中國海洋強國的戰(zhàn)略評估與框架設(shè)計*

劉笑陽

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中國海洋強國的戰(zhàn)略評估與框架設(shè)計*

劉笑陽

中國是陸海兼?zhèn)涞牡貐^(qū)性瀕海大國，國家的安全和發(fā)展皆同海洋息息相關(guān)，建設(shè)海洋強國已經(jīng)成為中國保障國家綜合安全、促進經(jīng)濟社會發(fā)展、拓展國家戰(zhàn)略利益和塑造新型海洋秩序的必然需求。與此同時，中國的海洋強國戰(zhàn)略無論是在政策和研究領(lǐng)域都還處于起步階段，相關(guān)設(shè)計在戰(zhàn)略評估、目標確定和手段選擇上多少存在著結(jié)構(gòu)性的缺陷。有鑒于此，以海洋的戰(zhàn)略價值及其對中國的意義為出發(fā)點，結(jié)合國內(nèi)國際兩個大局對中國海洋強國進行戰(zhàn)略評估，嘗試從基本目標、核心內(nèi)容和實施原則等層面，就中國海洋強國的戰(zhàn)略設(shè)計提出理念性和框架性的建議。

中國；海洋強國；戰(zhàn)略評估；框架設(shè)計

中國是陸海兼?zhèn)涞牡貐^(qū)性瀕海大國，國家的安全和發(fā)展皆同海洋息息相關(guān)。當前，中國海洋經(jīng)濟總量已連續(xù)多年占國內(nèi)生產(chǎn)總值的9%以上，中國對外貿(mào)易運輸量的90%通過海上運輸完成*《中國對外貿(mào)易運輸量的90%通過海上運輸完成》，新華網(wǎng)，http://news.xinhuanet.com/fortune/2013-11/08/c_118067911.htm, 2015-12-02。，多數(shù)原油進口需要依賴海運*2015年4月，中國已經(jīng)超越美國成為世界最大的石油進口國，其中中東國家對中國出口原油占全國進口量的48%。參見《中國原油進口圖譜》，《國際金融報》2015年7月6日。，中國業(yè)已在海洋漁業(yè)、海運業(yè)以及造船業(yè)等領(lǐng)域位居世界第一*國家海洋局海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究所課題組編：《中國海洋發(fā)展報告(2015)》，海洋出版社2015年版，第124—125頁。，在全球海洋上擁有廣泛的戰(zhàn)略利益。從國家安全的角度，相較于陸地邊界局勢的基本安定，中國近年來的外部安全威脅主要來自于海洋疆土。中國面臨著來自美國及其軍事盟國、有海洋爭端的鄰國等構(gòu)筑的戰(zhàn)略圍堵態(tài)勢，作為國家戰(zhàn)略延伸的海洋空間長期受到外部力量的壓制。英國戰(zhàn)略家富勒認為，“在一個商業(yè)的時代中，贏得海洋要比贏得陸地更為有利”*[英]J.F.C·富勒：《西洋世界軍事史》(卷二)，鈕先鐘譯，廣西師范大學出版社2004年版，第31頁。。作為全球性貿(mào)易大國，盡管中國一直都在參與地區(qū)海洋秩序的塑造以及融入全球海洋秩序的進程，然而贏得走向海洋的機會卻并不等于“贏得海洋”。2013年4月，中國政府發(fā)布了十八大召開后的第一部國防白皮書，明確指出“中國是陸海兼?zhèn)涞拇髧?，海洋是中國實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要空間和資源保障，關(guān)系人民福祉，關(guān)乎國家未來。開發(fā)、利用和保護海洋，建設(shè)海洋強國，是國家重要的發(fā)展戰(zhàn)略”*中華人民共和國國務(wù)院新聞辦公室：《〈中國武裝力量的多樣化運用〉白皮書》，http://www.gov.cn/jrzg/2013-04/16/content_2379013.htm。?？梢哉f，建設(shè)海洋強國已經(jīng)成為中國保障國家綜合安全、促進經(jīng)濟社會發(fā)展、拓展國家戰(zhàn)略利益和塑造新型海洋秩序的必然需求。

2015年3月5日，李克強在第十二屆全國人民代表大會第三次會議所做的政府報告中指出，“我國是海洋大國，要編制實施海洋戰(zhàn)略規(guī)劃，發(fā)展海洋經(jīng)濟，保護海洋生態(tài)環(huán)境，提高海洋科技水平，加強海洋綜合管理，堅決維護國家海洋權(quán)益，妥善處理海上糾紛，積極拓展雙邊和多邊海洋合作，向海洋強國的目標邁進”*《李克強作的政府工作報告(摘登)》，《人民日報》2015年3月6日。。雖然中國領(lǐng)導人一再重申“海洋強國”的目標和“海洋戰(zhàn)略”的規(guī)劃，至今卻仍未形成綱領(lǐng)性的戰(zhàn)略設(shè)計，政策執(zhí)行過程中的宏觀統(tǒng)籌仍顯不足，相關(guān)學術(shù)研究的進展也明顯滯后于國家的頂層需求。截止2015年12月，根據(jù)中國知網(wǎng)(CNKI)的數(shù)據(jù)，以“海洋”為主題的社會科學和人文科學期刊文獻已逾45000篇，然而以“海洋強國”為主題的卻僅為1224篇，以“海洋戰(zhàn)略”為主題的則只有669篇*其中，以“海洋強國”為主題的CSSCI期刊文獻為207篇，以“海洋戰(zhàn)略”為主題的CSSCI期刊文獻則只有160篇。，且多集中于2012年之后，呈現(xiàn)出了明顯的政策性導向?？梢哉f，中國的海洋強國戰(zhàn)略無論是在政策和研究領(lǐng)域都還處于起步階段，相關(guān)設(shè)計在戰(zhàn)略評估、目標確定和手段選擇上多少存在著結(jié)構(gòu)性的缺陷。有鑒于此，本文擬以海洋的戰(zhàn)略價值及其對中國的意義為出發(fā)點，結(jié)合國內(nèi)國際兩個大局對中國海洋強國進行戰(zhàn)略評估，嘗試從基本目標、核心內(nèi)容和實施原則等層面，就中國海洋強國的戰(zhàn)略設(shè)計提出理念性和框架性的建議。

一、 海洋的戰(zhàn)略價值及其對中國的意義

在遼闊的地表上，有71%的面積被蔚藍的海洋所覆蓋。這片藍色的版圖不僅孕育出了豐富多彩的陸地生命，也是近幾個世紀以來世界強國崛起的搖籃。誠如J.R.希爾(J.R.Hill)所言，“海洋是國家繁榮、與外界通商貿(mào)易、擴大勢力和發(fā)揮影響的一條途徑”*[英]J.R.希爾：《英國海軍》，王恒濤等譯，海洋出版社1987年版，第1頁。。海洋以其重要的戰(zhàn)略價值，一直吸引著東西方思想家們的關(guān)注和探討。英國海洋戰(zhàn)略學者杰弗里·蒂爾(Geoffrey Till)認為，人類邁向海洋的原因與海洋的四個屬性有關(guān)，即資源屬性、交通屬性、信息交流屬性和疆土屬性。這四個屬性密切交織在一起，每一個都體現(xiàn)了國際關(guān)系的合作與沖突特征*[英]杰弗里·蒂爾：《21世紀海權(quán)指南(第二版)》，師小芹譯，上海人民出版社2013年版，第29頁。?？梢哉f，蒂爾的屬性分類基本涵蓋了海洋的主要價值，但是也存在著學理上的缺陷：一方面，四種屬性在層次性和關(guān)聯(lián)性上還不夠明晰；另一方面，其界定也忽視了海洋在觀念塑造上的作用。因此，結(jié)合相關(guān)研究成果并借鑒其他學科的概念界定，筆者將海洋的戰(zhàn)略價值大致概括為：一、本體性價值，即海洋可以直接作為客體被開發(fā)的價值，主要涵蓋了海洋疆土和海洋資源等可以直接被獲取的戰(zhàn)略利益；二、載體性價值，即海洋作為連接目標客體的媒介價值，主要包括海洋戰(zhàn)略通道與信息傳播等內(nèi)容；三、觀念性價值，即在人類與海洋互動的過程中，后者對人類文明的精神塑造價值，主要包括海洋文明特征下的國家(或地區(qū))觀念與民族精神?？梢哉f，上述海洋的戰(zhàn)略價值分別反映出海洋在結(jié)構(gòu)性、進程性和觀念性方面的特征。其中，本體性價值是海洋戰(zhàn)略價值的物質(zhì)基礎(chǔ)，載體性價值則是海洋戰(zhàn)略價值的主要體現(xiàn)，而觀念性價值則是海洋戰(zhàn)略價值的精神反映。本文認為，海洋最為重要的戰(zhàn)略價值就是其聯(lián)通世界的載體性價值，而這也是人類海洋時代自15、16世紀開始后，主要海洋強國博弈的焦點所在。也正如阿爾弗雷德·馬漢(Alfred T. Mahan)所言，“從政治與社會的視角來看，海洋最為引人注目的地方就在于它四通八達的海上航線，如同一條寬闊的公路或者遼闊的公有地，人們可以朝著任意的方向前行”*Alfred T. Mahan, The Influence of Sea Power upon History (1660-1783), Cambridge: Cambridge University Press, 2010. p.25.。

伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展和空中通道的開辟，海洋的戰(zhàn)略地位不可避免地出現(xiàn)了相對衰落，然而歷史的變遷卻并未給海洋的戰(zhàn)略價值帶來根本性的變化。此外，上述價值對于不同國家也會反映出輕重緩急的差異，在經(jīng)略海洋的不同階段亦會呈現(xiàn)出特殊性的表征。馬克思曾經(jīng)指出，“對于一種地域性的蠶食體制來說，陸地是足夠的；對于一種世界性的侵略體制來說，水域就成為不可缺少的了”*[德]卡爾·馬克思：《十八世紀外交史內(nèi)幕》，中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編譯，人民出版社1979年版，第80頁。。可以說，雖然歷史上的中國一直在關(guān)注海洋和經(jīng)略海洋，但是對當前崛起的中國而言，海洋的戰(zhàn)略價值更是映射出了從未有之的嶄新光彩。就海洋的本體性價值來說，考慮到中國位于世界上最大陸地——亞歐大陸的邊緣，并擁有走向世界上最大洋——太平洋的戰(zhàn)略前沿，海洋疆土對于中國維護和拓展戰(zhàn)略空間無疑具有舉足輕重的意義。此外，作為一個人口大國和發(fā)展中國家，中國對于海洋資源特別是油氣資源具有較大需求，周邊海域蘊藏的生物資源和礦產(chǎn)資源也能夠成為中國沖破資源困境的潛在答案之一。但是需要指出的是，中國自身的海洋開發(fā)能力和周邊的復雜政治環(huán)境均制約著中國對海洋本體性價值的有效利用，豐富的海洋資源總量尚未充分地轉(zhuǎn)化為國家實力的提升。就海洋的載體性價值來說，當前的中國立足于外向型經(jīng)濟大國的身份，進出口貿(mào)易已經(jīng)成為促進中國經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵動力，大多數(shù)戰(zhàn)略性商品和資源都依賴海洋運輸來互通有無。2014年1月，習近平在澳大利亞聯(lián)邦議會的演講中就明確指出，“海上通道是中國對外貿(mào)易和進口能源的主要途徑，保障海上航行自由安全對中方至關(guān)重要”*《習近平在澳大利亞聯(lián)邦議會發(fā)表重要演講(全文)》，http://politics.people.com.cn/n/2014/1117/c70731-26042371.html, 2015-07-28。。不過，中國的海上戰(zhàn)略通道除了受到傳統(tǒng)海上強國和毗鄰地區(qū)國家的傳統(tǒng)安全威脅，亦面臨著海盜、自然災(zāi)害等非傳統(tǒng)安全威脅*關(guān)于中國海上戰(zhàn)略通道的具體情況，可參見鄭中義、張俊楨、董文峰《我國海上戰(zhàn)略通道數(shù)量及分布》，《中國航海》2012年第6期；關(guān)于中國海上戰(zhàn)略通道受制于美國等國的情況，可參見謝永亮《中國海上命脈的安全變局》，《國際先驅(qū)導報》2015年6月5日—11日。，而中國海上安全力量目前仍無法對此應(yīng)付自如。就海洋的觀念性價值來說，盡管中國是一個陸地文明占據(jù)主流的瀕海大國，然而海洋文明也始終在影響乃至主導著中國沿海地區(qū)的文化觀念。應(yīng)該說，中國發(fā)展的主要動能來自于東部沿海地區(qū)，而這份能量又不僅僅源自于地緣環(huán)境和經(jīng)濟基礎(chǔ)，必然還要受到當?shù)氐暮Ｑ笥^念和開拓精神的影響。新的世界轉(zhuǎn)型期要求所有國家都必須保持開放姿態(tài)，而開放性和進取性也恰恰正是海洋文明的優(yōu)勢所在，把握海洋的觀念性價值無疑有利于國家觀念的革新。然而，誠如錢穆先生所言，“海陸交割地帶不夠代表整個的中國”*錢穆：《戰(zhàn)后新首都問題》，載《錢寶四先生全集》第40冊，(中國臺灣)商務(wù)印書館2011年版，第198頁。，陸地文明思維邏輯的強勢必然會給海洋文明的傳播帶來阻力，而中國軟實力的整體滯后也在無形之中加深了培育海洋觀念的難度。

總的來說，海洋的戰(zhàn)略價值決定著涉海國家對于海洋的普遍性需求，其自身特征則影響著它們對于海洋的特殊性需求。一個涉海國家能否合理地認識和利用海洋的戰(zhàn)略價值，從而實現(xiàn)自身發(fā)展，是其是否屬于海洋強國的重要指標之一。作為亞太地區(qū)和東亞海域的重要海洋實體，和平崛起的中國也逐漸有志于從地區(qū)性大國轉(zhuǎn)型為全球性大國(Global Power)乃至世界性大國(World Power)，這就要求中國必須在控制與穩(wěn)定內(nèi)陸的同時，兼顧對海洋戰(zhàn)略價值的開拓與利用。在這一層面上，就需要相應(yīng)的海洋強國戰(zhàn)略提供必要的思想指導、目標判斷和手段路徑，從而更加有效地實現(xiàn)海洋戰(zhàn)略價值與國家海洋實力之間的有效轉(zhuǎn)化與良性互動。

二、 中國海洋強國的戰(zhàn)略評估

西方視域中的“海洋強國”是其主動尋求和維系其海上強權(quán)的表述，而對中國“海洋強國”的定義則應(yīng)該剝離西方“海洋國家論”中的意識形態(tài)成分，并充分體現(xiàn)出中國自身的傳統(tǒng)特征?？梢哉f，“海洋強國”本身既是一個結(jié)果性的概念，也是一個進程性的概念——前者側(cè)重于“強”的既定事實，而后者則將“強”視為一種動態(tài)的行為。筆者認為，考慮到中國至今形成系統(tǒng)而明晰的海洋戰(zhàn)略規(guī)劃，因此現(xiàn)階段確定一種能夠結(jié)合歷史傳統(tǒng)與“強國”進程的理念性表述或許更為恰當*此處所謂的“理念性”主要是與一些學者的“指標性”表述相區(qū)別，后者側(cè)重于設(shè)定海洋發(fā)展的數(shù)個領(lǐng)域，并針對每個領(lǐng)域確定發(fā)展的程度，從而界定何為“強國”。需要指出的是，筆者并不反對進行指標性的界定，只是認為在戰(zhàn)略謀劃確立之前突出強調(diào)指標性，或許會對海洋戰(zhàn)略的框架設(shè)計構(gòu)成限制。。因此，結(jié)合本文主題和既有研究成果，本文認為中國的“海洋強國”可以簡要界定為：通過主動認識海洋、合理利用海洋、積極經(jīng)略海洋而提高綜合實力的大國。

門洪華教授指出，國家大戰(zhàn)略之謀劃，應(yīng)從基本國情和國家戰(zhàn)略資源出發(fā)，結(jié)合其所面臨的國際局勢，明確本國的基本世界定位及其基本戰(zhàn)略選擇；在此基礎(chǔ)上，確立大戰(zhàn)略的基本趨向，并以此為核心確定大戰(zhàn)略的基本內(nèi)容及其實施原則，構(gòu)建大戰(zhàn)略的基本框架*門洪華：《構(gòu)建中國大戰(zhàn)略的框架——國家實力、戰(zhàn)略觀念與國際制度》，北京大學出版社2005年版，第283頁。。對于力圖建設(shè)成為海洋強國的中國而言，可以理性地結(jié)合構(gòu)建中國大戰(zhàn)略框架的準則，密切結(jié)合國內(nèi)、國際兩個大局，從海洋定位、海洋利益和海洋實力三個維度評估中國海洋強國的國內(nèi)基礎(chǔ)，以周邊、地區(qū)和全球為視角判斷中國海洋強國的國際環(huán)境，從而對中國海洋強國的戰(zhàn)略背景進行評估，以此為海洋強國戰(zhàn)略的目標確定和手段選擇提供依據(jù)。

(一) 海洋強國戰(zhàn)略的國內(nèi)基礎(chǔ)

在海洋定位方面，國家海洋定位可以促進瀕海國家自我認知的整合，并且明確其參與海洋事務(wù)的身份，從而成為界定海洋利益和塑造海洋實力的基礎(chǔ)。就地緣定位而言，中國是一個兼具陸地性和海洋性的瀕海大國，中國擁有世界上最長的陸地邊界和最多的陸上鄰國，而國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的領(lǐng)頭力量卻是深受海洋文明熏陶的沿海省份。美國學者陸伯斌(Robert Ross)曾指出，盡管中國的優(yōu)勢在大陸，但“中國也具備發(fā)展海上勢力的地緣政治潛力，其面積與國內(nèi)的通訊網(wǎng)絡(luò)使其具備發(fā)展以大陸為基礎(chǔ)的海軍力量的戰(zhàn)略深度”*[美]陸伯斌：《和平地理學：21世紀的東亞》，李真譯，《世界經(jīng)濟與政治》2000年第11期。，這種陸海統(tǒng)籌的戰(zhàn)略觀念既符合中國的歷史傳統(tǒng)，又同中國的現(xiàn)實狀況相契——中國既不是完全的陸地國家，也不是純粹的海洋國家，而是兼具兩者特性的瀕海大國，其中陸地性是主流，海洋性是支流。這一特性決定了中國對于海洋的態(tài)度會呈現(xiàn)出波動性變化，并產(chǎn)生出對內(nèi)投資與對外貿(mào)易并舉、沿海地區(qū)與內(nèi)陸地區(qū)并顧、海防與塞防并立、開放性與保守性并存、“一帶”與“一路”并行等特點。就能力定位而言，中國對海洋的認知仍然出自于時代潮流的被動驅(qū)使，中國對海洋的利用依舊呈現(xiàn)粗放型的趨勢，中國對海洋的經(jīng)略更多聚焦于“應(yīng)對挑戰(zhàn)”而非“創(chuàng)造機遇”。最為關(guān)鍵的是，相比于人類文明史上的諸多海洋強國，海洋還遠未成為中國維護與拓展海外利益乃至崛起成為全球性大國的主要動力源。在這一層面上，中國仍然只是一個海洋“大國”，而非海洋“強國”。

在海洋利益方面，海洋利益的界定既是海洋定位的直接反映，同時也能為判斷海洋實力提供直觀的標準。國家素有將國家利益進行排序的傳統(tǒng)，因而在解釋和界定海洋利益時，亦應(yīng)合理區(qū)分國家海洋利益的優(yōu)先順序：在核心利益層面上，海洋主權(quán)和領(lǐng)土完整必然是中國首要確保的海洋利益，諸如東海和南海的島嶼和海域的歸屬問題不僅是中國是否能夠維持海洋大國地位的基礎(chǔ)，同時也正是中國面臨的海洋問題的焦點所在，必須堅持毫不讓步的大國態(tài)度。2015年11月7日，習近平在新加坡國立大學的演講中強調(diào)，“南海諸島自古以來就是中國領(lǐng)土，維護自身的領(lǐng)土主權(quán)和正當合理的海洋權(quán)益，是中國政府必須承擔的責任”*習近平：《深化合作伙伴關(guān)系共建亞洲美好家園——在新加坡國立大學的演講(2015年11月7日)》，《人民日報》2015年11月8日。，體現(xiàn)出了在核心海洋利益上的堅定立場。在重要利益層面上，發(fā)展和維護周邊海洋權(quán)益(包括有爭議海洋地區(qū)的共同開發(fā))則是必須要引起重視的利益，不能輕易放棄，但可以尋找求同存異的妥協(xié)點。這一層面的海洋利益往往是中國海洋利益的主體所在，其中既包含漁業(yè)資源和礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用，同時也包括港口、航道、制海權(quán)以及非傳統(tǒng)安全問題的應(yīng)對等，這些問題直接影響著中國安全與發(fā)展的命脈。在次要利益層面上，維護中國在國家管轄范圍以外海域的正當海洋利益則是需要盡力維護但又可以選擇性割舍的利益。其中所包含的對于海洋戰(zhàn)略通道的維護與控制以及海外戰(zhàn)略港口的建設(shè)等不僅影響著中國作為貿(mào)易大國海上運輸途徑，也主要反映出中國在海洋領(lǐng)域發(fā)揮國際影響力的意圖。這些利益由于成本和收益相對不穩(wěn)定，因此中國需要適時地進行評估和調(diào)整*上述海洋利益也可以在不同類別的角度上分為：海洋安全利益(包括海洋主權(quán)和領(lǐng)土完整、海洋航道的維持以及非傳統(tǒng)安全等)和海洋發(fā)展利益(包括海洋經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展、海洋資源的開發(fā)以及海洋基礎(chǔ)建設(shè)等)。。

在海洋實力方面，國家實力堪稱一國大戰(zhàn)略的“家底”，它既是國家大戰(zhàn)略目標體系的組成部分，也是實現(xiàn)大戰(zhàn)略目標的手段*吳春秋：《論大戰(zhàn)略和世界戰(zhàn)爭史》，解放軍出版社2002年版，第48頁。，作為國家實力有機組成的海洋實力也不外如此。從定性分析的角度上，歷史與現(xiàn)實共同證明了：或許中國的海洋經(jīng)濟實力特別是海洋貿(mào)易實力已經(jīng)得到了顯著提升，并日漸成為當今世界的翹楚，但是中國的綜合海洋實力尚屬中等，相較于老牌海洋強國依舊存在著很大差距，尤其是海軍實力和海洋軟實力等還無法與整體國力的崛起相匹配，海洋實力對國家地位提升的貢獻度仍然較低。從定量分析的角度上，由于相關(guān)評估需要長期而復雜的研究才能加以明確，本文僅就實力評估的核心要素進行框架式的闡述。結(jié)合門洪華教授關(guān)于國家實力評估的基本框架，藉由海洋戰(zhàn)略資源的橫向比較來判斷海洋實力無疑更具適用性和可操作性*門洪華：《構(gòu)建中國大戰(zhàn)略的框架——國家實力、戰(zhàn)略觀念與國際制度》，北京大學出版社2005年版，第二章。。本文認為，一國的海洋戰(zhàn)略資源大致可包含以下幾類：一、海洋經(jīng)濟資源，其側(cè)重于將海洋經(jīng)濟對GDP或GOP的貢獻度作為主要考察對象；二、沿海地區(qū)人口資源，包括當?shù)氐目側(cè)丝跀?shù)和受教育程度等；三、海洋自然資源，包括領(lǐng)海與海島面積、海洋資源儲量、海洋能源使用等內(nèi)容；四、海洋資本資源，主要包括國內(nèi)外資本對于海洋相關(guān)產(chǎn)業(yè)和設(shè)施的投資；五、海洋知識技術(shù)資源，主要包括相關(guān)科學文章的發(fā)表數(shù)、涉海專利的申請數(shù)、海洋領(lǐng)域的R&D投入等；六、海洋領(lǐng)域的政府資源，即國家對于海洋領(lǐng)域的財政投入；七、海洋軍事資源，包括海軍人數(shù)、海軍軍費開支、艦船規(guī)模與技術(shù)水平等；八、海洋國際資源，包括海洋關(guān)口進出口貿(mào)易的總量以及海上運輸?shù)纳檀爺?shù)量等。在確定相關(guān)指標的基礎(chǔ)上，可以對相關(guān)資源所占權(quán)重進行計算(基于海洋的戰(zhàn)略價值，海洋實力中的軍事資源和國際資源在加權(quán)時可以有所側(cè)重)，從而確定中國與世界上其他主要國家的優(yōu)勢和差距*當然，該方式也難免存在著瑕疵，例如在衡量對海洋戰(zhàn)略通道和重要港口的控制方面，很難利用數(shù)字指標加以確定。而在海洋軟實力的層面上，中國的海洋觀念以及對海洋制度的參與等也難以通過量化數(shù)據(jù)進行衡量。。

表1 2005—2014年中國海洋經(jīng)濟發(fā)展總體情況

數(shù)據(jù)來源：《中國海洋經(jīng)濟統(tǒng)計公報》，http://www.coi.gov.cn/gongbao/jingji/。

(二) 海洋強國戰(zhàn)略的國際環(huán)境

全球趨勢。第二次世界大戰(zhàn)的結(jié)束不僅終結(jié)了海洋歷史上最為慘烈的百年，同時也開啟了“和平與發(fā)展”的大門?？v然美蘇對峙的冷戰(zhàn)曾經(jīng)彌漫全球數(shù)十載，整個世界卻仍然迎來了全球性的發(fā)展機遇期。昔日的殖民地紛紛取得民族獨立，作為舊時代海洋秩序根基的殖民體系宣告瓦解。相應(yīng)地，經(jīng)濟全球化與區(qū)域一體化使得國家間的相互依賴逐漸加深，合作共贏開始成為國際關(guān)系中的重要路徑，海上貿(mào)易與運輸?shù)淖饔萌遮呁癸@，海洋的戰(zhàn)略價值再也無法被某個國家獨自占有，這也使得全球海洋迎來了新的和平時代與開放時代。作為這一時期最為典型的兩個全球性海洋強國，美國和蘇聯(lián)一度聚焦于全球范圍內(nèi)的對峙和威懾，兩國此消彼長的海上力量博弈也壓縮了其他西方國家的海上空間?；谶@一背景，西方的海洋強國在繼續(xù)維持國家海洋安全投入的基礎(chǔ)上，更多地開始發(fā)掘海洋對國家發(fā)展的潛力動能。與此同時，聯(lián)合國也試圖在海洋領(lǐng)域發(fā)揮自身的引導性作用，頒布了旨在重塑海洋規(guī)則、限制海洋霸權(quán)的《聯(lián)合國海洋法公約》，在一定程度上影響了西方海洋強國的行為路徑。隨著蘇聯(lián)解體和冷戰(zhàn)落幕，唯一的超級大國也是唯一的海洋霸權(quán)國——美國開始主導全球海洋秩序。然而，經(jīng)濟全球化和地區(qū)一體化并行不悖的歷史趨勢決定了海洋問題必然需要全球治理的介入，單一霸權(quán)國無法完全解決海洋領(lǐng)域的所有問題與矛盾。與此同時，小國管轄權(quán)的擴大和該擴大引致的事件都表明了海軍大國威懾力的下降*[美]羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈：《權(quán)力與相互依賴(第四版)》，門洪華譯，北京大學出版社2012年版，第100頁。。因此，安全層面的威懾和發(fā)展層面的合作就成為了新時期全球海洋秩序的主題。在這一全球趨勢下，中國應(yīng)該選擇借助美國所主導的海洋安全秩序，暫時不應(yīng)在安全問題上加以挑戰(zhàn)，同時加強自身在海洋發(fā)展問題方面的全球影響力，從而繼續(xù)將自身塑造為愿意負責任也能夠負責任的瀕海大國。

地區(qū)態(tài)勢。在全球海洋趨勢之下，不同地緣區(qū)域也會呈現(xiàn)出形態(tài)各異的地區(qū)態(tài)勢。在宏觀層面，東亞秩序出現(xiàn)了中國、東盟及美國分別在經(jīng)濟、政治與安全領(lǐng)域各領(lǐng)風騷的“三駕馬車”局面，反映出了東亞地區(qū)正在發(fā)生的權(quán)力轉(zhuǎn)移和充滿活力的經(jīng)濟和政治生態(tài)*門洪華：《東亞秩序論》，上海人民出版社2015年版，第10頁。。在中觀和微觀層面，地區(qū)的整體態(tài)勢也在海洋領(lǐng)域映射出相應(yīng)的表現(xiàn)。就安全問題而言，美國作為維護海洋安全的“世界警察”，通過在關(guān)島、沖繩等地區(qū)的海軍基地，以及與日本、韓國、菲律賓和澳大利亞建立的軍事同盟關(guān)系，基本上掌握著奪取西太平洋制海權(quán)的優(yōu)勢地位。因此，本地區(qū)的海洋安全走向很大程度上歸由美國主導。與此同時，由于《國際海洋法公約》的簽署、該地區(qū)海洋資源的勘探和中國整體實力的崛起，近幾年在這一海域出現(xiàn)的安全問題又多為域內(nèi)國家的競爭與沖突。這些根源于國家利益、表現(xiàn)為主權(quán)爭奪的海洋問題：一方面，由于全球海洋的整體和平趨勢以及美國對海域安全態(tài)勢的威懾而難以爆發(fā)為高烈度的戰(zhàn)爭；另一方面，這些問題的長期存在也在一定程度上弱化了美國對于東亞海域的整體控制。因而從長遠來看，域內(nèi)國家主導東亞海洋安全秩序而美國逐漸退位為具有影響力的域外大國是主流趨勢。而在地區(qū)海洋發(fā)展問題上，盡管部分國家由于主權(quán)問題和安全問題存在著政治摩擦，但是整體的合作意向卻逐漸明朗。特別是旨在追求共同利益的“21世紀海上絲綢之路”整體規(guī)劃和以“中國-東盟海上合作基金”為代表的雙邊合作，不僅反映出東亞區(qū)域內(nèi)國家在海洋發(fā)展方面的合作精神，而且也集中體現(xiàn)了中國在挖掘地區(qū)海洋共同利益上的領(lǐng)軍作用?？偟膩碚f，東亞海域的海洋發(fā)展態(tài)勢將成為促進安全態(tài)勢緩和與重塑的動力之源，而中國則可以盡力成為非對稱性依賴視野下的區(qū)域內(nèi)共同發(fā)展與共同安全中的主導方。

周邊形勢。中國所面臨的周邊海洋形勢更多地體現(xiàn)著雙邊關(guān)系的特征，并且顯露出合作與沖突并進的形勢。在合作層面上，中韓通過不斷升級和深化的中韓伙伴關(guān)系，始終堅持將合作解決海洋問題作為重要議題，并在2015年年初開始就海洋劃界問題進行談判*《中韓開始海洋劃界談判將涉及蘇巖礁歸屬問題》，《環(huán)球時報》2015年1月29日。，為地區(qū)海洋爭端的和平解決提供了模板；中俄兩國則在全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴的框架下，多次進行了海洋聯(lián)合軍演*參見王靜、郭淵《東亞地緣形勢與中俄海上聯(lián)合軍演》，《中國浦東干部學院學報》2015年第1期。，也是中國與周邊國家唯一在安全層面上保持實質(zhì)合作的國家；中國和東盟則在經(jīng)濟層面上實現(xiàn)了合作的制度化，通過“中國-東盟海上合作基金”、《泛北部灣經(jīng)濟合作路線圖》等機制促進海洋合作，并將2015年確定為“中國-東盟海洋合作年”*《第十七次中國-東盟領(lǐng)導人會議發(fā)表主席聲明(全文)》，中國新聞網(wǎng)，http://www.chinanews.com/gn/2014/12-01/6832255.shtml, 2015-12-02。；2015年5月15日，中印兩國簽署了海洋領(lǐng)域合作文件*《在國務(wù)院總理李克強與印度總理莫迪見證下簽署中印海洋領(lǐng)域合作文件》，國家海洋局，http://www.soa.gov.cn/xw/hyyw_90/201505/t20150515_37705.html, 2015-12-05。；2015年4月22日，中國與巴基斯坦宣布合作建立聯(lián)合海洋研究中心，中國還將于2015年為南亞國家舉辦海洋科技研討班*《中華人民共和國和巴基斯坦伊斯蘭共和國關(guān)于建立全天候戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的聯(lián)合聲明》，《人民日報》2015年4月21日。。與此同時，中國還在港口建設(shè)方面同巴基斯坦與斯里蘭卡展開實質(zhì)合作，拓展了中國在印度洋的海洋利益。而中國所提出建設(shè)“21世紀海洋絲綢之路”則更加明晰地體現(xiàn)了與沿途國家的合作意向，有利于為中國創(chuàng)造更為和平的海洋周邊環(huán)境。在沖突層面上，美國既有的海洋安全存在以及“重返亞太”戰(zhàn)略都在一定程度上遏制了中國海洋利益的拓展，特別是由于美國海軍輻射的影響，臺灣海峽的控制權(quán)和整體形勢仍然不夠明朗*必須特別指出的是，將臺海關(guān)系置于“國際環(huán)境”當中討論并不意味著否定這一問題的國內(nèi)性，只是更多考慮到其中所包含諸多的國際因素。；中日兩國針對釣魚島領(lǐng)土的歸屬展開了一系列對抗性的回應(yīng)舉措；中國和越南、菲律賓也在南海地區(qū)存在著持續(xù)不斷的島嶼爭端。應(yīng)該說，隨著中國的不斷崛起以及貿(mào)易范圍的不斷擴展，中國對于海洋的需求正在不斷增強，能力和意愿的良性匹配必然會帶來周邊海洋秩序的變化，從而導致與周邊部分涉海國家在海洋問題上的沖突?？偟膩碚f，對于“和平崛起”的中國而言，周邊海洋形勢中的沖突是“崛起”的必然結(jié)果，而周邊海洋形勢的合作則能夠依賴“和平”的國家基因予以促成。在求同存異、不畏沖突的觀念下，秉持和平發(fā)展、促進合作共贏、打造“和諧海洋”理應(yīng)成為中國周邊海洋戰(zhàn)略的宗旨所在。

三、 中國海洋強國戰(zhàn)略的框架設(shè)計

地緣政治學創(chuàng)始人弗里德里克·拉采爾(Friedrich Ratzel)曾經(jīng)說過:“只有海洋才能造就真正的世界強國，跨越海洋這一步在任何民族的歷史上都是一個重大事件?！?[英]杰弗里·帕克：《二十世紀的西方地理政治思想》，李亦鳴等譯，解放軍出版社1992年版，第63頁。作為世界轉(zhuǎn)型時期的崛起性瀕海大國，如何將中國塑造成為真正意義上的海洋強國既是歷史的呼喚，也是現(xiàn)實的需要。2013年7月底，習近平在中共中央政治局第八次集體學習時強調(diào)：“我們要著眼于中國特色社會主義事業(yè)發(fā)展全局，統(tǒng)籌國內(nèi)國際兩個大局，堅持陸海統(tǒng)籌，堅持走依海富國、以海強國、人海和諧、合作共贏的發(fā)展道路，通過和平、發(fā)展、合作、共贏方式，扎實推進海洋強國建設(shè)?！?⑨ 《習近平在中共中央政治局第八次集體學習時強調(diào)：進一步關(guān)心海洋認識海洋經(jīng)略海洋推動海洋強國建設(shè)不斷取得新成就》，《人民日報》2013年8月1日。這一論述豐富了海洋強國思想的理論內(nèi)涵，成為未來海洋強國思想和戰(zhàn)略發(fā)展的指針。在此基礎(chǔ)上，習近平提出海洋發(fā)展的“四個轉(zhuǎn)變”，即“要提高海洋資源開發(fā)能力，著力推動海洋經(jīng)濟向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變”；“要保護海洋生態(tài)環(huán)境，著力推動海洋開發(fā)方式向循環(huán)利用型轉(zhuǎn)變”；“要發(fā)展海洋科學技術(shù)，著力推動海洋科技向創(chuàng)新引領(lǐng)型轉(zhuǎn)變”；“要維護國家海洋權(quán)益，著力推動海洋維權(quán)向統(tǒng)籌兼顧型轉(zhuǎn)變”⑨。這“四個轉(zhuǎn)變”分別針對海洋開發(fā)、海洋環(huán)保、海洋技術(shù)和海洋權(quán)益四個領(lǐng)域，反映出了在新的國內(nèi)外環(huán)境下，中國領(lǐng)導人對海洋始終能夠保持一種時代性的解讀。

在前文的海洋戰(zhàn)略評估和國家戰(zhàn)略導向的基礎(chǔ)上，本文將就中國海洋強國戰(zhàn)略的基本目標、核心內(nèi)容和實施原則進行必要的框定，從而明確海洋強國戰(zhàn)略設(shè)計的大致方向。需要指出的是，由于海洋強國戰(zhàn)略本身包含了從頂層設(shè)計到基層對策的全部，很難憑借一篇文章得到完整呈現(xiàn)，因此本文僅在理念層面上提出框架性的戰(zhàn)略建議。

(一) 中國海洋強國戰(zhàn)略的基本目標

海洋實力的鞏固與提升。海洋實力是一個國家經(jīng)略海洋的基礎(chǔ)，同時也應(yīng)成為其反饋結(jié)果，只有這樣才能形成實力增長的良性循環(huán)?；诤Ｑ髸r代的整體要求，歷史上的海洋強國所主要關(guān)注的海洋硬實力依舊應(yīng)該成為海洋實力增長的主要目標。與此同時，新的時代背景又要求國家必須綜合考慮海洋軟實力的客觀要求，從而在海洋實力的綜合提升中為塑造海洋強國提供實力支撐。具體來說，中國在實力提升層面的主要目標包括：一、發(fā)展相當規(guī)模的海洋經(jīng)濟。促使海洋經(jīng)濟規(guī)模繼續(xù)擴大、結(jié)構(gòu)更加合理，并使其成為對國民經(jīng)濟做出更大貢獻的新經(jīng)濟增長點，推動海洋經(jīng)濟向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。二、構(gòu)建支撐地區(qū)海域安全的海軍力量。構(gòu)建現(xiàn)代化的海軍戰(zhàn)略體系，提升海軍整體輻射范圍和戰(zhàn)斗能力，使其在維護國家周邊海洋權(quán)益的過程中占據(jù)優(yōu)勢，在拓展國家海外利益的過程中不處于劣勢。三、塑造與其他海洋強國同等的海洋管理能力。構(gòu)建基于生態(tài)系統(tǒng)管理方法的海洋綜合管理制度，提高海洋資源開發(fā)和環(huán)境管控能力，形成與先進國家同步的海域、海島管理體系，全面提升海洋公益服務(wù)能力和水平。四、形成處于世界科技前沿的海洋探索與開發(fā)能力。掌握海洋資源開發(fā)的核心技術(shù)，促成海洋開發(fā)利用布局的整體優(yōu)化，實現(xiàn)海洋開發(fā)方式向循環(huán)利用型轉(zhuǎn)變，形成世界前列的海洋科技成果轉(zhuǎn)化能力，在海洋高技術(shù)的個別領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)引領(lǐng)性創(chuàng)新。五、具有相當影響的海洋事務(wù)對外話語能力。實現(xiàn)周邊海域規(guī)則制定的主導權(quán)以及世界海洋規(guī)則制定的重要影響力，能夠及時應(yīng)對并化解周邊海域的危機態(tài)勢，能夠在周邊海洋事務(wù)方面率先占據(jù)輿論高地。六、對于國內(nèi)外民眾持續(xù)的海洋教育和宣傳能力。沿海省份和居民的海洋意識達到世界先進水平，在內(nèi)地省份和居民中實現(xiàn)海洋認知的基本普及，建設(shè)多所達到世界一流標準的海洋領(lǐng)域高?；蜓芯繖C構(gòu)，擁有固定的海洋權(quán)益宣傳的國內(nèi)外輿論渠道等。

海洋利益的維護與拓展。正如同國家行為都要以國家利益為根源一樣，海洋強國必然要在國家實力和國家需求的基礎(chǔ)上，維護和拓展本國的海洋利益。基于中國海洋利益的層次劃分，我們認為在維護和拓展海洋利益方面，中國的主要目標是：就核心海洋利益而言，要保證領(lǐng)海和島嶼的領(lǐng)土主權(quán)不喪失、專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架主權(quán)權(quán)利和管轄權(quán)不受侵犯；就重要海洋利益而言，要最大限度地保證中國能夠順利開發(fā)與利用管轄區(qū)范圍內(nèi)的海洋資源，保證沿海港口和航線的暢通，嚴格控制和消弭海洋污染問題的影響程度；就次要海洋利益而言，要盡可能維系全球航線的安全，參與其他海域重要港口的投資與建設(shè)，對管轄區(qū)外的海盜、海洋災(zāi)害等全球性問題適當予以介入和解決，并且積極派出科考隊加大極地工作力度等。其中，中國海洋的核心利益與重要利益?zhèn)戎赜趯Ｑ罄娴木S護，而中國海洋的次要利益?zhèn)戎赜趯Ｑ罄娴耐卣?。盡管這些利益在國家崛起過程中存在著戰(zhàn)略的先后性，不過隨著中國整體國力和國際影響力的提升，不同層次間利益的重要性還會相對拉近和相互聯(lián)動。可以說，中國應(yīng)當形成陸地利益和海洋利益、安全利益和發(fā)展利益、地區(qū)海洋利益和全球海洋利益三對關(guān)系協(xié)調(diào)并進的新型海洋利益觀。

海洋秩序的融入與塑造。促成穩(wěn)定的國際秩序被視為大國取得真正成功的重要標志*[英]巴瑞·布贊：《中國崛起過程中的中日關(guān)系與中美關(guān)系》，劉永濤譯，《世界經(jīng)濟與政治》2006年第7期。，而六百年的人類海洋時代歷史昭示著，海洋秩序的轉(zhuǎn)型往往是國際秩序變革的前兆和首要推動力。由于海洋秩序帶來的不僅是穩(wěn)定的海洋收益，同時也能在時代發(fā)生變化時擁有重新設(shè)定規(guī)則的主導地位，一個海洋強國必須通過構(gòu)建相應(yīng)的海洋秩序，使海洋實力與海洋利益的良性匹配在制度性和觀念性的框架內(nèi)得到固定。當前，全球性海洋秩序仍然處于相對穩(wěn)定的態(tài)勢，美國主導的合作性海洋霸權(quán)依舊能為其他海洋崛起國提供和平的發(fā)展環(huán)境，而中國作為海上貿(mào)易大國實質(zhì)上也是這一秩序的獲益者。但是在地區(qū)海洋秩序的層面上，東海和南海卻呈現(xiàn)出了波動局面，中國的迅速崛起也使得既有的地區(qū)海洋秩序呈現(xiàn)出全新的變化，而這也正是中國得以彰顯地區(qū)性大國地位的機遇期。當新興的海上力量尋求更大的海軍實力以加強海上安全時，它們也在謀求有助于經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)現(xiàn)代化的和平海上秩序，而中國“和平崛起”的理念即表達了這種戰(zhàn)略目標的雙重性*張海文、彼德·達頓、陸伯彬、奧伊斯騰·通什主編：《21世紀海洋大國：海上合作與沖突管理》，張沱生等譯，社會科學文獻出版社2014年版，引言。。因此，中國對于既有的全球性海洋秩序應(yīng)該“積極融入”，不要直接挑戰(zhàn)美國的海洋霸主地位，而是通過在全球海洋問題領(lǐng)域的合作，進一步挖掘既有全球性海洋秩序的戰(zhàn)略價值，并試圖在全球海洋問題中發(fā)揮影響力；對于現(xiàn)有的地區(qū)性海洋秩序則應(yīng)該盡力實現(xiàn)“有效塑造”，不僅要盡力緩和中、日、韓海洋力量相對均衡的東海海域矛盾，同時還要在海洋秩序尚不明晰的南海海域更加積極作為，從而擔當?shù)貐^(qū)海洋秩序的構(gòu)建者和維護者。

(二) 中國海洋強國戰(zhàn)略的核心內(nèi)容

在政治層面上，應(yīng)當加強國內(nèi)海洋管理的制度建設(shè)，同時兼顧使用外交手段解決海洋糾紛和領(lǐng)土爭端。其一，深化海洋戰(zhàn)略的頂層設(shè)計和機構(gòu)重組工作。在既有國家海洋局和“中央海洋權(quán)益工作領(lǐng)導小組辦公室”等機構(gòu)的基礎(chǔ)上，深化和擴展海洋工作的相關(guān)建制，在機制上將海洋事務(wù)提升到國家戰(zhàn)略的核心層面。其二，促進國內(nèi)海洋綜合管理的全面加強。同步推進簡政放權(quán)和加強監(jiān)管，完善海域和海島產(chǎn)權(quán)制度和使用政策。不斷完善海洋行政監(jiān)督機制，加強中國海警隊伍的規(guī)劃建設(shè)。通過海洋立法的有序進行，促進海洋執(zhí)法的有效開展。其三，積極進取有所作為，把握海洋外交的主動權(quán)。加強維權(quán)戰(zhàn)略和政策研究，積極參與國際組織合作和規(guī)則制定。深化周邊海洋合作互利共贏局面，拓展海洋合作戰(zhàn)略空間，將建設(shè)“21世紀海上絲綢之路”打造成為促進國際政治合作的有效路徑。

在經(jīng)濟層面上，提高海洋資源開發(fā)能力，著力推動海洋經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變。其一，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，激發(fā)海洋經(jīng)濟的自身活力，使其成為國民經(jīng)濟新的增長點。其二，提高海洋開發(fā)能力，擴大海洋開發(fā)領(lǐng)域，實施海洋工程和裝備重大專項，提高海洋生物資源、海洋油氣資源、海洋礦產(chǎn)資源、海水資源以及深海資源的勘探開發(fā)和運轉(zhuǎn)能力。其三，重點發(fā)展海洋船舶工業(yè)、海洋交通運輸、海洋旅游等領(lǐng)域，培育優(yōu)化海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加強海洋產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和指導，促進海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。其四，在建設(shè)“21世紀海上絲綢之路”的大戰(zhàn)略框架下，深化與其它國家和地區(qū)的海洋經(jīng)濟合作，促進海洋產(chǎn)業(yè)向著開放型和外向型的方向轉(zhuǎn)變。

在安全層面上，要以增強海上力量為基本保障，同時兼顧傳統(tǒng)安全和非傳統(tǒng)安全問題。針對傳統(tǒng)安全問題，戰(zhàn)略的核心在于對優(yōu)勢海軍的打造：其一，要繼續(xù)加強對海軍建設(shè)的投入，提升海軍在國防支出中的比例，將打造世界一流的現(xiàn)代化海軍作為建設(shè)海洋強國的重要指標；其二，中國海軍應(yīng)進一步夯實近海防御的作戰(zhàn)體系，并提升其遠海作戰(zhàn)能力，以實現(xiàn)海上安全的遠近兼顧；其三，同步發(fā)展作戰(zhàn)保障裝備，加快形成以第四代裝備為骨干、以第三代裝備為主體的裝備體系；其四，優(yōu)化海軍指揮結(jié)構(gòu)，適當減少指揮層次，提高指揮效能。針對非傳統(tǒng)安全問題，戰(zhàn)略的關(guān)鍵在于污染的控制和災(zāi)害的預防：第一，建立海洋生態(tài)環(huán)境監(jiān)管制度，劃定海洋生態(tài)紅線，在源頭上控制污染排放和生態(tài)破壞；第二，節(jié)約集約利用海洋資源，有效杜絕海洋資源的粗放式使用；第三，提高海洋災(zāi)害的預警預報水平，建立相關(guān)問題的危機管控機制，提升海洋防災(zāi)減災(zāi)能力。

在文化層面上，要發(fā)展海洋科學技術(shù)，繁榮海洋文化事業(yè)，提高全民海洋意識。其一，推進海洋科技創(chuàng)新總體規(guī)劃，重點在深水、綠色、安全的海洋高技術(shù)領(lǐng)域取得突破，促進海洋核心技術(shù)和關(guān)鍵共性技術(shù)的研究開發(fā)。其二，要深入開展大洋和極地科考工作，開展深海遠洋調(diào)查研究，擴展海洋科技的國際合作。其三，制定《全國海洋文化發(fā)展規(guī)劃綱要》，統(tǒng)一謀劃中國海洋文化事業(yè)的發(fā)展脈絡(luò)，提升海洋文化產(chǎn)業(yè)對國家海洋軟實力提升的促進作用。其四，推進全國海洋科普、海洋意識教育基地建設(shè)，大力推進海洋文化宣傳工作，提升公眾(特別是非沿海地區(qū)居民)對海洋的整體認識，增強民族的海洋意識。

需要明確的是，上述四個核心內(nèi)容并非單純的并集關(guān)系，其相互之間同樣存在著許多交叉領(lǐng)域，同時也存在一定的邏輯關(guān)系。對于中國海洋強國戰(zhàn)略而言，政治層面的設(shè)計為海洋發(fā)展和安全戰(zhàn)略同時提供了制度依托，經(jīng)濟層面的設(shè)計是發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，安全層面的設(shè)計是安全戰(zhàn)略的保障，而文化層面的設(shè)計則為發(fā)展和安全戰(zhàn)略提供了必要的觀念支撐。

(三) 中國海洋強國戰(zhàn)略的實施原則

國內(nèi)與國際的統(tǒng)籌。2007年，黨的十七大報告明確指出：“統(tǒng)籌國內(nèi)國際兩個大局，樹立世界眼光，加強戰(zhàn)略思維，善于從國際形勢發(fā)展變化中把握發(fā)展機遇、應(yīng)對風險挑戰(zhàn)，營造良好國際環(huán)境?！?胡錦濤：《高舉中國特色社會主義偉大旗幟為奪取全面建設(shè)小康社會新勝利而奮斗——在中國共產(chǎn)黨第十七次全國代表大會上的報告(2007年10月15日)》，人民出版社2007年版，第47頁。在全球化不斷深入演進的今天，“國內(nèi)問題國際化”和“國際問題國內(nèi)化”同時影響著國家的個體選擇以及地區(qū)(和全球)的集體選擇，并使這兩種選擇開始相互融合與協(xié)調(diào)。因此，統(tǒng)籌國內(nèi)與國際兩個大局既是人類發(fā)展的必然趨勢，也是不斷融入全球化進程的中國所必須選擇的戰(zhàn)略原則。對于具有開放性和公共性的海洋而言，國內(nèi)與國際的分界更加模糊，這意味著海洋既能帶來共同收益，也能帶來共同威脅，同時還蘊含著諸多共同問題。而在獲取收益和應(yīng)對威脅的過程中，中國需要始終統(tǒng)籌國內(nèi)與國際兩個大局，利用國際資源促進國內(nèi)海洋發(fā)展，利用國內(nèi)資源保證國際海洋安全。

陸地與海洋的統(tǒng)籌。作為一個瀕海大國，中國的海洋戰(zhàn)略既不能成為陸地戰(zhàn)略的附屬，也不能脫離陸地戰(zhàn)略而存在。瀕海大國天然地存在著陸海選擇的矛盾性，特別是在國家整體實力和可支配資源相對有限的情況下，往往會選擇放棄經(jīng)略海洋而專注維護陸地利益，這固然可能暫時保全一個瀕海大國的國際地位，但也最終導致了歷史上諸多瀕海國家的海權(quán)衰落?？梢哉f，良性、可持續(xù)的陸海統(tǒng)籌才是瀕海大國擺脫這種歷史困境的最佳出路。陸地為海洋提供了基礎(chǔ)的港口和海岸線，同時能夠通過資源、市場、人口等多方面的資源優(yōu)勢，為海洋戰(zhàn)略的演進提供必要的戰(zhàn)略縱深；與此同時，海洋戰(zhàn)略也能夠為許多國內(nèi)性的陸地資源提供必要的國際比較優(yōu)勢，同時為國家的陸地戰(zhàn)略拓展戰(zhàn)略空間。因此，在海洋戰(zhàn)略實施過程中，要始終考慮到陸地(特別是內(nèi)陸省份)能夠分享的發(fā)展紅利，從而擺脫“海洋戰(zhàn)略僅讓沿海地區(qū)受益”的結(jié)果。

發(fā)展與安全的統(tǒng)籌?？v觀人類歷史中的海洋強國，其海洋戰(zhàn)略設(shè)計中始終貫穿了兩個核心內(nèi)容，即海商貿(mào)易和海軍建設(shè)。在兩者間的關(guān)系方面，海商貿(mào)易為國家的發(fā)展提供必要的原始資本、生產(chǎn)資源和海外市場，而海軍建設(shè)則為上述發(fā)展途徑提供必要的安全保障，從而在發(fā)展與安全之間形成了邏輯的閉環(huán)。盡管在以“和平與發(fā)展”為時代主題的當前，發(fā)展在國家戰(zhàn)略和海洋戰(zhàn)略中的地位逐漸凸顯，然而海洋安全依舊是不容忽視的重要內(nèi)容，“要想擁有全球性的強國地位，海軍雖然不是充分條件，但卻是必要條件”*George Modelski and William R. Thompson, Seapower in Global Politics 1949-1993, Seattle: University of Washington Press, 1998. pp.3-26,轉(zhuǎn)引自劉新華、秦儀《現(xiàn)代海權(quán)與國家海洋戰(zhàn)略》，《社會科學》2004年第3期。?？紤]到中國大戰(zhàn)略的現(xiàn)實起點，中國的海洋戰(zhàn)略必然是以發(fā)展為根本目標，同時也要兼顧安全在戰(zhàn)略施展當中的作用。特別是考慮到中國的海洋安全形勢依舊嚴峻，中國的海軍實力仍然有相當大的上升空間，因此維護海洋安全并借由其產(chǎn)生的紅利促進海洋發(fā)展的提升，無疑是中國海洋戰(zhàn)略設(shè)計中必須加以考量的重要原則。

合作與競爭的統(tǒng)籌。作為世界上最為龐大的公共物品之一，海洋問題必然是一種合作與競爭兼具的全球性問題，其實際情境正處于復合相互依賴和現(xiàn)實主義之間*[美]羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈：《權(quán)力與相互依賴(第四版)》，門洪華譯，北京大學出版社2012年版，第101頁。，而復合相互依賴的特征正逐漸凸顯。正如同國家主義與全球主義的相互交融和沖突一樣，在海洋問題的解決過程中，全球主義關(guān)懷下的共同利益要求國家間必須采取合作的方式獲取共贏。傳統(tǒng)國家主義指導下的現(xiàn)實主義思維，又必然使得國家要在共同舞臺上存在著互斥的競爭甚至沖突。在這個層面上，中國應(yīng)當引領(lǐng)一種非對稱性的合作模式，力圖在和平共贏的合作態(tài)勢下尋求與合作對象的競爭優(yōu)勢，從而在不發(fā)生沖突的前提下，實現(xiàn)國家海洋實力與海洋利益的優(yōu)勢性增長，進而締造一種以合作為主要模式、由本國主導的海洋秩序?？梢哉f，競爭是現(xiàn)實主義的訴求，合作是自由主義的呼喚，而以合作為形式的競爭則是符合世界整體潮流與中國國家傳統(tǒng)的戰(zhàn)略原則。

卡爾·施密特曾經(jīng)提出，“海洋由于某種新能量的釋放而出現(xiàn)在人們的視野中，歷史存在的各種空間也會相應(yīng)地改變自身。這就形成了政治-歷史行動中的新尺度、新維度、新經(jīng)濟、新秩序，以及一個嶄新民族或者再生民族的新生命”*[德]卡爾·施密特：《陸地與海洋———古今之“法”變》，林國基譯，華東師范大學出版社2006年版，第32頁。。由于海洋戰(zhàn)略本身的系統(tǒng)性和復雜性，海洋戰(zhàn)略的落實還需要基于更為充分的理論探索、政策分析和實地調(diào)研，并結(jié)合跨學科、跨領(lǐng)域的研究成果才能完整地呈現(xiàn)。當前，國家在海洋事務(wù)的基層實踐中所暴露出的問題，更多地還是由于至今仍然缺乏宏觀層面的海洋強國戰(zhàn)略設(shè)計和整體規(guī)劃。有鑒于此，本文希望能夠?qū)χ袊暮Ｑ髲妵鴳?zhàn)略的框架設(shè)計提供力所能及的建議，從而在學理層面上為中國海洋強國戰(zhàn)略的演進勾勒出一幅具有價值的“航線圖”。

(責任編輯：瀟湘子)

Strategic Assessment and Framework Design for China’s Sea-power Strategy

Liu Xiaoyang

China is a major regionally coastal country which is both land and sea, its security and development closely related to the seas. Building the Sea-power has become an inevitable demand for China to protect comprehensive security, to promote economic and social development, to expand the national strategic interests and to create new maritime order. At the same time, China’s Sea-power Strategy is still in the initial stage both in the policy and research area: the strategy-design including strategic assessment, objective defining and means selecting still have structural defects more or less. Therefore, this article is intended to start with the strategic value of seas and its significance for China. Then making the strategic assessment for China’s Sea-power building combining with domestic and international situations. After that, it will offer strategic proposals in idea and frame on the level of basic objectives, core contents and implementation principles.

China; Sea-power; Strategic Assessment; Framework Design

2015-12-10

* 本文系國家社科基金項目“維護海洋權(quán)益與建設(shè)海洋強國戰(zhàn)略研究”(項目編號：13&ZD051)的階段性成果。

D993.5

A

0257-5833(2016)03-0019-11

劉笑陽，中共中央黨校研究生院博士研究生 (北京 100091)