科研項目立項評審的可拓綜合評價方法

張 肅

(1.同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 上海 200092； 2.中原工學(xué)院， 鄭州 450007)

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科研項目立項評審的可拓綜合評價方法

張 肅1,2

(1.同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 上海 200092； 2.中原工學(xué)院， 鄭州 450007)

科研項目立項是科研工作的初始環(huán)節(jié)，必須對所有申報項目進(jìn)行準(zhǔn)確的評價分析。在分析科研立項評審指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，給出了一種基于物元模型的可拓綜合評價方法。首先定義了科研項目評審物元模型的經(jīng)典域和節(jié)域，給出了關(guān)聯(lián)度的計算公式，然后通過多層次綜合評價的方法確定科研項目的等級，并通過算例說明了該方法的有效性。

科研立項；物元模型；可拓綜合評價

隨著申報項目的日益增多，科研管理部門的工作量不斷增大。傳統(tǒng)的依靠專家打分進(jìn)而取平均值的弊端也隨之日益顯現(xiàn)，這種評價方法容易產(chǎn)生“一俊遮百丑”或是“一丑遮百俊”的問題[1]。如何提高科研立項評價的質(zhì)量，使評價建立在科學(xué)、合理的基礎(chǔ)之上，是當(dāng)前需要解決的一個重要問題。雖然已有文獻(xiàn)對此進(jìn)行了研究，但如何提高評價的準(zhǔn)確性仍值得進(jìn)一步研究[2-3]。

可拓學(xué)是蔡文于1983年創(chuàng)立的一門新學(xué)科，是系統(tǒng)科學(xué)、思維科學(xué)、數(shù)學(xué)交叉的邊緣學(xué)科。這門學(xué)科通過引入物元：R=(N,C,V)(對象，特征，量值)，并通過對其進(jìn)行變換與運算來解決不相容問題?？赏丶虾臀镌拍钅芨鶕?jù)事物特征的量值來判斷事物屬于某集合的程度，而關(guān)聯(lián)函數(shù)能使判斷精確化、定量化，從而為從變化的角度進(jìn)行綜合評價提供新的途徑[4-5]。本文在科研立項評審中應(yīng)用可拓學(xué)的方法，構(gòu)建了相應(yīng)的可拓綜合評價模型。

1 科研立項評審指標(biāo)體系

科研立項評價受多種因素影響，應(yīng)在對影響科研立項評價的各種因素進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、層次性、代表性、可比性和可操作性的原則，建立科研立項評價指標(biāo)體系。本文在國家博士后基金評審標(biāo)準(zhǔn)、國家社科基金評審標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，給出科研立項評審指標(biāo)體系(如表1所示)。其中，通過所申報題目的學(xué)術(shù)價值、對國內(nèi)外研究狀況的總體把握程度以及應(yīng)用前景等情況考察選題的可行性與先進(jìn)性；通過研究內(nèi)容、基本觀點、研究思路、研究方法來評價項目論證的合理性和創(chuàng)新性；通過申請人的學(xué)術(shù)研究經(jīng)歷和已經(jīng)取得的科研成果，以及已具備的軟硬件條件，評價項目的研究基礎(chǔ)。

表1 科研立項評審指標(biāo)體系

2 基于物元模型科研項目立項評審的可拓綜合評價方法

2.1 構(gòu)建申報項目的物元模型

根據(jù)物元定義，申報科研項目的物元模型可用下式描述：

(1)

其中：N表示待評審科研項目；ck表示第k個評價指標(biāo)，根據(jù)上節(jié)指標(biāo)體系的分析，本文中為c1,c2,…,c10；vk表示相應(yīng)的指標(biāo)值。

2.2 確定各評價等級物元的經(jīng)典域

根據(jù)專家或統(tǒng)計聚類分析，將項目評審劃分為n個標(biāo)準(zhǔn)模式或等級，可描述為以下的定性、定量綜合評價物元模型(稱為“經(jīng)典域”)：

(2)

式中：Rj表示第j級項目的物元模型；Nj表示第j級項目標(biāo)準(zhǔn)；Vjk=(k=1,2,…,m)，表示科研項目是第j級時第k個評價指標(biāo)ck的量值范圍。

2.3 確定科研項目物元的節(jié)域

科研項目物元各指標(biāo)的允許取值范圍形成的物元模型(稱為“節(jié)域”)可表示為：

(3)

式中：Rp表示科研項目綜合評價物元模型的節(jié)域；Np表示項目評審的全體等級；Vpk=(k=1,2,…,m)表示Np中指標(biāo)ck取值的范圍；Vjk?Vpk(j=1,2,…,n；k=1,2,…,m)。

2.4 確定各評價等級的關(guān)聯(lián)度

(4)

式中： ρ(vk,Vjk)=|vk-(ajk+bjk)/2|-(bjk-ajk)/2；

ρ(vk,Vpk)=|vk-(apk+bpk)/2|-(bpk-apk)/2。

Kj(vk)為待評項目的第k個評價指標(biāo)ck關(guān)于第j等級的關(guān)聯(lián)度，-∞

2.5 綜合評價科研項目的所屬等級

評價的主要思路是先對一級指標(biāo)下的二級指標(biāo)進(jìn)行單層次評價，得到評價結(jié)果；然后將其作為一級指標(biāo)的評價向量再進(jìn)行評價，并得到最終的評價結(jié)論。

根據(jù)所得到的待評價物元屬于各評價等級的關(guān)聯(lián)度，可得到關(guān)聯(lián)度矩陣K=(Kj(vk))n×m，則待評價項目在第k個評價指標(biāo)ck上的所屬等級為：

(5)

(6)

則待評價項目在各一級指標(biāo)下的所屬等級為:

(7)

(8)

則待評價項目所屬的等級為:

(9)

3 實 例

采用百分制，各指標(biāo)的評分范圍(節(jié)域)為0～100分。其中，V級為0～60分，IV級為60～70分，III級為70～80分，II級為80～90分，I級為90～100分(即為各等級的經(jīng)典域)。顯然，I級>II級>III級>IV級>V級。

利用層次分析法確定各層各指標(biāo)的權(quán)重，分別為：(w11,w12,w13)T= (0.3,0.4,0.3)T,(w21,w22,w23,w24)T= (0.3, 0.2, 0.3, 0.2)T,(w31,w32,w33)T=(0.5,0.2,0.3)T,(w1,w2,w3)T=(0.3,0.4,0.3)T。

由專家對某申報項目在各指標(biāo)下進(jìn)行打分，再對專家各指標(biāo)的評分值進(jìn)行加權(quán)平均，可得待評項目各指標(biāo)的評分值(如表2所示)，進(jìn)而可得到待評物元。

表2 待評物元各指標(biāo)的評分值

根據(jù)式(1)—式(9)，可得關(guān)聯(lián)度計算結(jié)果，如表3所示。

表3 關(guān)聯(lián)度計算結(jié)果

由表3可知，該科研項目的選題屬于第II級，論證屬于第III級，基礎(chǔ)屬于第II級;綜合評價屬于第II級。

4 結(jié) 語

將可拓學(xué)應(yīng)用于科研項目評審的研究還只是初步嘗試，很多問題還有待進(jìn)一步探索。例如，在可拓評價方法中，如何根據(jù)研究問題需要靈活地構(gòu)造經(jīng)典域和節(jié)域？關(guān)聯(lián)函數(shù)的形式和評價等級的劃分以及權(quán)重的選取對結(jié)論的影響如何？可拓學(xué)研究矛盾問題和創(chuàng)造性活動的基元分析方法，對于處理具有不確定性因素的決策問題具有很大的優(yōu)勢，其應(yīng)用將會提高人工智能技術(shù)在科研管理中的作用。

[1] 郭亞軍.綜合評價理論、方法及拓展[M].北京:科學(xué)出版社,2012：35-49.

[2] 宋云雪,金東瑾,史永勝.基于層次分析法和聚類相結(jié)合的科研立項評估系統(tǒng)模型[J].科技管理研究,2009(5)：511-512.

[3] 邵大宏,萬玉成.基于屬性綜合評價系統(tǒng)的科研立項評價模型[J].數(shù)學(xué)的實踐與認(rèn)識,2007(18)：34-38.

[4] 蔡文.可拓邏輯初步[M].北京:科學(xué)出版社,2003：50-83.

[5] 蔡文.物元模型及其應(yīng)用[M].北京:科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,1994：21-36.

(責(zé)任編輯：陸俊杰)Study on the Evaluation of Scientific Research Projects Based on Extension Comprehensive Evaluation Method

ZHANG Su1,2

(1.School of Economics and Management, Tongji University, Shanghai 200092；2.Zhongyuan University of Technology, Zhengzhou 450007, China)

The evaluation of scientific research projects is first stage of scientific research, so the applying projects must be evaluated accurately.Firstly, the index system for evaluation of scientific research projects is analyzed. The the extension comprehensive evaluation method based on the applying projects matter-element model is set up. The classics field and segment field of matter-element model are defined. Then the calculating formula of relationship degree are given. The rank of applying projects can be determined by the multi-layer comprehensive evaluation method. Finally, the validity of this method is demonstrated in an example.

science research projects evaluation; matter-element model; extension comprehensive evaluation

2016-04-28

國家社會科學(xué)基金青年項目(14CTJ002)

張肅(1980-)，男，河南鞏義人，講師，博士，主要研究方向為決策分析、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)。

1671-6906(2016)05-0083-03

G311

A

10.3969/j.issn.1671-6906.2016.05.017