工程項(xiàng)目投標(biāo)決策的影響因素：來自中國(guó)承包商的研究

王春梅，徐冰冰

（天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津 300072）

工程項(xiàng)目投標(biāo)決策的影響因素：來自中國(guó)承包商的研究

王春梅，徐冰冰

（天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津 300072）

有效識(shí)別和掌握投標(biāo)決策的影響因素，有助于更好地評(píng)估投標(biāo)決策行為，提高決策的科學(xué)性。文章采用文獻(xiàn)瀏覽、專家討論和訪談等方法識(shí)別國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目投標(biāo)決策的影響因素44個(gè)，依據(jù)屬性將其分為業(yè)主類、承包商類、項(xiàng)目類、環(huán)境類。在此基礎(chǔ)上，以國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目承包商投標(biāo)管理人員為被試，采用問卷調(diào)查方法對(duì)上述因素的重要性進(jìn)行分析，得出結(jié)論：與業(yè)主的關(guān)系強(qiáng)弱、項(xiàng)目預(yù)期利潤(rùn)、投標(biāo)者的風(fēng)險(xiǎn)傾向是影響承包商投標(biāo)決策的關(guān)鍵因素；業(yè)主類因素對(duì)其綜合影響最大，而環(huán)境類因素對(duì)其綜合影響較弱。對(duì)現(xiàn)有研究成果進(jìn)行了有益補(bǔ)充和解釋，也為進(jìn)一步完善投標(biāo)決策模型提供實(shí)證支撐。

投標(biāo)決策；影響因素；承包商；重要性因子

0 引言

工程項(xiàng)目投標(biāo)決策非常復(fù)雜，影響因素非常多[1]，只有正確識(shí)別和掌握影響因素，采用系統(tǒng)工程的分析方法，才能做出科學(xué)有效的決策。目前國(guó)內(nèi)外對(duì)投標(biāo)決策影響因素的研究相對(duì)較少[2-3]。部分國(guó)外學(xué)者均以特定國(guó)家的承包商為被試，不同國(guó)家在招投標(biāo)市場(chǎng)狀況、文化背景、體制等方面的差異會(huì)對(duì)決策行為產(chǎn)生影響[3]。我國(guó)目前仍處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和完善過程中，建設(shè)市場(chǎng)發(fā)展階段與發(fā)達(dá)國(guó)家具有顯著差異[4]，應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況開展研究，才能更好地解釋和指導(dǎo)國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目的投標(biāo)決策。因此，以國(guó)內(nèi)建設(shè)工程市場(chǎng)為背景，研究承包商投標(biāo)決策的影響因素仍具有重要意義。

1 研究程序

本文在文獻(xiàn)瀏覽基礎(chǔ)上，采用專家討論和半結(jié)構(gòu)化訪談等方法，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況對(duì)承包商投標(biāo)決策的影響因素進(jìn)行識(shí)別和分類。采用問卷調(diào)查方法，以國(guó)內(nèi)承包商作為被試，用統(tǒng)計(jì)方法對(duì)上述影響因素進(jìn)行重要性排序，并對(duì)其合理性進(jìn)行解釋。數(shù)據(jù)收集程序如圖1所示。

圖1 數(shù)據(jù)收集程序Fig.1 Data collection procedures

2 影響因素識(shí)別和分類

2.1 國(guó)外文獻(xiàn)分析

自20世紀(jì)50年代以來，國(guó)外學(xué)者對(duì)工程項(xiàng)目投標(biāo)決策的研究主要集中于決策模型優(yōu)化，對(duì)影響因素研究相對(duì)較少[2]。Ahmad和Minkarah[5]1988年首次對(duì)承包商投標(biāo)決策的影響因素開展問卷研究，以美國(guó)排名前400的總承包商為被試，共識(shí)別出31個(gè)影響因素。后續(xù)學(xué)者大都以此為基礎(chǔ)，針對(duì)不同被試開展拓展研究。如：Shash[6]于1993年對(duì)Ahmad和Minkarah采用的調(diào)查問卷進(jìn)行修改，以英國(guó)排名前列的承包商為被試，共識(shí)別出55個(gè)影響因素；Wanous等[7]于2000年以敘利亞承包商為被試，識(shí)別出38個(gè)影響因素；Egemen和Mohamed[8]于2007年通過對(duì)80個(gè)南斯拉夫和土耳其承包商開展問卷調(diào)查，識(shí)別出影響因素83個(gè)；Bageis[3]于2009年以沙特阿拉伯承包商為被試，識(shí)別出87個(gè)影響因素；El-Mashaleh[9]于2012年以約旦承包商為被試，識(shí)別出53個(gè)影響因素。表1列出了上述典型文獻(xiàn)中不同學(xué)者以不同國(guó)家承包商為被試所識(shí)別出的重要性排名前5的影響因素。

由表1可以看出，國(guó)外學(xué)者對(duì)承包商投標(biāo)決策影響因素的研究均采用問卷調(diào)查方法，其基于不同國(guó)家被試所識(shí)別出的影響因素類型及其重要性排序存在明顯差異，國(guó)別因素會(huì)顯著影響其研究結(jié)果，因此，有必要以我國(guó)工程項(xiàng)目承包商作為被試開展類似研究，以更好地解釋和指導(dǎo)國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目投標(biāo)決策。同時(shí)，上述研究均識(shí)別出業(yè)主方因素是影響各國(guó)承包商投標(biāo)決策的關(guān)鍵因素，總體反映出工程項(xiàng)目招投標(biāo)市場(chǎng)的本質(zhì)特點(diǎn)，能夠?yàn)楸狙芯刻峁┓浅Ｓ袃r(jià)值的參考。

表1 國(guó)外學(xué)者識(shí)別出的影響因素（重要性排名前5）Table 1 The factors identified from foreign literature（the im portance of the top 5）

2.2 國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)分析

國(guó)內(nèi)學(xué)者同樣認(rèn)為工程項(xiàng)目投標(biāo)決策充滿不確定性，充分認(rèn)識(shí)影響因素及其重要性對(duì)提高決策的科學(xué)性至關(guān)重要[10]。目前，國(guó)內(nèi)在該領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)很少，如：郭清娥[1]認(rèn)為應(yīng)從業(yè)主情況、承包商情況、項(xiàng)目情況、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、項(xiàng)目所在地綜合情況等5個(gè)方面考慮投標(biāo)決策，并列出26個(gè)影響因素；趙彪[3]認(rèn)為應(yīng)重點(diǎn)考慮與業(yè)主的關(guān)系、業(yè)主的財(cái)務(wù)能力、工程招標(biāo)文件、將來獲得新項(xiàng)目的可能性等4個(gè)方面；夏清東[11]提出應(yīng)考慮管理?xiàng)l件、技術(shù)人員條件、工人條件、機(jī)械設(shè)備條件、類似工程經(jīng)驗(yàn)、工期要求及交工條件、對(duì)該項(xiàng)目有關(guān)情況的熟悉程度、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、對(duì)承包商今后在該地區(qū)所帶來的影響和機(jī)會(huì)、工程獲利能力等10個(gè)影響因素。

總體來說，國(guó)內(nèi)在該領(lǐng)域的研究尚處于探索階段，不同學(xué)者的研究角度和詳細(xì)程度差異很大，僅對(duì)影響因素進(jìn)行描述性羅列和簡(jiǎn)單說明，未展示其識(shí)別過程，更缺乏實(shí)證支撐，對(duì)國(guó)內(nèi)投標(biāo)決策實(shí)踐的指導(dǎo)性較弱。而且，已有文獻(xiàn)均未進(jìn)一步對(duì)影響因素的重要性進(jìn)行分析，更未結(jié)合我國(guó)建設(shè)工程招投標(biāo)市場(chǎng)情況進(jìn)行有效解釋，有必要深入研究并進(jìn)行補(bǔ)充和完善。

2.3 影響因素確定及分類

通過文獻(xiàn)分析，首先列出文獻(xiàn)瀏覽中所給出的全部影響因素，僅選擇在不同文獻(xiàn)中出現(xiàn)兩次以上的因素構(gòu)成初步列表，共計(jì)影響因素97個(gè)。盡管初步列表中或許會(huì)忽略某些重要因素，但可通過后續(xù)的專家討論和半結(jié)構(gòu)化訪談來彌補(bǔ)。

在此基礎(chǔ)上，與3位具有深厚的項(xiàng)目招投標(biāo)理論知識(shí)的專家進(jìn)行面對(duì)面討論，對(duì)5位具有豐富的國(guó)內(nèi)投標(biāo)經(jīng)驗(yàn)的承包商管理者進(jìn)行半結(jié)構(gòu)化訪談，并結(jié)合國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目招投標(biāo)市場(chǎng)現(xiàn)狀，對(duì)初步列表進(jìn)行調(diào)整。本階段共刪減不適合國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀以及重要性程度較低的因素63個(gè)，增加10個(gè)重要因素，從而構(gòu)成最終的影響因素列表，共計(jì)因素44個(gè)。為便于歸類研究，將其按業(yè)主類、承包商類、項(xiàng)目類、環(huán)境類分為4個(gè)類別，最終的影響因素及其分類情況如圖2所示。

圖2 國(guó)內(nèi)承包商投標(biāo)決策影響因素Fig.2 Factors affecting bidding decision from Chinese contractors

其中，“投標(biāo)者的風(fēng)險(xiǎn)傾向”是指投標(biāo)者愿意承擔(dān)或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意愿[12]，該因素屬于投標(biāo)者的個(gè)性特質(zhì)，在現(xiàn)有研究中未被識(shí)別。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)決策理論，決策者風(fēng)險(xiǎn)傾向?qū)Q策行為具有顯著影響，近年來工程管理領(lǐng)域的部分學(xué)者也逐步認(rèn)識(shí)到承包商風(fēng)險(xiǎn)傾向?qū)ν稑?biāo)決策行為的重要影響，已將該因素作為投標(biāo)決策研究的重要前因變量[13]。

3 影響因素重要性排序

以國(guó)內(nèi)投標(biāo)管理人員為被試，采用問卷方法分析上述因素重要性并進(jìn)行排序，以期從不同角度深入認(rèn)識(shí)各因素對(duì)承包商投標(biāo)決策的影響程度。

3.1 問卷設(shè)計(jì)及被試描述

問卷由兩部分組成，第一部分用于搜集被試的基本信息，包括有無投標(biāo)經(jīng)驗(yàn)、工作年限、單位類型等；第二部分列出最終確定的影響因素列表，請(qǐng)被試對(duì)各因素的重要性程度進(jìn)行打分。各題項(xiàng)均采用Likert5級(jí)打分，“1”表示很不重要，“5”表示很重要，得分越高，表明該因素對(duì)承包商投標(biāo)決策的影響程度越大。

被試均為自愿參加，且從未參加過類似測(cè)驗(yàn)。問卷主要通過電子郵件和電話詢問等方式發(fā)送給被試，共發(fā)放問卷200份，回收問卷126份，回收率63.0%；刪除有缺失值、明顯錯(cuò)誤和無投標(biāo)經(jīng)驗(yàn)被試的問卷，共得到有效問卷113份，有效率89.7%。有效問卷中總承包商占78.4%，分包商占21.6%；工作年限3～5 a占總數(shù)44.9%，5 a及以上占46.2%。

3.2 問卷數(shù)據(jù)分析

本研究采用克朗巴哈α值來檢驗(yàn)量表的內(nèi)部一致性。測(cè)試結(jié)果表明，本問卷克朗巴哈α值為0.921＞0.7，表明該量表具有較高的信度，在5%顯著性水平下是可靠的。

1）影響因素重要性排序

已有研究認(rèn)為，通過Likert量表獲得的被試對(duì)各因素的數(shù)值評(píng)分不適合通過平均值和標(biāo)準(zhǔn)差對(duì)其重要性進(jìn)行排序[14]，采用加權(quán)平均法計(jì)算權(quán)重也不太符合實(shí)際情況[9]。因此，本文根據(jù)式（1），對(duì)被試打分結(jié)果通過計(jì)算重要性因子來進(jìn)行排序。重要性因子越大，說明該因素對(duì)投標(biāo)決策的影響程度越大，當(dāng)重要性因子相同時(shí)，可進(jìn)一步根據(jù)其標(biāo)準(zhǔn)差進(jìn)行區(qū)分，標(biāo)準(zhǔn)差越小，其重要性越大。各因素的重要性因子計(jì)算結(jié)果及排序情況如表2所示。

重要性因子（Id）

式中：a為被試對(duì)各影響因素的打分結(jié)果，a為整數(shù)，a=1～5；X=n/N，其中n為被試對(duì)各影響因素打分的頻數(shù)，N為被試總數(shù)。

表2 各影響因素的排序情況Table 2 The factors′ranking order

由表2可知，44個(gè)影響因素的重要性因子均大于60，其中32個(gè)因素的重要性因子大于70，可將其視為重要因素。其中，“與業(yè)主的關(guān)系強(qiáng)弱”、“項(xiàng)目預(yù)期利潤(rùn)”和“投標(biāo)者的風(fēng)險(xiǎn)傾向”排名前三，且重要性因子都大于90，可視為影響承包商投標(biāo)決策的關(guān)鍵因素。

2）影響因素類別重要性排序

根據(jù)表2數(shù)據(jù)，結(jié)合影響因素分類情況，以平均值和標(biāo)準(zhǔn)差對(duì)各類因素的重要性因子進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以確定因素類別對(duì)承包商投標(biāo)決策的綜合影響情況。各類影響因素的重要性因子統(tǒng)計(jì)結(jié)果及排序情況如表3所示。

表3 各影響因素類別的排序情況Table 3 The factors′ranking order by factor category

由表3可知，影響因素類別對(duì)承包商投標(biāo)決策的影響程度具有統(tǒng)計(jì)性差異。以重要性因子平均值為判據(jù)，業(yè)主類因素對(duì)承包商投標(biāo)決策的綜合影響最大，其次是承包商類因素和項(xiàng)目類因素，而環(huán)境類因素對(duì)其綜合影響最小。

4 討論

受篇幅限制，本研究?jī)H對(duì)排名前3的影響因素的重要性進(jìn)行合理性分析。

1）“與業(yè)主的關(guān)系強(qiáng)弱”是影響承包商投標(biāo)決策的排名第一的因素。盡管國(guó)內(nèi)建設(shè)工程領(lǐng)域的法律法規(guī)日趨完善，但仍存在市場(chǎng)機(jī)制不完善、主體行為不規(guī)范、評(píng)標(biāo)方法不科學(xué)、監(jiān)管體系不健全等問題[15]，建筑市場(chǎng)發(fā)育尚不完善，招投標(biāo)實(shí)踐過程中的人為操作空間較大。同時(shí)，伴隨著我國(guó)建筑業(yè)發(fā)展進(jìn)程，越來越多的承包商進(jìn)入建筑市場(chǎng)，市場(chǎng)供需關(guān)系嚴(yán)重失衡，業(yè)主在某種程度上處于絕對(duì)主導(dǎo)地位[15]。如果承包商與業(yè)主方彼此熟悉并相互信任，將顯著影響其能否中標(biāo)以及獲得預(yù)期利潤(rùn)，從而影響其投標(biāo)決策行為，必然是其決策需要考慮的首要因素。

2）“項(xiàng)目預(yù)期利潤(rùn)”是影響承包商投標(biāo)決策的排名第二的因素。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，獲取足夠的利潤(rùn)是承包商生存和發(fā)展的前提。工程項(xiàng)目通常具有投資額大、工期長(zhǎng)、影響因素多等特點(diǎn)，獲利風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高[15]，承包商決策時(shí)將更加重視預(yù)期利潤(rùn)及其可能性。同時(shí)，由于承包商擁有資源和能力的相對(duì)有限性，其決策往往還要考慮決策伴隨的機(jī)會(huì)成本，而該成本主要取決于項(xiàng)目預(yù)期利潤(rùn)的橫向比較。因此，“項(xiàng)目預(yù)期利潤(rùn)”必然也是承包商決策時(shí)需要考慮的關(guān)鍵因素之一。

3）“投標(biāo)者的風(fēng)險(xiǎn)傾向”是影響承包商投標(biāo)決策的排名第三的因素。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)決策理論，個(gè)體的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知會(huì)對(duì)決策行為產(chǎn)生重要影響[16]。風(fēng)險(xiǎn)傾向通過影響特定情境下“機(jī)會(huì)”和“威脅”對(duì)決策者的相對(duì)顯著性，進(jìn)而影響決策行為。工程項(xiàng)目投標(biāo)決策本質(zhì)上屬于風(fēng)險(xiǎn)決策過程[16]。工程管理領(lǐng)域的部分學(xué)者已通過行為實(shí)驗(yàn)方法驗(yàn)證得出投標(biāo)者的風(fēng)險(xiǎn)傾向?qū)Q策行為具有顯著影響[16-17]。風(fēng)險(xiǎn)尋求型投標(biāo)者更加關(guān)注積極的潛在結(jié)果，通常會(huì)夸大收益概率，從而傾向于投標(biāo)，而風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型投標(biāo)者會(huì)更加關(guān)注負(fù)面的潛在結(jié)果，通常會(huì)夸大損失概率，從而傾向于不投標(biāo)。因此，“投標(biāo)者的風(fēng)險(xiǎn)傾向”也是影響承包商投標(biāo)決策的重要因素之一，需要在后續(xù)研究中重點(diǎn)關(guān)注。

5 結(jié)語

本研究深入分析了國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目承包商投標(biāo)決策的影響因素及其重要性，對(duì)現(xiàn)有研究進(jìn)行了補(bǔ)充和完善。采用問卷調(diào)查方法對(duì)各因素的重要性進(jìn)行排序，并對(duì)其合理性進(jìn)行解釋，可以為現(xiàn)有投標(biāo)決策模型的完善提供實(shí)證支持。另外，本研究識(shí)別出“投標(biāo)者的風(fēng)險(xiǎn)傾向”是影響承包商投標(biāo)決策的關(guān)鍵因素之一，建議承包商通過開展風(fēng)險(xiǎn)決策培訓(xùn)，對(duì)個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)傾向進(jìn)行引導(dǎo)，從而提升決策的科學(xué)性。相關(guān)研究者開發(fā)投標(biāo)決策模型時(shí)，也應(yīng)充分考慮投標(biāo)者的風(fēng)險(xiǎn)傾向因素，以更好地符合和指導(dǎo)投標(biāo)實(shí)踐工作。

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Factors influencing on bidding decision-making: a study from Chinese contractor

WANG Chun-mei,XU Bing-bing
（College ofManagementand Economics,Tianjin University,Tianjin 300072,China）

Effectively identifying and understanding the factors influencing on bidding decision-making could contribute to a better assessment of bidding decision-making behavior,and improve scientific decision-making.Through a literature review, expert discussion and interviews,we identified 44 factors influencing on bidding decision-making in China.According to the characteristic of the factors,they were divided into four subcategories,owner,contractor,project and environment,then analyzed the importance of these factors using the data obtained from bidding manager in China.Results indicate that relations with owner,expected profit,risk propensity of bidder are the critical factors influencing on bidding decision-making.The largest combined effect on bidding decision-making is from owner,and the weakest is from environmental factors.The conclusions supplement and explain the existing research,and provide empirical support for further improving the decisionmaking model.

bidding decision-making;influence factor;contractor;importance index

U691.31；F272

A

2095-7874（2016）11-0071-06

10.7640/zggw js201611017

2016-07-05

2016-08-24

國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（71231006）

王春梅（1985— ），女，山西朔州人，博士生，研究方向?yàn)榇笮凸こ添?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。E-mail：wchunmeiwindbell@163.com