山西省“資源詛咒”問題研究——基于制度租金的視角

□康慧

(山西大學(xué)商務(wù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系山西太原030031)

山西省“資源詛咒”問題研究——基于制度租金的視角

□康慧

(山西大學(xué)商務(wù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系山西太原030031)

本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)的租金理論出發(fā)，通過梳理經(jīng)濟(jì)租金到制度租金的邏輯主線，從資源、制度租金與企業(yè)家行為的微觀視角和資源、制度租金與經(jīng)濟(jì)增長的宏觀視角兩個維度考察山西省資源型經(jīng)濟(jì)問題。分析表明不同的制度環(huán)境會通過制度租金影響企業(yè)家在生產(chǎn)性行為與非生產(chǎn)性行為博弈，影響資源配置的效率進(jìn)而影響資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。

資源詛咒；經(jīng)濟(jì)租金；制度租金

梳理“資源詛咒”的文獻(xiàn)不難發(fā)現(xiàn)，研究視角已經(jīng)從形成詛咒的原因深入到因果關(guān)系問題，陸去航認(rèn)為，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，是否足以認(rèn)定自然資源對經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)向效應(yīng)，仍是一個未知的問題。在傳導(dǎo)機(jī)制方面，當(dāng)看到自然資源豐裕的國家，同時又是政府質(zhì)量較低的國家之時，我們也不能斷定其間的因果關(guān)系。資源詛咒的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是目前的學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)，但是我們還不清楚自然資源究竟是通過何種機(jī)制誘發(fā)尋租，深入剖析自然資源與制度之間的微觀機(jī)制變得很有意義。2014年政治生態(tài)在山西整體層面受到的質(zhì)疑及當(dāng)年山西省經(jīng)濟(jì)增長的疲軟表現(xiàn)讓腐敗問題再次受到學(xué)者的關(guān)注，探討地區(qū)層面上的制度因素在其中所起的作用是具有重要意義的。任何制度的安排首先以制度博弈主體的利益出發(fā),通過不斷的博弈行為導(dǎo)致不斷的制度變遷以滿足各主體的利益最大化要求。這就使得在制度變遷的博弈過程中很可能存在制度空間,使得主體獲得額外的非生產(chǎn)性利益。供給經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注企業(yè)家作為要素集合體的企業(yè)的重要決策者，在推動經(jīng)濟(jì)增長的決定性作用，本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)的租金理論出發(fā)，形成資源、制度租金、企業(yè)家行為、經(jīng)濟(jì)增長的宏微觀視角；考察豐裕資源所引起的制度租金對山西省經(jīng)濟(jì)增長的影響。

1　從經(jīng)濟(jì)租金到制度租金：理論梳理

亞當(dāng)·斯密(1776)最早提出租金是一種壟斷價格，因其稀缺性產(chǎn)生的擁有產(chǎn)品和土地的人從消費(fèi)者獲得一些壟斷性的利潤。馬歇爾把租金的概念進(jìn)一步擴(kuò)展到準(zhǔn)租金，即供給暫時缺乏彈性的生產(chǎn)要素的報酬。并再一次過度到經(jīng)濟(jì)租金，即指超過資源所有者持有機(jī)會的回報。經(jīng)濟(jì)租金強(qiáng)調(diào)要素的經(jīng)濟(jì)性,也充分考慮到了要素的所有性,在一定程度上也重視了制度性安排對要素收益分配的決定性影響。但可以看出的是,其考慮的主要是靜態(tài)條件下一定制度安排下的要素使用問題,而沒有充分重視動態(tài)條件下一定制度設(shè)計(jì)以及制度變遷條件下要素流動對要素分配的影響。而我們對山西省資源型經(jīng)濟(jì)問題的研究既要強(qiáng)調(diào)要素的經(jīng)濟(jì)性，即經(jīng)濟(jì)租金；也要從深層次制度角度探索制度設(shè)計(jì)與變遷對要素流動的動態(tài)影響，由此引出對制度租金的研究。朱巧琳、盧現(xiàn)祥(2002)定義制度租金為非市場化的制度設(shè)計(jì)導(dǎo)致制度供給不足而造成的制度盈余?？傮w來看制度租金，是指某一主體憑借其在制度設(shè)計(jì)中的優(yōu)勢地位而獲得的差異性制度收益。而經(jīng)濟(jì)性的資源要素是這種收益實(shí)現(xiàn)的條件或媒介。而我們在討論資源詛咒問題即是研究資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系性質(zhì)，不過資源僅僅是一種稟賦要素，從資源收益的獲取到轉(zhuǎn)化為有效投資進(jìn)而促進(jìn)增長，還有很多環(huán)節(jié)，每一個環(huán)節(jié)都會影響最終的增長。在從經(jīng)濟(jì)租金角度討論完山西省的資源詛咒問題的基礎(chǔ)上，本文試圖從制度租金的角度對資源詛咒問題進(jìn)行解構(gòu)。

2　資源、制度租金、企業(yè)家選擇

中國在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中面臨的一個問題是制度供給不足，供給不足也即制度具有稀缺性。所不同的是資源的稀缺性是客觀原因?qū)е碌?，制度的稀缺帶有主客觀原因。制度變遷中存在潛在機(jī)會，而對經(jīng)濟(jì)租金的無限追求會使政府實(shí)際控制資源的主體通過影響制度安排尋找更多非生產(chǎn)性利潤。朱巧琳、盧現(xiàn)祥(2002)因此認(rèn)為，尋求制度租金也是腐敗產(chǎn)生的根源，他們認(rèn)為，從根本上說，制度租金是政府滲透到各種次級制度安排的必然結(jié)果。

我們從微觀和宏觀兩個角度進(jìn)行分析。微觀層面假設(shè)企業(yè)家與政府實(shí)際控制資源的主體在各自利益最大化的激勵下的選擇。宏觀層面討論租金的存在對資源配置、經(jīng)濟(jì)增長的影響。

2.1山西省資源型經(jīng)濟(jì)與企業(yè)家的尋租激勵

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，人具有有限理性和機(jī)會主義傾向。企業(yè)家作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的一種特殊人力資本，同時也作為一種稀缺資源，是對企業(yè)內(nèi)外部資源配置作出最終決策的最佳人選。在不確定環(huán)境中，企業(yè)家在對稀缺資源進(jìn)行協(xié)調(diào)配置時會做出各種不同的選擇，這就是我們所說的企業(yè)家行為。具體來說，在實(shí)際應(yīng)付不確定性的過程中，企業(yè)家行為往往表現(xiàn)為不同的方式，主要包括兩種：生產(chǎn)性企業(yè)家行為和非生產(chǎn)性企業(yè)家行為。前者表現(xiàn)為追求利潤最大化，是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性因素，也是經(jīng)濟(jì)增長的動力源泉。后者表現(xiàn)為企業(yè)家利用某種手段非法或合法去影響政府管理者進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自身的利益，得到占有租金的權(quán)利，追求的是租金最大化。在某種意義上，企業(yè)家尋租行為就是機(jī)會主義傾向的一種具體表現(xiàn)。山西省得天獨(dú)厚的礦產(chǎn)資源，稀缺而必需的經(jīng)濟(jì)學(xué)特質(zhì)決定了在依靠煤炭的國家高速增長的大背景下山西省政府向資源型經(jīng)濟(jì)傾斜是屬于理性的選擇。同時對于處于這種資源型經(jīng)濟(jì)增長模式中的微觀企業(yè)如何獲取煤炭這項(xiàng)稀缺資源的開采與生產(chǎn)的壟斷成為決定企業(yè)盈利性多少、與否的關(guān)鍵，煤炭行業(yè)的非競爭性特點(diǎn)以及政府的決定性作用構(gòu)成了山西省資源型經(jīng)濟(jì)的尋租社會。在尋租社會中面對與政客的雙重交易，企業(yè)家在努力方面的時間分配顯著地受到制度多樣化下尋租和租金提取的影響，在一般情況下，我們確認(rèn)，當(dāng)面對更多的租金提取威脅時，企業(yè)家犧牲更多的生產(chǎn)性活動，趨向于非生產(chǎn)性活動，以及當(dāng)更多的尋租機(jī)會出現(xiàn)時，企業(yè)家會用更多的非生產(chǎn)性活動替代生產(chǎn)性活動。所以，企業(yè)常常意識到政企關(guān)系對于山西省的企業(yè)來說非常重要。

2.2山西省資源型經(jīng)濟(jì)與政府相關(guān)部門的設(shè)租激勵

經(jīng)濟(jì)租金來源于要素的稀缺性，因?yàn)橄∪毙?，供求決定的市場價格中超過要素供給所必需的最低報酬的部分成為租金。制度供給不足的稀缺性也同樣會產(chǎn)生制度盈余，而誰會擁有這部分租金，顯然是掌握稀缺性資源的這方，不論是要素還是制度，這種潛在收益的存在產(chǎn)生了對擁有稀缺制度供給權(quán)的“激勵”，產(chǎn)生了權(quán)利部門對繼續(xù)制造制度供給不足的制度市場短缺的激勵。礦產(chǎn)開發(fā)的安全性要求其產(chǎn)業(yè)必須是壟斷式的，這其中增加了對政府制度設(shè)租的激勵。山西省資源型地區(qū)稀缺自然資源的存在、壟斷型的市場結(jié)構(gòu)要求及固有的政府權(quán)力過大對經(jīng)濟(jì)活動不合理的干預(yù)使山西省政府相關(guān)部門存在著巨大的設(shè)租激勵。

2.3基于稀缺性資源的制度租金分析框架

由以上分析可以知道，稀缺是租金產(chǎn)生的前提，對稀缺礦產(chǎn)資源產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)租金，對經(jīng)濟(jì)租金的尋求，企業(yè)家和政府有關(guān)部門根據(jù)選擇的成本收益關(guān)系博弈的結(jié)果是：設(shè)租與尋租互為激勵導(dǎo)致制度租金不斷增加。

圖1　基于稀缺性資源的制度租金分析框架

3　資源、制度租金與經(jīng)濟(jì)增長

戰(zhàn)略大師波特曾把經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為三個階段：要素驅(qū)動、效率驅(qū)動和創(chuàng)新驅(qū)動。波特認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三個階段中，企業(yè)家精神的重要性依次遞增。陳憲（2016）提出，供給側(cè)動力也是“三架馬車”：技術(shù)進(jìn)步、人力資本和企業(yè)家精神。而企業(yè)家精神依賴于制度環(huán)境。西方國家之所有富有，是因?yàn)檩^早建立了有利于企業(yè)家創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的制度環(huán)境。在所有制度中，最根本的制度是產(chǎn)權(quán)制度和商業(yè)自由。山西省經(jīng)濟(jì)走向衰退，表面看是因?yàn)橘Y源依賴型經(jīng)濟(jì)，但根本原因是政府沒有創(chuàng)造出“要素集聚和良性競爭的環(huán)境”。

3.1直接表現(xiàn)：制度供給不足造成市場競爭的系統(tǒng)性破壞，扭曲稀缺資源的配置，減少社會整體財(cái)富

制度租金對公開市場造成的競爭特性的系統(tǒng)性破壞將極有可能對經(jīng)濟(jì)部分的激勵產(chǎn)生毀滅性的影響。這里有一個不真實(shí)但易于處理的很重要的隱含假設(shè)，即市場制度的競爭性對資源配置的調(diào)節(jié)作用是更有效的，在市場制度條件下，即使因?yàn)槟撤N因素的稀缺性暫時存在著經(jīng)濟(jì)租，市場制度會自然作出調(diào)整，使這種要素的機(jī)會成本與其報酬相等而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)租消失。這樣，社會的生產(chǎn)活動必然滿足最優(yōu)原理。第二層面，市場制度下，也會不易派生主觀的制度供給不足導(dǎo)致的制度盈余，即使存在制度供給不足的不平衡也會由市場均衡激勵下通過制度變遷達(dá)到均衡。在一個良好公平的制度環(huán)境下，企業(yè)家有激勵去投資、去創(chuàng)業(yè)、去創(chuàng)新，而在一個不公平的非透明的制度環(huán)境下，企業(yè)家更容易選擇尋租等非生產(chǎn)性活動，從這個意義上講，地區(qū)在制度上的差別會帶來包括企業(yè)家資源在內(nèi)的各種資源的配置差別，進(jìn)而造成經(jīng)濟(jì)增長狀況的根本不同。山西省的情況是制度資源過多的傾斜于稀缺的礦產(chǎn)資源，對靜態(tài)的礦產(chǎn)資源的追求次生了制度租金，非生產(chǎn)性活動與生產(chǎn)性活動展開激勵競爭，呈現(xiàn)零和博弈，從而進(jìn)一步扭曲了資源配置。最終生產(chǎn)性活動讓位于尋租活動，“資源詛咒”成立。

3.2間接表現(xiàn)：對制度租金的追逐也會阻礙制度創(chuàng)新,抑制經(jīng)濟(jì)增長

資源是中性的，然而經(jīng)濟(jì)發(fā)展與運(yùn)行當(dāng)中各級政府仍擁有過多的制度資源，而制度因素會改變各方面對資源的選擇，山西省豐裕的自然資源產(chǎn)生了資源分配的“機(jī)會主義”，對制度租金的追逐也使公共部門更加偏向于“私利”的設(shè)租行為，從而抑制生產(chǎn)性、創(chuàng)新性的制度，產(chǎn)生了對經(jīng)濟(jì)增長的反向作用。

結(jié)束語

資源型經(jīng)濟(jì)不是經(jīng)濟(jì)增長與否的主要原因，制度選擇才是造成增長分歧的核心要素。豐裕資源在不同制度環(huán)境下會形成不同的制度租金，當(dāng)制度租金大到一定程度，則會反作用于經(jīng)濟(jì)增長，因此產(chǎn)生的對非生產(chǎn)性利潤的追求遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對生產(chǎn)性利潤的關(guān)注，從而當(dāng)經(jīng)濟(jì)越過了初期的快速經(jīng)濟(jì)增長階段，必須會帶來經(jīng)濟(jì)增長放緩。礦產(chǎn)資源的不可再生性決定了依重其的山西省經(jīng)濟(jì)增長是不可持續(xù)的，在形成以資源型經(jīng)濟(jì)為主的路徑依賴式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)時制度租金的追逐扭曲了資源配置效率。而制度變遷問題涉及政府公共部門，很難在短時間內(nèi)有所改變。

[1]陸云航,劉文忻.“資源詛咒”問題研究的困境與出路[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài),2013(10):124-129.

[2]宋瑛,陳紀(jì)平.政府主導(dǎo)、市場分割與資源詛咒——中國自然資源稟賦對經(jīng)濟(jì)增長作用研究[J].中國人口資源與環(huán)境,2014(9):156-160.

[3]盛洪.廣義尋租理論:租值消散,留租與尋租[J].學(xué)術(shù)界,2016(1):13-22.

注釋：

1.陸云航、劉文忻.《“資源詛咒”問題研究的困境與出路》，經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)，2013年第10期：124-129

2.SM ITH A.An Inquiry Into The Nature And Causes of The Wealth of Nations[M].London:W.St ra han and T.Cadell 1776

3.尹玉梅、張換兆.制度租金理論初探，河北大學(xué)學(xué)報

1004-7026（2016）11-0090-03中國圖書分類號：F127

A

本文10.16675/j.cnki.cn14-1065/f.2016.11.059

本文得到山西大學(xué)商務(wù)學(xué)院院級基金項(xiàng)目資助，項(xiàng)目編號2015011。

康慧(1981-)，女，漢族，山西保德人，管理學(xué)碩士，山西大學(xué)商務(wù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)講師，研究方向：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。