國際互動(dòng)中的國家利益與中美關(guān)系研究

梁宇（南京師范大學(xué)，江蘇 南京　210023）

國際互動(dòng)中的國家利益與中美關(guān)系研究

梁宇
（南京師范大學(xué)，江蘇 南京210023）

在國際政治中，國際行為體之間的關(guān)系本質(zhì)上是它們之間利益關(guān)系的一個(gè)反映.中美兩國作為當(dāng)今世界影響最大的兩國主權(quán)國家行為體，它們之間的關(guān)系發(fā)展一直是學(xué)術(shù)界熱議的話題。本文是從國家利益的角度研究中美兩個(gè)大國關(guān)系的發(fā)展?fàn)顩r，這對(duì)于建設(shè)新型大國關(guān)系，維護(hù)整個(gè)世界的和平與穩(wěn)定有著重要意義。

國家利益；共同利益；利益分歧；雙否比較

一、主權(quán)國家之間的利益互動(dòng)如何影響其之間關(guān)系

在國際政治的互動(dòng)過程中，國家利益的差異和矛盾是國際沖突的催化劑，而國家利益的一致和部分一致是國際合作的基礎(chǔ)。由于國家利益是一個(gè)較抽象的概念，在理想化條件下，給其做一個(gè)定量分析，建立一個(gè)數(shù)學(xué)模型.假設(shè)國際利益就是安全利益，經(jīng)濟(jì)利益，政治利益.分別用X Y Z表示，那么國家利益Q=X+Y+Z，（一般說來X〉Y〉Z，這里的比較不是量的比較，而是其重要性次序）.如果在國際社會(huì)中有兩個(gè)主權(quán)國家A國和B國，那么A國的國家利益是Qa=Xa+Ya+Za，B國的國家利益是Qb=Xb+Yb+Zb.在這里我將國家利益進(jìn)行量化，并不是研究國家利益的總量，而是研究?jī)蓚€(gè)國家的國家利益有哪些相同部分，有哪些分歧部分，因?yàn)檫@兩個(gè)國家之間的關(guān)系狀況，并不是由其利益總量決定的（更不用說利益總量是無法衡量的），而是由這兩個(gè)國家的相同利益和利益分歧之間的互動(dòng)決定.在國家利益的互動(dòng)過程中，是相同利益占主流還是利益分歧得勢(shì)直接影響這兩個(gè)國家的關(guān)系狀況。在這里我引入數(shù)學(xué)集合分析法，將兩個(gè)國家的國家利益看成兩個(gè)大集合，那么安全利益，經(jīng)濟(jì)利益，政治利益分別是它們的三個(gè)子集.在集合A與集合互動(dòng)過程中將會(huì)出現(xiàn)以下三種情況：

1.如果集合｛A｝=｛X1 Y1 Z1｝交集合｛B｝=｛X2 Y2 Z2｝等于一個(gè)空集，表明AB兩國不存在任何共同利益，沒有任何談判合作的條件。實(shí)質(zhì)上這種極端情況只能反映特定階段或者特定時(shí)期的國際關(guān)系狀況，因?yàn)閮蓚€(gè)國家共同利益既受到利益本身客觀性的影響，又受制于國家利益主觀性的左右.誰也無法想象曾今數(shù)次發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的歷史宿敵法國和德國會(huì)在20世紀(jì)中期成立歐洲煤鋼聯(lián)營(yíng).同時(shí)，如果AB兩國發(fā)生軍事沖突甚至是全面戰(zhàn)爭(zhēng)，我們也不能說這兩個(gè)國家不存在共同利益，但是它卻向外界釋放一個(gè)信號(hào)，那就是AB兩國就目前情況看共同利益確實(shí)十分的匱乏，兩國關(guān)系狀況十分糟糕.

2.如果集合｛A｝=｛X1 Y1 Z1｝等于集合｛B｝=｛X2 Y2 Z2｝，表明AB兩國國家利益完全相同，即有相同的安全利益、經(jīng)濟(jì)利益、政治利益.然而國家利益具有主體性，作為國家利益的主體國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，政治制度，地理位置，人口國土等不可能達(dá)到完全一致，它們總會(huì)有差異性，差異即為矛盾.這說明無論兩個(gè)國家的關(guān)系再怎么融洽，利益矛盾始終是客觀存在的.也許在現(xiàn)實(shí)的國際政治中，我們會(huì)聽到某一個(gè)國家領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)對(duì)它國發(fā)出友善的聲音，甚至說“你的利益就是我的利益”，然而這只能作為一個(gè)政治家的外交口辭，它并不能證明這兩個(gè)國家的利益就真的能夠重疊了.

3.如果集合｛A｝=｛X1 Y1 Z1｝交集合｛B｝=｛X2 Y2 Z2｝等于一個(gè)不等的非空集合，那么證明AB兩國存在共同利益，同時(shí)也有利益分歧的存在。在國際政治互動(dòng)過程中，無論是國際合作，還是國際沖突，都產(chǎn)生于這種情況.假設(shè)政府和國家決策者都是理性的，即在國際政治的博弈中，都是以本國利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，那

么共同利益越多，利益分歧就越少，就能夠加強(qiáng)國際合作的基礎(chǔ)，弱化兩國對(duì)抗的風(fēng)險(xiǎn)；反之，利益差異越多，共同利益就會(huì)越少，就會(huì)增強(qiáng)國際沖突的因素，減少國際合作的可能性.共同利益和利益分歧并存符合現(xiàn)實(shí)國際政治狀況.單方面全盤否認(rèn)共同利益和利益分歧任何一方的存在都是與現(xiàn)實(shí)的國際政治狀況相違背的。

二、中美之間的利益關(guān)系互動(dòng)

中美兩個(gè)國家有著不同的國情和歷史文化，而且政治制度，價(jià)值觀念等都有著較大的差異，這也就決定了它們的利益矛盾的客觀存在性。同時(shí)，作為兩個(gè)聯(lián)合國常任理事國，它們?cè)谠S多方面又有許多共同利益。正如1997年10月24日，美國總統(tǒng)克林頓就國家利益發(fā)表的演講中宣稱的那樣——中美在六個(gè)方面存在共同利益；維護(hù)全球和平繁榮與穩(wěn)定，在亞太地區(qū)建設(shè)性合作，防止大規(guī)模殺傷性武器的擴(kuò)散，打擊販毒和有組織的國際犯罪，經(jīng)貿(mào)關(guān)系，環(huán)境與能源保護(hù)。①中美之間共同利益和利益分歧交織在一起，使其利益關(guān)系變得十分復(fù)雜。由于對(duì)共同利益和利益分歧的判斷離不開人的因素，在這里我們假設(shè)，政治生活的人（主要是一些政治精英們）都是理性的，即都是追求自身利益最大化。如果聰明的政治家們能夠認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，他們處理對(duì)外關(guān)系時(shí)必定會(huì)信奉這一點(diǎn)——共同利益大于利益分歧將導(dǎo)致兩國合作，反之亦然。

那么問題就來了，怎么去評(píng)估共同利益和利益分歧的大小關(guān)系？在這里我們很難建立一個(gè)數(shù)字模型去比較是共同利益大還是利益分歧大。正因?yàn)槿绱?，關(guān)于中美關(guān)系，一直存在兩種不同的聲音。一些學(xué)者認(rèn)為，中美兩國利益分歧大與兩國合作的空間，主要以米爾斯海默為代表的進(jìn)攻現(xiàn)實(shí)主義，他們甚至直言不諱的認(rèn)為中美必將陷入修昔底德陷阱。還有一些現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派，認(rèn)為中美兩國廣泛的共同利益能夠抑制住兩國之間的摩擦，主要代表人物是美國前國務(wù)卿基辛格。2016年3月19日的“中國發(fā)展高層論壇上”，基辛格表示：中美之間不存在修昔底德陷阱，中美一旦發(fā)生沖突會(huì)使整個(gè)世界動(dòng)蕩。②對(duì)中美關(guān)系的兩種不同看法，實(shí)質(zhì)上是對(duì)共同利益與利益分歧之間關(guān)系的不同看法。作為一個(gè)負(fù)責(zé)人的政治領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)該要思考的一個(gè)問題是如何理性評(píng)估自身與他國共同利益和利益分歧之間的大小關(guān)系？

在日常生活當(dāng)中，人們面對(duì)判斷兩個(gè)事物大小或者重要性關(guān)系時(shí)，常常會(huì)設(shè)想沒有這兩個(gè)事物，會(huì)出現(xiàn)什么不同程度的損失，最后結(jié)論是反映損失程度大的一方與自身關(guān)系要更加密切，它的重要性要大于后者。根據(jù)這種邏輯思維，筆者提出一個(gè)雙否比較模型，即可首先否認(rèn)共同利益和利益分歧的某一方而，再比較兩種后果的嚴(yán)重程度和所需付出的代價(jià)，帶來損失程度大的一方重要性說明其對(duì)自身生存發(fā)展關(guān)系更加密切，其重要性要大于帶來損失較弱的一方。該模型具體實(shí)施路徑如下：

否認(rèn)共同利益→帶來危害一→否認(rèn)利益分歧→帶來危害二→比較危害一和危害二的代價(jià)→兩害取其輕。現(xiàn)在我們就用雙否模型來評(píng)估中美兩國共同利益和利益分歧的關(guān)系。首先我們否認(rèn)的是兩國的共同利益，這將出現(xiàn)兩國全面對(duì)抗，不僅僅是經(jīng)濟(jì)上的和政治上的，還將帶來軍事戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。在上面的集合模型中，我將國家利益分為三個(gè)子集，即安全利益，政治利益和經(jīng)濟(jì)利益。由于安全利益在國家利益中往往處于關(guān)鍵位置，而且也是一些領(lǐng)導(dǎo)人關(guān)心的敏感問題，所以在此，我以安全利益為例來分析中美兩國利益分布狀況。

就安全利益而言，毋庸置疑，兩國都是聯(lián)合國常任理事國，而且兩個(gè)國家都有一定規(guī)模的核武庫，所以從整個(gè)人類的生存和發(fā)展的角度看，中美兩國和平共處符合兩國的安全利益，也符合世界各國人民的共同利益。這也正如美國前國務(wù)卿基辛格最近所說——“我們都堅(jiān)信中美兩國之間如果出現(xiàn)沖突的話，會(huì)讓整個(gè)世界陷入動(dòng)蕩這將會(huì)產(chǎn)生災(zāi)難性的后果”。③從國際政治地區(qū)安全來看，朝鮮半島的穩(wěn)定，中東恐怖主義盛行等問題需要中美兩國攜手解決，兩國都不希望這些問題到最后走向戰(zhàn)爭(zhēng)。

安全利益分歧同樣存在，美國從奧巴馬政府上臺(tái)之初就提出了針對(duì)中國的亞太再平衡戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略表面上是奉行現(xiàn)實(shí)主義堅(jiān)持的均勢(shì)，實(shí)則是遏制中國為核心，來維護(hù)美國的領(lǐng)導(dǎo)地位。為了實(shí)施這一戰(zhàn)略，美國可以說是煞費(fèi)苦心，將其大部分的軍事力量部署亞太，尤其是其?？哲娏α?，這包括把其4代隱形戰(zhàn)機(jī)F22部署到其盟友境內(nèi)，同時(shí)有軍事專家指出，其世界上最先進(jìn)的福特級(jí)航母也將部署到西太平海域，更有多次把戰(zhàn)艦開往中國南海島礁12海里，鼓吹南海航行自由化，這樣的一系列軍事大動(dòng)作，從國際政治學(xué)的角度來看，是一種戰(zhàn)略威懾和挑釁。美國這種遏制與中國反遏制構(gòu)成了一對(duì)矛盾體，是其形成了安 全利益分歧。

三、雙否比較模型分析中美兩國安全利益

中美兩國正如上文所分析一樣有著許多共同的安全利益，那么如果這兩個(gè)大國都不是理性的政治實(shí)體，換句話說兩國領(lǐng)導(dǎo)人都沒看到這些共同利益會(huì)導(dǎo)致哪些后果呢？最根本的恐怕是兩國的對(duì)話大門會(huì)永遠(yuǎn)鎖上，而且這把鎖會(huì)無法可解。在處理分歧時(shí)，兩國恐怕會(huì)肆無忌憚，采取種種不顧后果的沖動(dòng)行為。最終可能導(dǎo)致直接的軍事沖突，由于兩國都有能摧毀彼此的核武器，世界核大戰(zhàn)的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)越來越大，人類文明將會(huì)毀于一旦。其后果可用如下圖例表示：

否認(rèn)兩國共同安全利益→政治經(jīng)濟(jì)文化交流徹底終止→戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)大增（軍備競(jìng)賽）→全面大戰(zhàn)而引發(fā)核戰(zhàn)→人類生存危機(jī)

（圖示一）

同樣，作為非理性的領(lǐng)導(dǎo)人否認(rèn)兩國安全利益分歧，也會(huì)對(duì)兩國帶來一些后果。從中國的角度來看，我們可能會(huì)失去一些主權(quán)，自身國家利益將嚴(yán)重受損，看不到兩國利益分歧，就會(huì)一味的妥協(xié)，追求所謂的和平。當(dāng)看到美國軍艦闖南海時(shí)，我們可能會(huì)無所作為，甚至還幻想敵人是友好的，最后必將縱容對(duì)方，就像二戰(zhàn)時(shí)英法對(duì)德國的綏靖一樣，明明利益分歧已經(jīng)尖銳到無可調(diào)和的程度了，英國首先張伯倫還自認(rèn)為可以與德國成為好朋友。從美國角度看，美國政府如果否認(rèn)了兩國利益分歧，在一定程度上肯定是有利于兩國關(guān)系的緩和，但從美國國內(nèi)政治看，美國執(zhí)政黨將面臨下臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)。其后果可用如下圖示表示：

否認(rèn)兩國安全利益分歧→一方可能出現(xiàn)利益受損→國內(nèi)政治混亂→執(zhí)政黨面臨下臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)

（圖例二）

現(xiàn)在我們需要評(píng)估圖例一和圖例二的危害程度，很明顯圖例一中反映的是整個(gè)人類的生存危機(jī)，圖例二中只顯示了執(zhí)政黨地位危機(jī)。從危害程度來看，否認(rèn)了共同利益，雙方付出的代價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過否認(rèn)利益分歧。從而進(jìn)一步說明，兩國共同的安全利益是大于兩國安全利益分歧的。

同樣，根據(jù)雙否比較模型，同樣能證明中美兩國共同經(jīng)濟(jì)利益大于其利益分歧，最后我們得出的結(jié)論是兩國共同利益大于利益分歧。在國際政治互動(dòng)過程中，共同利益大于利益分歧，將會(huì)促進(jìn)國際合作。然而，美國國內(nèi)有一些政客們，仍然不時(shí)地發(fā)出一些好戰(zhàn)言論，一味的把中國的和平崛起看成是一種威脅。美國這一類膚淺的政治家們實(shí)在是不得不讓我們恭維。

注解：

①金衛(wèi)星：《中美關(guān)系史綱（1784-2010）》，合肥工業(yè)大學(xué)出版社，2014年第一版，第266頁

②基辛格：《中美之間不存在修昔底德陷阱》，http：//news.xinhuanet. com/world/2016-03/19/c_128814429.htm，登錄時(shí)間：2016年4月10日

③基辛格：《中美之間不存在修昔底德陷阱》，http：//news.xinhuanet. com/world/2016-03/19/c_128814429.htm，登錄時(shí)間：2016年4月10日

D815

A

1671-864X（2016）05-0118-02

梁宇，男，漢族，湖北十堰人，在讀碩士研究生，南京師范大學(xué)國際政治專業(yè)。