深圳對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系研究
——基于1994—2013年數(shù)據(jù)的實(shí)證分析*

吳肖林

（廣東石油化工學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東茂名525000）

深圳對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系研究
——基于1994—2013年數(shù)據(jù)的實(shí)證分析*

吳肖林

（廣東石油化工學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東茂名525000）

基于國際貿(mào)易通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)或促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步從而推動經(jīng)濟(jì)增長的新增長理論假定，在柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中引入了對外貿(mào)易變量，對深圳市1994—2013年貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明：擴(kuò)大出口總量、促進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)升級和鼓勵(lì)自主創(chuàng)新是未來深圳貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的總體方向。最后，提出了優(yōu)化進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)和支持自主創(chuàng)新型企業(yè)并重的政策建議。

深圳；對外貿(mào)易；貿(mào)易結(jié)構(gòu)；經(jīng)濟(jì)增長

深圳對外貿(mào)易的發(fā)展成效顯著，1979—2013年商品出口總額由930萬美元上升到30 570 191萬美元，按可比價(jià)計(jì)算年均增長率為29.3%；進(jìn)口總額從746萬美元提高到23 177 246萬美元，按可比價(jià)計(jì)算年均增長率為29.1%，遠(yuǎn)高于同期年均經(jīng)濟(jì)增長率23.9%。自1990年以來，深圳的外貿(mào)依存度（進(jìn)出口總額占GDP的比重）一直高達(dá)200%以上，但近十年來的數(shù)據(jù)顯示，深圳對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的作用不斷遞減，引發(fā)了外向型經(jīng)濟(jì)增長模式可持續(xù)性的擔(dān)憂。因此，貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化比貿(mào)易總量的擴(kuò)張更值得關(guān)注。

1 理論回顧

現(xiàn)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的迅速發(fā)展為對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長問題的研究提供了強(qiáng)有力的工具，使學(xué)者們能夠更加有效地檢驗(yàn)對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長之間的數(shù)量關(guān)系。貿(mào)易總量的擴(kuò)張對經(jīng)濟(jì)增長的作用已被經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛認(rèn)可，而貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化正引發(fā)越來越多學(xué)者的關(guān)注。

國外方面，Worz認(rèn)為提高技術(shù)密集型產(chǎn)品的凈進(jìn)口量將通過技術(shù)溢出效應(yīng)在更大程度上促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)增長［1］。Kali、Méndez和Reyes指出貿(mào)易伙伴的數(shù)量與經(jīng)濟(jì)增長存在正相關(guān)關(guān)系，貿(mào)易集中度與經(jīng)濟(jì)增長也存在正相關(guān)關(guān)系［2］。Hausmann、Hwang和Rodrik研究發(fā)現(xiàn)出口產(chǎn)品技術(shù)密集度的提高有利于經(jīng)濟(jì)增長［3］。Jarreau和Poncet實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，出口產(chǎn)品升級對經(jīng)濟(jì)增長的影響與出口企業(yè)的所有制有關(guān)，出口普通產(chǎn)品的國有企業(yè)的產(chǎn)品升級對經(jīng)濟(jì)增長有積極的影響［4］。

國內(nèi)方面，藍(lán)慶新分析了貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟(jì)增長變化之間的關(guān)系［5］。賴明勇、陽小曉認(rèn)為出口貿(mào)易通過技術(shù)外溢效應(yīng)來推動國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步，帶動了國內(nèi)非出口部門的要素生產(chǎn)率提高，最終推進(jìn)了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長［6］。李明武的研究表明對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長并不存在直接的因果關(guān)系［7］。王永齊的研究結(jié)果顯示中國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長的影響并不顯著［8］。裴長洪研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化存在著明確的正向關(guān)聯(lián)性，優(yōu)化進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)是改善經(jīng)濟(jì)供給面的重要內(nèi)容［9］。

國內(nèi)外關(guān)于貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的探討為本研究提供了借鑒，但也有一定的局限性。第一，以往的理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)一般是針對一個(gè)國家、一個(gè)地區(qū)或者一個(gè)省份的分析，較少針對一個(gè)城市的探討；第二，對深圳貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的探討較多局限于現(xiàn)狀分析和政策探討，缺少基于理論模型的實(shí)證研究。本文基于新增長理論的理念，假定對外貿(mào)易通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)來提高勞動生產(chǎn)率或促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和知識擴(kuò)散從而推動經(jīng)濟(jì)增長，在柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中引入了對外貿(mào)易變量，分別探討了出口、進(jìn)口、高新技術(shù)產(chǎn)品出口和高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口占GDP的比重對經(jīng)濟(jì)增長的影響，希望對以往的研究有所補(bǔ)充。

2 實(shí)證研究

2.1 模型構(gòu)建

存在兩條探討對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的思路，分別是需求導(dǎo)向分析（從需求角度進(jìn)行）和供給驅(qū)動分析（從供給角度進(jìn)行）［10］。前者也稱為后凱恩斯主義的分析，對外貿(mào)易作為一種國民收入總需求方程的重要組成部分，進(jìn)出口的擴(kuò)張必能帶動產(chǎn)出的增長。后者是根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的假定，即經(jīng)濟(jì)增長的源泉是要素投入的增加和要素配置與使用效率的提高。本文遵循供給驅(qū)動分析思路。

供給驅(qū)動分析思路視對外貿(mào)易為影響技術(shù)進(jìn)步或經(jīng)濟(jì)效率的因素，其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)反映在增長核算方程的殘差項(xiàng)中。類似于Grossman和Helpman的新增長理論模型，對外貿(mào)易通過促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和知識擴(kuò)散來推動經(jīng)濟(jì)增長［11］。對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的計(jì)量檢驗(yàn)涉及到在生產(chǎn)函數(shù)中引入對外貿(mào)易變量的問題。

假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為柯布－道格拉斯形式：

式中：Y為總產(chǎn)出；K為資本存量；L為勞動投入；A為技術(shù)系數(shù)；t為時(shí)間，范圍為2001—2013年。

鑒于K與L是高度線性相關(guān)的，為避免在實(shí)證分析中的多重共線性問題，在方程兩邊同除以Lt，同取自然對數(shù)可得：

對外貿(mào)易被視為影響技術(shù)進(jìn)步或經(jīng)濟(jì)效率的因素，分別將出口占GDP的比重（X）和進(jìn)口占GDP的比重（M），高新技術(shù)產(chǎn)品出口占GDP的比重（HX）和高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口占GDP的比重（HM）引入方程（1）并構(gòu)建以下實(shí)證方程，即

出口、進(jìn)口、高新技術(shù)產(chǎn)品出口、高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)方程（模型①～④）如下：

2.2 實(shí)證分析

下面選取深圳市1994—2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。在測算時(shí)，以GDP作為產(chǎn)出，以相應(yīng)固定資本存量K和年末勞動者人數(shù)L作為投入。其中，GDP、年末勞動者人數(shù)、出口額、進(jìn)口額、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額、高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口額數(shù)據(jù)來自《深圳統(tǒng)計(jì)年鑒2014《，匯率數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2014《；GDP、年末勞動者人數(shù)、出口額、進(jìn)口額的時(shí)間跨度為1994—2013年，高新技術(shù)產(chǎn)品出口額、高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口額的時(shí)間跨度為2001—2013年；GDP按1978年不變價(jià)進(jìn)行平減；各年的資本存量通過對固定資本投資進(jìn)行永續(xù)盤存法計(jì)算得到。使用永續(xù)盤存法主要涉及到基期資本數(shù)量的計(jì)算、折舊率的選擇和投資平減三個(gè)問題。假設(shè)各市每年的GDP平減指數(shù)與固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)相似，以1978年為基期，用GDP平減指數(shù)替代固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)對各市每年的固定資產(chǎn)投資進(jìn)行平減。假設(shè)1978年的資本存量是過去投資的總和，選擇一個(gè)固定的折舊率9.6%，基期資本數(shù)量的計(jì)算可用線性規(guī)劃的方法求出［12］。

本文采用最小二乘法分別對四個(gè)模型進(jìn)行估計(jì)，分析軟件為Eviews 6.0。統(tǒng)計(jì)量描述及最終計(jì)算結(jié)果如表1所示。

表1 對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證分析

實(shí)證分析結(jié)果表明，四個(gè)方程的擬合優(yōu)度都在95%以上，自變量ln（k/L）的回歸系數(shù)大于1，資本積累依然是深圳市經(jīng)濟(jì)增長的最關(guān)鍵驅(qū)動力量，且存在規(guī)模報(bào)酬遞增的效應(yīng)。

出口額、進(jìn)口額、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額、高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口額對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)存在差異化的特征。模型①回歸結(jié)果表明，出口對經(jīng)濟(jì)增長存在顯著的驅(qū)動作用，出口額占GDP的比重每增加1%，ln（Y/L）約提升0.07%。模型②的回歸結(jié)果表明，進(jìn)口對經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動作用并不顯著。模型③的回歸結(jié)果表明，高新技術(shù)產(chǎn)品出口對經(jīng)濟(jì)增長存在顯著的驅(qū)動作用，高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占GDP的比重每增加1%，ln（Y/L）約提升0.14%，其驅(qū)動力是一般產(chǎn)品出口的2倍。模型④的回歸結(jié)果表明，高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口對經(jīng)濟(jì)增長存在不利的影響，但其作用并不顯著。

2.3 數(shù)據(jù)解析

結(jié)合深圳對外貿(mào)易發(fā)展的歷程及其演變，進(jìn)一步對實(shí)證分析結(jié)果進(jìn)行直觀的解析。

1）深圳的對外貿(mào)易總量增長迅速。經(jīng)過三十多年的持續(xù)高速增長，深圳對外貿(mào)易的規(guī)模已經(jīng)相當(dāng)龐大，2013年按當(dāng)年價(jià)計(jì)算的進(jìn)出口總額是1979年的32 069倍，是2001年的8倍（見圖1）。1979—2013年商品對外貿(mào)易按可比價(jià)計(jì)算，年均增長率接近30%。

圖1 2001—2013年深圳市對外貿(mào)易總量的演變

2）深圳的對外貿(mào)易依存度持續(xù)下降。盡管深圳對外貿(mào)易總量持續(xù)擴(kuò)張，外貿(mào)依存度自1990年以來也一直高達(dá)200%以上，但出口、進(jìn)口占GDP的比重近年來呈現(xiàn)下降的趨勢。深圳的經(jīng)濟(jì)增長模式正在由側(cè)重外向型經(jīng)濟(jì)向內(nèi)外兼顧轉(zhuǎn)變，這跟國內(nèi)市場的持續(xù)擴(kuò)大是密不可分的。高新技術(shù)產(chǎn)品出口、進(jìn)口占GDP的比重表現(xiàn)比較平穩(wěn)，高新技術(shù)產(chǎn)品出口占GDP的比重自2004年起首次超過高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口占GDP的比重，高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易持續(xù)10年處于盈余狀態(tài)（見圖2）。

3）深圳的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化勢在必行。盡管實(shí)證研究表明，深圳對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的作用依然顯著，但對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整迫在眉睫，結(jié)構(gòu)的優(yōu)化比總量的擴(kuò)張更值得關(guān)注。一是高新技術(shù)產(chǎn)品出口對經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動作用更加明顯，提高高新技術(shù)產(chǎn)品出口占出口總額的比重對于提升經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式都具有積極意義。近年來高新技術(shù)產(chǎn)品出口占出口總額的比重和高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口占進(jìn)口總額的比重都呈現(xiàn)不斷上升的趨勢（見圖3）。二是高新技術(shù)產(chǎn)品出口占GDP比重的上升對經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動作用顯著，而高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口占GDP比重的上升不利于經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。目前，深圳對高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口還是存在一定的依賴性，這種轉(zhuǎn)變需要一定的時(shí)間，但自主創(chuàng)新應(yīng)該是深圳堅(jiān)定不移的發(fā)展方向。

圖2 2001—2013年深圳市對外貿(mào)易依存度的演變

圖3 2001—2013年深圳市對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的演變

3 研究結(jié)果

3.1 基本結(jié)論

本文的實(shí)證分析得出兩點(diǎn)有別于以往部分研究的結(jié)論。第一，以往部分研究認(rèn)為進(jìn)口在我國經(jīng)濟(jì)增長中的作用和重要性大大超過了出口［13－14］，而本文的研究表明出口對深圳經(jīng)濟(jì)增長的影響比進(jìn)口更為顯著。因此，促進(jìn)出口，尤其是促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品出口對當(dāng)前深圳的經(jīng)濟(jì)增長有關(guān)鍵的意義。第二，以往部分研究認(rèn)為高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口相對于一般產(chǎn)品的進(jìn)口對經(jīng)濟(jì)增長有更為顯著的促進(jìn)作用［1］，本文的研究結(jié)論顯示，適當(dāng)減少高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口占GDP的比重對于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)總量增長和保護(hù)本國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及鼓勵(lì)自主創(chuàng)新都有積極的影響。

3.2 政策建議

1）優(yōu)化進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。出口對深圳經(jīng)濟(jì)增長有顯著的驅(qū)動作用，應(yīng)增強(qiáng)深圳外貿(mào)的競爭力，繼續(xù)促進(jìn)出口；建立科學(xué)環(huán)?？沙掷m(xù)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提升高新技術(shù)產(chǎn)品出口占出口總額的比重，實(shí)現(xiàn)出口產(chǎn)業(yè)升級；實(shí)施市場多元化戰(zhàn)略，促進(jìn)外貿(mào)市場朝多元化的方向發(fā)展，促進(jìn)出口總量的擴(kuò)張。

2）扶持自主創(chuàng)新型企業(yè)。鼓勵(lì)自主創(chuàng)新是未來深圳貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的總體方向，深圳政府應(yīng)大力支持自主創(chuàng)新型本土外貿(mào)企業(yè)的發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行高新技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)，加快產(chǎn)品更新?lián)Q代的周期，扶持自主創(chuàng)新的本土品牌，減少高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口占GDP的比重。

4 結(jié)論

自改革開放以來，深圳的對外貿(mào)易始終對經(jīng)濟(jì)增長起著舉足輕重的作用，適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)優(yōu)化可以繼續(xù)發(fā)揮對外貿(mào)易對深圳經(jīng)濟(jì)增長的積極推動作用。為了實(shí)現(xiàn)深圳對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的總體目標(biāo)，具體的政策導(dǎo)向應(yīng)該是優(yōu)化進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)和支持自主創(chuàng)新型企業(yè)同時(shí)并重。

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The Relationship between Trade Structure and Economic Growth：An Empirical Research Based on Shenzhen from the Year of 1994 to 2013

WU Xiaolin
（College of Economic Management，Guangdong University of Petrochemical Technology，Maoming 525000，China）

Based on the New Growth Theory assumption that foreign trade promotes the economic growth through scale economy and technological progress，we introduce foreign trade variables into the Cobb－Douglas production function，and take empirical analysis of the relationship between trade structure and economic growth of Shenzhen from 1994 to 2013.The results show that exports expanding，industrial upgrading and independent innovation is the overall direction of the trade structure optimization of Shenzhen in future.Implementingmarket diversification strategy，optimizing the trade structure and supporting independent innovation should be paid equal attention to.

Shenzhen；Foreign trade；Trade structure；Economic growth

F752.16

A

2095－2562（2016）01－0069－04

（責(zé)任編輯：賀嫁姿）

2015－11－23；

2016－01－11

廣東省哲學(xué)社會科學(xué)“十二五”規(guī)劃2015年度學(xué)科共建項(xiàng)目（GD15XGL23）；廣東省哲學(xué)社會科學(xué)“十二五”規(guī)劃2014年度資助項(xiàng)目（GD14CYJ05）

吳肖林（1967—），女，廣東茂名人，經(jīng)濟(jì)師，講師，主要從事國際營銷、國際貿(mào)易研究。