氣候變化與中國(guó)連片特困地區(qū)資產(chǎn)貧困陷阱

文/周力 孫杰

氣候變化與中國(guó)連片特困地區(qū)資產(chǎn)貧困陷阱

文/周力 孫杰

識(shí)別貧困，是困擾發(fā)展中國(guó)家扶貧濟(jì)弱的一大政策難題，而在動(dòng)態(tài)中刻畫(huà)貧困對(duì)于制定減貧政策而言則難上加難。已有研究表明，資產(chǎn)法可被視為收入法和支出法的長(zhǎng)期綜合效應(yīng)測(cè)度，更好地刻畫(huà)長(zhǎng)期貧困特征，且基于資產(chǎn)法測(cè)度的扶貧對(duì)象名單更加“穩(wěn)定”。因此，與傳統(tǒng)的收入法和支出法相比，基于資產(chǎn)指數(shù)的貧困陷阱理論可剔除收入與消費(fèi)在時(shí)間序列上的隨機(jī)性，使落入長(zhǎng)期貧困的農(nóng)戶(hù)更易于被識(shí)別，這有利于提高扶貧政策的目標(biāo)瞄準(zhǔn)性和成本有效性。

但是，以往基于資產(chǎn)指數(shù)的貧困研究未重視貧困分布的空間隨機(jī)性。當(dāng)資產(chǎn)水平相當(dāng)?shù)呢毨?hù)地理位置連片時(shí)，如何確定優(yōu)先扶貧對(duì)象則是精準(zhǔn)扶貧面臨的一大困境。具體而言，若連片特困農(nóng)戶(hù)擁有的資產(chǎn)稟賦（土地、人力、機(jī)械等）基本同質(zhì)，那么在遭遇區(qū)域協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，同一地區(qū)（村落）應(yīng)呈現(xiàn)整村貧困、或者整村非貧困，戶(hù)與戶(hù)之間差別不大，難以鎖定目標(biāo)?？梢酝普?，扶貧政策究竟是采取“項(xiàng)目入戶(hù)”還是“整村推進(jìn)”，都必須首先測(cè)度農(nóng)戶(hù)間各類(lèi)資產(chǎn)稟賦的差異性。中國(guó)連片特困地區(qū)為上述議題提供了良好的研究樣本?，F(xiàn)階段，中國(guó)制定了《中國(guó)農(nóng)村扶貧開(kāi)發(fā)綱要（2011—2020年）》，將六盤(pán)山區(qū)、武陵山區(qū)等14個(gè)集中連片特殊困難區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)連片特困區(qū)）作為新一輪扶貧攻堅(jiān)主戰(zhàn)場(chǎng)。越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始關(guān)注連片特困區(qū)的扶貧問(wèn)題，因此研究連片特困區(qū)農(nóng)戶(hù)的福利動(dòng)態(tài)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

從區(qū)域協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)視角出發(fā)研究連片特困地區(qū)的資產(chǎn)型貧困，則是本研究的重點(diǎn)與創(chuàng)新之處。以氣候變化作為區(qū)域協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)的代理變量，可以較好地反映連片貧困戶(hù)共同面臨的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。連片貧困與協(xié)同氣象災(zāi)害具有高度擬合性，中國(guó)農(nóng)村絕對(duì)貧困戶(hù)呈現(xiàn)區(qū)域集中連片特征的同時(shí)，還呈現(xiàn)出區(qū)域氣象風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)同脆弱性?？梢?jiàn)，在貧困戶(hù)集中連片的背景下，氣候變化以及極端氣候事件對(duì)連片式減貧無(wú)疑是一項(xiàng)重大挑戰(zhàn)，尤其對(duì)于高度依賴(lài)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)并缺乏氣象災(zāi)害應(yīng)對(duì)能力的特困地區(qū)而言。當(dāng)面臨氣候沖擊時(shí)，連片特困區(qū)農(nóng)戶(hù)的福利動(dòng)態(tài)呈現(xiàn)何種路徑，是否落入多均衡狀態(tài)貧困陷阱？解答該問(wèn)題，對(duì)于占中國(guó)70%以上貧困人口的連片特困區(qū)而言至關(guān)重要。

本文對(duì)現(xiàn)有研究主要作以下幾方面的補(bǔ)充：

（1）現(xiàn)有研究多以單一連片特困區(qū)（主要為武陵山片區(qū)）為對(duì)象，缺乏對(duì)14個(gè)連片特困區(qū)的全面論述，本文將彌補(bǔ)這一方面的空缺。（2）已有研究多基于收入、消費(fèi)等視角測(cè)度貧困，但測(cè)度結(jié)果較為“脆弱”，貧困群體在年度間變動(dòng)較大、難以被有效瞄準(zhǔn)。與收入、支出法相比，資產(chǎn)法可以更好地測(cè)度貧困。此外，資產(chǎn)稟賦還影響著農(nóng)戶(hù)對(duì)外生沖擊的應(yīng)對(duì)策略，從農(nóng)戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行為順序來(lái)看，農(nóng)戶(hù)應(yīng)對(duì)外生的風(fēng)險(xiǎn)沖擊時(shí)，往往傾向于選擇改變收入結(jié)構(gòu)（比如，外出打工）或消費(fèi)支出（比如，節(jié)衣縮食），而不是變賣(mài)資產(chǎn)（比如，變賣(mài)拖拉機(jī)）。因此，作為農(nóng)戶(hù)可持續(xù)生計(jì)最后屏障的生產(chǎn)型資產(chǎn)，若因氣候風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生損失，則意味著農(nóng)戶(hù)減少收入及降低消費(fèi)策略均失效，此時(shí)，失去生計(jì)資產(chǎn)的農(nóng)戶(hù)則更加可能陷入“貧困陷阱”之中難以自拔。

理論機(jī)制

本文的理論基礎(chǔ)為貧困陷阱假說(shuō)。與收斂于單一均衡點(diǎn)的索羅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型不同，貧困陷阱指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能存在兩個(gè)動(dòng)態(tài)均衡點(diǎn)，以及一個(gè)介于兩點(diǎn)之間的臨界點(diǎn)，可用S型曲線(xiàn)描繪其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑。貧困陷阱強(qiáng)調(diào)貧困的自我持續(xù)及自我強(qiáng)化性質(zhì)，貧困戶(hù)無(wú)法自主擺脫低水平均衡吸引，需借助顯著、積極的沖擊跨過(guò)臨界點(diǎn)，達(dá)到高水平均衡。原因在于經(jīng)濟(jì)中的正反饋性——外部沖擊及初始條件變化會(huì)逐步放大，看似短暫的沖擊，卻會(huì)造成永久性后果。一次正向沖擊，會(huì)使貧困群體通過(guò)自我強(qiáng)化路徑積累資本及提高生產(chǎn)率；反之，患病、失業(yè)、干旱等不利沖擊，會(huì)導(dǎo)致原來(lái)脫貧個(gè)體再次返貧并難以恢復(fù)。

農(nóng)村貧困人口與自然生態(tài)系統(tǒng)息息相關(guān)，而氣候變化對(duì)自然生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生強(qiáng)烈干擾，進(jìn)而影響農(nóng)村貧困人口發(fā)展?；谪毨葳逡暯?，氣候變化會(huì)從事前、事后兩方面對(duì)資產(chǎn)動(dòng)態(tài)產(chǎn)生影響：一方面，氣候變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)（特別是貧困戶(hù)）不愿意進(jìn)行具有高回報(bào)率的投資，這種事前預(yù)防行為，會(huì)對(duì)正常資產(chǎn)積累產(chǎn)生影響，致使其陷入低水平均衡；另一方面，氣候沖擊也會(huì)直接損害農(nóng)戶(hù)資產(chǎn)，當(dāng)其資產(chǎn)水平降低到資產(chǎn)閥值以下時(shí)，農(nóng)戶(hù)將陷入“貧困陷阱”之中難以自拔。

與非連片特困區(qū)相比，“片區(qū)內(nèi)”農(nóng)戶(hù)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力差，面對(duì)氣候沖擊多采用變賣(mài)資產(chǎn)的方式，且由于缺乏金融市場(chǎng)準(zhǔn)入能力，災(zāi)后恢復(fù)時(shí)期較長(zhǎng)，導(dǎo)致“片區(qū)內(nèi)”農(nóng)戶(hù)資產(chǎn)動(dòng)態(tài)對(duì)氣候變化的敏感性更高；此外，較富裕農(nóng)戶(hù)往往擁有較多非農(nóng)收入，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比重較低，故其對(duì)氣候變化的敏感性較低。周力與鄭旭媛（2014）通過(guò)分組對(duì)比證實(shí)，富裕程度最高的農(nóng)戶(hù)對(duì)氣候變化最不敏感，故與“片區(qū)外”農(nóng)戶(hù)相比，“片區(qū)內(nèi)”農(nóng)戶(hù)的資產(chǎn)動(dòng)態(tài)更容易受到氣候變化影響，即連片特困區(qū)農(nóng)戶(hù)的資產(chǎn)動(dòng)態(tài)對(duì)氣候變化的敏感性更高。

數(shù)據(jù)、模型

本文研究所使用的數(shù)據(jù)來(lái)自“中國(guó)氣象科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)網(wǎng)”及全國(guó)農(nóng)村固定觀(guān)察點(diǎn)調(diào)查數(shù)據(jù)。筆者利用stata軟件構(gòu)建平衡面板，篩選出1986—2009年連續(xù)參加調(diào)查的農(nóng)戶(hù)作為研究基礎(chǔ)。本文每年包含6520個(gè)農(nóng)戶(hù)（分布在157個(gè)村），樣本總量為156480。 本文在構(gòu)建模型時(shí)，通過(guò)納入滯后期資產(chǎn)指數(shù)的一元四次項(xiàng)，檢驗(yàn)資產(chǎn)增長(zhǎng)路徑是否呈非線(xiàn)性增長(zhǎng)，進(jìn)而探究貧困陷阱的存在性。筆者不僅將資產(chǎn)分類(lèi)，分析氣候變化對(duì)不同類(lèi)別資產(chǎn)動(dòng)態(tài)的影響，對(duì)樣本進(jìn)行分組，分析“片區(qū)內(nèi)”與“片區(qū)外”農(nóng)戶(hù)資產(chǎn)動(dòng)態(tài)差異，分組依據(jù)如下：選取樣本中進(jìn)入名單的農(nóng)戶(hù)為A組（連片特困區(qū)），將樣本中與連片特困地區(qū)臨近（同一省份）但未進(jìn)入名單的農(nóng)戶(hù)作為B組（非連片特困區(qū)）。此外，筆者還將所有農(nóng)戶(hù)作為C組，反映全國(guó)平均水平。

結(jié)論與啟示

本文具體結(jié)果如下：

第一，中國(guó)農(nóng)村不存在多重均衡貧困陷阱?？傮w而言，農(nóng)戶(hù)資產(chǎn)趨向高水平均衡點(diǎn)，這與貧困陷阱預(yù)期存在差異。政府在制定政策時(shí)，應(yīng)注意加快趨同進(jìn)程，促使農(nóng)戶(hù)達(dá)到較高福利水平。

第二，極端天氣及降雨增多，將導(dǎo)致連片特困區(qū)農(nóng)戶(hù)減少各類(lèi)資產(chǎn)投資，而氣溫上升則促使“片區(qū)內(nèi)”農(nóng)戶(hù)增加生產(chǎn)/固定型資產(chǎn)投資，對(duì)消費(fèi)型資產(chǎn)投資不產(chǎn)生影響。

第三，極端天氣增加對(duì)“片區(qū)內(nèi)”農(nóng)戶(hù)資產(chǎn)動(dòng)態(tài)產(chǎn)生負(fù)向影響，且其資產(chǎn)動(dòng)態(tài)對(duì)氣候變化的敏感性更高。由于農(nóng)村較富裕農(nóng)戶(hù)往往也是非農(nóng)收入較高的農(nóng)戶(hù)，保留的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)比重較低，因此較富裕農(nóng)戶(hù)的資產(chǎn)動(dòng)態(tài)對(duì)氣候沖擊的反應(yīng)更不敏感。故與“片區(qū)外”農(nóng)戶(hù)相比，“片區(qū)內(nèi)”農(nóng)戶(hù)的資產(chǎn)水平更低。這一結(jié)論同時(shí)也為連片特困區(qū)名單選定的合理性提供佐證。

第四，連片特困區(qū)農(nóng)戶(hù)村與村之間貧困差異程度較大。與“片區(qū)外”農(nóng)戶(hù)相比，“片區(qū)內(nèi)”農(nóng)戶(hù)村與村之間的資產(chǎn)動(dòng)態(tài)對(duì)氣候變化反應(yīng)具有更高異質(zhì)性，即“片區(qū)內(nèi)”農(nóng)戶(hù)村與村之間的資產(chǎn)水平具有較大差異。

本文認(rèn)為，連片特困區(qū)扶貧問(wèn)題是一個(gè)值得長(zhǎng)期關(guān)注的話(huà)題。在制定連片特困區(qū)扶貧政策時(shí)，筆者認(rèn)為“整村推進(jìn)”或許是最好的選擇。一方面，“片區(qū)式”扶貧覆蓋范圍太廣，針對(duì)性不強(qiáng)，扶貧中容易出現(xiàn)低質(zhì)、低效等問(wèn)題。另一方面，連片特困區(qū)農(nóng)戶(hù)具有地緣上的相似性，特別是在同一村內(nèi)，農(nóng)戶(hù)擁有的要素（勞動(dòng)、土地、人力等）基本同質(zhì)，貧困程度相似，精確識(shí)別貧困戶(hù)難度較高。因此“整村推進(jìn)”應(yīng)是更為合適的選擇。本文通過(guò)村級(jí)層面補(bǔ)充研究也發(fā)現(xiàn)“片區(qū)內(nèi)”村與村之間，農(nóng)戶(hù)貧困差異程度較大，為“整村推進(jìn)”的可能性提供佐證。結(jié)合本文研究結(jié)果，筆者做出如下建議：

（1）健全農(nóng)村社會(huì)保障體系，加大對(duì)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的扶持力度。農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)可以降低農(nóng)戶(hù)因氣象風(fēng)險(xiǎn)而帶來(lái)的資產(chǎn)損失（如牲畜死亡、房屋倒塌等）。政府應(yīng)盡快建立政策性保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，降低交易成本，依據(jù)農(nóng)戶(hù)需求開(kāi)發(fā)不同的保險(xiǎn)種類(lèi)，將災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)造成的農(nóng)戶(hù)資產(chǎn)損失減少到最低限度。

（2）完善農(nóng)村金融服務(wù)體系，為農(nóng)戶(hù)提供信貸支持。缺乏金融市場(chǎng)準(zhǔn)入能力是制約農(nóng)戶(hù)投資的關(guān)鍵性因素。政府應(yīng)合理設(shè)置農(nóng)村信用社網(wǎng)點(diǎn)，為農(nóng)戶(hù)提供信貸、各項(xiàng)中間業(yè)務(wù)等服務(wù)，解決農(nóng)戶(hù)金融服務(wù)難，尤其是信貸服務(wù)難的問(wèn)題。

（3）加大連片特困區(qū)教育、培訓(xùn)支持力度，提升非農(nóng)就業(yè)能力。本文研究表明，與“片區(qū)外”農(nóng)戶(hù)相比，“片區(qū)內(nèi)”農(nóng)戶(hù)的抵御風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，面對(duì)氣候變化時(shí)，多采用變賣(mài)資產(chǎn)的方式應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。已有研究表明，隨著勞動(dòng)力外出打工人數(shù)增多，一些長(zhǎng)期貧困地區(qū)不僅提高了抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，而且貧困問(wèn)題也得到有效解決。鑒于教育及培訓(xùn)是提高非農(nóng)就業(yè)能力的有效途徑，政府應(yīng)注重連片特困區(qū)農(nóng)戶(hù)的教育、培訓(xùn)問(wèn)題，加大連片特困區(qū)教育、培訓(xùn)支持力度。一方面，根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際、因地制宜地推進(jìn)教育扶貧，統(tǒng)籌教育安排和經(jīng)費(fèi)投入，努力提升教育辦學(xué)水平；另一方面，為農(nóng)戶(hù)提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)，提升其轉(zhuǎn)移就業(yè)能力和科學(xué)務(wù)農(nóng)水平。

【周力系南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，孫杰系南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生；摘自《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2016年第5期】