農(nóng)民工的社會分層與社會流動現(xiàn)狀分析

文/顧東東 杜海峰

農(nóng)民工的社會分層與社會流動現(xiàn)狀分析

文/顧東東 杜海峰

中國自改革開放以來，社會、經(jīng)濟(jì)等方面的不平等狀況發(fā)生較大改觀，但階層分化依然存在、社會差距有所擴大、新的結(jié)構(gòu)不平等現(xiàn)象愈發(fā)明顯。隨著中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，大量農(nóng)民工集聚城鎮(zhèn)，中國社會結(jié)構(gòu)已從傳統(tǒng)的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌某擎?zhèn)居民、農(nóng)村居民和城鎮(zhèn)農(nóng)民工三元結(jié)構(gòu)。由于戶籍制度等一系列制度安排，多數(shù)農(nóng)民工未能實現(xiàn)市民化，經(jīng)過多年沉淀、繁衍和發(fā)展，農(nóng)民工內(nèi)部逐漸分化，從一個階層擴展至多個階層，形成了有別于城鄉(xiāng)居民階層結(jié)構(gòu)的新階層結(jié)構(gòu)。新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略通過有序推進(jìn)農(nóng)民工市民化，逐步實現(xiàn)公共服務(wù)均等化，能夠有效解決由農(nóng)民工群體不能很好融入城市而帶來的社會風(fēng)險隱患，達(dá)到社會公平與公正的目標(biāo)，這將對既有城鄉(xiāng)社會階層結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大影響。筆者試圖從社會分層與流動視角剖析農(nóng)民工群體內(nèi)部結(jié)構(gòu)與發(fā)展趨勢，為科學(xué)推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化、農(nóng)民工市民化和戶籍制度改革奠定基礎(chǔ)，為引導(dǎo)農(nóng)民工有序流動提供依據(jù)，為有效預(yù)防社會不平等提供借鑒。

社會分層與流動的研究現(xiàn)狀

社會階層劃分是社會分層與流動研究的基礎(chǔ)。馬克思階層論和韋伯多元分層論通常采用某種排他性原則來區(qū)分階層，是最基本的分層理論和分析框架。賴特等學(xué)者在原有資本資產(chǎn)剝削因素的基礎(chǔ)上，加入組織、技術(shù)等剝削因素，形成了新馬克思階層理論。韋伯學(xué)派學(xué)者則依據(jù)個體或群體對各種不同類型資源的占有水平劃分階層；一些學(xué)者還依據(jù)韋伯的社會封閉概念，發(fā)展出了新韋伯分層理論。社會地位等級測量學(xué)派則基于帕森斯的階層定義，選擇財富、收入、聲望等可量化的指標(biāo)，劃分出界限明確、高低有序的等級群體和人群階層；職業(yè)聲望法和社會經(jīng)濟(jì)地位指數(shù)量表是這一流派中最為重要的分層方法，后者進(jìn)一步發(fā)展為國際職業(yè)社會經(jīng)濟(jì)地位指數(shù)量表。國內(nèi)學(xué)者借鑒西方已有理論成果，立足中國現(xiàn)實問題，結(jié)合社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景，形成了一系列本土的社會階層劃分理論。1978年之前，“兩階級一階層”是普遍認(rèn)同的階層劃分方式。此后，隨著市場經(jīng)濟(jì)改革、城鎮(zhèn)化深入與戶籍制度調(diào)整，計劃經(jīng)濟(jì)時期決定階層地位的政治性、制度性、行政性標(biāo)準(zhǔn)，被一些新的因素取代，新的社會階層分化趨勢逐漸明顯。學(xué)者相繼提出了十大階層劃分法、職業(yè)分類法、利益群體區(qū)分法、多元指標(biāo)分層法、新馬克思和新韋伯法、“兩階級一階層”改良法等。

社會階層結(jié)構(gòu)能直觀揭示社會不平等狀況。針對中國社會階層結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀與變遷趨勢，中產(chǎn)化理論認(rèn)為，市場化和城鎮(zhèn)化將提高公民教育水平、增加白領(lǐng)職業(yè)，創(chuàng)造大量向上流動機會，使中產(chǎn)階層增加、社會底層減少，中國階層結(jié)構(gòu)將從“金字塔型”過渡為“橄欖型”。斷裂化理論則認(rèn)為，各類資源將逐步積聚于精英聯(lián)盟，社會將分裂為相互隔絕、相互對立、差異鮮明的兩部分——少數(shù)上層社會和多數(shù)底層群體，斷裂社會雖不會發(fā)生社會動亂，但矛盾激化后會引發(fā)社會沖突。結(jié)構(gòu)化和再生產(chǎn)理論指出，中國的階層結(jié)構(gòu)和差異格局業(yè)已穩(wěn)定并呈現(xiàn)結(jié)構(gòu)化，這種狀況將持續(xù)延續(xù)并導(dǎo)致階層再生產(chǎn)。碎片化理論則判斷，中國階層已逐步分化為多元的、相互交叉的群體碎片，階層結(jié)構(gòu)將以界限不明的群體碎片形式存在。集團(tuán)論認(rèn)為，當(dāng)代中國沒有穩(wěn)定的階層結(jié)構(gòu)，相關(guān)利益群體不斷分化、解組和重整，階層多以集團(tuán)化形式呈現(xiàn)。此外，李強認(rèn)為“倒丁字型”是中國當(dāng)前的階層結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)的社會張力小、社會風(fēng)險性大，城鄉(xiāng)二元分隔是其形成的主要原因。

社會流動是改變階層狀態(tài)的重要渠道，是判別社會公平的重要視角，依據(jù)社會成員社會階層地位的變化，分為向上、向下和平層流動。社會結(jié)構(gòu)變遷和社會開放性程度是影響社會流動的兩大基本因素，依次體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和社會包容、公平程度對社會流動產(chǎn)生的影響，綜合兩大因素可以有效評估社會固化與開放程度。較好的社會分層體系應(yīng)是開放而有彈性、可滲透并可流動的，是非結(jié)構(gòu)化的；相反的，結(jié)構(gòu)化的表現(xiàn)不是流動的停滯與板結(jié)，而是長距離流動的減少與短距離流動的頻繁。關(guān)于社會流動的機制，主要有兩種對立的觀點：“技術(shù)理性-功能主義績效論”認(rèn)為工業(yè)化的深入將使技術(shù)理性邏輯取代意識形態(tài)邏輯，流動機會將按績效最大化原則進(jìn)行分配，不受背景因素影響；其相反論斷則基于“市場轉(zhuǎn)型論”與“權(quán)力轉(zhuǎn)變論”提出，認(rèn)為技術(shù)理性只是影響流動的諸多因素之一，政治、制度、利益、文化等要素的作用同樣顯著。

農(nóng)民工社會分層與流動現(xiàn)狀的分析策略

以往學(xué)界在采用調(diào)查數(shù)據(jù)劃分社會階層方面，主要使用賴特模型和格德索普模型，通常將農(nóng)民工視為同質(zhì)性較強的一個層級。但隨著農(nóng)民工向城鎮(zhèn)的不斷聚集，歷經(jīng)多年發(fā)展，其內(nèi)部顯現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性，農(nóng)民工的階層流動趨勢從“自發(fā)”過渡到“自為”，代際和代內(nèi)之間的階層多元分化已由經(jīng)濟(jì)層面向政治和社會層面擴展。在此背景下，以賴特和格德索普模型為代表的西方階層劃分模型，對農(nóng)民工階層問題的反映力較為有限。陸學(xué)藝教授的“十大階層”理論著力解決中國社會分層問題，將職業(yè)作為階層劃分的基礎(chǔ)和紐帶，將勞動分工、權(quán)威等級、生產(chǎn)關(guān)系、制度分割作為階層分化機制，將組織資源、經(jīng)濟(jì)資源、文化資源視為階層社會經(jīng)濟(jì)地位的表征，在繼承西方模型的同時綜合了中外主要理論成果，深刻準(zhǔn)確地構(gòu)建了當(dāng)代中國階層模型，避免了將農(nóng)民工視為一個層級。這有助于對農(nóng)民工社會分層與流動問題的透視與呈現(xiàn)，有助于農(nóng)民工群際、群內(nèi)之間的多維度對比分析。

筆者主要借鑒“十大階層”理論模型，基于新型城鎮(zhèn)化背景，結(jié)合實際調(diào)查情況，將原有產(chǎn)業(yè)工人階層分割為技術(shù)工人階層和非技術(shù)工人階層，最終形成高低有序的五個等級、十一階層，作為進(jìn)一步分析的基礎(chǔ)?！拔宓燃壥浑A層”依次為：上層（黨政機關(guān)與事業(yè)單位負(fù)責(zé)人、企業(yè)或商業(yè)負(fù)責(zé)人、私營企業(yè)主），中上層（專業(yè)技術(shù)人員），中中層（辦事人員、個體工商戶、技術(shù)工人），中下層（商業(yè)服務(wù)業(yè)勞動者、非技術(shù)工人、農(nóng)林牧漁人員），下層（無業(yè)、失業(yè)或半失業(yè)人員）。

在此基礎(chǔ)上，考慮到伴隨新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)以及蘊含其中的“四化同步”與全面改革，資源的再分配秩序?qū)匦抡{(diào)整構(gòu)造，政治權(quán)力和體制作用對資源的支配能力將會有所變化，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與市場化程度將會產(chǎn)生改變，對農(nóng)民工既有分層體系與流動模式產(chǎn)生深刻影響。故而，筆者通過在橫向維度下對比農(nóng)民工群體與城鎮(zhèn)居民之間的階層分布與群際差異，運用“中產(chǎn)化”、“斷裂化”等理論，分析農(nóng)民工的階層結(jié)構(gòu)和等級格局，進(jìn)而識別判斷農(nóng)民工社會分層體系的平等性和結(jié)構(gòu)性問題；縱向維度下通過代際和代內(nèi)視角，比較不同時點、時期和職業(yè)生涯階段農(nóng)民工群體的社會流動情況，描述農(nóng)民工的社會結(jié)構(gòu)變遷與階層流動歷程，識別地位繼承性的強弱化趨勢、階層邊界的顯現(xiàn)與否以及階層流動的潮流，進(jìn)而評估農(nóng)民工流動模式“結(jié)構(gòu)化與再生產(chǎn)”、“社會封閉”和“階層固化”等公平性情況。進(jìn)一步的，結(jié)合已有分析結(jié)構(gòu)，判斷農(nóng)民群體內(nèi)部的社會分化程度。最終，通過把握個體生命歷程與家庭、社會變動之間的互動關(guān)系，探討在新型城鎮(zhèn)化背景下，制約農(nóng)民工社會分層與流動的結(jié)構(gòu)因素與主導(dǎo)機制，并對未來社會分層與流動的開放性趨勢予以判斷，揭示當(dāng)代農(nóng)民工社會分層與流動的宏觀現(xiàn)狀。

本文主要使用國家衛(wèi)計委2012年全國流動人口動態(tài)監(jiān)測調(diào)查數(shù)據(jù)、西安交通大學(xué)“新型城鎮(zhèn)化與可持續(xù)發(fā)展”課題組2013年深圳P區(qū)調(diào)查數(shù)據(jù)。前者是針對流動人口進(jìn)行的全國性專項調(diào)查，該數(shù)據(jù)較為全面地反映了全國農(nóng)民工的基本情況；后者是相關(guān)學(xué)者針對農(nóng)民工群體的專項調(diào)查，該數(shù)據(jù)代表了中國新型城鎮(zhèn)化重點地區(qū)農(nóng)民工的最新狀況。

農(nóng)民工的社會分層與流動現(xiàn)狀描述

全國和深圳市的農(nóng)民工階層結(jié)構(gòu)均呈“金字塔型”。全國擁有更加明顯的頂層、底層兩級化趨勢，9%左右的農(nóng)民工分布于社會上層和社會底層；深圳農(nóng)民工則在中間層級分布較多，在上層和底層分布較少；與此同時，超過43%的農(nóng)民工處于中中層及以上的社會等級。從更加細(xì)化的社會階層分布發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民工大部分集中于工人階層（非技術(shù)工人為37.67%、技術(shù)工人為21.04%）和商業(yè)服務(wù)業(yè)勞動者階層（15.08%），極少分布于黨政事業(yè)單位負(fù)責(zé)人和農(nóng)林牧漁人員階層。農(nóng)民工已基本告別以農(nóng)林牧漁為主的第一產(chǎn)業(yè)，走向以工人、商業(yè)服務(wù)業(yè)人員階層為主的第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，并向更高層級擴散。

這說明，歷經(jīng)一定時間打拼，多數(shù)農(nóng)民工完成了生計資產(chǎn)的初期積累與生計策略的初步調(diào)整，逐漸適應(yīng)并融入了城鎮(zhèn)的工作與生活方式，在市場等機制的作用下，農(nóng)民工群體內(nèi)部由原始的單一階層逐步分化形成了不同階層。深圳市作為改革開放的首位城市和農(nóng)民工的主要流入城市，農(nóng)民工階層分布與全國總體情況接近，但階層結(jié)構(gòu)更加合理、更加貼近現(xiàn)代化社會，具有較強的代表性、獨特性和前瞻性。

透過戶籍視角，通過對比城鎮(zhèn)居民的階層結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)居民社會等級分布呈現(xiàn)“橄欖型”、社會階層分布近似“燭臺型”。在上層、中上層，從黨政事業(yè)單位負(fù)責(zé)人階層到專業(yè)技術(shù)人員階層，城鎮(zhèn)居民展現(xiàn)出的整體性結(jié)構(gòu)優(yōu)勢是農(nóng)民工不具備的。中中層分布中，城鎮(zhèn)居民以辦事人員階層為主，農(nóng)民工以技術(shù)工人階層為主，兩者占比基本相同。但在中下層中，農(nóng)民工的數(shù)量是城鎮(zhèn)居民的一倍，其中，農(nóng)民工以非技術(shù)工人階層為主，城鎮(zhèn)居民以商業(yè)服務(wù)業(yè)勞動者階層為主。

這說明，城鎮(zhèn)居民與農(nóng)民工之間的階層不平等雖有較大改善，但依然存在。城鎮(zhèn)居民階層分布集中度低，多為管理階層和白領(lǐng)階層，人力資本存量與質(zhì)量普遍優(yōu)于農(nóng)民工群體；農(nóng)民工的階層結(jié)構(gòu)則從農(nóng)村社區(qū)傳統(tǒng)的“倒丁字型”逐步過渡為“金字塔型”，更多分布于雇員階層和藍(lán)領(lǐng)階層。當(dāng)代農(nóng)民工的“金字塔型”結(jié)構(gòu)良好銜接了城鎮(zhèn)“橄欖型”和農(nóng)村“倒丁字型”結(jié)構(gòu)，成為城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)之間的紐帶，緩解了中國社會階層結(jié)構(gòu)之間的張力，降低了由結(jié)構(gòu)性問題導(dǎo)致的階層沖突等社會風(fēng)險事件發(fā)生的概率；而城鎮(zhèn)居民更加科學(xué)健康的階層結(jié)構(gòu)，是未來農(nóng)民工市民化發(fā)展的主要參考和模型。

在社會流動方面，農(nóng)民工群體的代際流動較為活躍，流動模式以向上流動為主。社會總流動率為56.89%，社會等級世襲率為43.11%，36.63%的農(nóng)民工實現(xiàn)了代際社會等級的提升，62.12%的農(nóng)民工實現(xiàn)了代際社會階層的提高，除上層外，其他層級并未體現(xiàn)出明顯的代際繼承性。這一方面是由于農(nóng)民工父輩的社會地位普遍偏低，子女較容易超越父輩實現(xiàn)上升流動；另一方面農(nóng)民工作為“草根精英”，比父輩具有更優(yōu)越的人力資本和競爭優(yōu)勢；此外，農(nóng)民工父輩多處于計劃經(jīng)濟(jì)時期，社會流動機制更多受出身、成分等先賦因素制約，而農(nóng)民工多是改革開放后產(chǎn)生的群體，受益于此時期政治、經(jīng)濟(jì)體制的改革，其社會流動機制的科學(xué)化、市場化程度大幅提高，農(nóng)民工比父輩具有更加多元的選擇和更加公平的流動環(huán)境。

在農(nóng)民工的社會地位代際繼承中，子承父業(yè)的“再生產(chǎn)”現(xiàn)象并不明顯，社會層級結(jié)構(gòu)顯示出較好的開放性和公平性，但上層與中上層出現(xiàn)了一定程度的“社會封閉”。造成這一現(xiàn)象的原因，與農(nóng)民工多出身底層、生計稟賦有限有關(guān)。隨著中國城鎮(zhèn)化改革的深入與農(nóng)民工市民化的推進(jìn)，農(nóng)民工生計資產(chǎn)將有效提高，這一情況應(yīng)會有一定程度的改變。值得注意的是，中中層作為社會流動的中樞和紐帶，是農(nóng)民工從社會下層向上躍遷的重要踏板，其在數(shù)據(jù)分析中顯示的公平性對于背景“較薄”的農(nóng)民工社會地位提升是一個利好消息。與此同時，一定比例的農(nóng)民工出現(xiàn)了向下流動情況，這是由于中國正處于“雙重轉(zhuǎn)變”進(jìn)程中，雖然城鎮(zhèn)新增了較多就業(yè)崗位，但不少崗位缺乏穩(wěn)定性，農(nóng)民工的失業(yè)風(fēng)險和轉(zhuǎn)業(yè)概率較大，這些因素都有可能造成下降流動。

農(nóng)民工的代內(nèi)流動以平層流動為中心，隨著流動距離的增加，產(chǎn)生流動的人數(shù)逐步減少，社會等級流動比社會階層流動的尖峰分布更為明顯。農(nóng)民工通過進(jìn)城務(wù)工這一生計策略，打破了城鄉(xiāng)二元就業(yè)市場分割，實現(xiàn)了社會等級的上升（21.92%）與社會階層的突破（39.47%）；但在城鎮(zhèn)務(wù)工期間，由于社會競爭壓力較大，超過半數(shù)農(nóng)民工未能再次提升社會地位，部分農(nóng)民工的社會地位出現(xiàn)下降。從農(nóng)民工社會等級的流動路徑看，農(nóng)民工初次進(jìn)城打破了戶籍制度、就業(yè)制度等壁壘，多數(shù)躍遷至中中層和中下層，實現(xiàn)了社會地位的提高；而在城鎮(zhèn)務(wù)工期間，農(nóng)民工社會流動受阻，多數(shù)社會層級對其他層級農(nóng)民工的進(jìn)入保持了不同程度的排他性，較多農(nóng)民工受到各個社會等級尤其是偏上等級的社會排斥和封閉。這從側(cè)面顯示了農(nóng)民工群體內(nèi)部的階層結(jié)構(gòu)逐漸出現(xiàn)“結(jié)構(gòu)化”和“固化”趨勢，城鎮(zhèn)社會對農(nóng)民工群體也存在一定程度的社會排斥，戶籍制度對農(nóng)民工的階層流動依然具有一定影響。

農(nóng)民工作為“底層精英”，生計資產(chǎn)普遍高于農(nóng)村居民的平均水平，進(jìn)入城鎮(zhèn)社會后多數(shù)能夠找到較好的職業(yè)進(jìn)而提升自身社會地位。在城鎮(zhèn)社會，農(nóng)民工的人力資本、金融資本、社會資本、政治資本等普遍低于城鎮(zhèn)居民，加之較上層級的職業(yè)崗位偏少并趨于飽和，農(nóng)民工的上升流動受到極大限制，數(shù)次更換職業(yè)也多屬于同一等級階層；即使如此，依然存在一定比例的農(nóng)民工精英通過重組生計資本、調(diào)整生計策略，進(jìn)一步鞏固并加強了自身競爭力，繼而實現(xiàn)社會地位的又一次提高，但這一比例不高?？傊?，農(nóng)民工依靠“外出謀生”普遍提升了自身地位，初次上升流動受益于制度藩籬阻礙的打破，二次上升則需更多體制機制的改革和自身資本的儲備；農(nóng)民工長距離流動較少、短距離流動較多也從側(cè)面說明，農(nóng)民工在城鎮(zhèn)的社會分層體系呈現(xiàn)“結(jié)構(gòu)化”傾向。

結(jié)論

當(dāng)今中國正處于新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，市場轉(zhuǎn)型和權(quán)力轉(zhuǎn)變共同作用于農(nóng)民工的社會分層體系，其社會階層結(jié)構(gòu)和再分配秩序受到多種因素的共同影響，處于不斷變化和再塑過程中。目前來看，農(nóng)民工的階層結(jié)構(gòu)呈“金字塔型”并向“橄欖型”過渡，“結(jié)構(gòu)化和再生產(chǎn)”現(xiàn)象已經(jīng)發(fā)生，“社會封閉”和“階層固化”情況初步顯現(xiàn)，但“碎片化”和“集團(tuán)化”特征尚未出現(xiàn)。農(nóng)民工分層與流動體系的平等性、公平性、開放性較父輩有較大改觀，但依然與城鎮(zhèn)居民存在一定差距。隨著我國“四化同步”日益成熟，可以預(yù)見農(nóng)民工的社會分化趨勢將進(jìn)一步擴大，而農(nóng)民工分層與流動體系的公正、平等與開放是農(nóng)民工市民化成功的關(guān)鍵。

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是未來中國經(jīng)濟(jì)工作的重中之重，而優(yōu)化勞動力配置則是其重要內(nèi)容。農(nóng)民工作為中國勞動力的重要組成部分，是供給側(cè)改革的主要著力點。新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略和戶籍制度改革的實施，能夠有效引領(lǐng)農(nóng)民工分批有序市民化，實現(xiàn)勞動力的優(yōu)化配置，促進(jìn)社會公平正義與經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。當(dāng)前，農(nóng)民工內(nèi)部已分化為高低有序的不同階層，但相應(yīng)的社會流動尚存一些問題。如果社會封閉和階層固化現(xiàn)象始終顯著，技術(shù)理性績效原則未能占據(jù)社會流動的主導(dǎo)地位，則極易誘發(fā)下層社會特別是草根精英的不滿。在此背景下，如何通過農(nóng)民工市民化優(yōu)化社會結(jié)構(gòu)、連通城鄉(xiāng)發(fā)展、促進(jìn)社會公平，是亟需解決的重大問題。

【顧東東系西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院博士生，杜海峰系西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院執(zhí)行院長、教授；摘自《西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版）2016年第4期；原題為《新型城鎮(zhèn)化背景下農(nóng)民工社會分層與流動現(xiàn)狀》】