西方史學(xué)史的發(fā)展及其在中國的傳播

文/陳恒

西方史學(xué)史的發(fā)展及其在中國的傳播

文/陳恒

西方史學(xué)史的誕生與發(fā)展

關(guān)于歷史是什么、歷史學(xué)是什么、歷史學(xué)家的任務(wù)是什么以及為什么要撰寫歷史等問題，自古以來就不斷有人在探討。早在二千多年前，亞里士多德在《詩學(xué)》里就對歷史學(xué)的方法路徑提出了獨到的見解，在他看來，歷史是描述發(fā)生的事情，是編年式的，處理的是偶然發(fā)生的特定之事。普魯塔克在《論希羅多德的惡意》中，對西方“史學(xué)之父”希羅多德的史學(xué)思想進行了尖銳的批評，他認為希羅多德的歷史敘述中充滿謊言，包含著反雅典的偏見，該文本可以說是西方世界針對史學(xué)家個體及其著作進行評判的最早作品。

從古典時代以降直至近代早期，西方論及歷史和歷史學(xué)的著作不斷出現(xiàn)，其中不乏充滿真知灼見或?qū)笫烙绊懮钸h的作品。古羅馬作家琉善（約公元120-180年）的《論撰史》流傳至今，他認為“歷史只有一個任務(wù)或目的，那就是實用，而實用只有一個根源，那就是真實”。羅馬帝國晚期的教父哲學(xué)家奧古斯丁的《上帝之城》可說是人類歷史上的第一部歷史哲學(xué)，對后世的歷史觀產(chǎn)生了至深的影響。在他的解釋里，世界歷史進程是光明與黑暗、善與惡之間不斷斗爭的歷史，是在上帝創(chuàng)造的時間框架里且按照上帝的意志有條不紊地展開的過程。盡管奧古斯丁撰寫這部書的根本目的是為了駁斥異教徒，為基督教辯護，但他所闡釋的歷史觀，在歷史時間的概念框架、歷史學(xué)的性質(zhì)和目的方面，為中世紀史學(xué)奠定了基調(diào)，并一直主導(dǎo)著近代早期的基督教神學(xué)的歷史撰述。直至17世紀后半期，路易十四宮廷神學(xué)家博敘埃（1627-1704年）所撰的《世界歷史講授錄》（1681年），仍在重述著奧古斯丁的神學(xué)史觀。

但無論是對過去史著的評述，還是對史觀的闡述，上述的諸多著作都還不屬于我們今天意義上的史學(xué)史范疇。今天我們談到“史學(xué)史”，對應(yīng)的英文詞一般是“Historiography”，指的是學(xué)科意義上的歷史學(xué)，而非“事實的歷史”，它包含兩層意思，即對事實的歷史進行研究和撰述的發(fā)展史，以及對研究事實的歷史時運用的理論和方法。史學(xué)史指的是“對歷史寫作方式的研究，也即歷史撰述的歷史……當你研究史學(xué)史時，你不必直接去研究過去的事件，而是研究某個史學(xué)家著作里對這些事件不斷變化的解釋”。我們按此定義去追根溯源，今天意義上的史學(xué)史于16世紀才朦朧出現(xiàn)。人文主義時代的法國人讓·博丹（1530-1596年）撰寫了流傳廣泛的《理解歷史的捷徑》，該書系統(tǒng)地闡述了進行歷史撰寫的框架、原則和方法。首先，他反對從《但以理書》中引申而來的基督教精致的四帝國說，代之以從地理環(huán)境出發(fā)來考察具體歷史進程的世界史三階段說；其次，他認為歷史的形式有三種，即人類史、自然史和圣史，且應(yīng)該首先關(guān)心人類史；再次，他倡導(dǎo)歷史撰寫要盡力秉持客觀公正的原則，對史料要進行精心考證。我們可以把該書視為西方史學(xué)方法論的先驅(qū)之作。1599年，法國歷史學(xué)家拉·波普利尼埃爾（1541-1608年）的歷史三部曲（《歷史著作史》《完美歷史的觀念》《新法國史的構(gòu)想》），可以看作是西方史學(xué)史的開山之作。在博丹、拉·波普利尼埃爾等許多先行者之后，法國人蘭格勒特·杜·弗萊斯諾伊（1674-1755年）的《歷史研究方法論》（1713年）提供了許多歷史著述的摘要，這份摘要是對博丹《理解歷史的捷徑》一書所附文獻目錄的擴充。1777年，哥廷根大學(xué)授予了第一個歷史學(xué)博士學(xué)位，歷史學(xué)自此在知識體系中占有一席之地。

但直到19世紀初，歷史學(xué)在德國最早完成職業(yè)化進程而成為一門獨立的學(xué)科，史學(xué)史研究才逐漸得到真正的重視。因為職業(yè)化的學(xué)科研究，需要梳理漫長發(fā)展史累積的遺產(chǎn)，以便從中尋獲有用的材料和線索，或發(fā)現(xiàn)可供研究的主題，或?qū)W習借鑒視角和方法。在歷史學(xué)職業(yè)化大約一個世紀后，歐美各國均出現(xiàn)了一股史學(xué)史研究的熱潮，對歷史學(xué)（尤其是近代以后的歷史學(xué)科）進行某種系統(tǒng)的整理和總結(jié)，并產(chǎn)生了一系列流傳后世的史學(xué)史作品，如傅埃特（1876-1928年）的《新史學(xué)史》（1911年），古奇（1873-1968年）的《十九世紀歷史學(xué)與歷史學(xué)家》（1913年），肖特威爾（1874-1965年）的《史學(xué)史導(dǎo)論》（1922年），班茲（1889-1968年）的《歷史著作史》（1937年），湯普森（1869-1941年）的《歷史著作史》（1943年），巴特菲爾德（1900-1979年）的《論人類的過去》（1955年），以及最近比較流行的布雷薩赫的《歷史編撰：古代、中世紀和近代》（2007年第3版），等等。其中瑞士歷史學(xué)家、新聞記者愛德華·傅埃特（1876-1928年）所寫的《新史學(xué)史》（1911年）是一本真正學(xué)術(shù)意義上的史學(xué)史通志，內(nèi)容涵蓋自宗教改革以來的歐洲史學(xué)著作。傅埃特注重思想觀念對歷史進程的巨大影響，但忽略了社會發(fā)展中的社會經(jīng)濟因素的作用。

遞及20世紀，伴隨著史學(xué)研究本身的快速發(fā)展，出現(xiàn)了諸如法國的年鑒學(xué)派、英國的馬克思主義歷史學(xué)派、美國的社會科學(xué)史學(xué)派等流派，史學(xué)本體論、認識論和方法論均出現(xiàn)了革命性的變化，使得人們更需從不同的角度審視歷史記述與研究的演變，分析歷史研究背后方法路徑和分析技術(shù)的應(yīng)用，史學(xué)史研究也因此獲得快速發(fā)展，成績斐然。

從時間順序來看，大致可以把20世紀以來的史學(xué)史研究分為以下三個階段：（1）學(xué)科初始階段（1903-1945年），這時的史學(xué)史大多是記述性的；（2）學(xué)科史學(xué)史階段（1945-1989年），史學(xué)史成為史學(xué)研究的一個重要領(lǐng)域；（3）全球史學(xué)史階段（1989年以來），史家以交流與融合的眼光看待全球史學(xué)史的發(fā)展。從著述體裁來看，我們大致可以把史學(xué)史論著分為三種類型：（1）書評和傳記式的史學(xué)史，如古奇、湯普遜等人著述；（2）通史的、斷代的或?qū)ｎ}的史學(xué)史通論，如普法伊佛（1889-1979年）、布雷薩赫、凱利、伊格爾斯、約翰·布羅（1935-2009年）等人的著述；（3）全球史學(xué)史，如勞埃德、沃爾夫等人的著述。當然還有諸如布克哈特、屈威廉、伯瑞、卡爾、芬利、莫米利亞諾、布羅代爾、格拉夫頓（1950年-）這類歷史學(xué)家的自我反思，對史學(xué)史與史學(xué)理論的思考，也有克羅齊、科林伍德、海登·懷特等人從歷史哲學(xué)層面對史學(xué)史與史學(xué)理論的思考。這些著述都從不同的層面對史學(xué)史研究做出貢獻。

早期史學(xué)史著作也包含批評性的注釋，但實際上，它們討論的大多是歷史學(xué)家個人及其著作，在本質(zhì)上是記述式的。這在很大程度已不能滿足當今史學(xué)研究迅速了解自身學(xué)科本源與演進歷程的需要。

史學(xué)思想史的出現(xiàn)彌補了這方面的不足，這是史學(xué)史編撰的另一條路徑，也就是以一種更富有批判性和更具有分析能力的眼光重新審視歷史編撰的史學(xué)史，以努力尋求19世紀歐洲歷史編撰中的“一種深層結(jié)構(gòu)內(nèi)容”的海登·懷特為代表。懷特的《元史學(xué)》于1973年出版以后，就在學(xué)術(shù)界引發(fā)了廣泛的討論，針對此著有大量研究文章和評論，影響波及至今。懷特認為歷史編撰是詩化性質(zhì)的，以此為出發(fā)點，他否認歷史學(xué)的科學(xué)性，認為歷史學(xué)與自然科學(xué)是根本不同的。在他看來，史學(xué)自身的性質(zhì)使得史學(xué)處于一種概念混亂狀態(tài)，因而就其基本特征而言，史學(xué)不是科學(xué)而是藝術(shù)創(chuàng)作，所以敘事對史學(xué)來說是必不可少的?！对穼W(xué)》一書就是用一套從其他學(xué)科借用的概念來闡明懷特觀點的詩化過程。對于這種極端觀點，贊成者有之，反對者有之，采中庸之道調(diào)和兩派觀點的亦有之。

凱利（1931年-）的史學(xué)史三部曲（《多面的歷史》《歷史的時運》《歷史前沿》），從希羅多德一直講述到20世紀史學(xué)的發(fā)展。該書既有記述，又有分析，兼具上述極端觀點的長處，這不但避免了平鋪直敘所帶來的膚淺，而且也避免了過于注重理論演繹所導(dǎo)致的玄奧。誠如前輩何兆武教授所說，“《多面的歷史》所論述的，正是從古希臘的希羅多德下迄18世紀德國赫爾德的一系列西方歷史學(xué)家對西方歷史進程的理解或解釋”。新近由復(fù)旦大學(xué)張廣智教授主編的六卷本《西方史學(xué)通史》大體也屬于這一類型。

20世紀中期之后世界格局發(fā)生急劇轉(zhuǎn)變，全球一體化急劇加速。與此同時，從相互聯(lián)系的觀點撰寫世界史，或從整體上探索人類文明的演進規(guī)律和發(fā)展動力，不斷促進史學(xué)實踐要體現(xiàn)全球視野。隨著全球史的出現(xiàn)，全球史學(xué)史也出現(xiàn)了。早在20世紀60年代，學(xué)術(shù)界就關(guān)注全球史學(xué)史了。比如，1961-1962年間，牛津大學(xué)出版社出版了一套《有關(guān)亞洲各民族的歷史著作》，分別是南亞卷、東南亞卷、東亞卷和中東卷，它是以20世紀50年代晚期在倫敦大學(xué)亞非學(xué)院召開的會議為基礎(chǔ)編撰的，獲得廣泛好評，至今仍有很大參考價值。再比如西爾斯主編的《國際社會科學(xué)百科全書》（1968年）第6卷中關(guān)于“歷史編纂”的綜合性文章，涵蓋了有關(guān)伊斯蘭、南亞和東南亞、中國和日本的簡明敘述。巴勒克拉夫（1908-1984年）的《當代史導(dǎo)論》（1964年）、《當代史學(xué)主要趨勢》（1978年）中也涉足了非西方世界的歷史寫作。

全球史學(xué)史論述的主要特征是：（1）不僅論述史學(xué)本身發(fā)展的歷史，也研究史學(xué)與社會環(huán)境之間的互動關(guān)系，注重史學(xué)形成的社會基礎(chǔ)與文化基礎(chǔ)，注重史學(xué)知識的傳播與社會組織、學(xué)術(shù)體制之間的關(guān)系；（2）比較方法與全球視野的運用。重視不同區(qū)域不同文化之間的史學(xué)互動，著重東西方比較研究，尤其是三大傳統(tǒng)——地中海傳統(tǒng)、儒家傳統(tǒng)、伊斯蘭傳統(tǒng)——的比較研究，從而說明全球史學(xué)一些內(nèi)在的本質(zhì)特征；（3）注重傳統(tǒng)與接受的關(guān)系，研究各種史學(xué)傳統(tǒng)在內(nèi)部的傳承與外部的接受，非常注重非西方史學(xué)傳統(tǒng)研究；（4）力圖避免“西方中心論”，充分考慮西方以外的史學(xué)傳統(tǒng)，不過度突出西方的分期概念，等等。

西方史學(xué)史研究在中國

明清之際，由于西學(xué)東傳，西方世界的學(xué)術(shù)話語、概念、方法也逐漸影響到中國傳統(tǒng)史學(xué)，到了晚清和民國時代更是如此，“過去的乾嘉學(xué)派，誠然已具有科學(xué)精神，但是終不免為經(jīng)學(xué)觀念所范圍，同時其方法還嫌傳統(tǒng)，不能算是嚴格的科學(xué)方法。要到五四運動以后，西洋的科學(xué)的治史方法才真正輸入，于是中國才有科學(xué)的史學(xué)而言”，自此以后，中國史學(xué)也開始不斷融入世界，中國的史學(xué)史研究成為世界史學(xué)史的一個組成部分。

20世紀以來，中國史學(xué)家慢慢重視中西史學(xué)史研究了，該領(lǐng)域逐漸成為獨立的授課內(nèi)容與研究主題。早在1909年，曹佐熙（1867-1921年）為湖南中路師范學(xué)堂優(yōu)級選科的學(xué)生講授“史學(xué)研究法”，該課程講義成為《史學(xué)通論》一書。

在新文化運動影響下，當時中國的不少大學(xué)設(shè)立歷史系、史學(xué)系或史地系。1919年，北京大學(xué)校長蔡元培廢文理法三科之分，改門為系，新建包括史學(xué)系在內(nèi)的14個系。1920年，出任史學(xué)系主任的朱希祖（1879-1944年）提倡設(shè)立中國史學(xué)原理、史學(xué)理論等課程，并躬身為學(xué)生講授“中國史學(xué)概論”，撰寫成《中國史學(xué)通論》一書及其他一些史論文章。他還延請留學(xué)美國的何炳松（1890-1946年）為學(xué)生開設(shè)“史學(xué)方法論”“史學(xué)原理”等課程，由此而引起何炳松翻譯美國史學(xué)家魯濱遜（1863-1936年）《新史學(xué)》（1924年）一事，而《新史學(xué)》則成為“本世紀初的一部著名史學(xué)譯著”。這一時翻譯了不少史學(xué)史著作，大多是由商務(wù)印書館出版的，這些著作為未來的中國西方史學(xué)史研究奠定了初步基礎(chǔ)。

20世紀中國史學(xué)發(fā)展及其所取得的成就，就其整體來看，都是同吸收、借鑒西方史學(xué)的積極成果，尤其是馬克思主義史學(xué)理論和方法方面的積極成果相聯(lián)系的。從1924年李大釗出版《史學(xué)要論》到1930年郭沫若出版《中國古代社會研究》，標志著中國馬克思主義史學(xué)的產(chǎn)生。新中國成立后，1952年全國高等學(xué)校的院系進行了大規(guī)模調(diào)整，把民國時期的英美高校體系改造為蘇聯(lián)高校體系，史學(xué)研究也進入了蘇聯(lián)模式時代，但畢竟還有自身的特色。在這一時期，復(fù)旦大學(xué)的耿淡如（1898-1975年）非常重視西方史學(xué)史的科學(xué)的建設(shè)，他于1961年在《學(xué)術(shù)月刊》第10期上發(fā)表《什么是史學(xué)史？》一文就史學(xué)史的定義、研究對象與任務(wù)進行了系統(tǒng)的概述，認為這門年輕的學(xué)科沒有進行過系統(tǒng)的研究，“需要建設(shè)一個新的史學(xué)史體系”。該文至今仍有參考價值。

耿淡如從1961年開始就為歷史系本科生開設(shè)外國（西方）史學(xué)史課程，并在《文匯報》上撰寫《資產(chǎn)階級史學(xué)流派與批判問題》（2月11日）、《西方資產(chǎn)階級史家的傳統(tǒng)作風》（6月14日）、《拿破侖對歷史研究道德見解》（10月14日）等文章；在《現(xiàn)代外國哲學(xué)社會科學(xué)摘要》上刊登他所翻譯的索羅金的《論湯因比的歷史哲學(xué)》（4月1日）等文章，積極進行史學(xué)史研究推廣工作。同年開始翻譯英國史學(xué)家古奇（1873-1968年）的名著《十九世紀歷史學(xué)與歷史學(xué)家》，有部分章節(jié)油印，1989年由商務(wù)印書館作為“漢譯名著”出版發(fā)行，在學(xué)術(shù)界產(chǎn)生很大影響，至今仍是史學(xué)研究的必讀書目。

1961年4月12日，北京召開由周揚主持的高等學(xué)校文科教材編寫會議，制訂了歷史學(xué)專業(yè)教學(xué)方案與歷史教科書編寫計劃，耿淡如成為外國史學(xué)史教科書編寫負責人。同年底，在上海召開有復(fù)旦大學(xué)、北京大學(xué)、武漢大學(xué)、中山大學(xué)、南京大學(xué)等高校老師參加的外國史學(xué)史教科書工作會議，決定由耿淡如負責編寫《外國史學(xué)史》。遺憾的是，由于“文革”，《外國史學(xué)史》的編寫計劃最終流產(chǎn)了。

“文革”后，百廢待興，外國史學(xué)史也得到了快速發(fā)展。郭圣銘（1915-2006年）的《西方史學(xué)史概要》（1983年）便是這一時期的第一本西方史學(xué)史專著。郭圣銘是中國世界史研究的開拓者之一，長期致力于世界史的教學(xué)與科研，“文革”結(jié)束后不久就發(fā)表《加強對史學(xué)史的研究》（刊《上海師范大學(xué)學(xué)報》），表明他對這門專業(yè)的重視。自郭圣銘的《西方史學(xué)史概要》出版后，掀起了當代中國世界史學(xué)界外國史學(xué)史教材與專著出版的熱潮。這期間還有不少斷代、國別、主題史學(xué)史研究專著出版，表明這門學(xué)科快速發(fā)展與深入研究已今非昔比。

改革開放后的30多年間，國家培養(yǎng)了大量人才，許多學(xué)者已經(jīng)可以利用第一手原始文獻進行系統(tǒng)研究，選題也越來越與國際史學(xué)界接軌。這些研究專著逐漸構(gòu)筑了浩瀚的史學(xué)史學(xué)術(shù)之林。這期間翻譯的域外史學(xué)史著作非常多，這些著作的引進大大促進了這一科學(xué)的快速發(fā)展，誠如周兵教授所言：“在20世紀80年代再次出現(xiàn)了一股引進、譯介西方史學(xué)理論的熱潮，從而逐漸促成了今天中國西方史學(xué)史學(xué)科的基本狀況。最近這一次的西方史學(xué)理論引進熱潮，至今依然方興未艾（或者可以說，如今對西方史學(xué)理論的引進已然形成了常態(tài)化），學(xué)界前輩、同行多為親歷者和參與者”。陳新、彭剛等人主持的“歷史的觀念譯叢”、岳秀坤主持的“歷史學(xué)的實踐叢書”兩套叢書系統(tǒng)地引進了西方史學(xué)史與史學(xué)理論研究名著，為這一學(xué)科未來發(fā)展奠定了扎實的基礎(chǔ)。此外，還必須提到的是《史學(xué)史研究》和《史學(xué)理論研究》，兩本刊物在促進史學(xué)史學(xué)科發(fā)展方面發(fā)揮了巨大作用?！妒穼W(xué)史研究》創(chuàng)刊于1961年，是國內(nèi)唯一的有關(guān)史學(xué)史研究的學(xué)術(shù)刊物，第一任主編由已故著名歷史學(xué)家白壽彝教授擔任。《史學(xué)理論研究》是中國社科院世界歷史研究所于1992年創(chuàng)刊的，是有關(guān)史學(xué)史與史學(xué)理論的專業(yè)性刊物。史學(xué)雜志是史學(xué)發(fā)展到一定階段必然的產(chǎn)物，是史學(xué)持續(xù)發(fā)展的物質(zhì)載體，也是史學(xué)普及的標志。雜志一方面以發(fā)表文章、評論、總結(jié)等為主，客觀反映史學(xué)研究成果，另一方面還通過定主題、出?？?、約專稿等方式來左右或指引著史學(xué)研究的，一些雜志甚至成為史學(xué)更新的強有力的武器，如法國的《年鑒》（1929年創(chuàng)刊）、英國的《往昔與現(xiàn)在》（1952年創(chuàng)刊）便是典型代表。近年來，國內(nèi)學(xué)術(shù)界涌現(xiàn)出許多以書代刊的學(xué)術(shù)連續(xù)出版物，正起著“史學(xué)更新”的作用，期待史學(xué)史在新時代環(huán)境下能取得更大發(fā)展。

學(xué)習研究史學(xué)史是一種文化傳承，也是一種學(xué)術(shù)記憶。對于人類社會來說，記錄歷史是一種自然的、必要的行為，研究書寫歷史的方法，探究歷史思想，勘探史學(xué)的傳播更是必要的：歷史之于社會，正如記憶之于個人，因為每個個體、每個社會都有自身的身份認同。以歷史為基礎(chǔ)的歷史記憶建構(gòu)了一種關(guān)于社會共同體的共同過去，它超越了其個體成員的壽命范圍。歷史記憶超越了個人直接經(jīng)歷的范圍，讓人想起了一種共同的過去，是公眾用來建構(gòu)集體認同和歷史的最基本的參照內(nèi)容之一。歷史記憶是一種集體記憶，它假定過去的集體和現(xiàn)在的集體之間存在著一種連續(xù)性。這些假定的集體認同，使歷史的連續(xù)性和統(tǒng)一性能夠得以實現(xiàn)，并作為一種內(nèi)部紐帶將編年史中呈現(xiàn)的各種事件串聯(lián)起來，但又超越了人物傳記和傳記中呈現(xiàn)的某個偉人的壽命范圍。這一切都取決于我們對往日信息的保存——信息消失，知識無存，歷史遺失，文明不在。史學(xué)史是一座有無數(shù)房間和窗戶的記憶大廈，每一個房間都是我們的記憶之宮，每一扇窗戶都為我們提供一個觀察往昔與異域的獨特視角。

（作者系上海師范大學(xué)人文與傳播學(xué)院教授；摘自《史學(xué)史研究》2016年第2期；原題為《西方史學(xué)史的誕生、發(fā)展及其在中國的接受》）