朝核問題重估：僵局的根源與影響

文/樊吉社

朝核問題重估：僵局的根源與影響

文/樊吉社

朝鮮半島的任何重大事態(tài)都具有深遠(yuǎn)的地緣政治影響。1894年到1895年，因日本侵略當(dāng)時(shí)清朝屬國朝鮮，清朝在甲午戰(zhàn)爭中戰(zhàn)敗，中日簽署喪權(quán)辱國的《馬關(guān)條約》，日本實(shí)現(xiàn)對朝鮮的控制，臺(tái)灣島及其所有附屬島嶼被割讓給日本，日本走向擴(kuò)張道路；1904年到1905年，日俄為爭奪中國遼東半島和朝鮮半島控制權(quán)打了一場被認(rèn)為改變遠(yuǎn)東歷史的戰(zhàn)爭；1950年，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)，冷戰(zhàn)格局在東亞正式成型。

冷戰(zhàn)結(jié)束后的20余年中，因?yàn)槌r涉嫌研發(fā)核武器引發(fā)的朝核危機(jī)歷經(jīng)雙邊談、四方會(huì)談、三方會(huì)談和六方會(huì)談，朝核危機(jī)仍處于“進(jìn)行時(shí)”。迄今朝鮮核、導(dǎo)能力均有了長足發(fā)展，朝核危機(jī)能否解決或者如何解決極有可能重塑東北亞地緣安全格局，長遠(yuǎn)影響與朝核相關(guān)的各國之間的關(guān)系。第4次核試驗(yàn)之后，朝鮮核能力及其發(fā)展趨勢如何？朝鮮是否仍有棄核意愿？美國如何應(yīng)對朝核危機(jī)？朝核問題將有何種長遠(yuǎn)影響？如上問題值得重新評估。

朝鮮的核能力：現(xiàn)狀與趨勢

朝鮮核能力研發(fā)可以追溯到冷戰(zhàn)時(shí)期，其主要核設(shè)施均位于寧邊。朝鮮以前主要通過對5MW反應(yīng)堆的乏燃料棒進(jìn)行后處理獲得制造核武器的钚材料，現(xiàn)在則有可能通過已經(jīng)在寧邊建造并擴(kuò)大規(guī)模的鈾濃縮廠獲得制造核武器的高濃縮鈾。

由于朝鮮核設(shè)施并沒有國際原子能機(jī)構(gòu)工作人員的保障監(jiān)督、朝鮮申報(bào)的核材料數(shù)量可信性存疑、朝鮮進(jìn)行了數(shù)次核試驗(yàn)但無從了解朝鮮在試爆的核裝置中究竟使用了多少核材料、朝鮮鈾濃縮能力更難以準(zhǔn)確探測，因此朝鮮核材料的生產(chǎn)能力很難進(jìn)行精確評估。目前，美國的專家學(xué)者主要通過跟蹤解讀商業(yè)衛(wèi)星圖片、對朝鮮核設(shè)施的有限訪問、與朝鮮官員和核設(shè)施工作人員的有限交流了解朝鮮核設(shè)施的運(yùn)行情況，并對其核材料生產(chǎn)狀況進(jìn)行推測。國際原子能機(jī)構(gòu)也長期關(guān)注和分析朝鮮的核活動(dòng)。美國和韓國政府還可能通過技術(shù)手段和人力情報(bào)以及與朝鮮談判期間對寧邊的訪問、朝鮮提交的申報(bào)材料等渠道了解朝鮮核材料產(chǎn)生狀況。據(jù)美國專家估計(jì)，截止到2014年底，朝鮮可能已經(jīng)生產(chǎn)了足以制造10-16枚核武器的钚和武器級鈾。2016年5月份的商業(yè)衛(wèi)星圖片表明，朝鮮可能正在準(zhǔn)備或者已經(jīng)開始對5MW反應(yīng)堆的乏燃料棒進(jìn)行后處理，以獲得更多的钚材料；朝鮮每年最多能夠分離6公斤钚材料。除了不斷增加核材料庫存，朝鮮迄今已經(jīng)進(jìn)行了4次核試驗(yàn)，朝鮮是否掌握爆炸核裝置的能力已經(jīng)不存在任何疑問，朝鮮甚至宣稱第4次核試驗(yàn)是氫彈試驗(yàn)。

評估朝鮮核能力發(fā)展?fàn)顩r應(yīng)包括對朝鮮钚材料和高濃縮鈾的庫存及其增量、朝鮮進(jìn)行核試驗(yàn)的能力、朝鮮核彈頭小型化的能力、朝鮮運(yùn)載工具能力等的評估。如前所述，由于各種原因，朝鮮目前到底擁有多少核材料難以準(zhǔn)確判斷，但這并不能影響這樣的一個(gè)判斷：如果當(dāng)前僵局持續(xù)，朝鮮有潛力進(jìn)一步擴(kuò)大核材料庫存。朝鮮已經(jīng)通過4次核試驗(yàn)對外展示了爆炸核裝置的能力。朝鮮是否有能力對核彈頭進(jìn)行小型化以搭載到現(xiàn)有的運(yùn)載工具上，這是一個(gè)極具爭議的話題。 2016年3月，金正恩視察某軍工廠的新聞圖片展示了朝鮮核武器小型化的進(jìn)展。新聞報(bào)道稱，朝鮮通過核彈頭小型化，已經(jīng)將核彈頭標(biāo)準(zhǔn)化以搭載到彈道導(dǎo)彈上，這是朝鮮真正的“核遏制力”。朝鮮當(dāng)前已經(jīng)擁有較為成熟的、打擊地區(qū)目標(biāo)的能力；緊急狀態(tài)下，朝鮮也可能部署數(shù)量有限的遠(yuǎn)程大埔洞導(dǎo)彈。2009年迄今，朝鮮還致力于發(fā)展新型的射程更遠(yuǎn)的陸基機(jī)動(dòng)導(dǎo)彈、發(fā)展?；坛虒Φ毓魧?dǎo)彈以增強(qiáng)生存能力、發(fā)展更大的空間運(yùn)載火箭、發(fā)展固體燃料火箭技術(shù)等。

概言之，雖然朝鮮核材料數(shù)量、彈頭小型化均存在不確定性，但朝鮮目前已經(jīng)擁有了較為可信的“核遏制力”。如果朝核問題上當(dāng)前的僵局延續(xù)，假以時(shí)日，朝鮮完全有可能發(fā)展出可信的核威懾能力，建立一定規(guī)模的核武器庫。朝鮮核能力的未來發(fā)展還受制于如下因素的影響：朝鮮進(jìn)行第4次核試驗(yàn)后面臨聯(lián)合國安理會(huì)第2270號(hào)決議的嚴(yán)厲制裁；朝鮮5MW反應(yīng)堆能否正常運(yùn)行，以保證朝鮮能夠穩(wěn)定獲得钚材料；朝鮮運(yùn)載工具能否克服關(guān)鍵的技術(shù)障礙；各國有關(guān)朝核問題的外交斡旋能否取得進(jìn)展等。朝鮮核能力發(fā)展的歷史表明，各國在很大程度上低估了朝鮮的技術(shù)能力。因此，朝鮮的核武研發(fā)已經(jīng)超越了是“有”還是“無”的關(guān)鍵問題，進(jìn)入了核武“多”還是“少”的階段，這顯然是討論朝核問題最具有實(shí)質(zhì)意義的出發(fā)點(diǎn)。

朝鮮核武研發(fā)：從談判籌碼到威懾手段

朝鮮是否具有棄核的意愿？這是討論朝核危機(jī)能否解決以及如何解決的關(guān)鍵，舍此則圍繞朝核問題展開的外交斡旋和談判將失去意義。朝鮮是否具有棄核的意愿？回答此問題需要全面檢視朝核談判的歷程、朝鮮核能力的發(fā)展歷程、朝鮮在核問題上的外交表態(tài)、既往防擴(kuò)散案例給朝鮮提供的經(jīng)驗(yàn)或者教訓(xùn)。

第一，朝核談判的20余年是朝鮮棄核意愿不斷弱化的過程。在朝核危機(jī)第一階段，《美朝框架協(xié)議》集中體現(xiàn)了雙方談判解決問題的“誠意”，雙方也大致履行了各自的協(xié)議義務(wù)，朝鮮有意通過放棄核項(xiàng)目換得美朝關(guān)系的實(shí)質(zhì)改善。在第二階段，美朝雙方的政策都體現(xiàn)出明顯的“半心半意”，對對方意圖的懷疑貫穿六方會(huì)談始終，雙方所做出的退讓都不是實(shí)質(zhì)性的，都是可逆的。在第三階段，美朝雙方不僅欠缺談判誠意，而且都采取了更激烈的對抗手段：朝鮮不斷提升核武器能力，美國不斷強(qiáng)化應(yīng)對朝鮮擁核不可逆轉(zhuǎn)的這種可能的措施。

第二，過去20多年是朝鮮核能力“羽翼日漸豐滿”的過程，也是朝鮮棄核意愿同步下降的過程。在過去30多年中，雖然朝鮮的經(jīng)濟(jì)狀況持續(xù)不佳，但投入了大量的人力、物力、財(cái)力研發(fā)核武器，朝鮮現(xiàn)有的大規(guī)模殺傷性武器能力羽翼漸趨豐滿，任何國家都難以通過提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償換取朝鮮棄核。從歷史上看，一旦一個(gè)國家通過自力更生手段擁有了核能力，它將很難被說服以和平方式放棄這種能力。在朝鮮看來，核能力已經(jīng)關(guān)涉朝鮮的生死存亡，它已經(jīng)不可能輕易放棄核武器了。

第三，朝鮮在核問題上的外交表態(tài)越來越缺少“棄核”的意愿。與朝鮮不發(fā)展、不擁有或者放棄核武器相關(guān)重要“文件”大致包括三類：一是朝鮮在核問題上的單方面意愿表示，即所謂金日成、金正日有關(guān)朝鮮半島無核化的“遺訓(xùn)”；二是朝鮮與美國、韓國等簽署的雙邊協(xié)議或者宣言；三是朝鮮簽署的國際或者多邊法律文書；四是聯(lián)合國安理會(huì)通過的涉朝系列決議?，F(xiàn)在，朝鮮對這些文獻(xiàn)的態(tài)度清楚表明，朝鮮已經(jīng)失去了棄核的政治意愿。

第四，既往防擴(kuò)散案例讓朝鮮獲得了不同尋常的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。冷戰(zhàn)結(jié)束后已經(jīng)出現(xiàn)過多個(gè)防擴(kuò)散案例，這既包括白俄羅斯、烏克蘭、哈薩克斯坦3個(gè)前蘇聯(lián)加盟共和國放棄核武器的案例，也包括南非研發(fā)并制造核武器但最后放棄核武器的案例，還包括利比亞通過談判放棄發(fā)展大規(guī)模殺傷性武器能力的案例，以及伊拉克經(jīng)過戰(zhàn)爭完全消除核擴(kuò)散的案例。印度和巴基斯坦屬于多年致力于研發(fā)核武器，雖經(jīng)受國際社會(huì)制裁，但始終沒有放棄核武器。朝鮮似乎從這些案例中看到棄核的惡果和擁核的好處，因而更愿意效仿印巴。

朝核問題發(fā)展的20余年是朝鮮棄核意愿不斷下降，擁核意愿、動(dòng)力和能力不斷提升的過程。朝鮮近年來的內(nèi)政外交戰(zhàn)略也能佐證這種變化。朝鮮進(jìn)行第2次核試驗(yàn)后開始自稱“擁核國家”；朝鮮開始談?wù)搰H核裁軍，而不是棄核；朝鮮將核武器視為威懾手段。朝鮮已經(jīng)明確擁有可信的核能力之后，朝鮮將發(fā)展經(jīng)濟(jì)，改善外部環(huán)境，并尋求認(rèn)可其擁核國地位，棄核已經(jīng)在朝鮮的內(nèi)政和外交語境中消失了。從1993年朝核危機(jī)初起至今，朝鮮的核能力已經(jīng)完成了從談判籌碼到威懾手段的轉(zhuǎn)換。

奧巴馬政府的對朝政策：后果管理

朝核危機(jī)另外一個(gè)至關(guān)重要的當(dāng)事方是美國。朝鮮只想與美國談判核問題，但美國在《美朝框架協(xié)議》后喪失了與朝鮮進(jìn)行雙邊談判的意愿。美朝處理核問題的方式、方法錯(cuò)位是朝核危機(jī)延宕至今的重要原因，奧巴馬總統(tǒng)的兩個(gè)任期讓此種悖論愈發(fā)顯著。

奧巴馬總統(tǒng)曾經(jīng)有過與朝鮮加強(qiáng)雙邊外交接觸的想法，但其就任之初朝鮮相繼進(jìn)行衛(wèi)星發(fā)射和第二次核試驗(yàn)，導(dǎo)致奧巴馬政府在雙邊談判問題上比布什政府更趨謹(jǐn)慎。2011年下半年到2012年2月，美朝曾經(jīng)進(jìn)行過數(shù)次秘密談判，并達(dá)成了2·29協(xié)議，但這個(gè)協(xié)議未及執(zhí)行就因朝鮮發(fā)射衛(wèi)星而終結(jié)。過去7年間，美國和朝鮮也曾經(jīng)通過紐約、柏林等渠道進(jìn)行秘密接觸，這些接觸對朝核危機(jī)的解決并無實(shí)質(zhì)意義。

奧巴馬政府的對朝政策被稱為“戰(zhàn)略耐心”（Strategic Patience）。所謂的“戰(zhàn)略耐心”是為外交談判設(shè)定前提條件，待朝展示“棄核意愿”后再進(jìn)行外交談判，否則不與朝進(jìn)行任何接觸。美國認(rèn)定朝鮮短期內(nèi)很難棄核，因而需要為朝鮮擁核不可逆或者因?yàn)槌r發(fā)展核武器可能產(chǎn)生的各種后果做好準(zhǔn)備。奧巴馬政府的戰(zhàn)略耐心政策實(shí)際上是希望將應(yīng)對朝核各種形勢發(fā)展的主動(dòng)權(quán)掌握在美國及其盟友手中，是要“管理”朝核發(fā)展的“后果”，因而可以稱之為“后果管理”。

奧巴馬政府對朝的“后果管理”政策包含一系列政治、經(jīng)濟(jì)、外交和軍事舉措，這些舉措致力于解決或者緩解美國在朝核問題上的核心關(guān)切。第一，阻滯朝核、導(dǎo)能力的發(fā)展。美國在朝鮮每次核試驗(yàn)或者衛(wèi)星發(fā)射后都全力推動(dòng)聯(lián)合國安理會(huì)通過“有牙齒的”對朝制裁決議，并在決議通過后單獨(dú)或者協(xié)同其他國家實(shí)施額外的制裁措施，通過外交和政治手段敦促各國嚴(yán)格執(zhí)行對朝制裁決議，以切斷朝鮮從外部獲得核、導(dǎo)技術(shù)材料和經(jīng)濟(jì)支援的渠道，遏制朝鮮進(jìn)一步提升核、導(dǎo)能力的空間。

第二，通過多種方式加強(qiáng)應(yīng)對“非常事態(tài)”的準(zhǔn)備。這些方式包括但不限于：美韓每年舉行數(shù)次針對朝鮮半島不測事態(tài)的聯(lián)合軍事演習(xí)，增進(jìn)美韓軍事行動(dòng)的協(xié)調(diào)與協(xié)作能力；在阿拉斯加增加攔截導(dǎo)彈的部署數(shù)量，為攔截朝鮮未來為數(shù)不多的遠(yuǎn)程打擊能力做好準(zhǔn)備；在日本增加部署X波段雷達(dá)，與日本聯(lián)合研發(fā)攔截彈，增進(jìn)美日之間的導(dǎo)彈防御合作；提前在關(guān)島部署“薩德”導(dǎo)彈防御系統(tǒng)（Terminal High Altitude Area Defense，簡稱“THAAD”或“薩德”）；加強(qiáng)美日韓三邊的聯(lián)合演訓(xùn)、情報(bào)共享、政治協(xié)調(diào)；推動(dòng)韓國部署“薩德”導(dǎo)彈防御系統(tǒng)；同意韓國延長短程導(dǎo)彈射程至800公里，使之具備打擊朝鮮全境的軍事能力；幫助韓國和日本提升軍事能力；等等。此外，2010年天安艦事件后，美國增加了戰(zhàn)略轟炸機(jī)和航空母艦等戰(zhàn)略資產(chǎn)在東北亞“亮相”的機(jī)會(huì)。

第三，防范和阻止朝鮮核、導(dǎo)彈技術(shù)材料的擴(kuò)散。為了防范和阻止朝鮮核與導(dǎo)彈技術(shù)材料的擴(kuò)散，美國致力于通過“防擴(kuò)散安全倡議”（PSI）對朝鮮可能的擴(kuò)散行為進(jìn)行海上攔截。近年來，美國已經(jīng)推動(dòng)很多國家加入了“防擴(kuò)散安全倡議”，也曾經(jīng)跟蹤朝鮮船只，使之被迫返回朝鮮。此外，美國還采取了“釜底抽薪”的辦法，一方面大幅改善與朝擴(kuò)散行為“老客戶”的關(guān)系，另一方面對朝潛在的擴(kuò)散對象進(jìn)行外交說服或者政治施壓，阻斷或減少朝繼續(xù)擴(kuò)散的可能。有部分朝“老客戶”因國內(nèi)問題自顧不暇，失去了向朝采買的意愿和能力。

美國的對朝政策曾經(jīng)有過成功，但現(xiàn)在是美國檢討其對朝政策失敗原因的時(shí)候。美國對朝政策的多個(gè)側(cè)面是朝核問題陷入長期僵局迄今無解的部分原因，包括拒絕雙邊談判、不愿意談判和平條約、為談判設(shè)定僵硬的前提條件、應(yīng)對朝鮮挑釁的政策選擇無視他國合理的利益關(guān)切等，如果不調(diào)整當(dāng)前的政策，朝核將陷入無解境地。

朝核僵局：后果與影響

朝鮮的核、導(dǎo)能力已經(jīng)獲得了長足的發(fā)展，但棄核意愿顯著下降，而美國短期內(nèi)并無意愿做出妥協(xié)退讓。因此，朝核問題的僵局在可見的一段時(shí)間內(nèi)仍將持續(xù)。

朝核僵局顯然不可能是恒定的狀態(tài)，朝核問題無論向哪種方向發(fā)展，都不會(huì)是當(dāng)前僵局的長期延續(xù)，而朝鮮半島的任何變化都將牽動(dòng)?xùn)|北亞地緣政治環(huán)境的顯著變化。

第一，朝核問題可能進(jìn)一步強(qiáng)化中美之間的戰(zhàn)略互疑而不是培育雙方的戰(zhàn)略互信。隨著中國迅速崛起并試圖在亞太地區(qū)發(fā)揮更大作用，中美在西太平洋地區(qū)的互動(dòng)更具有地緣政治博弈的特征。在此背景下，朝核問題對中美關(guān)系的影響變得比以前更趨復(fù)雜。過去幾年中，中美處理朝核問題的分歧似乎正轉(zhuǎn)化為中美之間的分歧，而隨著朝鮮核能力增強(qiáng)，中美在應(yīng)對朝鮮半島局勢問題上的分歧有可能愈演愈烈，中美之間的戰(zhàn)略互信不但無法培育，中美之間的戰(zhàn)略互疑可能進(jìn)一步增強(qiáng)。

第二，東北亞的冷戰(zhàn)安全架構(gòu)可能因?yàn)槌藛栴}的未來發(fā)展而固化、強(qiáng)化，地緣安全競爭可能日益突出。2010年以來，中國崛起和諸如朝核危機(jī)之類的其他地緣安全事態(tài)成為美國固化和強(qiáng)化東亞地區(qū)安全架構(gòu)的新動(dòng)力。過去幾年中，美日、美韓軍事合作得到大幅提升，美日韓三邊合作也穩(wěn)步推進(jìn)，東亞已經(jīng)存在某種程度的軍備競賽，朝核成為美國固化、強(qiáng)化東亞冷戰(zhàn)地區(qū)安全結(jié)構(gòu)的方便借口。朝核問題已經(jīng)成了維系和強(qiáng)化冷戰(zhàn)地區(qū)安全架構(gòu)之“錨”。未來朝鮮半島安全形勢的任何消極變化只會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化而非削弱這種發(fā)展趨勢和格局。本地區(qū)各主要大國在朝鮮半島恢復(fù)冷戰(zhàn)對抗態(tài)勢的可能性無法排除，更有人認(rèn)為，朝核問題正考驗(yàn)中美關(guān)系的發(fā)展方向。

第三，朝核問題將考驗(yàn)現(xiàn)存國際防擴(kuò)散、核裁軍、核安全體系。朝鮮曾有協(xié)助敘利亞建造核反應(yīng)堆、向利比亞提供六氟化鈾的擴(kuò)散記錄。除了朝鮮的橫向和縱向核擴(kuò)散，朝鮮擁核將影響日本和韓國在核問題上的政策。未來日本以朝鮮擁核為借口，或者以所謂“中國威脅”為借口決定制造核武器并非不可想象之事。韓國與日本一樣依賴美國的延伸核威懾，朝鮮的第4次核試驗(yàn)再次刺激韓國國內(nèi)有關(guān)核武器的爭論。無論是朝鮮擁核還是日本走向核武裝道路，韓國都可能是下一個(gè)發(fā)展核武的國家。其二，朝核前景將影響未來的核裁軍走勢。如果日本和韓國繼朝鮮之后發(fā)展核武器，東北亞的核連鎖反應(yīng)將徹底沖擊美俄深度核裁軍的前景。其三，朝核不僅僅是核武器問題，還涉及廣義的核安全問題。如果朝鮮的輕水反應(yīng)堆出現(xiàn)安全事故，其影響不容低估。另外，如果朝鮮內(nèi)部出現(xiàn)動(dòng)蕩或者受到外部入侵，朝鮮的核武器、核材料、核技術(shù)能否得到有效的保護(hù)、控制將是一個(gè)大大的問號(hào)。

朝鮮核問題從來不是一個(gè)簡單的、朝鮮的核問題，它所牽涉的地緣政治、地緣安全、大國關(guān)系和國際核不擴(kuò)散體制影響值得進(jìn)一步探究。

（作者系中國社會(huì)科學(xué)院美國研究所研究員、軍控中心副主任；摘自《外交評論》2016年第4期）