全球價(jià)值鏈上中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效的國(guó)際比較

文/孫理軍 嚴(yán)良

全球價(jià)值鏈上中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效的國(guó)際比較

文/孫理軍 嚴(yán)良

制造業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（GPN）結(jié)構(gòu)下通過全球價(jià)值鏈（GVC）的轉(zhuǎn)型升級(jí)來應(yīng)對(duì)世界發(fā)展環(huán)境的變化。中國(guó)入世后制造業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程快速提升，作為世界制造大國(guó)和人口眾多的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中國(guó)家，中國(guó)如何提升制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效？科學(xué)測(cè)度、量化GVC上中國(guó)與世界主要國(guó)家的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效，分析世界主要國(guó)家的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程、趨勢(shì)，是中國(guó)制定制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策、選擇適宜路徑的基礎(chǔ)。

制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效測(cè)度的主要指標(biāo)及數(shù)據(jù)來源

（一）GVC上制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效指標(biāo)的構(gòu)建。中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略任務(wù)不僅是順應(yīng)世界制造業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，應(yīng)對(duì)環(huán)境變革的挑戰(zhàn)，更重要的是突破自身發(fā)展階段與水平的局限，體現(xiàn)國(guó)家意志的戰(zhàn)略指導(dǎo)思想，推進(jìn)中國(guó)制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展。因而，中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效測(cè)度的明確目標(biāo)和方向，是盡可能在全球背景下客觀、全面地評(píng)價(jià)中國(guó)及其他主要制造業(yè)國(guó)家制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)踐進(jìn)程及趨勢(shì)。為此，需要在GVC上探索制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的績(jī)效評(píng)價(jià)變量，確定評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)方法，然后根據(jù)權(quán)威數(shù)據(jù)，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。可持續(xù)發(fā)展理論旨在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境發(fā)展的和諧統(tǒng)一，評(píng)價(jià)可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)以經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境為核心，因而可以作為GVC上制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要理論基礎(chǔ)。本文將GVC上制造業(yè)經(jīng)濟(jì)升級(jí)績(jī)效測(cè)度，擴(kuò)展、引入社會(huì)和環(huán)境領(lǐng)域，也與黨和國(guó)家提出2020年實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)，基本形成節(jié)約能源資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增長(zhǎng)方式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)等的協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展的政策目標(biāo)一致。

（二）GVC上制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效測(cè)度變量與測(cè)度指標(biāo)的選擇。依據(jù)可持續(xù)發(fā)展理論，可持續(xù)制造涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境發(fā)展三個(gè)維度，GVC上制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效選擇經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境發(fā)展?fàn)顩r作為測(cè)度變量。依據(jù)統(tǒng)一又便于比較的測(cè)度變量指標(biāo)、權(quán)威且有保障的數(shù)據(jù)來源，本文采用的具體測(cè)度指標(biāo)如下：經(jīng)濟(jì)升級(jí)狀況變量的測(cè)度指標(biāo)采用人均制造業(yè)增加值的增長(zhǎng)率；社會(huì)升級(jí)狀況變量的測(cè)度指標(biāo)為實(shí)際工資變化與就業(yè)變化；環(huán)境升級(jí)狀況變量的測(cè)度指標(biāo)為制造業(yè)能源消費(fèi)的二氧化碳排放量變化。

（三）數(shù)據(jù)收集 。為了提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性并便于進(jìn)行國(guó)際比較，本文原始數(shù)據(jù)主要選取中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的《國(guó)際統(tǒng)計(jì)年鑒》與《經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）的Statistics以及國(guó)際能源機(jī)構(gòu)（IEA）的報(bào)告等中外權(quán)威統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來源，并且同一具體測(cè)度指標(biāo)的數(shù)據(jù)來源盡量選取同一權(quán)威數(shù)據(jù)庫。需要說明的是，盡管難以獲得連續(xù)性數(shù)據(jù)，但本文旨在討論在GVC上中國(guó)2001-2012期間制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的總體狀況與進(jìn)程，比較中國(guó)與世界主要制造業(yè)國(guó)家金融危機(jī)以后制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效的變化趨勢(shì)，收集的數(shù)據(jù)可以滿足研究目的。

其他主要制造業(yè)國(guó)家的選擇。一是發(fā)達(dá)國(guó)家選擇美國(guó)、日本、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、意大利，它們均屬于七國(guó)集團(tuán)，代表世界工業(yè)化最先進(jìn)的國(guó)家，根據(jù)UNIDO Statistics 2015年的統(tǒng)計(jì)，上述各國(guó)2012年的制造業(yè)增加值（MVA）占世界制造業(yè)增加值的比例排名均位居世界前10位，六國(guó)制造業(yè)增加值的總和接近世界制造業(yè)增加值的二分之一，占45.92%。二是發(fā)展中國(guó)家及新興工業(yè)化國(guó)家選擇巴西、俄羅斯、印度、南非，因?yàn)榘臀?、俄羅斯、印度、南非與我國(guó)同屬于“金磚國(guó)家”，在發(fā)展政策上存在國(guó)家層次的協(xié)調(diào)，在GVC的制造業(yè)發(fā)展階段也相近，存在較大的替代與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

主要結(jié)論

（一）GVC上一國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的量化測(cè)度。由于各國(guó)制造業(yè)不再依據(jù)比較優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)，而是根據(jù)絕對(duì)成本和中間品貿(mào)易，獲得動(dòng)態(tài)收益并形成GVC，同時(shí)強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的量化測(cè)度領(lǐng)域涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三個(gè)維度。中國(guó)一直非常重視制造業(yè)在GVC上的轉(zhuǎn)型升級(jí)，但由于缺乏一套量化標(biāo)準(zhǔn)和有效監(jiān)控工具，難以準(zhǔn)確、全面地揭示中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的整體狀況及進(jìn)程，更難以客觀評(píng)價(jià)、科學(xué)判斷世界其他主要制造業(yè)國(guó)家的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)趨勢(shì)。本文在已有成果的基礎(chǔ)上，依據(jù)可持續(xù)制造發(fā)展與GVC理論，嘗試擴(kuò)展了全球價(jià)值鏈上制造業(yè)經(jīng)濟(jì)升級(jí)的測(cè)度領(lǐng)域，引入了社會(huì)和環(huán)境維度變量，完善了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境具體測(cè)度指標(biāo)，為追蹤、監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)一國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的進(jìn)程提供了一套系統(tǒng)、科學(xué)的量化標(biāo)準(zhǔn)與分析工具。這將是對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)測(cè)度工具和方法的重大貢獻(xiàn)與完善，也有助于為中國(guó)制造業(yè)發(fā)展的規(guī)劃布局與政策調(diào)控提供理論和智識(shí)支持。

（二）中國(guó)制造業(yè)2001-2012年間轉(zhuǎn)型升級(jí)總體狀況的量化統(tǒng)計(jì)。以人均制造業(yè)增加值的增長(zhǎng)率為測(cè)度指標(biāo)，中國(guó)制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)升級(jí)績(jī)效2012年、2005年相對(duì)于2000年分別增長(zhǎng)了225.2%、159.2%，在所有國(guó)家中漲幅最為突出。這可能是由于相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)工程技術(shù)人員較多，具有人力資本和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，在技能密集型制造業(yè)有成本優(yōu)勢(shì)；相對(duì)于其他金磚國(guó)家，我國(guó)快速積累了較強(qiáng)的技術(shù)與資本能力，在技術(shù)和資本密集型的制造行業(yè)有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。但是，2007年出現(xiàn)了降級(jí)，此后的2010年、2012年相對(duì)于2005年的增長(zhǎng)幅度有所降低，說明金融危機(jī)以后中國(guó)制造業(yè)的的經(jīng)濟(jì)升級(jí)趨勢(shì)放緩，優(yōu)勢(shì)之間減弱。2000-2012年期間中國(guó)制造業(yè)員工就業(yè)人數(shù)一直保持保持增長(zhǎng)趨勢(shì)，2010年的人均工資比2005年增長(zhǎng)近200%，說明中國(guó)制造業(yè)的發(fā)展帶來了社會(huì)升級(jí)。中國(guó)制造業(yè)在2001-2012年期間的化石燃料二氧化碳排放量持續(xù)增加，以此為標(biāo)準(zhǔn)的中國(guó)制造業(yè)環(huán)境績(jī)效持續(xù)降級(jí)，但降級(jí)幅度在2009年以后逐步減小，表明中國(guó)制造業(yè)的環(huán)境轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效正在改善?？傮w上，GVC上中國(guó)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，一方面是中國(guó)快速適應(yīng)了國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的分工和標(biāo)準(zhǔn)，在GVC的生產(chǎn)和貿(mào)易活動(dòng)獲得了更好的經(jīng)濟(jì)價(jià)值地位，帶來了人民生活質(zhì)量的改善，促進(jìn)了社會(huì)升級(jí)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；另一方面，中國(guó)制造業(yè)的環(huán)境績(jī)效依然沒有根本性的變化，經(jīng)濟(jì)升級(jí)幅度減小，短期內(nèi)工資上漲幅度過大，說明中國(guó)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)受到國(guó)家歷史社會(huì)條件和國(guó)際規(guī)則等壓力的制約，未來形勢(shì)更為嚴(yán)峻。中國(guó)于2001年加入WTO，在2001-2005年的5年過渡期內(nèi)中國(guó)制造業(yè)大規(guī)模嵌入GVC，成為中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)績(jī)效變化最顯著的時(shí)期；2008年世界金融危機(jī)后，中國(guó)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)可能受到了世界其他主要制造業(yè)國(guó)家制造業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整的重大考驗(yàn)，也可能說明中國(guó)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程進(jìn)入了新的階段，需要探索GVC上轉(zhuǎn)型升級(jí)的新趨勢(shì)與路徑。

（三）中國(guó)與世界其他主要制造業(yè)國(guó)家的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效差異與總體趨勢(shì)。第一，2000-2012年期間，發(fā)達(dá)國(guó)家的制造業(yè)總體上表現(xiàn)為環(huán)境升級(jí)、工資增長(zhǎng)方面的社會(huì)升級(jí)與就業(yè)方面的社會(huì)降級(jí)，金磚國(guó)家的制造業(yè)整體處于環(huán)境降級(jí)、工資增長(zhǎng)與就業(yè)兩方面的社會(huì)升級(jí)，金磚國(guó)家與德國(guó)、日本、美國(guó)的的制造業(yè)整體上獲得了良好的經(jīng)濟(jì)升級(jí)績(jī)效，而且金磚國(guó)家制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)升級(jí)、工資增長(zhǎng)方面的社會(huì)升級(jí)績(jī)效要高于發(fā)達(dá)國(guó)家。第二，2008年的金融危機(jī)影響了中國(guó)與其他主要制造業(yè)國(guó)家的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效，但發(fā)達(dá)國(guó)家與金磚國(guó)家受到的影響存在較大差異。金磚國(guó)家的經(jīng)濟(jì)績(jī)效出現(xiàn)了升級(jí)與降級(jí)的波動(dòng)，或者短期輕微的降級(jí)，隨后逐步恢復(fù)經(jīng)濟(jì)升級(jí)通道；發(fā)達(dá)國(guó)家的德國(guó)、日本、美國(guó)制造業(yè)，經(jīng)濟(jì)升級(jí)績(jī)效時(shí)有波動(dòng)，英國(guó)、法國(guó)、意大利的制造業(yè)經(jīng)濟(jì)降級(jí)幅度進(jìn)一步增大。社會(huì)升級(jí)方面，依據(jù)就業(yè)人數(shù)，日本制造業(yè)2009年就業(yè)人數(shù)有所增長(zhǎng)，但隨后下降幅度日趨擴(kuò)大，其他發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)的就業(yè)人數(shù)總體上在2009年以后呈下降趨勢(shì)。以制造業(yè)化石燃料二氧化碳排放的降低率判斷環(huán)境升級(jí)狀況，發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)環(huán)境升級(jí)的趨勢(shì)總體上更為突出；金磚國(guó)家中的俄羅斯、印度、中國(guó)，制造業(yè)整體處于環(huán)境降級(jí)，但與中國(guó)在2008年以后環(huán)境降級(jí)幅度逐步減小不同，俄羅斯、印度、巴西、南非制造業(yè)環(huán)境降級(jí)幅度有增大趨勢(shì)。這可能是由于2008年的金融危機(jī)改變了世界主要制造業(yè)國(guó)家的制造業(yè)發(fā)展目標(biāo)與戰(zhàn)略，發(fā)達(dá)國(guó)家更加關(guān)注改善環(huán)境、高價(jià)值的高端制造業(yè)發(fā)展，金磚國(guó)家大都加快了制造業(yè)的發(fā)展，中國(guó)制造業(yè)在發(fā)展的同時(shí)加快了GVC上經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境的全面升級(jí)。第三，基于GVC的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)可能出現(xiàn)了新的趨勢(shì)。各國(guó)政府加強(qiáng)對(duì)制造業(yè)發(fā)展的關(guān)注和干預(yù)，可能是基于GVC的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)出現(xiàn)的一個(gè)最引人注目的新趨勢(shì)。世界主要制造業(yè)強(qiáng)國(guó)美國(guó)、日本、德國(guó)刺激制造業(yè)發(fā)展和振興的系列政策，短期均出現(xiàn)了一定效果，但政策功效的發(fā)揮不夠明顯和持續(xù)；英國(guó)2008年推出了“高價(jià)值制造”戰(zhàn)略，近年來制造業(yè)的環(huán)境升級(jí)特別顯著。其次，不同國(guó)家在GVC的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略定位可能進(jìn)一步改變?nèi)蛑圃鞓I(yè)的價(jià)值分布地圖，加劇主要制造業(yè)國(guó)家在GVC的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)競(jìng)爭(zhēng)與挑戰(zhàn)。發(fā)達(dá)國(guó)家可能更重視環(huán)境升級(jí)，發(fā)展中國(guó)家可能比較關(guān)注經(jīng)濟(jì)升級(jí)以及就業(yè)、工資增長(zhǎng)方面的社會(huì)升級(jí)，不同國(guó)家選擇制造業(yè)的不同領(lǐng)域、途徑推進(jìn)GVC的轉(zhuǎn)型升級(jí)，使GVC治理下全球制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)更為復(fù)雜、多變。不過，要注意的是，論文討論的GVC上制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的量化測(cè)度指標(biāo)，主要評(píng)價(jià)嵌入GVC的一國(guó)制造業(yè)在特定期間轉(zhuǎn)型升級(jí)的績(jī)效現(xiàn)狀，并不等同于該國(guó)制造業(yè)在GVC的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或者環(huán)境狀況。

【孫理軍單位：中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院、湖北省區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)與分析軟科學(xué)研究基地，嚴(yán)良單位：中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；摘自《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2016年第1期】