區(qū)域經(jīng)濟差距的全要素生產(chǎn)率分析——基于我國30個城市的實證研究

鄭宇梅，劉婷，汪耿

（1.中南林業(yè)科技大學商學院，湖南長沙 410004；2.湖南女子學院教育與法學系，湖南長沙 410004）

區(qū)域經(jīng)濟差距的全要素生產(chǎn)率分析——基于我國30個城市的實證研究

鄭宇梅1，劉婷1，汪耿2

（1.中南林業(yè)科技大學商學院，湖南長沙 410004；2.湖南女子學院教育與法學系，湖南長沙 410004）

基于Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法，實證測算2006-2013年間中國30個省會城市全要素生產(chǎn)率的變化趨勢的研究結(jié)果表明：我國的全要素生產(chǎn)效率水平普遍偏低，尤其在技術(shù)進步方面存在較大潛能。各省會城市的全要素生產(chǎn)率存在顯著的區(qū)域差異，且三類效率因素中的純技術(shù)效率和技術(shù)進步是推動區(qū)域全要素生產(chǎn)率增長的主要動力，但中西部省會城市的經(jīng)濟增長主要是依靠技術(shù)投入而不是產(chǎn)出能力的提高來驅(qū)動，需提高中西部省會城市的資源利用水平和創(chuàng)新能力。

Malmquist指數(shù)；全要素生產(chǎn)率；區(qū)域差距

區(qū)域經(jīng)濟差距是學術(shù)研究熱點之一，探討影響區(qū)域經(jīng)濟差距的因素和力量則是解決問題的關(guān)鍵。從國外學者的研究看，主要可以歸為兩條思路：一是在新古典模型框架下檢驗收斂假說，貿(mào)易或FDI被視為影響中國區(qū)域經(jīng)濟差距的重要因素。如Chen and Fleisher利用擴展的Solow增長模型研究發(fā)現(xiàn)中國各省區(qū)長期內(nèi)可能出現(xiàn)條件收斂，但短期內(nèi)沿海的地理位置和FDI與其他因素一起促使區(qū)域差距擴大[1]。二是在Krugman和Puga等①發(fā)展的空間集聚模型基礎(chǔ)上，從國際貿(mào)易、運輸成本和產(chǎn)業(yè)集聚角度探討我國區(qū)域間的經(jīng)濟差距。從國內(nèi)分析來看，陳秀山等學者分階段研究了不同時期區(qū)域差距形成過程中起主導作用的影響因素②。劉力對中國區(qū)域經(jīng)濟差距進行結(jié)構(gòu)分析，探討了貿(mào)易擴張與中國區(qū)域經(jīng)濟差距演化的結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)機制③。金相郁等學者利用第一次全國經(jīng)濟普查所提供的各區(qū)域GDP資料，研究了中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距的趨勢及收斂狀況④。國內(nèi)外文獻各自的研究視角雖不盡相同，但多突出區(qū)域外部因素對區(qū)域經(jīng)濟差距的作用，相對忽視區(qū)域內(nèi)部生產(chǎn)因素的影響。而全要素生產(chǎn)率作為衡量區(qū)域內(nèi)部生產(chǎn)能力大小的重要代表，其分析有助于各地方政府進行經(jīng)濟增長源泉分析，識別區(qū)域經(jīng)濟是投入型增長還是效率型增長，確定經(jīng)濟增長的可持續(xù)性[2]。通過分析全要素生產(chǎn)率組成部分，還有助于確定地方經(jīng)濟政策是應(yīng)以增加總需求為主還是應(yīng)以調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進技術(shù)進步為主，幫助政府有針對性的拉動區(qū)域經(jīng)濟、縮小區(qū)域間的經(jīng)濟差距。

一　研究方法

全要素生產(chǎn)率有多種測量方法，本文主要采用的是Cave，D.W.，L.R.Christensen和W.E.Diewert兩篇非常有影響力的論文引入的方法，從時期t到時期t+1過程可觀察的產(chǎn)出向量和投入向量的徑向距離構(gòu)建的Malmquist TFP指數(shù)來衡量全要素生產(chǎn)率。其中，MalmquistTFP指數(shù)主要分解為技術(shù)效率變化和技術(shù)進步兩部分⑤。

假設(shè)（xt+1，yt+1）和（xt，yt）為（t+1）時期和t時期的投入和產(chǎn)出向量；D0t和D0(t+1)分別為以t時期的技術(shù)為參照，時期t和時期（t+1）的距離函數(shù)，其表達式如下：

ML代表著全要素生產(chǎn)率的變化，如果ML＞1，表示全要素生產(chǎn)率增加，反之則表示全要素生產(chǎn)率減少[3]。Techch代表了技術(shù)進步，技術(shù)進步是指由于新知識、新技能、新發(fā)明以及新的組織結(jié)構(gòu)或管理在經(jīng)濟活動中的應(yīng)用而促進人們經(jīng)濟活動水平的提高的部分，衡量研究對象模仿新技術(shù)的程度，如果Techch＞1，表示技術(shù)進步，反之則為技術(shù)退步[4]。Effch表示技術(shù)效率的變化，是指在一定時期，給定研究對象一組不變的投入要素，其實際產(chǎn)出與假設(shè)同樣投入情況下的最大產(chǎn)出之比，是給定投入的情況下研究對象獲得最大產(chǎn)出的能力。如果Effch＞1，表示著技術(shù)效率改善，反之則為技術(shù)效率降低。Sech表示規(guī)模效率的變化，反映研究對象是否在最合適的生產(chǎn)規(guī)模下進行經(jīng)營，如果Sech＞1，表示規(guī)模優(yōu)化，反之則為規(guī)模惡化。Pech表示純技術(shù)效率的變化，反映研究對象運用技術(shù)的水平變化所產(chǎn)生的效果，若Pech＞1，代表技術(shù)運用水平的提高，反之則為下降。當Techch、Effch、Sech或Pech大于1時，表明其對全要素生產(chǎn)率的提高有促進作用，反之，則有阻礙作用[4]。

二　樣本與指標選取

根據(jù)我國的實際情況，省會城市往往是一個省經(jīng)濟、政治和文化發(fā)展的核心，所以本文以2006-2013年中國30個省會城市代表各省作為研究對象，為了便于資料的整理，西藏、臺灣、香港和澳門不包括在研究的對象范圍之內(nèi)。從傳統(tǒng)的人財物角度，并結(jié)合“十八大”五中全會綠色發(fā)展的要求，選取勞動力、資本、區(qū)域社會固定資產(chǎn)情況及環(huán)境污染治理費用為投入變量，GDP為經(jīng)濟產(chǎn)出變量。主要投入變量的界定如下：其一，隨著新型城鎮(zhèn)化的穩(wěn)步推進，2011年末，我國城鎮(zhèn)人口首次超過農(nóng)村人口，城鎮(zhèn)化率突破50%，2014年進一步提高到54.77%，2011—2014年城鎮(zhèn)人口每年增加近2000萬人。其就業(yè)人員人口也隨之上升，故勞動力方面采用城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員工資總額指標來衡量。其二，資本方面使用地方財政支出指標，以衡量地方政府為本區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展提供的資金支持力度的大小。其三，區(qū)域固定資產(chǎn)的多少，直接采用了社會固定資產(chǎn)投資指標來衡量[5]，是直接以貨幣形式表現(xiàn)的、一定時期內(nèi)全社會建設(shè)和購買布置固定資產(chǎn)的工作量及相關(guān)費用的總稱。該指標為表示固定資產(chǎn)投資的規(guī)模、結(jié)構(gòu)與發(fā)展速度的綜合性指標。其四，工業(yè)的污染物排放量在污染行業(yè)中位居前列，給環(huán)境帶來巨大壓力。而建立綠色低碳循環(huán)發(fā)展體系離不開作為國土空間開發(fā)保護基礎(chǔ)的各區(qū)域的支持，需要區(qū)域在縮小經(jīng)濟差距的基礎(chǔ)上關(guān)注環(huán)保，不能急功近利，以犧牲環(huán)境為代價來發(fā)展經(jīng)濟。我們使用工業(yè)污染治理完成投資指標衡量各區(qū)域的環(huán)境治理情況。以上變量數(shù)據(jù)均根據(jù)相應(yīng)年份《中國統(tǒng)計年鑒》及中國各省份統(tǒng)計年鑒整理得到。

三　研究結(jié)果與分析

根據(jù)上述的研究方法及所得到的數(shù)據(jù)，運用lingo9.0軟件并四舍五入得到全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其組成成分的結(jié)果見表1、圖1和圖2：

從總體上看，中國的全要素生產(chǎn)效率水平偏低，尤其在技術(shù)進步方面存在較大潛能。全要素生產(chǎn)率大于1的省市只有北京和上海，在純技術(shù)效率和技術(shù)進步方面遠超其他省市。東部區(qū)域的MalmquistTFP指數(shù)普遍高于中西部區(qū)域，結(jié)果符合中國目前各區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不均衡的狀況。技術(shù)效率上，黑龍江、江蘇、安徽、福建、江西、海南、陜西、甘肅、青海和新疆沒有在給定投入的情況下獲取最大產(chǎn)出，在提高人力和資金的利用率上不足。技術(shù)進步上，除北京和上海外，各區(qū)域都需要加強自身經(jīng)濟中的創(chuàng)新驅(qū)動力，通過人才引進和制度的革新來實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，最終促進區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展。純技術(shù)效率上，黑龍江、安徽、福建、江西、重慶、陜西、甘肅、青海和新疆的技術(shù)運用水平低，沒有很好地促進本區(qū)域的經(jīng)濟增長。規(guī)模效率上，山西、遼寧、江蘇、福建、海南、四川、云南、青海和寧夏的規(guī)模惡化，存在區(qū)域生產(chǎn)規(guī)模過大，使得區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)的各個方面難以得到有效的協(xié)調(diào)，從而降低了全要素生產(chǎn)效率，導致區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不順即存在規(guī)模報酬遞減情況。

圖1　2006—2013年中國區(qū)域經(jīng)濟差距的全要素生產(chǎn)率變化圖

圖2　2006—2013年中國區(qū)域經(jīng)濟差距的全要素生產(chǎn)率各因素變化圖

從圖1、圖2各區(qū)域全要素生產(chǎn)率以及分解出來的因素的變化來看，各省會城市的全要素生產(chǎn)率存在著顯著的區(qū)域差異，且三類效率因素中的純技術(shù)效率和技術(shù)進步是推動區(qū)域全要素生產(chǎn)率增長的主要動力。但中西部省會城市的經(jīng)濟增長主要是依靠技術(shù)投入而不是產(chǎn)出能力的提高來驅(qū)動的，不同于東南部省會城市純技術(shù)效率和技術(shù)進步的相對均衡，這種增長模式容易造成社會資源配置的失調(diào)，從而導致生產(chǎn)的無效率和資源浪費，最終區(qū)域間的經(jīng)濟差距也就越來越大。

為進一步分析主要投入變量與區(qū)域全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，為各區(qū)域縮小經(jīng)濟差距提供努力方向，將投入變量進行歸一化處理，通過SPSS17.0軟件計算其與Malmquist TFP指數(shù)的相關(guān)性分析結(jié)果見表2，可知變量都通過了T檢驗，所選指標與全要素生產(chǎn)率之間存在一定聯(lián)系。且變量中資本和勞動力方面與全要素生產(chǎn)率的相關(guān)性最強，每投入1個百分點的資本和勞動力成本，全要素生產(chǎn)率將分別上升5個和3個百分點。同時，可以看到環(huán)境污染治理方面與全要素生產(chǎn)率產(chǎn)出相關(guān)性較弱，但對經(jīng)濟也具有正向的推動作用。

因此，要縮小區(qū)域間的經(jīng)濟差距，中西部省會城市必須加快自身創(chuàng)新體系的建設(shè)及在環(huán)境友好的基礎(chǔ)上對資源尤其是資本利用方面的提高。我們注意到，中西部與東部省會城市之間的經(jīng)濟差距十分明顯并且存在著進一步擴大的趨勢。相關(guān)決策部門應(yīng)該積極采取行之有效的措施如持續(xù)加大對革命老區(qū)、民族地區(qū)、邊疆地區(qū)、貧困地區(qū)發(fā)展的財政扶持力度，注重合理縮小區(qū)域間勞動力成本的差距，引導人力等生產(chǎn)要素跨區(qū)域合理流動等，以扭轉(zhuǎn)當前被動的、不平衡的經(jīng)濟發(fā)展局面，防止區(qū)域之間經(jīng)濟差距的進一步擴大。

結(jié)論

本文運用lingo9.0軟件，采用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法實證測算了2006-2013年之間中國30個城市全要素生產(chǎn)率的變化趨勢，得到以下研究結(jié)論：第一，中國的全要素生產(chǎn)效率水平偏低，尤其在技術(shù)進步方面存在較大潛能。第二，各省會城市的全要素生產(chǎn)率存在著顯著的區(qū)域差異，且三類效率因素中的純技術(shù)效率和技術(shù)進步是推動區(qū)域全要素生產(chǎn)率增長的主要動力。其中，中西部省會城市的經(jīng)濟增長主要是依靠技術(shù)投入而不是產(chǎn)出能力的提高來驅(qū)動。因此，要縮小區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展過程中日益增大的差距，關(guān)鍵之一就是在保持目前東部省會城市經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)良態(tài)勢的同時，以增強中西部省會城市的效率和技術(shù)差距為主要切入點，促進區(qū)域之間生產(chǎn)要素和技術(shù)的流動，推進區(qū)域經(jīng)濟互補的同時，增強經(jīng)濟的融合性[6]，均衡各區(qū)域間的經(jīng)濟發(fā)展。

注釋：

①參見Krugman，P.&A.J.Venables.Globalization and the Inequality of Nations.NBER Working Paper,No.5098,1995；Puga, D.The Rise and Fall of Regional Inequality.European Economic Review,43,1999.

②參見陳秀山、徐瑛《中國區(qū)域差距影響因素的實證研究》，《中國社會科學》2004年第5期第117-129頁，第207頁。

③參見劉力《對外貿(mào)易、收入分配與區(qū)域差距——對中國區(qū)域經(jīng)濟差距的貿(mào)易成因分析》，《南開經(jīng)濟研究》2005年第4期第58-62頁，第75頁。

④參見金相郁、武鵬《中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距的趨勢及其特征——基于GDP修正后的數(shù)據(jù)》，《南開經(jīng)濟研究》2010年第1期第79-96頁。

⑤參見Cave，D.W.，L.R.Christensen and W.E.Diewert（1982a），Multilateral Comparisons of Input，Output and Productivity Using Superlative Index Numbers，Economic Journal，92，73-86；Cave，D.W.，L.R.Christensen and W.E.Diewert（1982b），The Economic Theory of Index Numbers andtheMeasurement of Input，Output and Productivity，Econometrica，50，1393-1414.

[1]Chen,Jian,Fleisher,Belton M.Regional Income Inequality and Economic Growth in China[J].Journal of Comparative Economics, 1996,22（2）：141-164.

[2]李國璋，周彩云，江金榮.區(qū)域全要素生產(chǎn)率的估算及其對地區(qū)差距的貢獻[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2010（5）：49-61.

[3]王青，顧曉薇，王軍，丁一.本國環(huán)境載荷與環(huán)境效率研究[J].東北大學學報（自然科學版），2007（4）:589-591.

[4]劉秉鐮，李清彬.中國城市全要素生產(chǎn)率的動態(tài)實證分析:1990—2006——基于DEA模型的Malmquist指數(shù)方法[J].南開經(jīng)濟研究, 2009（3）：139-152.

[5]常建新，姚慧琴,毛穎.基于DEA-Malmquist指數(shù)的西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率實證分析[J].貴州財經(jīng)學院學報，2011（5）：81-86.

[6]鄭宇梅.湖南省區(qū)域收入差距測度與分析——基于MLD指數(shù)[J].湖南社會科學，2011（3）：141-143.

（責任編輯：劉英玲）

Analysisof Total Factor Productivity of Regional Economic Difference
——BasedontheEmpirical Studyof30CitiesinChina

ZHENG Yumei1，LIU Ting1，WANG Geng2
（1.CollegeofBusiness,Central SouthUniversityofForestry&Technology,Changsha410004,China; 2.FacultyofEducationandLaw,HunanWomen’sUniversity,Changsha410004,China）

Based on the method of Malmquist productivity index,this paper empirically studies the variation trend of total factor productivity of 30 provincial capital cities in China fromthe year of 2006 to2013.The results of the empirical study shows that the total factor productivity level is generally low in our country and there is a great potential in the technological progress.There are significant differences on total factor productivity between those provincial capital cities.Among three kinds of efficiency factors,the pure technical efficiency and technical progress arethemainpowertopromotethegrowthofregional total factorproductivity.However,theeconomic growthof central and western provincial capitals mainly attribute totechnology rather than the increase of the output capacity.Thus, increasing the utilization level of resources and innovation ability is essential to the development of the central and westernprovincial cities.

Malmquistindex;total factorproductivity;regional difference

F061.5

A

1674-9014（2016）02-0059-05

2015-12-14

湖南省哲學社會科學基金項目“貿(mào)易擴大區(qū)域收入差距及解決機制研究”（2010YBA248）；湖南省情與決策咨詢研究課題“貿(mào)易自由化對區(qū)域收入分配差距影響的研究”（2014ZZ067）。

鄭宇梅，女，湖南懷化人，中南林業(yè)科技大學商學院副教授，研究方向為生態(tài)產(chǎn)業(yè)、生態(tài)管理。