基于經(jīng)濟(jì)差異的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)證研究

杜萌卉 董雄報(bào)

摘 要：對(duì)我國(guó)各省（市）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行效力進(jìn)行測(cè)算，運(yùn)用固定效應(yīng)模型對(duì)我國(guó)31省（市）2001—2013年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)差異對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響的實(shí)證分析。研究結(jié)果顯示：無(wú)論在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)還是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)施均起促進(jìn)作用；影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)施的因素在發(fā)達(dá)與不發(fā)達(dá)地區(qū)不同；人力資本和創(chuàng)新能力是限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行效力；固定效應(yīng)

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）04-0042-04

引言

在國(guó)際成員國(guó)推出的TRIPS（與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)）協(xié)議的影響下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)逐漸成為各國(guó)增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力戰(zhàn)略資源。倚仗TRIPS協(xié)議，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家不斷要求我國(guó)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，在激勵(lì)效應(yīng)與限制發(fā)展中抉擇，這對(duì)中國(guó)政府而言是個(gè)兩難的選擇，加之我國(guó)各省份之間貧富差距甚大，結(jié)合我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的現(xiàn)實(shí)情況，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響具有重要意義。

我國(guó)學(xué)者以往的研究基于全國(guó)層面，沒(méi)有考慮到各省份經(jīng)濟(jì)實(shí)力的差距對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響。本文采用5維度法測(cè)量各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)，利用我國(guó)31省2001—2013年的面板數(shù)據(jù)，按照經(jīng)濟(jì)強(qiáng)度分組并進(jìn)行實(shí)證分析，以期揭示經(jīng)濟(jì)差異對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響，說(shuō)明其成因，為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作提供理論依據(jù)和政策啟示。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效力的確定

本文參考外國(guó)學(xué)者Ginarte和Park，國(guó)內(nèi)學(xué)者韓玉雄、許春明等人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行效力地分析，從五個(gè)維度，即司法保護(hù)水平、行政保護(hù)水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)公眾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、國(guó)際監(jiān)督水平，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效力進(jìn)行確定[1～6]。測(cè)算出的2013年我國(guó)各省份知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效力EIIPR指數(shù)（見(jiàn)表1）。

二、研究模型構(gòu)建、變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）計(jì)量模型的構(gòu)建

為了進(jìn)一步分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行效力之間的關(guān)系，本文基于我國(guó)31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，結(jié)合省級(jí)面板的數(shù)據(jù)特點(diǎn)，采用固定效應(yīng)變系數(shù)模型進(jìn)行分析，基礎(chǔ)模型形式為：

yit=αi+βixit+uit （1）

i=1，2，....，31 t=2001，2002，....，2013

其中，yit為t年i省份的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行效力指數(shù)，xit表示影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行效力的解釋變量，uit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。該模型假定截距項(xiàng)αi和解釋變量系數(shù)βi在不同的截面?zhèn)€體上是不同的。

將基礎(chǔ)模型公式（1）擴(kuò)展，即可得本文的計(jì)量模型：

EIIPRit=αi+β1iGDPit+β2ieduit+β3ipatentit+β4ifdiit+β5iopenit+uit

（2）

i=1，2，....，31 t=2001，2002，....，2013

其中，i表示省份，t表示年度。EIIPRit代表i省份第t年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行效力指數(shù)，GDPit代表i省份第t年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，eduit代表i省份第t年的人力資本狀況，patentit代表i省份第t年的創(chuàng)新能力，fdiit代表i省份第t年的外商直接投資水平，openit代表i省份第t年的貿(mào)易開(kāi)放度，uit 為隨機(jī)誤差項(xiàng)，αi表示截距項(xiàng)即個(gè)體固定效應(yīng)。

（二）變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取我國(guó)31個(gè)省份2001—2013年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，觀測(cè)值共計(jì)403個(gè)。

1.被解釋變量。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效力（EIIPR）。通過(guò)前文所述的方法根據(jù)司法保護(hù)水平、行政保護(hù)水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)公眾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、國(guó)際監(jiān)督水平五維度測(cè)算出來(lái)。

2.關(guān)鍵解釋變量。區(qū)域經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP）。關(guān)于中國(guó)省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的度量，本文采用人均地區(qū)生產(chǎn)總值來(lái)衡量。

3.控制變量。人力資本（edu）。某一區(qū)域人力資本的文化素質(zhì)越高，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法效力也就越高[6]。本文采用6歲以上人口人均受教育年限來(lái)確定人力資本。計(jì)算公式為：（∑教育程度×受教育年限）/6歲以上總?cè)丝跀?shù)。

4.創(chuàng)新能力（patent）。創(chuàng)新能力由某一地區(qū)的創(chuàng)新效率體現(xiàn)，參考毛昊提出的專(zhuān)利產(chǎn)出效率指數(shù)[7]，本文用專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)與專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)之比確定創(chuàng)新效率。計(jì)算公式為：專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)/專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)。

5.外商直接投資（fdi）。外資企業(yè)的進(jìn)駐往往會(huì)對(duì)該地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行效力起監(jiān)督作用，外商直接投資額越高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行效力也越強(qiáng)[8]。本文采用外商投資企業(yè)年底登記的注冊(cè)資金來(lái)衡量外商直接投資。

6.貿(mào)易開(kāi)放度（open）。貿(mào)易開(kāi)放度衡量了地區(qū)在國(guó)內(nèi)與國(guó)外之間貿(mào)易往來(lái)的密切度，此外，貿(mào)易越開(kāi)放，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行效力的要求也就越高[9]。本文采用地區(qū)進(jìn)出口總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的份額來(lái)衡量貿(mào)易開(kāi)放度，計(jì)算公式為：進(jìn)出口總額/GDP。

由于某些數(shù)據(jù)受到價(jià)格波動(dòng)的影響，本文以2001年地區(qū)生產(chǎn)總值為基期，用GDP 平減指數(shù)進(jìn)行了縮減，并對(duì)外商直接投資、進(jìn)出口總額進(jìn)行了匯率調(diào)整?？紤]到數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，本文對(duì)所有變量取自然對(duì)數(shù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)律師年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、實(shí)證結(jié)果分析

為了分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異是如何影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行效力的，本文將全國(guó)31省（市）2001—2013年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了分組。在現(xiàn)有已劃分的東、中、西部地區(qū)的基礎(chǔ)上，將東部地區(qū)的所有省份直接歸入“經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)”，將西部地區(qū)的所有省份直接歸入“經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)”，將中部地區(qū)各省份的GDP與東部地區(qū)GDP排名最末的省份相較，如若大于東部地區(qū)GDP最末者則分入“經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)”，反之則分入“經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)”。劃分結(jié)果（見(jiàn)表2）。

由下頁(yè)表3回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，所有解釋變量對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行效力的影響均顯著，而在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，只有兩個(gè)解釋變量影響效果顯著，區(qū)域差異明顯。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行效力的影響系數(shù)均為正，且在1%的水平上顯著，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的系數(shù)更大，表明現(xiàn)階段我國(guó)范圍內(nèi)的省（市），不論其是否處于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，該?。ㄊ校┙?jīng)濟(jì)硬實(shí)力的提升都會(huì)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效執(zhí)行，而且經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)施的影響更大。人力資本和創(chuàng)新能力在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)中顯著為負(fù)，但在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)中并不顯著，究其原因可能是現(xiàn)階段我國(guó)專(zhuān)利的發(fā)明仍處于模仿為主，創(chuàng)新為輔的階段，專(zhuān)利的含金量低，要想在短期之內(nèi)提高創(chuàng)新效率，研發(fā)人員們往往選擇“拿來(lái)主義”這條捷徑，換言之，人力資本軟實(shí)力的提升主要表現(xiàn)在模仿能力的提升上，由此帶來(lái)的創(chuàng)新效率的提升也就會(huì)抵制知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)行，這一點(diǎn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)與經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的回歸結(jié)果中得以證實(shí)。外商直接投資在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)顯著為正，而在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)影響并不顯著，這是由于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)外資企業(yè)較經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)而言很少，外資企業(yè)欠缺話語(yǔ)權(quán)，因而很難對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)行起到監(jiān)督作用。貿(mào)易開(kāi)放度在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)均顯著，與本文預(yù)期一致。

結(jié)論與建議

本文通過(guò)對(duì)我國(guó)各?。ㄊ校┲R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效力進(jìn)行測(cè)算，運(yùn)用固定效應(yīng)模型對(duì)我國(guó)31?。ㄊ校?001—2013年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，得到如下結(jié)論：從全國(guó)總體范圍來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、外商直接投資和貿(mào)易開(kāi)放度的提升可以有效促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)施。按區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異劃分的實(shí)證結(jié)果表明，貿(mào)易開(kāi)放，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的各個(gè)省份均有促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的作用；人力資本和創(chuàng)新能力只對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)有影響，且為負(fù)，說(shuō)明我國(guó)現(xiàn)階段盛行的仍然是滯后的科技研究，在科技前沿研究領(lǐng)域仍然處于落后地位；只有在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)外商直接投資對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有影響。

鑒于以上研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：在國(guó)際監(jiān)督的背景下，政府應(yīng)該在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與科技發(fā)展中尋找一個(gè)利益均衡點(diǎn)，在國(guó)際許可的范圍內(nèi)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)持寬松政策；提供優(yōu)惠政策，抓住本土人才、吸引國(guó)外高精尖人才以為我國(guó)前沿科學(xué)的研究注入新鮮血液；為內(nèi)陸地區(qū)提供更多對(duì)外優(yōu)惠政策，基于經(jīng)濟(jì)開(kāi)放口岸，帶動(dòng)內(nèi)陸地區(qū)的進(jìn)出口貿(mào)易；針對(duì)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的省份采取的政策鼓勵(lì)應(yīng)各有側(cè)重；有選擇地引進(jìn)外資，以免帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的負(fù)影響。

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Research on Intellectual Property Protection based on economic disparities：

Based on Test of Provincial Panel Data

DU Meng-hui，DONG Xiong-bao

（School of Business，Guilin University of Electronic Technology，Guilin 541004，China）

Abstract：This paper uses 5 dimensions method to measure intellectual property rights protection effectiveness of each province in China.An empirical test is provided to test influences between regional economic development differences and intellectual property rights protection effectiveness based on provincial data from 2001 to 2013 by using fixed effects model.The study found that：whether in economically developed areas or underdeveloped areas，intellectual property protection play a catalytic role when enhances the level of economic development；province with different economic strength has different influences to implement of intellectual property protection；human capital and innovation are the key limiting the intellectual property protection.

Key words：economic strength；intellectual property rights protection effectiveness；fixed effect

[責(zé)任編輯 陳麗敏]