基于鮑莫爾非均衡增長模型的工業(yè)部門與流通服務(wù)業(yè)部門關(guān)系變化

周 揚(yáng)

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基于鮑莫爾非均衡增長模型的工業(yè)部門與流通服務(wù)業(yè)部門關(guān)系變化

周 揚(yáng)

在鮑莫爾非均衡增長模型的基礎(chǔ)上，引入流通和生產(chǎn)的需求互補(bǔ)特性假設(shè)，并將工業(yè)部門區(qū)分為生產(chǎn)職能部門和流通職能部門。利用面板固定效應(yīng)模型和空間面板杜賓模型對2002-2013年的省份面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)和流通對流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比和經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)出木桶效應(yīng)，流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比的提高和經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的加快需要以流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長速度的相對減緩為代價(jià)；另外，變量之間存在空間相關(guān)性，對流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比而言，顯現(xiàn)出勞動(dòng)力的區(qū)域溢出效應(yīng)和流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)力的需求端跨區(qū)域傳導(dǎo)效應(yīng)，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言，則顯現(xiàn)出需求端的空間負(fù)向傳導(dǎo)效應(yīng)和供給端的空間正向溢出效應(yīng)。為此，宜進(jìn)一步深化流通環(huán)節(jié)改革，提升市場化水平，實(shí)現(xiàn)流通環(huán)節(jié)的健康發(fā)展。

工業(yè)中生產(chǎn)職能與流通職能； 外部流通服務(wù)業(yè)部門； 鮑莫爾非均衡增長模型

一 引 言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件由原來的資源約束型經(jīng)濟(jì)、供給約束經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌黾s束型經(jīng)濟(jì)、需求約束經(jīng)濟(jì)，消費(fèi)者主權(quán)得以確立，流通業(yè)發(fā)展在經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)作用和重要作用越來越為學(xué)者們所認(rèn)同(黃國雄，2005[1]；徐從才，2006[2])。同時(shí)，流通業(yè)作為服務(wù)業(yè)的組成部分，其發(fā)展演變也遵循著配第-克拉克定理，即服務(wù)業(yè)相對比重將隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高而上升。流通產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，使得其內(nèi)部結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，流通各環(huán)節(jié)效率得到提高，流通資源與優(yōu)勢得到合理配置，但對于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)中流通服務(wù)業(yè)比重上升將對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生什么樣的影響卻無定論?，F(xiàn)有理論文獻(xiàn)對流通服務(wù)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系也因此分為兩條研究主線(孫淑紅，2014)[3]，其中一條圍繞經(jīng)濟(jì)制約論展開論述，即流通服務(wù)業(yè)發(fā)展會(huì)受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制約(Cundiff，1965[4]；Arndt，1972[5])，另一條圍繞流通作用論展開論述，即流通服務(wù)業(yè)發(fā)展會(huì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展(Holton，1953[6]；趙凱和宋則，2009[7])。但是這些理論文獻(xiàn)在進(jìn)行分析時(shí)由于專注于流通服務(wù)業(yè)，因而忽視了其他各部門對流通服務(wù)業(yè)的影響，以及其他部門和流通服務(wù)業(yè)對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的交互影響。對此，本文擬借鑒鮑莫爾的非均衡增長模型探討分析工業(yè)發(fā)展和流通服務(wù)業(yè)發(fā)展對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的交互影響。

鮑莫爾(Baumol，1967)[8]通過構(gòu)造一個(gè)簡單而精煉的包含生產(chǎn)率復(fù)合增長率為零的“停滯部門”(Non-progressive Sector)和生產(chǎn)率復(fù)合增長率為r的“進(jìn)步部門”(Progressive Sector)的非均衡增長模型，推演出：(1)停滯部門將吸納所有的勞動(dòng)力，而進(jìn)步部門就業(yè)將趨于零，同時(shí)停滯部門的產(chǎn)出單位勞動(dòng)成本將隨時(shí)間無限制上升，而進(jìn)步部門則保持不變；(2)在停滯部門需求彈性不高的情況下，停滯部門將面臨產(chǎn)出下降，甚至最終消失的趨勢；(3)在政府補(bǔ)助或者產(chǎn)品需求價(jià)格無彈性或收入有彈性的情況下，兩個(gè)部門的實(shí)際產(chǎn)出也有可能始終維持固定比例，但這也使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨于停滯。需要注意的是，鮑莫爾本人并沒有明確地把進(jìn)步部門-停滯部門和工業(yè)-服務(wù)業(yè)對應(yīng)起來，并且強(qiáng)調(diào)，其“成本病模型”僅僅是兩部門不平衡發(fā)展的一個(gè)基礎(chǔ)性演示。但是，許多學(xué)者追隨這一論證，表示出對整個(gè)經(jīng)濟(jì)將停滯的擔(dān)憂。與此同時(shí)，富克斯(Fuchs，1968)[9]特別從服務(wù)業(yè)就業(yè)角度表述了基本同樣的觀點(diǎn)，在他看來，服務(wù)業(yè)相對于其他產(chǎn)業(yè)尤其是工業(yè)活動(dòng)而言，因?yàn)榫哂休^低的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長率，從而使得美國經(jīng)濟(jì)中服務(wù)業(yè)就業(yè)變得日益重要，兩者綜合形成了著名的 “鮑莫爾-富克斯假說 ”。

但也有許多學(xué)者表達(dá)了對“鮑莫爾-富克斯假說 ”的質(zhì)疑，指出：(1)由于服務(wù)業(yè)部門存在不可測度性，從而對服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)出存在低估(Griliches，1994)[10]；(2)隨著服務(wù)業(yè)和工業(yè)之間的關(guān)系日益密切，服務(wù)業(yè)往往作為中間產(chǎn)品投入到制造業(yè)的發(fā)展過程中， 從而能把知識資本和人力資本引入到商品和服務(wù)的生產(chǎn)過程中， 進(jìn)一步刺激制造業(yè)對服務(wù)業(yè)的需求，從而影響經(jīng)濟(jì)增長(Oulton，2001)[11]；(3)同時(shí)，也應(yīng)注意到服務(wù)業(yè)并不是一個(gè)同質(zhì)活動(dòng)的集合，其本身由不同生產(chǎn)率的行業(yè)組成， 有的行業(yè)生產(chǎn)率增長低或負(fù)增長， 但有的行業(yè)生產(chǎn)率增長甚至比工業(yè)部門還高(W?lfl，2003)[12]。

具體到流通服務(wù)業(yè)，本文認(rèn)為其發(fā)展具有區(qū)別于其他服務(wù)業(yè)的自身特點(diǎn)，正如馬克思和恩格斯所揭示的：“生產(chǎn)和交換是兩種不同的職能。這兩種職能在每一瞬間都互相制約，并且相互影響，以致它們可以叫做經(jīng)濟(jì)曲線的橫坐標(biāo)和縱坐標(biāo)*《馬克思恩格斯選集》第3卷，186頁?！?。一定的生產(chǎn)決定一定的交換(流通)，生產(chǎn)就其片面形式來說也決定于交換(流通)*《馬克思恩格斯選集》第2卷，102頁。，這些論斷深刻地揭示了生產(chǎn)和流通之間的互補(bǔ)關(guān)系，換言之，一方面，生產(chǎn)是流通得以發(fā)展的源泉，沒有生產(chǎn)的發(fā)展，流通將處于無米可炊的境地；另一方面，商品的生產(chǎn)其最終目的是為了將商品流通出去，特別是當(dāng)社會(huì)分工越復(fù)雜、越細(xì)密時(shí)，需要流通的商品品種、數(shù)量也就越多，生產(chǎn)就越離不開流通。根據(jù)流通業(yè)與工業(yè)的緊密聯(lián)系，假設(shè)二者在消費(fèi)者效用函數(shù)中表現(xiàn)為互補(bǔ)關(guān)系，這也是后文理論分析中用到的一個(gè)重要假設(shè)。另一個(gè)重要假設(shè)或可稱為現(xiàn)實(shí)觀察的是，流通職能并不是流通服務(wù)業(yè)所獨(dú)有，工業(yè)企業(yè)中也存在流通職能，突出反映在工業(yè)企業(yè)的銷售部門中，因此考慮流通業(yè)的發(fā)展也應(yīng)考慮工業(yè)企業(yè)中的流通職能部門與外部流通業(yè)部門之間的替代關(guān)系?；谶@兩項(xiàng)假設(shè)，本文將研究視角從估計(jì)消費(fèi)者的需求價(jià)格彈性和收入彈性來分析服務(wù)業(yè)的“成本病”問題，轉(zhuǎn)向從生產(chǎn)職能和流通職能以及兩者之間的緊密聯(lián)系來研究工業(yè)部門、流通服務(wù)業(yè)部門發(fā)展與“鮑莫爾-富克斯”假說之間的關(guān)系。

二 理論分析

(一)模型構(gòu)建

承前所述，本文對鮑莫爾的模型進(jìn)行拓展?？紤]經(jīng)濟(jì)體中存在兩個(gè)環(huán)節(jié)、三個(gè)部門：工業(yè)中的生產(chǎn)職能部門(部門1)、外部流通服務(wù)業(yè)部門(部門2)以及工業(yè)中的流通職能部門(部門3)，顧名思義，部門1代表生產(chǎn)環(huán)節(jié)，部門2和部門3代表流通環(huán)節(jié)，各部門的生產(chǎn)函數(shù)*使用“生產(chǎn)”函數(shù)這一名稱可能并不恰當(dāng)，因?yàn)閷τ诹魍ōh(huán)節(jié)而言，其主要職能不是生產(chǎn)，所以似乎給生產(chǎn)職能部門指定一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)名稱，給流通職能部門指定一個(gè)流通函數(shù)名稱更為合適，同樣的，下文中勞動(dòng)“生產(chǎn)”率、“生產(chǎn)”技術(shù)等等指標(biāo)也似乎應(yīng)分別指定勞動(dòng)生產(chǎn)率和勞動(dòng)流通率以及生產(chǎn)技術(shù)和流通技術(shù)，但為了避免術(shù)語命名的混亂，在不引起誤解的前提下，我們?nèi)匀皇褂媒?jīng)濟(jì)學(xué)中已經(jīng)約定俗成的名稱。設(shè)為：

y1=A1L1er1t,y2=A2L2er2t,y3=A3L3er3t

(1)

三個(gè)部門在t時(shí)的產(chǎn)出y1、y2、y3取決于勞動(dòng)投入L1、L2、L3，勞動(dòng)生產(chǎn)率增長率r1、r2、r3和技術(shù)參數(shù)A1、A2、A3，總勞動(dòng)力L=L1+L2+L3。每一消費(fèi)者面臨的預(yù)算約束為：

p1y1+p2y2+p3y3≤w

(2)

生產(chǎn)與流通于消費(fèi)者而言具有互補(bǔ)性，而外部流通與工業(yè)中的職能流通于消費(fèi)者而言則具有替代性，因此，每一消費(fèi)者的效用函數(shù)可表示為：

(3)

(4)

(5)

從供給角度來看，根據(jù)利潤最大化條件有：

w=A1p1er1t=A2p2er2t=A3p3er3t

(6)

從而，各個(gè)部門的相對價(jià)格為：

(7)

(8)

(9)

(10)

(11)

(12)

而均衡條件下經(jīng)濟(jì)體的單位總產(chǎn)出為：

(13)

代入式(7)和式(8)，取自然對數(shù)并對t求導(dǎo)，整理得人均產(chǎn)出的增長路徑為：

(14)

(二)模型結(jié)果探討分析

圖1中，為簡單明了地反映生產(chǎn)和流通對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的木桶效應(yīng)，本文考慮其中一種情況，各個(gè)參數(shù)的關(guān)系如下：r1>0,r2=0,a=b,ρ=1，即流通環(huán)節(jié)的勞動(dòng)生產(chǎn)率保持不變，而生產(chǎn)環(huán)節(jié)的勞動(dòng)生產(chǎn)率水平一直增長，消費(fèi)者對生產(chǎn)和流通的需求保持固定比例，擴(kuò)張路徑因此可以用過原點(diǎn)的一條射線E1顯示。圖1中橫坐標(biāo)為流通產(chǎn)出，縱軸為生產(chǎn)產(chǎn)出，Q1、Q2、Qn分別為不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率下的生產(chǎn)可能性邊界曲線。由圖1可以發(fā)現(xiàn)，隨著生產(chǎn)環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，生產(chǎn)可能性邊界曲線的斜率增大，生產(chǎn)環(huán)節(jié)勞動(dòng)占比隨之減少，流通業(yè)勞動(dòng)占比隨之增加，工業(yè)產(chǎn)出和流通業(yè)產(chǎn)出水平增加，同時(shí)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出隨之增加，但經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出增長率趨于流通業(yè)產(chǎn)出增長率，即趨于零，因此經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出將收斂于一個(gè)固定值。本文傾向于以木桶效應(yīng)來指代生產(chǎn)與流通對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的錯(cuò)綜影響，而不是沿襲鮑莫爾模型簡單地將執(zhí)行流通職能的流通服務(wù)業(yè)設(shè)定為“成本病”行業(yè)。事實(shí)上，只要將圖1中的橫軸和縱軸對調(diào)，橫軸代表生產(chǎn)，其生產(chǎn)率保持不變，而縱軸表示流通業(yè)，此時(shí)假設(shè)其生產(chǎn)率水平一直增長，經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出增長率也會(huì)趨于零。

圖1中考慮了生產(chǎn)與流通對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的木桶效應(yīng)，但更多是從供給層面考慮，而圖2則同時(shí)考慮了需求層面的演變。在圖2中，仍然有r1>0,r2=0,ρ=1，但我們放寬了生產(chǎn)和流通之間需要保持固定比例這一條件，假設(shè)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的提高，消費(fèi)者個(gè)性化需求越來越強(qiáng)烈，從而對流通環(huán)節(jié)的需求相對來說越來越高，表現(xiàn)在圖2中，即過原點(diǎn)那條擴(kuò)張路徑e1的斜率越來小。這時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)木桶效應(yīng)問題更加嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)增長速度將更快地降低為零。

圖1

圖2

(三)計(jì)量模型構(gòu)建

在上述關(guān)于流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比以及人均產(chǎn)出增長路徑的理論分析基礎(chǔ)上，構(gòu)建計(jì)量模型檢驗(yàn)生產(chǎn)和流通對于流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比的影響，以及生產(chǎn)和流通對經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否存在木桶效應(yīng)，如果存在的話，短板是生產(chǎn)還是流通？

l=f(DR,T,RP,DR×T,DR×RP,ε)

(15)

類似地，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)發(fā)展(用符號r表示)的計(jì)量模型，所不同的是根據(jù)式(14)，增加了流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長率r2(簡稱為流通效率增長率)，這一參數(shù)的增加是為了構(gòu)建模型中的關(guān)鍵解釋變量DR，其它變量構(gòu)造與上述類似，不再贅述。因此，模型計(jì)量表達(dá)式為：

r=f(r2,DR,T,RP,DR×T,DR×RP,ε)

(16)

三 實(shí)證檢驗(yàn)

(一)數(shù)據(jù)來源與變量處理

本文中數(shù)據(jù)一部分來源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫，其它部分來源于《中國經(jīng)濟(jì)普查年鑒(2004)、(2008)》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒(2002-2012)》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)年鑒(2013、2014)》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒(2002-2014)》。最后在權(quán)衡數(shù)據(jù)來源可信度、統(tǒng)計(jì)口徑一致和數(shù)據(jù)廣度的基礎(chǔ)上整理出2001-2013年間29個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)*西藏和海南因數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重而沒有包含在我們的統(tǒng)計(jì)之列。同時(shí)，由于勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長率計(jì)算涉及到滯后變量，因此，最后回歸方程中實(shí)際樣本期間是2002-2013年。。

根據(jù)前文分析，變量的處理涉及對工業(yè)中生產(chǎn)職能部門、工業(yè)中流通職能部門和外部流通部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的測算。外部流通部門數(shù)據(jù)來源于年主營業(yè)務(wù)收入2000萬元及以上的批發(fā)業(yè)和年主營業(yè)務(wù)收入500萬元及以上的零售業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。工業(yè)中生產(chǎn)職能部門、工業(yè)中流通職能部門數(shù)據(jù)來源于各年各省份公布的限額以上工業(yè)數(shù)據(jù)，其中，為區(qū)分工業(yè)中生產(chǎn)職能產(chǎn)出和流通職能產(chǎn)出，本文根據(jù)工業(yè)部門內(nèi)部生產(chǎn)和流通的特點(diǎn)，通過審查會(huì)計(jì)科目的核算范圍，認(rèn)為銷售費(fèi)用(又稱為營業(yè)費(fèi)用)可以用來衡量工業(yè)中流通職能部門的產(chǎn)出水平。銷售費(fèi)用是指企業(yè)在銷售產(chǎn)品、自制半成品和業(yè)性勞務(wù)等過程中發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用以及專設(shè)銷售機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。具體包括的項(xiàng)目內(nèi)容為：包裝費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、裝卸費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、展覽費(fèi)、廣告費(fèi)、租賃費(fèi)以及企業(yè)為銷售本企業(yè)產(chǎn)品而專設(shè)的銷售機(jī)構(gòu)的費(fèi)用，如職工工資、福利費(fèi)、差旅費(fèi)、辦公費(fèi)、折舊費(fèi)、修理費(fèi)、物料損耗和其他經(jīng)費(fèi)等(朱巖，2004)[13]。從其核算內(nèi)容來看，和流通職能非常契合。2004-2008年的銷售費(fèi)用這一科目，相應(yīng)的《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》并沒有明確給出，但2004年和2008年的數(shù)據(jù)可以利用《中國經(jīng)濟(jì)普查年鑒》得到，其他年份的營業(yè)費(fèi)用可利用《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中給出的成本費(fèi)用利潤率間接推算出來，成本費(fèi)用利潤率的計(jì)算公式：

成本費(fèi)用利潤率=利潤總額/成本費(fèi)用總額×100%

利潤總額是工業(yè)企業(yè)勞動(dòng)者為社會(huì)創(chuàng)造的一部分剩余產(chǎn)品的貨幣表現(xiàn)。成本費(fèi)用總額是指企業(yè)的產(chǎn)品銷售成本、產(chǎn)品銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用和財(cái)務(wù)費(fèi)用之和，即完全成本。所以根據(jù)成本費(fèi)用利潤率、利潤總額和主營業(yè)務(wù)成本、管理費(fèi)用和財(cái)務(wù)費(fèi)用科目可間接推算出2005-2007年工業(yè)企業(yè)的銷售費(fèi)用。

對于各個(gè)部門的產(chǎn)出數(shù)據(jù)，本文利用價(jià)格指數(shù)進(jìn)行處理，其中流通部門的產(chǎn)出使用商品零售價(jià)格指數(shù)來進(jìn)行平減，工業(yè)生產(chǎn)職能部門數(shù)據(jù)則使用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

模型中涉及到的變量描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

從描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看，流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比l的均值為0.235，最低值為0.068，最高值為0.937，波動(dòng)幅度較大；非平衡增長率的平均值為0.06，說明從總體均值來看，2002-2013年間中國流通環(huán)節(jié)的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長率和生產(chǎn)環(huán)節(jié)的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長率大致相等，從這一角度來看，很難說流通職能部門必然屬于停滯部門，這也顯示孤立地使用“成本病”效應(yīng)來指代流通對經(jīng)濟(jì)增長的影響并不恰當(dāng)。另外，從相對勞動(dòng)生產(chǎn)率RP的均值來看，流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率比生產(chǎn)環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率仍然略低一些。

(二)普通面板模型估計(jì)結(jié)果

由于使用的數(shù)據(jù)是面板數(shù)據(jù)，通常的計(jì)量分析需要在混合回歸、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)中進(jìn)行選擇，通過F檢驗(yàn)、Hausman檢驗(yàn)、LM檢驗(yàn)，根據(jù)“三角形法則”*如果將面板數(shù)據(jù)回歸中常用的三種模型——混合回歸模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型作為三個(gè)頂點(diǎn)，將模型篩選時(shí)用到的檢驗(yàn)方法——F檢驗(yàn)(在混合回歸模型和固定效應(yīng)模型之間進(jìn)行選擇)、豪斯曼(Hausman)檢驗(yàn)(在固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型之間進(jìn)行選擇)和LM檢驗(yàn)(在隨機(jī)效應(yīng)模型和混合回歸模型之間進(jìn)行選擇)作為三條邊的話，將構(gòu)成一個(gè)三角形，這一模型選擇過程也被形象地稱為“三角形法則”。，兩個(gè)方程均選用的是固定效應(yīng)模型，同時(shí)考慮遺漏的固定效應(yīng)，添加了年份虛擬變量，模型估計(jì)結(jié)果如表2所示：

表2 普通面板數(shù)據(jù)估計(jì)結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%和10%水平顯著，下同。

至于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方程，首先，根據(jù)前文關(guān)于交互項(xiàng)的處理方法，推得在非平衡增長率DR和相對勞動(dòng)生產(chǎn)率RP這兩個(gè)變量的均值處，非平衡增長率DR對經(jīng)濟(jì)發(fā)展r的偏效應(yīng)是-0.022，顯著為負(fù)，表明非平衡增長率越高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展越慢，注意到DR是流通環(huán)節(jié)的生產(chǎn)率增長率r2和生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)率增長率r1之差，同時(shí)估計(jì)結(jié)果顯示，流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長率r2前的系數(shù)是0.028，綜合來看，流通環(huán)節(jié)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的凈影響為0.006，生產(chǎn)環(huán)節(jié)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的凈影響為0.022，這也說明在2002-2013年間，生產(chǎn)和流通發(fā)展都有助于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展更依賴于生產(chǎn)部門的發(fā)展；與流通就業(yè)占比方程中類似，非平衡增長率DR的木桶效應(yīng)也受到了消費(fèi)者偏好結(jié)構(gòu)T的影響，但符號與之相反，對這一系數(shù)方向的理解似乎不太直觀，實(shí)際上這與理論模型中推測的方向是一致的。舉例來說，考慮兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體1和2，同時(shí)生產(chǎn)相同的工業(yè)生產(chǎn)品，但經(jīng)濟(jì)體2消費(fèi)者偏好更多的流通服務(wù)，這樣，只要流通服務(wù)的增長率為正，額外流通服務(wù)的增加自然也能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；對相對勞動(dòng)生產(chǎn)率RP交互效應(yīng)的分析則剛好相反，其系數(shù)前面的符號為負(fù)，這是因?yàn)椋?dāng)消費(fèi)者偏好結(jié)構(gòu)不變時(shí)，如果經(jīng)濟(jì)體2的流通服務(wù)擁有更高的生產(chǎn)率，則意味著均衡中，經(jīng)濟(jì)體2的工業(yè)生產(chǎn)更少，自然也就降低了經(jīng)濟(jì)增長率。同時(shí)，在非平衡增長率DR均值處，消費(fèi)者偏好結(jié)構(gòu)T對經(jīng)濟(jì)發(fā)展r的偏效應(yīng)是-0.053，顯著為負(fù)，表明消費(fèi)者流通需求越高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展越慢，這是木桶效應(yīng)的又一層體現(xiàn)。而在非平衡增長率DR均值處，相對勞動(dòng)生產(chǎn)率RP對經(jīng)濟(jì)發(fā)展r的偏效應(yīng)是0.010，顯著為正，表明流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率相比于生產(chǎn)環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展越快，和前面流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比方程相呼應(yīng)，因?yàn)橄鄬趧?dòng)生產(chǎn)率越高，則有越多的勞動(dòng)力從事工業(yè)，從而推高了整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的增長率。

(三)空間面板Durbin 模型估計(jì)結(jié)果

另外，考慮到各地區(qū)之間的資源流動(dòng)在市場經(jīng)濟(jì)條件下是一種普遍現(xiàn)象，忽略空間相關(guān)會(huì)導(dǎo)致參數(shù)估計(jì)和推斷不可靠(才國偉和錢金保，2013)[15]。為此，借鑒空間面板計(jì)量的最新發(fā)展，構(gòu)建了同時(shí)包含空間滯后項(xiàng)和空間相關(guān)項(xiàng)的更穩(wěn)健的廣義空間模型，即空間面板Durbin模型(SpatialDurbinModel，SDM)。以流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比方程為例，空間面板Durbin模型的方程形式如下：

l=f(Wl,X,WX,ε), X=(DR,T,RP,DR×T,DR×RP)

(17)

其中W為空間加權(quán)矩陣，采用文獻(xiàn)中最常用的地理鄰接矩陣，即如果用空間加權(quán)矩陣W中的元素wij表示各個(gè)地級市之間的空間關(guān)系，則當(dāng)?shù)貐^(qū)i與地區(qū)j在地理上相鄰時(shí)令wij=1，反之令wij=0。

根據(jù)Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果，我們采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。參照針對空間和時(shí)間固定效應(yīng)的聯(lián)合顯著性檢驗(yàn)結(jié)果，模型中同時(shí)包含空間和時(shí)間固定效應(yīng)。模型估計(jì)結(jié)果如表3所示：

(續(xù)上表)

變量流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比方程系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差經(jīng)濟(jì)發(fā)展方程系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差RP-0205???00090013???0004T×DR-0118?00620079???0030RP×DR0093???0009-0013???0004Indirect r2-00320033DR0009?000400280028T-0066?0031-0055???0017RP-001300120014???0004T×DR001000080086??0037RP×DR-0008?0004-0014???0005Total r200120039DR-0086???0012-00100034T0674???0040-0108???0030RP-0218???00110027???0008T×DR-0108?00580165??0066RP×DR0085???0008-0027???0009rho-0089?00480560???0044YearFEYESYES觀測值348348

空間面板Durbin模型為我們提供了更為豐富的含義，從空間 Durbin 模型的估計(jì)結(jié)果來看，流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比方程的空間自回歸系數(shù)ρ(rho)在10%水平上顯著為負(fù)，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展方程的空間自回歸系數(shù)ρ(rho)在1%水平上顯著為正，說明普通面板模型顯著忽略了變量之間的空間相關(guān)性，引入空間模型是必要的。

模型報(bào)告了平均直接效應(yīng)(Average Direct Effects)、平均間接效應(yīng)(Average Indirect Effects)以及平均總效應(yīng)(Average Total Effects)。平均直接效應(yīng)表示的是同區(qū)域中某一自變量對本區(qū)域因變量的平均影響，平均間接效應(yīng)(即自變量的空間溢出效應(yīng))表示的則是相鄰區(qū)域某一自變量對本區(qū)域因變量的平均影響。某自變量對因變量的平均總效應(yīng)表示的則是所有區(qū)域某一自變量對某一區(qū)域因變量的平均影響，其也表現(xiàn)為平均直接效應(yīng)與平均間接效應(yīng)之和(陳強(qiáng)，2014)[16]。

對于流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比方程而言，平均直接效應(yīng)方面， 解釋變量系數(shù)的方向和顯著性水平與普通面板回歸的估計(jì)結(jié)果差別不大。平均間接效應(yīng)方面，非平衡增長率DR前的系數(shù)顯著為正，說明周圍地區(qū)流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長率相比于生產(chǎn)環(huán)節(jié)勞動(dòng)增長率越高，本地區(qū)流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比越高，顯現(xiàn)出勞動(dòng)力的區(qū)域溢出效應(yīng)，即木桶效應(yīng)更明顯的地區(qū)使得流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)力流向相鄰地區(qū)，生產(chǎn)環(huán)節(jié)勞動(dòng)力流出相鄰地區(qū)。但此時(shí)非平衡增長率DR和消費(fèi)者偏好結(jié)構(gòu)T的交互效應(yīng)不顯著，表明需求端對勞動(dòng)力區(qū)域溢出效應(yīng)的跨區(qū)域傳導(dǎo)影響不明顯，而非平衡增長率DR與相對勞動(dòng)生產(chǎn)率RP的交互效應(yīng)則顯著為負(fù)，說明流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)力的這一擴(kuò)散效應(yīng)隨著相鄰地區(qū)流通環(huán)節(jié)相對勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高而減弱。消費(fèi)者偏好結(jié)構(gòu)T前面的系數(shù)顯著為負(fù)，表明周圍地區(qū)的消費(fèi)者流通業(yè)需求越高，會(huì)使得本地區(qū)的流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比下降，體現(xiàn)了需求端對流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)力的跨區(qū)域傳導(dǎo)效應(yīng)。

對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方程而言，平均直接效應(yīng)方面，解釋變量系數(shù)的方向和顯著性水平同樣與普通面板回歸的估計(jì)結(jié)果差別不大。平均間接效應(yīng)方面，流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長率r2和非平衡增長率DR前的系數(shù)并不顯著，說明周圍地區(qū)這兩個(gè)變量對本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響不大，但其它變量前的系數(shù)方向和顯著性水平與直接效應(yīng)并無二致，消費(fèi)者偏好結(jié)構(gòu)T前面的系數(shù)顯著為負(fù)，表明相鄰區(qū)域的消費(fèi)者流通需求越高，本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展越慢，顯示出需求端的空間負(fù)向傳導(dǎo)效應(yīng)(在保持其它變量不變的前提下，相鄰地區(qū)T更高，則意味著相鄰地區(qū)流通需求增加，吸引本地區(qū)勞動(dòng)力涌出，降低了本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長速度)。非平衡增長率DR和消費(fèi)者偏好結(jié)構(gòu)T的交互效應(yīng)顯著為正，說明非平衡增長率DR減緩了消費(fèi)者偏好結(jié)構(gòu)T引發(fā)的需求端空間負(fù)向傳導(dǎo)效應(yīng)(即便相鄰地區(qū)流通需求增加，如果流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長率相對越高，所需的流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)力相對來說越少，減少了本地區(qū)勞動(dòng)力流出數(shù)量)。相對勞動(dòng)生產(chǎn)率RP前的系數(shù)顯著為正，說明周圍地區(qū)流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率相對于生產(chǎn)環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率而言越高，本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越快，顯示出供給端要素層面的空間正向溢出效應(yīng)(在保持其它變量不變的前提下，相鄰地區(qū)RP更高，則意味著相鄰地區(qū)流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)力需求更少，多余的勞動(dòng)力涌入本地區(qū)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長)。而非平衡增長率DR與相對勞動(dòng)生產(chǎn)率RP的交互效應(yīng)則顯著為負(fù)，說明非平衡增長率DR也減弱了勞動(dòng)生產(chǎn)率RP的供給端空間正向溢出效應(yīng)(相鄰地區(qū)DR更高，流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長率相對越高，相鄰地區(qū)減少的流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)力需求會(huì)分流到其生產(chǎn)環(huán)節(jié)之中，減少了溢出到本地區(qū)的勞動(dòng)力數(shù)量)。

四 結(jié)論與政策建議

鮑莫爾的非均衡增長模型使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家對服務(wù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展持消極解讀態(tài)度，但事實(shí)上，對鮑莫爾非均衡增長模型的正確解讀是停滯部門的發(fā)展決定了經(jīng)濟(jì)增長的極限，為此，本文強(qiáng)調(diào)使用木桶效應(yīng)來描述經(jīng)濟(jì)體中各個(gè)部門對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，分析服務(wù)業(yè)中的一個(gè)重要部門——流通服務(wù)業(yè)*服務(wù)業(yè)部門是一個(gè)異質(zhì)活動(dòng)的集合，對服務(wù)業(yè)整體進(jìn)行分析并不合適，因此需細(xì)分服務(wù)業(yè)部門，并作具體分析。，通過引入流通職能與生產(chǎn)職能之間的互補(bǔ)關(guān)系假設(shè)，重新推導(dǎo)了鮑莫爾非均衡增長模型。由于本文的理論模型并未預(yù)設(shè)流通職能部門是停滯部門，因此更為清晰地顯示了生產(chǎn)發(fā)展和流通發(fā)展對流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的木桶效應(yīng)。

鮑莫爾非均衡增長模型提出以后，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)定服務(wù)業(yè)必然屬于滯后部門，流通服務(wù)業(yè)作為服務(wù)業(yè)中的一個(gè)重要部門，似乎也就歸到了停滯部門的行列之中，在鮑莫爾(1967)[3]的研究中，特別以零售業(yè)舉例說明，認(rèn)為零售業(yè)因?yàn)槭芊?wù)無法儲存和不可傳輸性質(zhì)的影響，無法形成持續(xù)而累積性的增長(Constant and Cumulative Increases)，但事實(shí)上，流通業(yè)的數(shù)次革命向經(jīng)濟(jì)學(xué)家展現(xiàn)出，通過百貨商店、超級市場、連鎖店、特許經(jīng)營、自動(dòng)化和信息化等流通經(jīng)營技術(shù)(向欣，2000)[17]，流通業(yè)也能實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，因此，本文也對利用2002-2013年數(shù)據(jù)對理論模型中提出的流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比方程和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方程分別進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)的結(jié)論“流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比的提高和經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的加快需要以流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長速度的相對減緩為代價(jià)”持謹(jǐn)慎解讀態(tài)度。

考慮到在理論分析中揭示出生產(chǎn)和流通對流通環(huán)節(jié)就業(yè)占比和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的木桶效應(yīng)，流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長速度相對減緩的實(shí)證含義便十分清晰，即：使生產(chǎn)和流通發(fā)展程度相匹配，實(shí)現(xiàn)均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，當(dāng)流通環(huán)節(jié)發(fā)展速度更快時(shí)，也需要同時(shí)提高生產(chǎn)環(huán)節(jié)發(fā)展速度，改變中國工業(yè)生產(chǎn)部門過去很長時(shí)間內(nèi)采用的粗放型增長方式，協(xié)調(diào)融合生產(chǎn)和流通，改造傳統(tǒng)制造業(yè)，提高生產(chǎn)環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率。同時(shí)，也需要認(rèn)識到，目前中國流通環(huán)節(jié)勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo)的提高仍是以整個(gè)社會(huì)的流通成本提高為代價(jià)，行政壟斷、地方分割的存在造成了流通環(huán)節(jié)的虛假繁盛，大量的體制性成本通過價(jià)格被轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，甚至作為流通環(huán)節(jié)的收益。為此應(yīng)加快流通環(huán)節(jié)改革進(jìn)程，提升市場化水平，實(shí)現(xiàn)流通環(huán)節(jié)的健康發(fā)展。

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[責(zé)任編輯:陳 林]

[DOI]10.14007/j.cnki.cjpl.2016.05.007

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Analysis on the Relationship Between the Industrial Sector and the Circulation Sector Based on the Baumol Unbalanced Growth Model

ZHOU Yang

Based on the Baumol unbalanced growth model, this paper introduces the demands complementary hypothesis of production and circulation, and divides the industrial sector into the production function department and circulation function department. Then the paper constructs the provincial panel data from 2002 to 2013. Using the fixed effect model and panel data spatial Durbin model, the empirical analysis finds out that there did exist cask effect for the production and circulation to circulation employment ratio and economic development. To speed up the circulation employment ratio and the economic development, it requires a relatively slower speed of the circulation labor productivity growth rate. In addition, there is spatial correlation between the variables, for the circulation employment ratio, there exists labor regional spillover effect and the circulation labor regional demand transmission effect, for the economic development, there exists negative spatial transmission effect of the demand side and positive spatial spillover effect of the supply side.

production function and circulation function in industry; external circulation service sector; Baumol unbalanced growth model

2016-04-13

周揚(yáng)，中國人民大學(xué)商學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)榱魍ń?jīng)濟(jì)學(xué)、商業(yè)集聚。

F710

A

1674-8298(2016)05-0078-12