河南烤煙全要素生產(chǎn)率實(shí)證分析—基于DEA-Malmquist指數(shù)法

蘇新宏，馬聰，侯鵬，趙翠萍

1 河南農(nóng)業(yè)大學(xué)，河南省鄭州市農(nóng)業(yè)路63號(hào) 450002；2 河南省煙草公司，河南省鄭州市政七街7號(hào) 450008

河南烤煙全要素生產(chǎn)率實(shí)證分析—基于DEA-Malmquist指數(shù)法

蘇新宏1,2，馬聰2，侯鵬1，趙翠萍1

1 河南農(nóng)業(yè)大學(xué)，河南省鄭州市農(nóng)業(yè)路63號(hào) 450002；2 河南省煙草公司，河南省鄭州市政七街7號(hào) 450008

基于1983～2013年生產(chǎn)成本收益數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)法對(duì)河南烤煙生產(chǎn)效率進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明，河南烤煙全要素生產(chǎn)率（TFP）總體水平偏低且呈波動(dòng)下降趨勢(shì)，其下降來(lái)源主要是技術(shù)進(jìn)步；TFP來(lái)源與全國(guó)類同，但技術(shù)進(jìn)步趨緩對(duì)TFP的影響更為顯著；河南烤煙生產(chǎn)綜合技術(shù)效率的變化態(tài)勢(shì)與全國(guó)平均相比略有差異，但其主要來(lái)源均是純技術(shù)效率而非規(guī)模效率；2013年河南烤煙生產(chǎn)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段。建議通過(guò)強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新、穩(wěn)定種植面積、適度提高種植規(guī)模、創(chuàng)新烤煙生產(chǎn)組織模式等途徑提高河南烤煙生產(chǎn)效率。

烤煙生產(chǎn)；Malmquist指數(shù)；技術(shù)進(jìn)步；技術(shù)效率

河南是我國(guó)濃香型烤煙主產(chǎn)區(qū)之一，烤煙收購(gòu)量在1987年以前一直居全國(guó)首位，占全國(guó)總量的20%以上，1988年收購(gòu)量最高曾達(dá)47.86萬(wàn)t。上世紀(jì)90年代初以來(lái)，烤煙生產(chǎn)出現(xiàn)大幅波動(dòng)，收購(gòu)量在全國(guó)位次排名中逐年后移，目前居全國(guó)第5位，收購(gòu)量維持在15萬(wàn)t左右[1]。由此，煙葉生產(chǎn)穩(wěn)定性問(wèn)題成為行業(yè)上下近年來(lái)關(guān)注的焦點(diǎn)話題。盡管烤煙收購(gòu)實(shí)行嚴(yán)格的計(jì)劃管理模式，但在以家庭承包經(jīng)營(yíng)為核心的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體制框架下，烤煙生產(chǎn)決策最終由煙農(nóng)依據(jù)其經(jīng)濟(jì)效益決定。而在收購(gòu)價(jià)格既定的訂單式生產(chǎn)模式下，煙農(nóng)的經(jīng)濟(jì)效益深層次決定于烤煙種植的投入產(chǎn)出效率，進(jìn)而影響到煙農(nóng)作為理性人的一系列生產(chǎn)決策行為。因此，對(duì)烤煙生產(chǎn)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行分析極具現(xiàn)實(shí)意義。有學(xué)者圍繞烤煙生產(chǎn)效率從不同角度展開了研究。袁慶祿等[2]運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法分析了我國(guó)烤煙生產(chǎn)的成本收益，認(rèn)為，我國(guó)烤煙生產(chǎn)技術(shù)效率總體較為穩(wěn)定，主產(chǎn)區(qū)的技術(shù)效率普遍偏低。鄧蒙芝等[3]運(yùn)用DEA模型對(duì)2002年全國(guó)烤煙生產(chǎn)效率進(jìn)行了分析，并針對(duì)造成烤煙生產(chǎn)過(guò)程中非有效決策單元效率損失的影響因素提出了相應(yīng)改進(jìn)措施。蘇新宏等[4]基于DEA模型利用2005～2007年的平均數(shù)據(jù)對(duì)河南省烤煙生產(chǎn)效率進(jìn)行了分析，認(rèn)為河南烤煙生產(chǎn)屬于非DEA有效，產(chǎn)煙縣之間生產(chǎn)效率差異較大?？偟膩?lái)看，有關(guān)烤煙生產(chǎn)效率的已有研究主要是基于既定煙區(qū)的截面數(shù)據(jù)或者短期數(shù)據(jù)展開，尚缺乏大尺度數(shù)據(jù)的分析。一方面，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)年際間的較大差異一定程度上會(huì)降低研究結(jié)論對(duì)生產(chǎn)實(shí)踐的指導(dǎo)意義；另一方面，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)法對(duì)煙區(qū)生產(chǎn)效率進(jìn)行分析的文獻(xiàn)還較為鮮見。本文利用1983～2013年包括河南在內(nèi)的國(guó)內(nèi)16個(gè)主產(chǎn)煙區(qū)烤煙生產(chǎn)成本收益數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)法對(duì)河南烤煙全要素生產(chǎn)率（TFP）進(jìn)行研究，分析了烤煙生產(chǎn)TFP的變化、構(gòu)成特點(diǎn)及其效率來(lái)源，有助于客觀認(rèn)識(shí)河南烤煙生產(chǎn)當(dāng)前所處階段以及生產(chǎn)投入要素的效率調(diào)整方向，以期為行業(yè)生產(chǎn)決策提供參考依據(jù)。

1 研究方法和數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1 研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA）屬于運(yùn)籌學(xué)領(lǐng)域，最初由Farrel[5]于1957年提出，隨后由著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper等[6]以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)研究并發(fā)展起來(lái)的一種效率分析與評(píng)價(jià)方法，主要用于分析多投入、多產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)行為[7]。全要素生產(chǎn)率又稱技術(shù)進(jìn)步率，是指全部生產(chǎn)要素（包括資本、勞動(dòng)、土地，但通常分析時(shí)都略去土地不計(jì)）的投入量都不變時(shí)，生產(chǎn)量仍能增加的部分，在數(shù)值計(jì)算上等于總產(chǎn)出與總投入之比[8]。Malmquist指數(shù)法是一種基于DEA模型的全要素生產(chǎn)率測(cè)算方法，其測(cè)算的構(gòu)造基礎(chǔ)為距離函數(shù)，通過(guò)計(jì)算不同時(shí)期生產(chǎn)點(diǎn)距離的幾何平均值得出[9]。近年來(lái)被廣泛應(yīng)用于對(duì)小麥[10]、玉米[11]、水稻[12]、馬鈴薯[13]、果樹[14]等農(nóng)作物全要素生產(chǎn)率的測(cè)算。Malmquist在分析不同時(shí)期的消費(fèi)需求變化過(guò)程中首次提出并使用這種指數(shù)測(cè)算方法[15]，Caves、Christensen和Diewert[16-17]最先將這一指數(shù)用于全要素生產(chǎn)率變化的測(cè)算。F?re等[18]將這一理論的一種非參數(shù)線性規(guī)劃法與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）理論相結(jié)合，形成了基于DEA模型的Malmquist指數(shù)生產(chǎn)效率測(cè)算方法，使得Malmquist指數(shù)被廣泛應(yīng)用。

設(shè)(xs,ys)和(xt,yt)分別表示決策單元在時(shí)期s和t時(shí)的投入變量和產(chǎn)出變量，M為決策單元在某一時(shí)期的Malmquist指數(shù)，則基于s和t時(shí)期的技術(shù)參照集的Malmquist指數(shù)分別可表示為：

式（1）和式（2）中，ds和dt分別表示以s和t時(shí)期的技術(shù)為參照時(shí)計(jì)算得出的距離函數(shù)。為了解決計(jì)量分析時(shí)因時(shí)期選擇的隨意性帶來(lái)的差異，Caves參照Fisher的理想指數(shù)構(gòu)造方式，將決策單元從s時(shí)期到t時(shí)期的生產(chǎn)率變化Malmquist指數(shù)定義為Ms和Mt的幾何平均值，即：

（3）式中，M大于1，表示該決策單元在s時(shí)期到t時(shí)期間，TFP處于增長(zhǎng)階段；M等于1，表示該決策單元在s時(shí)期到t時(shí)期間，TFP處于不變階段；M小于1，表示該決策單元在s時(shí)期到t時(shí)期間，TFP處于下降階段。

（4）式中，PECH大于1，說(shuō)明決策單元的生產(chǎn)效率有所改善；SECH大于1，說(shuō)明決策單元具有規(guī)模效率。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源和指標(biāo)選取

研究數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局河南調(diào)查總隊(duì)和《河南省農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本與收益調(diào)查資料匯編》（2006～2014）、《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006～2014）以及《全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》（2008～2014）等出版年鑒。

我國(guó)于1983年全面建立煙草專賣體制，為剔除行業(yè)制度變化對(duì)計(jì)算結(jié)果的影響，采用1983～2013年遼寧、吉林、黑龍江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、四川、貴州、云南、陜西16個(gè)烤煙主產(chǎn)省（自治區(qū)）第hm2烤煙生產(chǎn)成本收益數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算。為排除不同年份間價(jià)格變化的影響，產(chǎn)出變量采用實(shí)物量指標(biāo)，以第hm2主產(chǎn)品產(chǎn)量為產(chǎn)出變量，以第hm2用工數(shù)量和第hm2物質(zhì)費(fèi)用兩項(xiàng)指標(biāo)作為投入變量，物質(zhì)費(fèi)用包括化肥費(fèi)用、燃料動(dòng)力費(fèi)用、秧籽秧苗費(fèi)用、農(nóng)膜費(fèi)用和農(nóng)藥費(fèi)用等，同時(shí)將當(dāng)年第hm2物質(zhì)費(fèi)用投入以1983年為基期進(jìn)行折算。

2 河南烤煙生產(chǎn)的TFP變化趨勢(shì)及其構(gòu)成分析

運(yùn)用DEA2.1軟件，對(duì)1983～2013年河南及全國(guó)16個(gè)烤煙主產(chǎn)區(qū)的成本收益面板數(shù)據(jù)進(jìn)行Malmquist指數(shù)分析，得到河南和全國(guó)烤煙生產(chǎn)TFP增長(zhǎng)及其構(gòu)成變化情況（表1）。

2.1 河南烤煙生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率（TFP）總體偏低且呈波動(dòng)下降態(tài)勢(shì)

計(jì)算結(jié)果表明，1983～2013年，河南烤煙生產(chǎn)TFP總體水平偏低且呈波動(dòng)下降態(tài)勢(shì)。觀察的30年期間，總體呈負(fù)增長(zhǎng)，TFP均值為0.923，19個(gè)年份表現(xiàn)為負(fù)值，年均下降7.7%。值得注意的是，從全國(guó)同期情況來(lái)看，全國(guó)烤煙生產(chǎn)平均TFP總體也呈負(fù)增長(zhǎng)，其中的21個(gè)年份為負(fù)值，呈下降態(tài)勢(shì)，年均下降4.8%，明顯低于河南。這說(shuō)明，首先，全國(guó)烤煙生產(chǎn)的資源要素投入總體沒(méi)有得到充分高效利用，存在一定的效率損失；其次，在我國(guó)烤煙生產(chǎn)技術(shù)效率總體偏低的背景下，河南烤煙生產(chǎn)技術(shù)效率還達(dá)不到全國(guó)平均水平。換言之，自1983年建立專賣體制以來(lái)，盡管行業(yè)在科技研發(fā)及技術(shù)推廣方面進(jìn)行了巨額投入，但對(duì)現(xiàn)有前沿技術(shù)的適應(yīng)性改良、擴(kuò)散和推廣應(yīng)用成效并不顯著，烤煙生產(chǎn)效率仍然有待提高。河南作為排名前五的主產(chǎn)煙區(qū)之一，其烤煙生產(chǎn)效率尤其亟待提升。

表1 1983～2013年河南和全國(guó)烤煙生產(chǎn)的Malmquist指數(shù)及其分解Tab.1 Malmquist index and its decomposition of fl ue-cured tobacco production from 1983 to 2013 in Henan and national average level

續(xù)表1

河南烤煙生產(chǎn)TFP還呈現(xiàn)波動(dòng)幅度較大的特征。研究發(fā)現(xiàn)，1983～2013年，河南烤煙生產(chǎn)TFP波動(dòng)區(qū)間為0.7～1.147，全國(guó)TFP的變化區(qū)間為0.799～1.057，河南和全國(guó)烤煙生產(chǎn)TFP變化對(duì)比折線圖（圖1）能直觀呈現(xiàn)出河南波動(dòng)幅度較大的特征。具體來(lái)看，河南烤煙生產(chǎn)TFP增長(zhǎng)最快的年份是1999年，增長(zhǎng)率為14.7%，TFP下降最快的年份是2004年，當(dāng)年下降了30%，這可能與當(dāng)年的極端氣候有關(guān)。其次是1989年下降了26.3%，2000年下降了23.7%，2009年與1996年分別下降21.4%。TFP波動(dòng)幅度顯著較大的特征表明河南烤煙生產(chǎn)及管理技術(shù)采納推廣效果的非連續(xù)性，也說(shuō)明深層次影響烤煙種植不穩(wěn)定因素的可控性仍然較弱。

從變化趨勢(shì)來(lái)看，TFP變化的階段性特征不顯著，沒(méi)有呈現(xiàn)明顯的周期性變化。但分別以1991年和2005年為界觀察，仍然能夠發(fā)現(xiàn)河南烤煙生產(chǎn)TFP總體呈現(xiàn)出連續(xù)性下挫和反彈式增長(zhǎng)交替出現(xiàn)的變化特征。這一方面說(shuō)明烤煙生產(chǎn)管理與技術(shù)有效推廣有其內(nèi)在的規(guī)律性，也說(shuō)明影響河南烤煙生產(chǎn)不穩(wěn)定因素的復(fù)雜性。

圖1 1983～2013年河南和全國(guó)烤煙生產(chǎn)TFP變化Fig.1 Changes in TFP of fl ue-cured tobacco production from 1983 to 2013 in Henan and national average level

2.2 河南烤煙生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率（TFP）的下降主要源于技術(shù)進(jìn)步的趨緩

理論上講，TFP的增長(zhǎng)是綜合技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步共同作用的結(jié)果，但計(jì)算結(jié)果表明，河南烤煙生產(chǎn)TFP的下降主要是源于技術(shù)進(jìn)步的趨緩。由表1可知，1983～2013年，河南烤煙生產(chǎn)的技術(shù)進(jìn)步效率指數(shù)值雖然在部分年份有所增長(zhǎng)，但總體呈徘徊下降趨勢(shì)，表現(xiàn)為負(fù)增長(zhǎng)，年均下降7.4%。具體來(lái)看，1983～2013的31年間，22個(gè)年份的技術(shù)進(jìn)步呈下降態(tài)勢(shì)，下降最大的年份是在1997年，降幅為37.3%，其次是2005年，下降率為33.1%。相比較而言，綜合技術(shù)效率則在超過(guò)半數(shù)的年份中呈提高態(tài)勢(shì)，年均增長(zhǎng)3.0%，增長(zhǎng)最快的年份是在大災(zāi)之后的2005年，增長(zhǎng)55.3%。因此，有理由認(rèn)為，河南烤煙生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步效率損失與綜合技術(shù)效率進(jìn)步并存，盡管資源配置效率以及生產(chǎn)管理水平的提高等因素帶來(lái)綜合技術(shù)效率的提高，但其綜合技術(shù)效率的提高未能有效吸納技術(shù)進(jìn)步下降所引致的效率負(fù)增長(zhǎng)，以至于TFP仍然呈總體下降態(tài)勢(shì)?？梢?，技術(shù)進(jìn)步趨緩是導(dǎo)致河南烤煙生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率負(fù)增長(zhǎng)的主要原因。

2.3 河南烤煙生產(chǎn)TFP下降來(lái)源類同于全國(guó)，但技術(shù)進(jìn)步損失的制約更為顯著

1983～2013年，在河南烤煙生產(chǎn)TFP總體下降態(tài)勢(shì)表現(xiàn)為與全國(guó)平均變化趨勢(shì)類同的同時(shí)，其烤煙生產(chǎn)TFP的下降來(lái)源也與全國(guó)也基本保持一致，均源于技術(shù)進(jìn)步的緩慢。表1顯示，在全國(guó)平均TFP年均下降4.8%的同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步年均下降4.5%，綜合技術(shù)效率年均增長(zhǎng)為0。河南則表現(xiàn)為TFP年均下降7.7%，技術(shù)進(jìn)步同步下降7.4%，綜合技術(shù)效率增長(zhǎng)3.0%。尤其是2005年以來(lái)，河南烤煙生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步效率與全國(guó)平均值變化趨勢(shì)基本一致，從折線圖觀察（圖2），兩者的變化曲線基本重合。可見，烤煙生產(chǎn)的TFP下降主要來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步的趨緩，表現(xiàn)為行業(yè)性共同特征。換言之，全國(guó)烤煙生產(chǎn)TFP的下降可普遍歸因?yàn)榫C合技術(shù)效率的提高難以覆蓋技術(shù)進(jìn)步效率下降帶來(lái)的效率損失。

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，河南技術(shù)進(jìn)步因素對(duì)區(qū)域內(nèi)烤煙生產(chǎn)TFP下降的影響更為顯著。具體表現(xiàn)為，1983～2013年，在河南與全國(guó)的綜合技術(shù)效率指數(shù)變動(dòng)均表現(xiàn)為總體略增的背景下，河南技術(shù)進(jìn)步效率指數(shù)幾乎表現(xiàn)為更為顯著的波動(dòng)性持續(xù)下降，年平均增長(zhǎng)率為-7.4%，明顯高于全國(guó)平均-4.5%。階段性分析有助于更清晰的理解。仍然以1991年和2005年為界，可按照變化程度將河南以及全國(guó)烤煙技術(shù)進(jìn)步指數(shù)變化趨勢(shì)分為三個(gè)階段：第一階段是1983～1992年，河南與全國(guó)平均技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均持續(xù)下降，但年均下降率分別為8.88%和3.48%，技術(shù)進(jìn)步對(duì)TFP負(fù)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率分別為81.2%和76.3%；第二階段的1992～2005年，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均表現(xiàn)為波動(dòng)性下降，但年均下降率分別為3.97%和1.73%；第三階段的2006～2013年，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均表現(xiàn)為波動(dòng)性下降，但年均下降率分別為7.73%和6.22%，技術(shù)進(jìn)步對(duì)TFP負(fù)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率分別為88.9%和79.1%。尤其是最近的三年中，河南技術(shù)進(jìn)步效率指數(shù)連續(xù)負(fù)增長(zhǎng)（表1），相比全國(guó)平均的技術(shù)進(jìn)步效率損失更為顯著。河南烤煙生產(chǎn)TECH對(duì)TFP增長(zhǎng)更強(qiáng)的制約性表明，河南烤煙生產(chǎn)技術(shù)在行業(yè)內(nèi)缺乏顯著優(yōu)勢(shì)，技術(shù)進(jìn)步因素對(duì)烤煙生產(chǎn)效率的提高至關(guān)重要。

圖2 1983～2013年河南和全國(guó)烤煙生產(chǎn)TECH變化Fig 2 Changes in TECH of fl ue-cured tobacco production from 1983 to 2013 in Henan and national average level

3 河南烤煙生產(chǎn)綜合技術(shù)效率的構(gòu)成及其變化

綜合技術(shù)效率反映的是在生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)要素組合比率不變條件下投入產(chǎn)出比率的生產(chǎn)狀態(tài)，內(nèi)在所反映的是資源要素組合、經(jīng)營(yíng)管理與生產(chǎn)投入規(guī)模之間的配合水平，即生產(chǎn)要素資源得到充分利用的優(yōu)化水平。圖3表明，1983～2013年，全國(guó)烤煙生產(chǎn)綜合技術(shù)效率總體比較穩(wěn)定，基本維持在1上下的水平，均值為1.002。比較而言，河南同期EFFCH略偏低，均值為0.984，變化幅度較大且呈現(xiàn)階段性特征（圖3）。根據(jù)變化幅度，可大致分為三個(gè)階段：第一階段為1983～1996年，整體變化幅度較小，較為平穩(wěn)，年均增長(zhǎng)率為1.03%；第二階段為1997～2008年，這一階段變化幅度較大，波動(dòng)區(qū)間為0.591～1.553，年均增長(zhǎng)率為5.14%；第三階段為2009～2013年，變化幅度又漸趨平緩，年均增長(zhǎng)率為3.92%。這表明，河南烤煙生產(chǎn)綜合管理水平以及要素資源配置優(yōu)化水平較全國(guó)平均水平偏低，且年際之間差異較大，差異背后所反映的是生產(chǎn)管理水準(zhǔn)以及由此所帶來(lái)的生產(chǎn)效率的不穩(wěn)定性。

圖3 1983～2013年河南和全國(guó)烤煙生產(chǎn)EFFCH變化Fig 3 Changes in EFFCH of fl ue-cured tobacco production from 1983 to 2013 in Henan and national average level

“技術(shù)”在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被定義為生產(chǎn)過(guò)程中的投入產(chǎn)出關(guān)系，往往以生產(chǎn)函數(shù)形式表示，反映的是生產(chǎn)過(guò)程中所有技術(shù)的投入產(chǎn)出之間數(shù)量關(guān)系的總和[19]，因此，技術(shù)角度所講的綜合技術(shù)效率表示的是生產(chǎn)過(guò)程中所有投入要素得到充分利用的程度。綜合技術(shù)效率可分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。從綜合技術(shù)效率分解情況來(lái)看，1983～2013年，河南烤煙生產(chǎn)純技術(shù)效率變化指數(shù)總體較高，超過(guò)半數(shù)以上的年份中，純技術(shù)效率指數(shù)值不小于1，均值為1.012，年均增長(zhǎng)率為0.2%，略高于全國(guó)平均值。比較而言，規(guī)模效率變化指數(shù)小于1，均值為0.971，平均增長(zhǎng)率為-0.5%?？梢?，純技術(shù)效率的增幅小于規(guī)模效率的降幅，河南烤煙生產(chǎn)EFFCH下降的主要來(lái)源是規(guī)模效率而非純技術(shù)效率。換言之，規(guī)模效率的制約作用強(qiáng)于純技術(shù)效率的改善作用使得河南烤煙生產(chǎn)綜合技術(shù)效率水平出現(xiàn)下降。說(shuō)明，1983年以來(lái)，河南烤煙生產(chǎn)過(guò)程中經(jīng)營(yíng)管理水平及資源要素配置水平較高，但生產(chǎn)要素投入規(guī)模的不合理因素一定程度上消解了管理水平對(duì)效率的改善作用。

規(guī)模報(bào)酬為該決策單元在現(xiàn)有的投入產(chǎn)出配置基礎(chǔ)上繼續(xù)增加投入要素時(shí)其產(chǎn)出變化的趨勢(shì)。就純技術(shù)效率與規(guī)模效率所決定的生產(chǎn)所處階段來(lái)看，2013年，河南烤煙生產(chǎn)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，說(shuō)明種植規(guī)模偏大，應(yīng)該適量控制規(guī)?；蛘咧鸩揭龑?dǎo)烤煙種植盡可能朝著優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)轉(zhuǎn)移集中（表2）。但對(duì)比發(fā)現(xiàn)，2013年全國(guó)16個(gè)烤煙主產(chǎn)區(qū)中，只有黑龍江處于規(guī)模報(bào)酬不變階段、四川處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，其余的14個(gè)植煙省區(qū)均處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段。規(guī)模是影響規(guī)模效率的重要因素但并非唯一因素，因此，規(guī)模報(bào)酬處于遞減階段的狀況，一方面說(shuō)明包括河南在內(nèi)的煙區(qū)在現(xiàn)有技術(shù)條件下普遍存在種植規(guī)模略偏高的情況，另一方面，也說(shuō)明現(xiàn)有種植規(guī)模下的要素配置結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，既有規(guī)模投入效率有待提升，規(guī)模化種植主體其內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理水平亟待完善。尤其是河南仍然以小規(guī)模煙農(nóng)為生產(chǎn)主體的背景下，后者的因素或許更為突出。

表2 2013年全國(guó)烤煙主產(chǎn)區(qū)烤煙生產(chǎn)效率Tab.2 Production ef fi ciency of the main fl ue-cured tobacco producing areas of China in 2013

4 結(jié)論與政策含義

基于DEA-Malmquist指數(shù)的生產(chǎn)效率實(shí)證分析表明，河南烤煙全要素生產(chǎn)率（TFP）總體水平較低且呈波動(dòng)下降趨勢(shì)，其下降來(lái)源主要是技術(shù)進(jìn)步，TFP來(lái)源與全國(guó)類同，但技術(shù)進(jìn)步趨緩對(duì)TFP的影響更為顯著。河南綜合技術(shù)效率的變化與全國(guó)平均態(tài)勢(shì)略有差異，但就其來(lái)源來(lái)看，均是純技術(shù)效率起更重要作用，而非規(guī)模效率。河南烤煙生產(chǎn)年際間生產(chǎn)率變化較大，2013年烤煙生產(chǎn)處于規(guī)模報(bào)酬遞減生產(chǎn)階段?？傊?，河南作為全國(guó)第五大煙區(qū)，其生產(chǎn)效率卻相對(duì)偏低，究其原因，技術(shù)進(jìn)步優(yōu)勢(shì)的缺乏和規(guī)模要素投入效率的偏低是兩方面主要原因。為進(jìn)一步提高河南烤煙生產(chǎn)效率，建議從如下四個(gè)方面著手：

第一，強(qiáng)力推進(jìn)烤煙技術(shù)進(jìn)步。不同視角的研究都指向同一結(jié)論，即技術(shù)進(jìn)步是制約河南烤煙生產(chǎn)效率的關(guān)鍵因素[3-4]。理論分析也反復(fù)證明技術(shù)進(jìn)步代表生產(chǎn)可能性前沿的移動(dòng)，最能反映農(nóng)業(yè)持續(xù)增長(zhǎng)的能力，能夠有效彌補(bǔ)資源稀缺帶來(lái)的瓶頸。因此，必須采取有效措施促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的提高，切實(shí)發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對(duì)河南烤煙生產(chǎn)應(yīng)有的支撐作用。首先，進(jìn)一步創(chuàng)新機(jī)制體制，搭建有效平臺(tái)，引導(dǎo)“工商研”聯(lián)合研發(fā)攻關(guān)，強(qiáng)化科技成果與烤煙生產(chǎn)需求的銜接；其次，全面提升烤煙生產(chǎn)的全環(huán)節(jié)管理水平，依靠管理進(jìn)步挖掘前沿適用技術(shù)的潛力；另外，切實(shí)強(qiáng)化科技投入，促進(jìn)煙草新技術(shù)的集成創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化，圍繞生產(chǎn)技術(shù)難題開展聯(lián)合，提高技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率。

第二，采取有效措施穩(wěn)定烤煙生產(chǎn)。研究結(jié)論從不同角度表明煙葉生產(chǎn)穩(wěn)定性仍然是不可忽視的問(wèn)題，并且是制約生產(chǎn)效率和技術(shù)進(jìn)步的重要因素。因此，必須采取有效措施穩(wěn)定烤煙生產(chǎn)。穩(wěn)定烤煙生產(chǎn)包括煙農(nóng)隊(duì)伍的穩(wěn)定與種植面積的穩(wěn)定兩個(gè)方面。首先，當(dāng)前河南烤煙生產(chǎn)處于報(bào)酬遞減階段的背景下，在用足用好當(dāng)前種植收購(gòu)計(jì)劃的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步引導(dǎo)烤煙生產(chǎn)向優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)集中，通過(guò)烤煙產(chǎn)業(yè)帶的形成固化生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，從而穩(wěn)定種植規(guī)模，提高綜合技術(shù)效率。其次，煙農(nóng)隊(duì)伍穩(wěn)定是提高生產(chǎn)管理技術(shù)和要素配置效率的關(guān)鍵，而穩(wěn)定的收益是穩(wěn)定煙農(nóng)隊(duì)伍的核心，因此，應(yīng)進(jìn)一步探索創(chuàng)新以烤煙種植保險(xiǎn)體系為核心的收益穩(wěn)定措施，通過(guò)穩(wěn)定煙農(nóng)收益穩(wěn)定植煙隊(duì)伍。

第三，逐步提高種植規(guī)模為技術(shù)進(jìn)步提供基礎(chǔ)性支撐條件。規(guī)模為技術(shù)進(jìn)步設(shè)定了最低門檻，換言之，當(dāng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模低于一定水平時(shí)，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所要求的包括技術(shù)在內(nèi)的生產(chǎn)要素可能都無(wú)從進(jìn)入。由此，種植規(guī)模成為破解農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步瓶頸的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。這也是我國(guó)引導(dǎo)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的基本邏輯。所以，應(yīng)因地制宜采用多種方式引導(dǎo)農(nóng)地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)，逐步提高單個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體的烤煙種植規(guī)模，以期通過(guò)生產(chǎn)規(guī)模的適度提高逐步為包括集成種植技術(shù)、密集烘烤技術(shù)、農(nóng)業(yè)機(jī)械技術(shù)等自然融入生產(chǎn)過(guò)程提供基礎(chǔ)性條件。

第四，持續(xù)創(chuàng)新烤煙生產(chǎn)組織方式。生產(chǎn)組織方式的創(chuàng)新不僅意味著烤煙生產(chǎn)管理水平的提升，也為烤煙種植技術(shù)進(jìn)步及其推廣應(yīng)用提供了組織基礎(chǔ)。因?yàn)楦咝У纳a(chǎn)組織方式一方面能夠?yàn)檫m用技術(shù)的供需之間構(gòu)建有效路徑，另一方面，能夠大幅縮短適用技術(shù)進(jìn)入烤煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體的周期。因此，應(yīng)進(jìn)一步創(chuàng)新完善煙農(nóng)合作社的專業(yè)化服務(wù)模式，提升不同環(huán)節(jié)專業(yè)化服務(wù)的水準(zhǔn)，在技術(shù)進(jìn)步供需之間搭建有效平臺(tái)，為烤煙生產(chǎn)效率的提高提供必要的組織保障。

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Empirical analysis of total factor productivity of fl ue-cured tobacco in Henan province based on DEA-Malmquist index

SU Xinhong1,2, MA Cong2, HOU Peng1, ZHAO Cuiping1
1 Henan Agricultural University, Zhengzhou 450002, China;2 Henan Provincial Tobacco Corporation, Zhengzhou 450008, China

Based on data of leaf tobacco production cost-bene fi t from 1983 to 2013, Empirical analysis on fl ue-cured tobacco production efficiency was conducted using DEA-Malmquist index. Results showed that the overall level of total factor productivity (TFP) of fl ue-cured tobacco was low and displayed a downward trend in volatility, in which technical progress was the main factor. The source of TFP in Henan was similar to that of the whole country, but the slow technical progress had more signi fi cant e ff ect on TFP. The trend of comprehensive technical efficiency of fl ue-cured tobacco production in Henan province was slightly di ff erent from that of national average, which mainly resulted from pure technical efficiency instead of scale efficiency. Returns to scale for fl ue cured tobacco production in Henan decreased in 2013. This paper proposed to enhance production efficiency of flue-cured tobacco by such measures as strengthening technological innovation, stabilizing fl ue-cured tobacco planting areas, properly enlarging planting scale, and innovating organization mode.

fl ue-cured tobacco production; Malmquist index; technical progress; technical efficiency

蘇新宏，馬聰，侯鵬,等. 河南烤煙全要素生產(chǎn)率實(shí)證分析——基于DEA-Malmquist指數(shù)法[J]. 中國(guó)煙草學(xué)報(bào)，2016,22（1）

河南省煙草專賣局（公司）2014年度科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)重點(diǎn)項(xiàng)目(HYKJ201413)；河南省高?？萍紕?chuàng)新人才支持計(jì)劃（人文社科類）

蘇新宏（1973—），博士，高級(jí)農(nóng)藝師，主要從事煙草技術(shù)經(jīng)濟(jì)與政策研究，Email：xinhongsu@163.com

馬 聰（1962—），高級(jí)農(nóng)藝師，主要從事現(xiàn)代煙草農(nóng)業(yè)研究，Email：mc9666@126.com

趙翠萍（1971—），博士，教授，主要從事農(nóng)村產(chǎn)業(yè)組織、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策研究，Email：pingcuizhao@163.com

2015-03-05

：SU Xinhong, MA Cong,HOU Peng, et al.Empirical analysis of total factor productivity of fl ue-cured tobacco in Henan province based on DEA-Malmquist index[J]. Acta Tabacaria Sinica, 2016,22(1)