國(guó)外自貿(mào)區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及啟示

邵學(xué)峰+任春楊

摘 要：自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度是均衡一個(gè)國(guó)家外商投資自由化需求與東道國(guó)國(guó)家主權(quán)及產(chǎn)業(yè)安全保護(hù)的制度安排，在保障國(guó)家主權(quán)、經(jīng)濟(jì)安全、本土資源和產(chǎn)業(yè)安全的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放程度、吸引海外資本投資是外商投資準(zhǔn)入制度的本質(zhì)體現(xiàn)。國(guó)外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度安排相對(duì)較為成熟，研究國(guó)外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度安排的具體實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)有利于我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度的不斷優(yōu)化與完善。完善我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度應(yīng)主要從加快完善國(guó)內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)、多角度全方位完善負(fù)面清單設(shè)置模式及內(nèi)容、進(jìn)一步完善外商投資事中事后監(jiān)管制度著手。

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易區(qū)；投資準(zhǔn)入；國(guó)民待遇；負(fù)面清單；國(guó)外經(jīng)驗(yàn)；啟示

中圖分類(lèi)號(hào)：F125.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-0751（2016）09-0023-05

自由貿(mào)易區(qū)①外商投資準(zhǔn)入制度是指東道國(guó)對(duì)外國(guó)法人、自然人進(jìn)入本國(guó)自由貿(mào)易區(qū)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所作出的限定和規(guī)范。自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度是均衡一個(gè)國(guó)家外商投資自由化需求與東道國(guó)國(guó)家主權(quán)及產(chǎn)業(yè)安全保護(hù)的制度安排，在保障國(guó)家主權(quán)、經(jīng)濟(jì)安全、本土資源和產(chǎn)業(yè)安全的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放程度、吸引海外資本投資是外商投資準(zhǔn)入制度的本質(zhì)體現(xiàn)。自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度設(shè)置的科學(xué)性以及執(zhí)行有效性將直接影響外商投資的積極性，進(jìn)而影響自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性。目前，國(guó)外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度安排相對(duì)較為成熟，尤其是負(fù)面清單管理模式已逐漸成為外商投資準(zhǔn)入制度安排的新趨勢(shì)，因此在我國(guó)首次使用準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式且缺乏長(zhǎng)期、完整實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的前提下，當(dāng)前研究國(guó)外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度安排的具體實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)有利于我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度的不斷優(yōu)化與完善，對(duì)形成國(guó)內(nèi)可復(fù)制、可推廣的外商投資準(zhǔn)入制度具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度的實(shí)踐考察

1.我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度安排

在國(guó)際貿(mào)易投資規(guī)則加速調(diào)整及我國(guó)新一輪對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的背景下，2013年9月我國(guó)成立中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，并在外商投資準(zhǔn)入方面試行外商投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式，且負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制，但國(guó)務(wù)院規(guī)定對(duì)國(guó)內(nèi)投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的除外。外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理是一種“非列入及開(kāi)放”的模式，對(duì)于沒(méi)有被列入負(fù)面清單的行業(yè)、模式或管理措施，對(duì)外商就是全面開(kāi)放的，視同東道國(guó)本國(guó)企業(yè)，享受?chē)?guó)民待遇。2015年4月20日，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布我國(guó)最新版《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理（負(fù)面清單）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單》）。最新版《自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單》從內(nèi)容上看，部門(mén)分類(lèi)的準(zhǔn)確性和清晰度進(jìn)一步提高，部門(mén)限制措施更加具體和透明?！蹲杂少Q(mào)易區(qū)負(fù)面清單》中列出不符合國(guó)民待遇等原則的外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，主要?jiǎng)澐譃?5個(gè)門(mén)類(lèi)、50個(gè)條目、122項(xiàng)特別管理措施。其中，特別管理措施涵蓋了具體行業(yè)措施以及適用于所有行業(yè)的水平措施。《自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單》中目前尚未列出的與國(guó)家安全、政府采購(gòu)、金融審慎、公共秩序、公共文化、補(bǔ)貼特殊手續(xù)和稅收相關(guān)的特別管理措施，仍然按照國(guó)家或地區(qū)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！蹲杂少Q(mào)易區(qū)負(fù)面清單》適用于我國(guó)上海、廣東、天津和福建四大自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。

2.我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度實(shí)施的成效

2013年9月，我國(guó)成立國(guó)內(nèi)首個(gè)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，2014年12月，國(guó)家擴(kuò)大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)范圍，批準(zhǔn)成立中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)以及中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。兩年多來(lái)，為更大地?cái)U(kuò)大對(duì)外開(kāi)放程度、支持對(duì)外貿(mào)易發(fā)展，更好地對(duì)接國(guó)際貿(mào)易投資規(guī)則、吸引外商直接投資，四大自由貿(mào)易區(qū)對(duì)外商投資準(zhǔn)入制度進(jìn)行了突破性的嘗試，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)由準(zhǔn)入后國(guó)民待遇和混合清單管理模式轉(zhuǎn)為準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式的外商投資準(zhǔn)入制度創(chuàng)新，取得了較為顯著的成效。以中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)為例，據(jù)2014年上海市人民政府發(fā)展研究中心的企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，92%的自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)外資企業(yè)認(rèn)為，企業(yè)目前已享受到準(zhǔn)入前國(guó)民待遇。同時(shí)，2013年9月以來(lái)，上海自由貿(mào)易區(qū)已發(fā)布兩份外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單，即《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2013年）》和《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2014年修訂）》。目前，2014年修訂版本中的特別管理措施已由2013年版本的190條縮減為139條，特別管理措施調(diào)整率達(dá)26.8%，實(shí)質(zhì)性取消14條，實(shí)質(zhì)性放寬19條，進(jìn)一步開(kāi)放率達(dá)17.4%，較大地提高了負(fù)面清單的開(kāi)放度、透明度及與國(guó)際投資規(guī)則的銜接度。準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式極大地提高了我國(guó)外商投資準(zhǔn)入制度的開(kāi)放透明化和國(guó)際化，且在實(shí)際運(yùn)行中發(fā)揮了積極的效果。

3.我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度存在的問(wèn)題

我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度安排中的國(guó)民待遇和負(fù)面清單內(nèi)容設(shè)置尚需不斷完善，主要存在以下問(wèn)題：一是從制定形式看，發(fā)達(dá)國(guó)家自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單基本采用短清單形式，而我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)行負(fù)面清單仍屬長(zhǎng)清單形式，雖2014年修訂版較2013年版已有較大刪減，但與國(guó)際上較為完善的負(fù)面清單相比仍顯冗長(zhǎng)。二是從投資口徑看，發(fā)達(dá)國(guó)家自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單，尤其是美國(guó)BIT范本負(fù)面清單的投資包括直接投資和間接投資，且準(zhǔn)入前國(guó)民待遇涵蓋設(shè)立、獲得和擴(kuò)大階段，屬于“寬口徑”投資。而我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)行負(fù)面清單的投資只包括直接投資，且準(zhǔn)入前國(guó)民待遇僅涵蓋設(shè)立階段，屬于“窄口徑”投資。三是從投資內(nèi)容看，一方面是針對(duì)不符措施內(nèi)容而言，發(fā)達(dá)國(guó)家自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單，如美國(guó)BIT范本的不符措施內(nèi)容除強(qiáng)調(diào)國(guó)民待遇外，還注重企業(yè)業(yè)績(jī)要求、高管和董事會(huì)等內(nèi)容，而我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)行負(fù)面清單只強(qiáng)調(diào)國(guó)民待遇；另一方面是針對(duì)涵蓋門(mén)類(lèi)而言，發(fā)達(dá)國(guó)家自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單，如美國(guó)BIT范本涵蓋國(guó)民經(jīng)濟(jì)的所有門(mén)類(lèi)，而上海自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)行負(fù)面清單尚未涵蓋國(guó)際組織和社會(huì)組織兩個(gè)門(mén)類(lèi)。四是從制定過(guò)程看，我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)行負(fù)面清單的制定未能廣泛且深入地征詢企業(yè)意見(jiàn)，導(dǎo)致企業(yè)反饋負(fù)面清單的創(chuàng)新性仍存較大的改進(jìn)和完善空間。五是從行業(yè)開(kāi)放度看，我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)行負(fù)面清單對(duì)外商投資仍存在較大限制，如對(duì)汽車(chē)制造、保險(xiǎn)、電信、廣播電視投資、電影制作等行業(yè)均要求外商投資應(yīng)小于或等于50%的股權(quán)。同時(shí)，行業(yè)分類(lèi)未與國(guó)際并軌，尚未實(shí)現(xiàn)國(guó)際上依據(jù)WTO《服務(wù)部門(mén)分類(lèi)列表的文件》中貿(mào)易服務(wù)部門(mén)12大類(lèi)155個(gè)子部門(mén)設(shè)置行業(yè)分類(lèi)的規(guī)定，這將在一定程度上影響負(fù)面清單管理的國(guó)際并軌效果。六是現(xiàn)行負(fù)面清單對(duì)部分特別許可的準(zhǔn)入措施表述含糊，透明度有待提高。如對(duì)有關(guān)解決市場(chǎng)準(zhǔn)入和投資程序的表述或含糊或缺失。同時(shí)，特別措施缺乏國(guó)內(nèi)特定的法律法規(guī)的支撐，降低了負(fù)面清單的法律效應(yīng)。endprint

二、國(guó)外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

國(guó)外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度安排因各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而不盡相同，關(guān)于國(guó)民待遇和清單模式及內(nèi)容的設(shè)置主要持有三種不同態(tài)度。一是發(fā)達(dá)國(guó)家傾向于采用準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單的方式，要求締約國(guó)提供更為開(kāi)放、便利的市場(chǎng)，以在投資貿(mào)易中獲得更多的利益。二是發(fā)展中國(guó)家傾向于將本國(guó)的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域采用正面清單的方式對(duì)外開(kāi)放，其他領(lǐng)域則不予以開(kāi)放，其中部分使用負(fù)面清單的發(fā)展中國(guó)家也基本屬于被動(dòng)接受。三是新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家傾向于采用負(fù)面清單和正面清單混合的方式，漸進(jìn)且適度開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。外商投資準(zhǔn)入國(guó)民待遇和清單模式及內(nèi)容的設(shè)置沒(méi)有統(tǒng)一或最佳的模板，需根據(jù)各國(guó)自身發(fā)展情況進(jìn)行不斷的調(diào)整與完善。目前，準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式已逐漸成為國(guó)際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢(shì)，國(guó)際上已約有77個(gè)國(guó)家（地區(qū)）正在采用該外商投資準(zhǔn)入制度，且部分國(guó)家（地區(qū)）的制度運(yùn)行已較為成熟。本文選取美國(guó)、歐盟、日本三個(gè)典型國(guó)家（地區(qū)）的自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度作為研究對(duì)象，以獲得有參考價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)啟示。

1.美國(guó)

美國(guó)自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相對(duì)較為豐富，主要倡導(dǎo)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式。美國(guó)對(duì)于外商投資一直以來(lái)都是秉持開(kāi)放的態(tài)度，外資進(jìn)入美國(guó)一般情況下是無(wú)需經(jīng)過(guò)政府審批的，只需按照美國(guó)的相關(guān)程序提交申請(qǐng)即可，同時(shí)美國(guó)給予外商投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇。當(dāng)然，美國(guó)也不可能做到絕對(duì)意義上的投資自由化，通常情況下美國(guó)是通過(guò)與外商投資相關(guān)的聯(lián)邦、州及地方相關(guān)法律法規(guī)對(duì)特定行業(yè)進(jìn)行限制，如金融業(yè)、航空運(yùn)輸業(yè)、海運(yùn)業(yè)和通信業(yè)等，并通過(guò)安全審查制度對(duì)外資并購(gòu)進(jìn)行限制。在國(guó)民待遇方面，美國(guó)強(qiáng)調(diào)相互承諾全面準(zhǔn)入前國(guó)民待遇原則，東道國(guó)應(yīng)在外商境內(nèi)設(shè)立、擴(kuò)大、運(yùn)營(yíng)、并購(gòu)、轉(zhuǎn)讓或其他資產(chǎn)處置等方面對(duì)國(guó)外投資者及其投資給予“不低于”本國(guó)國(guó)民及其投資的待遇。在負(fù)面清單方面，20世紀(jì)80年代美國(guó)與其他國(guó)家簽訂的BIT中已形成負(fù)面清單管理模式。目前，美國(guó)自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度已習(xí)慣使用負(fù)面清單管理模式，并按照條款約束力的強(qiáng)弱不同，將保留限制措施的服務(wù)和投資分成兩大類(lèi)別：一是服務(wù)和投資允許保留現(xiàn)有的限制措施；二是負(fù)面清單不但允許維持現(xiàn)有限制措施，締約方同時(shí)還可保留對(duì)相關(guān)行業(yè)現(xiàn)有限制措施進(jìn)行修訂或設(shè)立新的或者更加嚴(yán)格的限制措施的權(quán)利。負(fù)面清單通常是以附錄形式來(lái)具體說(shuō)明哪些部門(mén)被限制或禁止外商進(jìn)入，一般分為三個(gè)附件：附件一是第一類(lèi)負(fù)面清單；附件二是第二類(lèi)負(fù)面清單，通常只是列出設(shè)限行業(yè)及相關(guān)法律依據(jù)，且多數(shù)是以“保留采取或維持任何措施的權(quán)力”來(lái)表述，附件二在最大程度上擴(kuò)展了締約國(guó)不符措施的范圍；附件三是將金融服務(wù)的不符措施單獨(dú)予以列出，在金融服務(wù)負(fù)面清單中，也同時(shí)根據(jù)約束力的不同，區(qū)分列出了兩種類(lèi)型的不符措施。負(fù)面清單保留限制的部門(mén)一般包括能源、銀行、保險(xiǎn)、不動(dòng)產(chǎn)、航空運(yùn)輸、有線電視、無(wú)線與衛(wèi)星通訊以及電話和電報(bào)服務(wù)等部門(mén)。

2.歐盟

歐盟自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度相對(duì)于投資準(zhǔn)入而言更強(qiáng)調(diào)投資保護(hù)，對(duì)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式經(jīng)驗(yàn)并不是十分豐富。在國(guó)民待遇方面，歐盟至今尚未形成統(tǒng)一的外商投資國(guó)民待遇范本，考慮在政治、法律等方面的不同，歐盟成員內(nèi)部投資和歐盟成員與區(qū)外國(guó)家的投資國(guó)民待遇有所差異。如德國(guó)、荷蘭等主要?dú)W盟成員國(guó)對(duì)國(guó)外投資者及其投資在準(zhǔn)入后階段給予完全的國(guó)民待遇。近年來(lái)，歐盟自由貿(mào)易區(qū)關(guān)于外商投資準(zhǔn)入國(guó)民待遇要求有所調(diào)整，主要體現(xiàn)為2012年4月歐盟與美國(guó)聯(lián)合發(fā)表國(guó)際投資的“七條原則”，其中第一條就強(qiáng)調(diào)政府應(yīng)給予外國(guó)投資者充分的市場(chǎng)準(zhǔn)入，以及不低于本國(guó)和第三國(guó)投資者的準(zhǔn)入前和準(zhǔn)入后國(guó)民待遇。在負(fù)面清單方面，歐盟較美國(guó)而言，負(fù)面清單管理模式采用的時(shí)間尚短、經(jīng)驗(yàn)尚淺，同時(shí)歐盟相對(duì)更注重外商投資保護(hù)，對(duì)投資準(zhǔn)入重視不足。2013年10月歐盟與加拿大簽訂的“全面經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定”（CETA）的投資篇章中才開(kāi)始采用了負(fù)面清單管理模式。

3.日本

日本自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度實(shí)踐的時(shí)間也相對(duì)較長(zhǎng)，主要推行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式。在國(guó)民待遇方面，2002年，日韓雙邊投資協(xié)定的簽署開(kāi)始了日本自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入國(guó)民待遇由準(zhǔn)入后國(guó)民待遇向準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的轉(zhuǎn)變，此后日本自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入均承諾準(zhǔn)入前國(guó)民待遇。在負(fù)面清單方面，日本是亞洲地區(qū)推行負(fù)面清單管理模式的先行者之一，日本自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入不符措施的頒布機(jī)構(gòu)一般為中央政府、郡/州/省政府和除郡/州/省以外的地方政府三級(jí)。負(fù)面清單不符措施一般包括國(guó)民待遇原則、最惠國(guó)待遇原則、高管?chē)?guó)籍要求和禁止業(yè)績(jī)四大方面的保留措施。負(fù)面清單多為包含三級(jí)政府的不符措施，且在三級(jí)政府框架下，由中央政府或郡/州/省政府所頒布的、在協(xié)議生效之日仍在實(shí)施的不符措施均需按相關(guān)要求納入清單附件，并需履行告知義務(wù)；而由其他政府頒布的不符措施則無(wú)需納入清單附件，且無(wú)需履行告知義務(wù)。負(fù)面清單設(shè)立不符措施兩大清單，一是現(xiàn)有措施清單，即納入該清單中的措施或清單中指定部門(mén)或事項(xiàng)的措施，不論是中央政府頒布的還是地方政府頒布的都可以延續(xù)、展期、變更和修改，但不允許采用新的措施。二是指定部門(mén)和事項(xiàng)清單，即納入該清單中的部門(mén)及事項(xiàng)采用和維持的措施都免于履行國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇以及禁止業(yè)績(jī)要求等義務(wù)，指定的部門(mén)或事項(xiàng)中不但可以維持現(xiàn)有不符措施，還可以采用新的不符措施。負(fù)面清單現(xiàn)有不符措施覆蓋的部門(mén)主要包括服務(wù)業(yè)、制造業(yè)、農(nóng)林漁業(yè)、礦業(yè)和所有部門(mén)五大類(lèi)，未來(lái)不符措施主要涉及能源產(chǎn)業(yè)、航天工業(yè)、武器及爆炸物制造業(yè)、漁業(yè)、公共執(zhí)法、廣播業(yè)六大產(chǎn)業(yè)。

三、啟示

國(guó)外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度在自由化和透明度方面要求較高，但依然為國(guó)家利益保留了靈活的調(diào)整空間，其中負(fù)面清單表現(xiàn)形式主要為“行業(yè)列表”疊加“不符措施列表”體現(xiàn)，“不符措施列表”一般針對(duì)國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、業(yè)績(jī)要求、高管人員四項(xiàng)原則和規(guī)則提出。目前，我國(guó)自貿(mào)區(qū)投資準(zhǔn)入制度執(zhí)行成效尤為顯著，尤其是上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的負(fù)面清單管理已被作為我國(guó)外商投資準(zhǔn)入范本被天津、福建、廣州自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)以及全國(guó)各省市區(qū)復(fù)制執(zhí)行，體現(xiàn)出我國(guó)適應(yīng)國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)、堅(jiān)持世界貿(mào)易規(guī)則、擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放和提升開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的態(tài)度與決心。但我國(guó)實(shí)施投資準(zhǔn)入制度尚屬探索階段，在制度完善的過(guò)程中，必須采取審慎的態(tài)度，堅(jiān)持循序漸進(jìn)、逐步完善的原則，且不可試圖一蹴而就、一勞永逸。要進(jìn)一步完善上海自貿(mào)區(qū)投資準(zhǔn)入制度，全面提高自貿(mào)區(qū)投資便利化和自由化。endprint

1.加快完善國(guó)內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)

國(guó)內(nèi)法律法規(guī)的完善是國(guó)外自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度實(shí)施的基礎(chǔ)，而對(duì)于我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度來(lái)說(shuō)，準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式還處于探索試驗(yàn)階段，更多的也只是提出了國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理的相關(guān)概念，試圖使國(guó)家外商投資準(zhǔn)入觀念有所轉(zhuǎn)變，循序漸進(jìn)地完成外商投資準(zhǔn)入的國(guó)際化并軌。因此，真正實(shí)踐準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式的外商投資準(zhǔn)入制度，我國(guó)尚需在全面認(rèn)識(shí)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)行的法律法規(guī)進(jìn)行系統(tǒng)全面的梳理，尤其是涉及服務(wù)業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)，這也是我國(guó)外商投資準(zhǔn)入制度改革所需解決最根本、最核心的問(wèn)題之一。具體措施是：應(yīng)根據(jù)我國(guó)新一輪對(duì)外開(kāi)放的具體要求對(duì)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行廢除、建立及修改，即有計(jì)劃地將不符合當(dāng)前要求、不符合開(kāi)放和發(fā)展需求的法律法規(guī)及時(shí)廢止；將缺失的法律法規(guī)根據(jù)開(kāi)放和發(fā)展的需求及時(shí)制定；將部分過(guò)時(shí)的法律法規(guī)及時(shí)調(diào)整和修訂。

2.多角度全方位完善負(fù)面清單設(shè)置模式及內(nèi)容

一是在制定形式上進(jìn)一步縮短負(fù)面清單，逐步向短清單模式靠攏，以美韓FTA為例，美國(guó)3個(gè)負(fù)面清單中的不符措施總計(jì)才不到40條。因此，應(yīng)進(jìn)一步將負(fù)面清單中對(duì)國(guó)計(jì)民生影響不大的行業(yè)清除，如租賃和商貿(mào)服務(wù)行業(yè)等。二是在投資口徑上加快改變現(xiàn)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇僅涵蓋設(shè)立階段及負(fù)面清單的投資只包括直接投資的“窄口徑”現(xiàn)狀，盡早實(shí)現(xiàn)外商投資準(zhǔn)入制度與國(guó)際通行規(guī)則的全面接軌。三是在投資內(nèi)容上適當(dāng)放寬對(duì)外資企業(yè)的準(zhǔn)入限制，如擴(kuò)大服務(wù)業(yè)試點(diǎn)開(kāi)放。同時(shí)，在行業(yè)開(kāi)放上進(jìn)一步減少對(duì)部分行業(yè)投資股權(quán)比例的限制。四是進(jìn)一步調(diào)整行業(yè)分類(lèi)，盡可能按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)12大類(lèi)部門(mén)進(jìn)行不符措施描述，同時(shí)只針對(duì)155個(gè)子部門(mén)中的核心和關(guān)鍵的子部門(mén)如金融中的銀行、保險(xiǎn)等進(jìn)行不符措施描述?？山梃b美國(guó)自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單中的第二類(lèi)清單保護(hù)涉及我國(guó)重要、新興產(chǎn)業(yè)和部門(mén)的核心利益。五是在新版負(fù)面清單的制定上提高社會(huì)參與度，如應(yīng)考慮以自貿(mào)區(qū)顧問(wèn)的形式邀請(qǐng)外國(guó)商會(huì)參與負(fù)面清單的修訂討論。六是在內(nèi)容表述上應(yīng)予以進(jìn)一步明確和規(guī)范，避免含糊其辭，同時(shí)應(yīng)考慮推出負(fù)面清單的官方英文版，避免翻譯差異對(duì)投資者形成誤導(dǎo)。

3.進(jìn)一步完善外商投資事中事后監(jiān)管制度

我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入制度的創(chuàng)新意味著政府的擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放、進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)決心，但推動(dòng)自由貿(mào)易區(qū)外商投資市場(chǎng)的高度自由化，必然在一定程度上會(huì)使自由貿(mào)易區(qū)外商投資市場(chǎng)與風(fēng)險(xiǎn)相伴。因此，我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)必須要進(jìn)一步完善外商投資的事中事后監(jiān)管制度，建立高效的監(jiān)管機(jī)制，以提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)能力。首先，建立監(jiān)管制度協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。一是在自貿(mào)區(qū)建立各部門(mén)聯(lián)席會(huì)議制度和聯(lián)系工作機(jī)制，推動(dòng)各部門(mén)協(xié)同創(chuàng)新。同時(shí)，中央層面應(yīng)成立專(zhuān)設(shè)的自貿(mào)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組，促進(jìn)中央與地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)運(yùn)行。另外，應(yīng)創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，健全網(wǎng)格化監(jiān)管執(zhí)法的運(yùn)行工作制度。引入誠(chéng)信管理，實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管。二是以信息化手段推動(dòng)各部門(mén)協(xié)同創(chuàng)新。加快建立專(zhuān)業(yè)化、科學(xué)化、權(quán)威化的信息平臺(tái)，統(tǒng)一發(fā)布新興行業(yè)的外資動(dòng)向、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)預(yù)警、行業(yè)創(chuàng)新形態(tài)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展信息，為自貿(mào)區(qū)企業(yè)提供完善、準(zhǔn)確、及時(shí)、權(quán)威的信息服務(wù)，實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)海關(guān)、質(zhì)監(jiān)、金融、工商、稅務(wù)等部門(mén)監(jiān)管信息的互聯(lián)互通與共享。其次，進(jìn)一步完善自貿(mào)區(qū)外商投資事中事后監(jiān)管配套制度。一是應(yīng)參照國(guó)際慣例推動(dòng)建立第三方評(píng)估、檢驗(yàn)和結(jié)果采信制度。二是探索完善信息公開(kāi)制度，提高行政透明度。自貿(mào)區(qū)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)公開(kāi)相關(guān)制度規(guī)范，并主動(dòng)予以解釋和說(shuō)明，且制度制定過(guò)程應(yīng)給予當(dāng)事人參與的機(jī)會(huì)。同時(shí)，應(yīng)探索建立企業(yè)有權(quán)向自貿(mào)區(qū)管理部門(mén)提出建議的機(jī)制，以及有權(quán)對(duì)相關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行審查的制度。三是加快完善權(quán)益保護(hù)制度。加大對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)、銷(xiāo)售、進(jìn)出口等環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法行為的懲處力度。建立糾紛多元化解決機(jī)制，可借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)完善仲裁規(guī)則，開(kāi)設(shè)仲裁綠色通道，并完善相關(guān)配套機(jī)制。最后，加快落實(shí)安全審查和反壟斷制度。一是以信息共享平臺(tái)為基礎(chǔ)，加強(qiáng)與負(fù)面清單管理模式相銜接，初步建立外資并購(gòu)的安全審查制度，確保外商投資不涉及我國(guó)重大安全領(lǐng)域。二是健全反壟斷審查工作機(jī)制，進(jìn)一步明確承擔(dān)提請(qǐng)國(guó)家調(diào)查、開(kāi)展區(qū)內(nèi)發(fā)壟斷調(diào)查、出具初審意見(jiàn)、檢查執(zhí)行情況等具體職責(zé)的主體。

注釋

①本文所研究的自由貿(mào)易區(qū)是指由我國(guó)建立的自由貿(mào)易區(qū)，而非多國(guó)協(xié)定建立的自由貿(mào)易區(qū)。

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