西部省會(huì)城市發(fā)展的解析框架建構(gòu)與應(yīng)用探討*

徐 素

西部省會(huì)城市發(fā)展的解析框架建構(gòu)與應(yīng)用探討*

徐 素

西部省會(huì)城市在發(fā)展特征方面存在諸多相似性，本文探討西部省會(huì)城市發(fā)展動(dòng)力機(jī)制的研究方法。以西寧市為研究案例，運(yùn)用多元回歸等量化方法，從宏觀、中觀、微觀分層提取代表政府、企業(yè)、個(gè)人3類主體的行為選擇影響因子，基于因子及因子間的互動(dòng)關(guān)系建構(gòu)起“政府—企業(yè)—個(gè)人”互動(dòng)分析框架；運(yùn)用所建構(gòu)的框架對(duì)西寧的城市發(fā)展特征進(jìn)行解析，進(jìn)而試圖對(duì)城市發(fā)展的路徑做出解釋。最后基于發(fā)展路徑解釋，分層次探討了規(guī)劃應(yīng)對(duì)策略。

西部省會(huì)城市；城鎮(zhèn)化；“政府—企業(yè)—個(gè)人”互動(dòng)模型；動(dòng)力機(jī)制；結(jié)構(gòu)特征

徐素. 西部省會(huì)城市發(fā)展的解析框架建構(gòu)與應(yīng)用探討［J］. 西部人居環(huán)境學(xué)刊， 2016， 31（05）： 42-50.

0 引 言

2014年3月16日，新華社受權(quán)發(fā)布了《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020年）》。該規(guī)劃指出：“城鎮(zhèn)化是現(xiàn)代化的必由之路，是解決農(nóng)業(yè)農(nóng)村農(nóng)民問題的重要途徑，是推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的有力支撐，是擴(kuò)大內(nèi)需和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要抓手”。可以看出，城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略既被視作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“政策工具”，也被視為應(yīng)“順應(yīng)規(guī)律”和“因勢(shì)利導(dǎo)”的過程。該規(guī)劃還對(duì)區(qū)域的城鎮(zhèn)化發(fā)展提出了要求，包括著重解決好“中西部地區(qū)的城鎮(zhèn)化”等問題；提出了要“培育發(fā)展中西部地區(qū)城市群”，使其“在優(yōu)化全國(guó)城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略格局中發(fā)揮更重要的作用”等指導(dǎo)原則。

新時(shí)期，我國(guó)將面臨著總?cè)丝诮Y(jié)構(gòu)的深刻變化。經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的轉(zhuǎn)型、區(qū)域差異的巨大，共同決定了需要認(rèn)真審視我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程的總體特征和地方特征；對(duì)地方的城鎮(zhèn)化進(jìn)程做針對(duì)性的研究是執(zhí)行國(guó)家新型城鎮(zhèn)化政策的基礎(chǔ)。

1 研究背景

1.1 當(dāng)前對(duì)城市發(fā)展動(dòng)力機(jī)制的研究方法

國(guó)內(nèi)外已有研究較為系統(tǒng)地論述了城市發(fā)展的宏觀、中觀和微觀層面的動(dòng)力及機(jī)制。國(guó)內(nèi)研究在宏觀層面，主要通過計(jì)量模型或者基于歷史分析，從人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、土地等多方面建構(gòu)城市化水平的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過多元回歸模型證明城市化動(dòng)力因子，探討市場(chǎng)力、內(nèi)源力、行政力、外向力等對(duì)城市化的作用機(jī)制［1-8］；研究視角也逐漸變得多樣化，文化、消費(fèi)、人才等因素開始逐漸被重視［9-13］。宏觀層面的分析表明，城市化與政策驅(qū)動(dòng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的關(guān)系密切，中觀層面的研究則多對(duì)于宏觀層面的某一驅(qū)動(dòng)力與城市化的關(guān)系進(jìn)行較為深入和專注的分析，多集中在城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系探討上，研究了城市化與工業(yè)化、城市化與投資等等的互動(dòng)關(guān)系。我國(guó)工業(yè)化與城市化動(dòng)力機(jī)制的研究始于20世紀(jì)80年代，早期集中于人口、政府和市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)3方面實(shí)證研究，21世紀(jì)前后重點(diǎn)討論FDI為代表的新生要素驅(qū)動(dòng)機(jī)理等；動(dòng)力的轉(zhuǎn)變主要來自制度改革造就的市場(chǎng)機(jī)制與政府行為的漸變轉(zhuǎn)型［14］。近年來的研究主要立足于經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的視角，通過分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)、進(jìn)出口、外資等經(jīng)濟(jì)發(fā)展層面的因素對(duì)城鎮(zhèn)化產(chǎn)生作用機(jī)制，論證不同階段的推動(dòng)力及其作用機(jī)制［15-20］。微觀層面研究主要基于問卷調(diào)研分析農(nóng)民城鎮(zhèn)化的動(dòng)力與機(jī)制，認(rèn)為個(gè)體或家庭的比較利益最大化是微觀動(dòng)力所在。這3個(gè)層面的研究成熟且全面，從定量研究發(fā)展到定性研究，范圍涉及全國(guó)、區(qū)域、省域、地市及（縣）城、鎮(zhèn)［21-24］。但國(guó)內(nèi)已有研究缺乏對(duì)這3個(gè)層面之間的互動(dòng)機(jī)制的深入研究，相同層面的動(dòng)力之間、不同層面的動(dòng)力之間的關(guān)系及互動(dòng)缺乏進(jìn)一步解釋。

歐美國(guó)家的工業(yè)化起步遠(yuǎn)早于中國(guó)，對(duì)城市化問題的研究從19世紀(jì)下半葉至今，已形成了較成熟的理論成果。理論成果大致可以分為兩類：基于宏觀視角，包括劉易斯的二元結(jié)構(gòu)模型［25］、費(fèi)景漢-拉尼斯的拉推模型［26］等；基于微觀視角，基于個(gè)人或家庭行為的效用最大化，例如托達(dá)羅的預(yù)期收入模型［27］、貝克爾和斯塔克等［28］從家庭效用最大化出發(fā)分析家庭勞動(dòng)力配置與家庭效用之間的關(guān)系等。國(guó)外的研究理論與模型分析了城鎮(zhèn)化及勞動(dòng)力遷移的機(jī)制與過程，為本文的研究提供了借鑒。但這些理論模型的解釋力及政策主張是針對(duì)市場(chǎng)機(jī)制較完善的國(guó)家或拉美發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)和城市就業(yè)情況分析得出的結(jié)論，對(duì)于中國(guó)的解釋力有所欠缺。而且模型假設(shè)條件與中國(guó)的實(shí)際情況不符，對(duì)制度因素在農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移中的地位與作用理解不夠深刻。

本文基于上述研究背景展開，結(jié)合中國(guó)的制度背景，以西寧市為例，建構(gòu)一個(gè)能夠解釋西部省會(huì)城市發(fā)展及特征的分層、多主體的解釋模型。

1.2 西部省會(huì)城市的共性特征

就西部地區(qū)省會(huì)城市（本文包括蘭州、西寧、銀川、拉薩、烏魯木齊）而言，由于歷史進(jìn)程和環(huán)境區(qū)位的相似性，其城市發(fā)展和城鎮(zhèn)化進(jìn)程也存在諸多相近特征。包括：處于國(guó)家西部大開發(fā)戰(zhàn)略區(qū)域，重大開發(fā)建設(shè)以政府為主導(dǎo)，以國(guó)家支持政策和財(cái)政轉(zhuǎn)移支付為支撐；經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較為薄弱，同時(shí)面臨環(huán)境保護(hù)和資源開發(fā)的雙重壓力；人口結(jié)構(gòu)和文化上具有少數(shù)民族聚居、多元文化并存的特征；省會(huì)城市在區(qū)域內(nèi)處于較強(qiáng)的中心地位。

西寧市是青海省的省會(huì)，是國(guó)家西部開發(fā)的戰(zhàn)略基地和西北地區(qū)的中心城市之一。由于其特定的歷史文化背景、地理環(huán)境和戰(zhàn)略地位，西寧市的城市發(fā)展具有雙源驅(qū)動(dòng)、兩頭在外、服務(wù)職能突出等特性。本文首先基于對(duì)其歷史進(jìn)程的梳理和近年來城市發(fā)展的各方面表征的分析，建構(gòu)起城市發(fā)展的“政府—企業(yè)—個(gè)人”多層互動(dòng)解析模型；進(jìn)而探討西寧市城市發(fā)展的結(jié)構(gòu)特征；最后基于研究發(fā)現(xiàn)，分層次探討相應(yīng)的規(guī)劃策略。

圖1 近現(xiàn)代西寧市城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)程及主導(dǎo)特征Fig.1 the development progress and dominant characteristics in modern times

2 西部省會(huì)城市發(fā)展的解析框架建構(gòu)——以西寧市為例

2.1 城市發(fā)展的歷史進(jìn)程概述

西寧市歷史悠久，所在的湟水谷地是青海省為數(shù)不多的宜居地區(qū)之一。自西寧城址建西平亭以來，形成漢、藏、蒙、回等多民族融合聚居的多元融合文化。2011年，西寧市域總面積為7649km2，全市總?cè)丝跒?22.8萬人，外來常住人口為25.4萬人，占總?cè)丝诘?1.4%；少數(shù)民族人口占總?cè)丝诘?6.0%；市域城鎮(zhèn)化率為65.4%，市區(qū)城鎮(zhèn)化率為96.3%（2010年），人口高度集聚。

2.1.1 進(jìn)程特征：市場(chǎng)與政府交織主導(dǎo)走向多元驅(qū)動(dòng)

自1929年青海建省以來，西寧市城鎮(zhèn)化發(fā)展的進(jìn)程體現(xiàn)了市場(chǎng)與政府這兩者的互動(dòng)，并在不同的時(shí)期體現(xiàn)出不同的交織主導(dǎo)特征（圖1）?？v觀西寧發(fā)展歷史，國(guó)家和地方政府在區(qū)域政策、區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面始終對(duì)西寧的城市發(fā)展和規(guī)模擴(kuò)張起到重要的推動(dòng)作用。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)域職能的轉(zhuǎn)變，西寧市正在經(jīng)歷由單一職能向復(fù)合職能、資源開發(fā)和工業(yè)發(fā)展驅(qū)動(dòng)向經(jīng)濟(jì)社會(huì)多元驅(qū)動(dòng)的綜合性城鎮(zhèn)化職能的轉(zhuǎn)變。

圖2 西寧市歷年財(cái)政收入情況Fig.2 the fiscal revenue of Xining in recent years

圖3 西部主要省會(huì)城市消費(fèi)價(jià)格指數(shù)比較Fig.3 the comparison of price index among the main provincial cities in western China

2.1.2 動(dòng)力特征：雙源驅(qū)動(dòng)，兩頭在外，區(qū)域服務(wù)主導(dǎo)

西寧的城鎮(zhèn)化發(fā)展有著本地和外來的雙重“源動(dòng)力”，即基于全局宏觀政策目標(biāo)的中央轉(zhuǎn)移支付和城市政府財(cái)力提升，以及其引致的投資、消費(fèi)、公共服務(wù)等，極大地推動(dòng)了西寧市的城鎮(zhèn)化進(jìn)程。同時(shí)具有“兩頭在外”的特征，體現(xiàn)在：工業(yè)經(jīng)濟(jì)方面，投資和產(chǎn)出均“在外”；服務(wù)經(jīng)濟(jì)方面，供給和需求均“在外”。這兩點(diǎn)同時(shí)也說明了西寧作為西部地區(qū)的重要中心城市，其城市的基本職能在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中起主導(dǎo)作用。

（1）工業(yè)經(jīng)濟(jì)：投資和產(chǎn)出“兩頭在外”

2011年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，固定資產(chǎn)支出中，除去土地購置支出，央企所占比重達(dá)11.2%；總產(chǎn)值中央企所占比重達(dá)24%；應(yīng)交稅金中央企所占比重為13.1%。央企等非地方企業(yè)為資源依賴型重工業(yè)企業(yè)，依托地方資源發(fā)展，但對(duì)地方財(cái)政的貢獻(xiàn)十分有限。無論是從投資還是產(chǎn)出的角度考量，西寧市的工業(yè)都具有“兩頭在外”的特征，這種結(jié)構(gòu)體現(xiàn)了西寧市作為西部地區(qū)的中心城市，其區(qū)域職能的重要性；同時(shí)對(duì)地方的可持續(xù)發(fā)展和內(nèi)生型發(fā)展提出了挑戰(zhàn)。

（2）服務(wù)經(jīng)濟(jì)：供給和需求“兩頭在外”

從供給的角度，西寧市可用財(cái)政很大一部分來源于上級(jí)補(bǔ)助（包括轉(zhuǎn)移性收入），十年來轉(zhuǎn)移支付的比重不斷上升，構(gòu)成公共服務(wù)供給的重要組成部分（圖2）。從需求的角度來看，“外來消費(fèi)”拉動(dòng)了消費(fèi)需求，提高了當(dāng)?shù)氐纳畛杀荆▓D3）。“外來消費(fèi)”的需求者包括區(qū)域內(nèi)具有相當(dāng)消費(fèi)能力的農(nóng)牧民、國(guó)內(nèi)外旅游者，以及來自青藏高原其他地區(qū)的季節(jié)性居住人口。本地居民的收入水平相對(duì)其他省會(huì)城市較低，消費(fèi)能力有限。

（3）撫養(yǎng)職能和區(qū)域服務(wù)職能造成西寧市人口城鎮(zhèn)化進(jìn)程快于就業(yè)城鎮(zhèn)化進(jìn)程

作為省會(huì)城市，西寧市承擔(dān)著區(qū)域性的教育和養(yǎng)老服務(wù)職能，以及區(qū)域性的居住服務(wù)職能，因此城市的公共服務(wù)職能和撫養(yǎng)職能較強(qiáng)。由城鎮(zhèn)從業(yè)人員的比重和城鎮(zhèn)化率的相對(duì)差值（圖4）可以看出，在西部幾個(gè)省會(huì)城市的比較中，西寧的城鎮(zhèn)承擔(dān)了更多的非從業(yè)人員，而這些非從業(yè)人員不僅來自其本身負(fù)擔(dān)的兒童和老人，更多的來自周邊區(qū)域享受其公共服務(wù)、居住職能的人口（圖5）。

圖4 西寧市及周邊省會(huì)城市勞動(dòng)力城鄉(xiāng)配置比較（2011年）Fig.4 a comparison of labor force allocation between urban and rural areas among main provincial capital cities in western China （2011）

圖5 西寧市及周邊省會(huì)城市城鎮(zhèn)人口相關(guān)指標(biāo)（2011年）Fig.5 a comparison of urbanization indices among main provincial capital cities in western China（2011）

西寧市作為青海省省會(huì)城市，承擔(dān)了區(qū)域性的城市服務(wù)職能，其城鎮(zhèn)化過程對(duì)區(qū)域城鎮(zhèn)化進(jìn)程貢獻(xiàn)較大。但2000年以來，本地農(nóng)村城鎮(zhèn)化進(jìn)程相對(duì)緩慢。據(jù)估算，2000—2010年西寧市城鎮(zhèn)人口中僅有約17%來自本地農(nóng)民的就地城鎮(zhèn)化（圖6），說明本地城鎮(zhèn)化動(dòng)力十分不足。

西寧的城市發(fā)展，從主體角度，具有政府、市場(chǎng)多元主導(dǎo)特征；從動(dòng)力角度，具有“雙源驅(qū)動(dòng)”、“兩頭在外”、“區(qū)域服務(wù)”的多樣主導(dǎo)特征。這種發(fā)展進(jìn)程伴隨著本地與“外來”、城市與“區(qū)域”關(guān)系的復(fù)雜問題，而城市靠慣性的自身發(fā)展并不能自發(fā)解決這些問題，這些問題是否有其背后的結(jié)構(gòu)性阻礙？因此，需要更加深入地認(rèn)識(shí)西寧市的城市發(fā)展過程，進(jìn)行分層、分類解析，分析不同層面的結(jié)構(gòu)特征。

2.2 城市發(fā)展的解析框架建構(gòu)

2.2.1 初步架構(gòu)：“政府—企業(yè)—個(gè)人”互動(dòng)模型

西寧城市發(fā)展具有多元主導(dǎo)、兩頭在外的特征，政府、企業(yè)、個(gè)體3類主體之間的關(guān)系密切。本文建立起一個(gè)城市發(fā)展機(jī)制的解釋框架，涉及宏觀、中觀、微觀3大層面，和政府、企業(yè)、居民3類主體（圖7）。其中，宏觀層面的主體涉及中央政府和地方政府。地方政府一方面可以直接爭(zhēng)取上級(jí)財(cái)政支持，投資城鎮(zhèn)建設(shè)和公共服務(wù)，以增強(qiáng)城市的承載能力和吸引力；另一方面可以運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿，通過發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，適時(shí)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，從而促進(jìn)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。中觀層面即產(chǎn)業(yè)層面，涉及的主體為企業(yè)。地方經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整落實(shí)到行業(yè)和企業(yè)層面，將會(huì)對(duì)國(guó)民收入分配、消費(fèi)市場(chǎng)、財(cái)稅收入、城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資等產(chǎn)生影響，從而對(duì)民生發(fā)展、消費(fèi)市場(chǎng)擴(kuò)容、政府公共服務(wù)供給能力和質(zhì)量、城鎮(zhèn)化空間建設(shè)等產(chǎn)生直接影響。同時(shí)行業(yè)與企業(yè)的發(fā)展會(huì)通過就業(yè)崗位等影響城鄉(xiāng)居民的收入與空間需求，從而與城鎮(zhèn)化的微觀動(dòng)力發(fā)生聯(lián)系。微觀層面即指?jìng)€(gè)體人（家庭）與城鎮(zhèn)化的互動(dòng)，也是城鎮(zhèn)化的根本主體。因此，地方政府、企業(yè)、居民這城鎮(zhèn)化發(fā)展的3類主體，從宏觀、中觀、微觀3個(gè)層面，分別通過（政策）引導(dǎo)作用、杠桿（調(diào)節(jié)）作用和“用腳投票”的方式，影響著城鎮(zhèn)化的進(jìn)程和模式，其相互作用的過程和結(jié)果即構(gòu)成了城市發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制。

圖6 2000—2010年西寧市城鎮(zhèn)人口增長(zhǎng)構(gòu)成Fig.6 the component of growth of urban populationof Xining city-region during 2000—2010

圖7 城鎮(zhèn)化發(fā)展的“政府—企業(yè)—個(gè)人”互動(dòng)模型Fig.7 “Government-Business-Individuals” interaction model

2.2.2 量化分析：分層動(dòng)力提取和解析

通過與西寧市城鎮(zhèn)化發(fā)展相關(guān)的宏觀、中觀、微觀動(dòng)力因子的全面解析，提取3個(gè)層面的城鎮(zhèn)化動(dòng)力因子。宏觀層面，通過對(duì)經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)、財(cái)政與公共服務(wù)、空間增長(zhǎng)、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)的全面分析，提煉出對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展貢獻(xiàn)最大的相關(guān)表征因子，最后經(jīng)過多元線性模型進(jìn)行調(diào)整與總結(jié)，歸納出宏觀層面城鎮(zhèn)化的動(dòng)力因素；中觀層面，通過對(duì)企業(yè)行業(yè)進(jìn)行分類分析，分類標(biāo)準(zhǔn)以其對(duì)城鎮(zhèn)化不同方面的相對(duì)貢獻(xiàn)為基準(zhǔn)，量化不同類型的企業(yè)/行業(yè)對(duì)城鎮(zhèn)化的作用關(guān)系，并通過問卷分析，探求不同企業(yè)對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展的中觀訴求和看法；微觀層面，通過問卷分析的結(jié)果，探索個(gè)人與家庭通過“用腳投票”的方式對(duì)城鎮(zhèn)化的選擇受哪些因素的影響。

（1）城市發(fā)展宏觀層面的動(dòng)因解析

宏觀層面將與城鎮(zhèn)化率的提升顯著相關(guān)的結(jié)構(gòu)性因子按照相關(guān)性大小排序，可發(fā)現(xiàn)國(guó)民收入的提升、房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)、基本公共服務(wù)和非農(nóng)就業(yè)4大類因素的結(jié)構(gòu)性改善是提升西寧市城鎮(zhèn)化率的重要方面。所以，影響西寧城鎮(zhèn)化的根本動(dòng)因可歸于以下4大方面：地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的國(guó)民收入水平的提高；上級(jí)轉(zhuǎn)移支付帶來的公共服務(wù)水平的明顯提升；西寧特殊的區(qū)域地位和資源稟賦帶來的外來消費(fèi)對(duì)本地經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用；西寧市自身城市環(huán)境的改善帶來的對(duì)人口集聚的吸引力。

經(jīng)驗(yàn)算，可用以下變量表征4個(gè)方面的動(dòng)力：勞動(dòng)者報(bào)酬表征本地國(guó)民收入提升；上級(jí)轉(zhuǎn)移支付表征外生財(cái)富對(duì)城鎮(zhèn)化的作用；客運(yùn)量表征外來消費(fèi)對(duì)本地經(jīng)濟(jì)的作用；建成區(qū)園林綠地面積表征環(huán)境質(zhì)量的提升。建立城鎮(zhèn)化水平與這4個(gè)因子之間的指數(shù)回歸模型，用SPSS21.0多元回歸分析中的逐步回歸輔助分析，得到結(jié)果如下：

其中，U為城鎮(zhèn)化率，Lab為勞動(dòng)者報(bào)酬占GDP的比例，TP為上級(jí)轉(zhuǎn)移支付占地方財(cái)政一般預(yù)算收入的比例，Trl為萬人客運(yùn)量（萬人次），Gr為人均公共綠地面積（公頃）。指數(shù)表示對(duì)應(yīng)的指標(biāo)每提升百分之一，相應(yīng)城鎮(zhèn)化率提升百分之幾（城鎮(zhèn)化率增長(zhǎng)的速度）。

根據(jù)計(jì)量模型運(yùn)算結(jié)果，西寧城鎮(zhèn)化的4大動(dòng)因中，按照對(duì)城鎮(zhèn)化率提升的作用大小排序依次為：外來消費(fèi)、本地國(guó)民收入提升、上級(jí)轉(zhuǎn)移支付、環(huán)境質(zhì)量的改善。由此可推論，西寧的城鎮(zhèn)化發(fā)展有著本地和外來的雙重“源動(dòng)力”；基于全局宏觀政策目標(biāo)的中央轉(zhuǎn)移支付和城市政府財(cái)力提升，以及其引致的投資、消費(fèi)、公共服務(wù)等，極大地推動(dòng)了西寧市的城鎮(zhèn)化進(jìn)程。

同時(shí)，根據(jù)直觀的數(shù)據(jù)分析，也可發(fā)現(xiàn)西寧市城鎮(zhèn)化發(fā)展中的明顯結(jié)構(gòu)性失衡：消費(fèi)增長(zhǎng)主要由外來消費(fèi)帶動(dòng)，本地居民收入水平與消費(fèi)水平并不匹配。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因主要為大國(guó)企、重工業(yè)為主的制造業(yè)對(duì)對(duì)財(cái)政、投資的拉動(dòng)作用大于對(duì)就業(yè)的帶動(dòng)作用。所以，需要對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)、與收入分配的關(guān)系作深入研究。

（2）企業(yè)層面的動(dòng)因解析

通過宏觀數(shù)據(jù)和問卷調(diào)查成果，在西寧市域內(nèi)部產(chǎn)業(yè)發(fā)展中觀層面，分析企業(yè)發(fā)展與城鎮(zhèn)化的互動(dòng)作用。宏觀數(shù)據(jù)方面，將企業(yè)發(fā)展按照投資主體、規(guī)模與行業(yè)分類，將其與城鎮(zhèn)化的互動(dòng)關(guān)系分為3個(gè)方面加以考量，即：企業(yè)發(fā)展對(duì)財(cái)政收入的促進(jìn)、企業(yè)通過就業(yè)對(duì)國(guó)民收入的分配作用、企業(yè)通過直接投資對(duì)城鎮(zhèn)建設(shè)促進(jìn)。進(jìn)而分析西寧市域企業(yè)發(fā)展與城鎮(zhèn)化之間的關(guān)系，基于計(jì)量檢驗(yàn)將各類企業(yè)聚類，大致劃分為經(jīng)濟(jì)發(fā)展指向型、民生指向型、地方能力指向型①、投資指向型和就業(yè)指向型②。問卷分析方面，主要考量企業(yè)對(duì)就業(yè)的帶動(dòng)促進(jìn)作用，以及企業(yè)的選址考慮因素。

將行業(yè)分析的結(jié)果進(jìn)行匯總，得出如下分類結(jié)果（表1）。

表1 按照指向分類匯總的行業(yè)貢獻(xiàn)Tab.1 industry contribution according to the indication classification

產(chǎn)出走向的結(jié)構(gòu)性分析可以發(fā)現(xiàn)：相對(duì)優(yōu)勢(shì)行業(yè)（投資指向和就業(yè)指向）兼具地方能力提升與發(fā)展指向，在民生方面的作用不夠；發(fā)展指向行業(yè)的發(fā)展促進(jìn)民生改善，但對(duì)擴(kuò)大就業(yè)的作用有限；民生指向型行業(yè)拉動(dòng)了就業(yè)，但產(chǎn)出的優(yōu)勢(shì)不明顯，但有助于提升居民的總體收入；地方能力提升指向型行業(yè)對(duì)外部轉(zhuǎn)移依賴較強(qiáng)，自身發(fā)展能力較弱。另外，通過問卷分析進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在勞動(dòng)力供給方面存在結(jié)構(gòu)性失衡，高技術(shù)人才短缺，并且員工的流動(dòng)性制約了企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。企業(yè)選擇在西寧發(fā)展，主要考慮國(guó)家的區(qū)域政策優(yōu)勢(shì)及西寧所處的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。

（3）個(gè)人與家庭層面的動(dòng)因解析

微觀層面的動(dòng)因解析基于問卷調(diào)查和實(shí)地訪談。本次村鎮(zhèn)調(diào)研共發(fā)放調(diào)研問卷600份，有效回收572份，回收率95.3%。問卷發(fā)放點(diǎn)選擇原則為：盡量涵蓋近郊村、遠(yuǎn)郊村；發(fā)展現(xiàn)狀較好、一般、較差的村。600份問卷均為具有城市規(guī)劃及相關(guān)背景的專業(yè)人士訪談完成。

結(jié)果顯示，在城鎮(zhèn)化的微觀層面，即以個(gè)人和家庭為單位，當(dāng)城鎮(zhèn)化帶來的所有效用收益大于需要付出的成本時(shí)，人們即會(huì)通過“用腳投票”的方式，以家庭經(jīng)濟(jì)理性為原則［29-30］，主動(dòng)選擇城鎮(zhèn)化與否。

研究結(jié)論：城鎮(zhèn)化的微觀動(dòng)因：追求經(jīng)濟(jì)收入和優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)。主要體現(xiàn)在：1）經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)：追求收入和靈活的就業(yè)機(jī)會(huì)（“第3代人”是現(xiàn)狀3代家庭的粘合劑）；2）公共服務(wù)：追求優(yōu)質(zhì)教育資源和豐富多彩的休閑娛樂活動(dòng)。

城鎮(zhèn)化發(fā)展的微觀阻力：生活成本過高，且存在社會(huì)融入等摩擦成本。主要體現(xiàn)在：1）生活成本：收支不平衡是阻礙城鎮(zhèn)化的主要因素；2）社會(huì)融入成本：生活習(xí)慣和文化差異；3）機(jī)會(huì)成本：即放棄農(nóng)村戶籍后所失去的直接“紅利”和可能要付出的機(jī)會(huì)成本（圖8-10）。

圖8 農(nóng)民是否考慮搬遷Fig.8 whether the farmers consider removal

圖9 農(nóng)民不搬遷的原因Fig.9 the reasons for farmers not to remove

圖10 農(nóng)民考慮搬遷進(jìn)城（鎮(zhèn)）的原因Fig.10 the reasons for farmers to move into the city（town）

2.2.3 小 結(jié)

上文分析明確了各層面的動(dòng)力因素（圖11），即：宏觀層面，良好的生態(tài)區(qū)位和文化基底帶來的外來消費(fèi)、基于政府財(cái)力的建成環(huán)境改善和公共服務(wù)水平的提升是城鎮(zhèn)化發(fā)展的宏觀動(dòng)因；中觀層面，企業(yè)發(fā)展帶來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、就業(yè)吸收、財(cái)稅貢獻(xiàn)、建設(shè)投資是城鎮(zhèn)化發(fā)展的中觀動(dòng)因；微觀層面，追求經(jīng)濟(jì)收入、就業(yè)機(jī)會(huì)、良好的建成環(huán)境和優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)是城鎮(zhèn)化發(fā)展的微觀訴求。下文將深化這一動(dòng)力模型，著重分析各層面的互動(dòng)關(guān)系，從而解析西寧城市發(fā)展的現(xiàn)狀路徑。

3 對(duì)城市發(fā)展的路徑解釋

基于動(dòng)因之間的關(guān)系進(jìn)行進(jìn)一步梳理，結(jié)合上文的數(shù)據(jù)分析，建立西寧城市發(fā)展的多層多類互動(dòng)模型。圖12詳細(xì)解釋了西寧市的城市發(fā)展互動(dòng)模型（虛線框和顏色區(qū)分層面，實(shí)線框表示動(dòng)因；實(shí)線箭頭表示正向促進(jìn)關(guān)系，虛線箭頭表示微弱甚至阻礙關(guān)系）：宏觀層面，4大動(dòng)因影響著城鎮(zhèn)化進(jìn)程，即：財(cái)政收入，文化和生態(tài)資源，建成環(huán)境和公共服務(wù)。政府通過財(cái)政收入進(jìn)行建成環(huán)境和公共服務(wù)的公共投資，來進(jìn)行物質(zhì)空間建設(shè)和調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系；財(cái)政收入中的重要部分，即外來轉(zhuǎn)移支付受國(guó)家與區(qū)域政策的影響，而地方稅收則受中觀層面“能力指向”和“發(fā)展指向”行業(yè)的影響較大；文化和生態(tài)資源吸引對(duì)建成環(huán)境和公共服務(wù)的“外來需求”；建成環(huán)境和公共服務(wù)反過來對(duì)中觀層面經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到物質(zhì)和服務(wù)的雙重支持。宏觀層面的建成環(huán)境對(duì)微觀個(gè)體來說，是可持續(xù)的城鎮(zhèn)化發(fā)展的物質(zhì)支撐，公共服務(wù)則是其基本訴求。中觀層面的企業(yè)發(fā)展則為微觀個(gè)體追求物質(zhì)建成環(huán)境和公共服務(wù)提供了就業(yè)機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)支撐。圖12同時(shí)反映出西寧市發(fā)展進(jìn)程中各主體互動(dòng)的特征和薄弱環(huán)節(jié)。

3.1 現(xiàn)狀路徑的基本特征：外部依賴性、投資依賴性和經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)向性

由圖12可以看出，西寧市域城鎮(zhèn)化有著較強(qiáng)的中觀層面指向性，即宏觀層面和微觀層面的動(dòng)因?qū)χ杏^層面企業(yè)和行業(yè)的發(fā)展推動(dòng)作用較強(qiáng)，而中觀層面對(duì)其他層面，特別是對(duì)微觀層面的反饋較弱；三個(gè)層面的互動(dòng)表現(xiàn)出了較強(qiáng)的外部依賴性、投資依賴性和經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)向性的路徑特征。

外部依賴性體現(xiàn)在：（1）上級(jí)轉(zhuǎn)移支付和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展增加政府可用財(cái)力，增強(qiáng)了政府對(duì)于公共服務(wù)（標(biāo)號(hào)a，下文直接用數(shù)字表示）、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展（b）以及城市建設(shè)（c）的調(diào)控能力，尤其是帶來了公共服務(wù)水平的明顯提升；其中上級(jí)轉(zhuǎn)移支付對(duì)可用財(cái)政的貢獻(xiàn)逐年加強(qiáng)。（2）西寧特殊的區(qū)域地位和資源稟賦帶來的外來消費(fèi)擴(kuò)大了對(duì)建成環(huán)境（d）、公共服務(wù)（e）的市場(chǎng)需求，并通過對(duì)二三產(chǎn)業(yè)（投資指向性行業(yè)，行業(yè)｛A｝、行業(yè)｛B｝、行業(yè)｛C｝）需求市場(chǎng)的擴(kuò)大促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展；同時(shí)大量外來人口促進(jìn)了信息與文化交流、物質(zhì)交流，影響了當(dāng)?shù)厣盍?xí)慣與文化習(xí)俗，提高了城鄉(xiāng)居民對(duì)新文化的接受度，從而減小微觀層面的城鎮(zhèn)化阻力。

投資依賴性體現(xiàn)在：（1）城市政府通過對(duì)財(cái)政收入的二次分配，注重城市建成環(huán)境的改善和公共服務(wù)的質(zhì)量提升（ac），這些提升一方面直接促進(jìn)了相關(guān)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而帶動(dòng)就業(yè)增長(zhǎng)，提高了城鄉(xiāng)居民收入水平；另一方面建成環(huán)境的改善直接為人的城鎮(zhèn)化提供了物質(zhì)方面的可持續(xù)支撐，公共服務(wù)的改善也直接滿足了微觀層面的個(gè)體訴求。（2）政府通過對(duì)國(guó)有企業(yè)的直接投資調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（b），從而對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)產(chǎn)生總體推動(dòng)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)向性體現(xiàn)在：經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大主要依靠發(fā)展指向行業(yè)、投資指向行業(yè)和就業(yè)指向行業(yè)。發(fā)展指向行業(yè)與投資指向行業(yè)具有相互兼容性和相互促進(jìn)性（f），說明西寧市經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有投資依賴性。宏觀層面的動(dòng)因?qū)χ杏^層面企業(yè)和行業(yè)的發(fā)展推動(dòng)作用也相對(duì)較強(qiáng)（gh）。

圖11 宏觀、中觀、微觀層面城鎮(zhèn)化動(dòng)因判斷Fig.11 the driving forces of urbanization in terms of macro， medium， and micro level

圖12 西寧市城鎮(zhèn)化發(fā)展的現(xiàn)狀路徑：基于“政府—企業(yè)—個(gè)人”互動(dòng)的模型解釋Fig.12 current pattern of Xining's urbanization： based on the explanation of “Government-Business-Individuals”interaction model

3.2 現(xiàn)狀路徑的薄弱環(huán)節(jié)：導(dǎo)向性偏頗、結(jié)構(gòu)性失衡和微觀反饋不足

上文所述的以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為指向，其實(shí)反映了一種以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為城鎮(zhèn)化發(fā)展目標(biāo)的導(dǎo)向，這與以人為本的城鎮(zhèn)化發(fā)展目標(biāo)相比，其目標(biāo)導(dǎo)向的本身存在著偏差。在西寧市的特定條件下，這種過于強(qiáng)調(diào)以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)的導(dǎo)向?qū)е铝顺擎?zhèn)化發(fā)展路徑的結(jié)構(gòu)性失衡。如上文分析，宏觀層面、中觀和微觀層面的互動(dòng)都集中體現(xiàn)在對(duì)企業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用上（bgh）；但中觀層面通過民生、就業(yè)指向行業(yè)反饋到微觀層面的互動(dòng)（ij），以及宏觀層面的公共服務(wù)反饋到微觀層面的互動(dòng)（k）等，則顯得較為薄弱，或稱之為出現(xiàn)了發(fā)展導(dǎo)向和微觀反饋的脫節(jié)。這種脫節(jié)也和宏觀、中觀層面自身的表現(xiàn)出來的結(jié)構(gòu)性失衡和薄弱環(huán)節(jié)有關(guān)。具體體現(xiàn)在以下4方面。

（1）宏觀層面存在對(duì)外部和投資過度依賴的特征

城市財(cái)政稅收的重要來源為上級(jí)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的財(cái)稅產(chǎn)出對(duì)政府宏觀調(diào)配能力的增強(qiáng)作用有限（l），因此政府宏觀方向的調(diào)控能力實(shí)際對(duì)外部的依賴性很強(qiáng)。另一方面，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接投資體現(xiàn)在對(duì)國(guó)有企業(yè)的直接投資（b），而國(guó)有企業(yè)主要為發(fā)展指向型企業(yè)，一方面對(duì)微觀層面收入和就業(yè)的拉動(dòng)作用有限（in），另一方面國(guó)企的投資指向性特征又加重了經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)投資的依賴。

另外，縣、鎮(zhèn)級(jí)自上而下的城鎮(zhèn)化動(dòng)力不足。由于西寧市的城市職能以服務(wù)基地型和生態(tài)型為主，再加上對(duì)土地指標(biāo)的獲取動(dòng)力不足——市區(qū)、縣、鎮(zhèn)級(jí)土地指標(biāo)為全省統(tǒng)籌，同時(shí)通過復(fù)墾山地等方式也可獲得相對(duì)充裕的土地指標(biāo)，因此，以土地指標(biāo)占補(bǔ)平衡為目標(biāo)的整理開發(fā)活動(dòng)（如農(nóng)民的集中居?。┎⒉换钴S。在對(duì)鎮(zhèn)級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的訪談?wù){(diào)研中發(fā)現(xiàn)，由于土地指標(biāo)由省里和市里直接統(tǒng)籌，并且鎮(zhèn)一級(jí)無財(cái)政權(quán)限，鎮(zhèn)政府只在開發(fā)商和村民、市級(jí)部門之間起到協(xié)調(diào)等橋梁作用，因此鎮(zhèn)級(jí)土地城鎮(zhèn)化的動(dòng)力不甚明顯。

（2）中觀層面存在行業(yè)結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化進(jìn)程互動(dòng)不足的特征

投資指向型行業(yè)發(fā)展的產(chǎn)出對(duì)民生及勞動(dòng)者收入的貢獻(xiàn)有限（n），或是說投資指向行業(yè)的自循環(huán)積累發(fā)展帶來的效益無法直接普及到國(guó)民收入水平的提升上。民生指向和地方能力提升指向型行業(yè)對(duì)城鎮(zhèn)化的微觀促進(jìn)作用明顯，但其自組織發(fā)展的能力有限（nq），亦即通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)發(fā)展自身的積累循環(huán)而發(fā)展的作用有限。所以需要通過政策進(jìn)行引導(dǎo)，以解決行業(yè)結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化發(fā)展之間的互動(dòng)不足。并且，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接干預(yù)作用較強(qiáng)，市場(chǎng)的作用得不到充分發(fā)揮，為了追求經(jīng)濟(jì)規(guī)模而對(duì)投資產(chǎn)生過多依賴?？梢姡杏^層面存在的薄弱環(huán)節(jié)一定程度上妨礙了對(duì)城鎮(zhèn)化的帶動(dòng)作用。

（3）中觀與微觀層面間的就業(yè)與民生訴求不兼容結(jié)構(gòu)

西寧市目前的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，政府主導(dǎo)企業(yè)、大企業(yè)、重工業(yè)指向的特征較突出，這種行業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)城鎮(zhèn)化的促進(jìn)而言有一定的優(yōu)勢(shì)，如可提高勞動(dòng)者收入、對(duì)財(cái)稅的貢獻(xiàn)較強(qiáng)；但是也存在著結(jié)構(gòu)性失衡，如就業(yè)指向與民生指向的不匹配（o），報(bào)酬較高的行業(yè)往往對(duì)就業(yè)的吸收作用有限。微觀層面追求經(jīng)濟(jì)收入和靈活適宜的就業(yè)機(jī)會(huì)是農(nóng)村居民城鎮(zhèn)化的動(dòng)力之一，但這種現(xiàn)象與企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展訴求并不匹配。對(duì)于大量的農(nóng)村勞動(dòng)力來說，微觀層面的經(jīng)濟(jì)收入需求不能得到充分滿足，希望通過靈活就業(yè)來加以彌補(bǔ)。但在這種就業(yè)模式下員工職業(yè)技能得不到提升，無法滿足企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展（p）。高技術(shù)人才的短缺和員工的基本職業(yè)技能不夠，導(dǎo)致了企業(yè)的結(jié)構(gòu)性用工荒（j）?？梢?，中觀與微觀層面間存在著行業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)不匹配、企業(yè)發(fā)展和個(gè)人追求的結(jié)構(gòu)性矛盾。

（4）宏觀與微觀層面存在著本地民生與外來消費(fèi)的沖突，造成微觀城鎮(zhèn)化阻力趨強(qiáng)

宏觀層面公共服務(wù)水平的提升和建成環(huán)境的改善，提高了城鎮(zhèn)生活的吸引力，但同時(shí)也吸引了大量外來人口，并提升了本地物價(jià)水平和生活成本。這對(duì)于在城鎮(zhèn)化過程中需要付出養(yǎng)老和撫幼雙重成本的本地農(nóng)民來說，其身份轉(zhuǎn)變后的經(jīng)濟(jì)壓力將不斷加重（k）。另一方面，經(jīng)濟(jì)和城鎮(zhèn)化的發(fā)展，提高了近郊區(qū)農(nóng)民的經(jīng)營(yíng)收入和資產(chǎn)價(jià)值，但同時(shí)也增加了城鎮(zhèn)化的機(jī)會(huì)成本。從這個(gè)角度來說，公共服務(wù)和建成環(huán)境的改善，一方面可吸引城鎮(zhèn)化人口的集聚和提升消費(fèi)能力，另一方面則是加重了本地城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)移人口的生活壓力，并同時(shí)相對(duì)加大了本地農(nóng)民的城鎮(zhèn)化阻力。

4 基于路徑解釋的規(guī)劃策略探討

4.1 宏觀動(dòng)力結(jié)構(gòu)調(diào)整

宏觀動(dòng)力結(jié)構(gòu)調(diào)整：公共投資以城鎮(zhèn)建設(shè)和基本公共服務(wù)均等化為指向，并將郊區(qū)納入城市一體化發(fā)展。這部分結(jié)構(gòu)優(yōu)化的政策設(shè)計(jì)針對(duì)宏觀層面的薄弱環(huán)節(jié)（圖12ack）。以往大量的財(cái)政支付轉(zhuǎn)移在改善城市公共服務(wù)的同時(shí)，也拉高了城鎮(zhèn)生活成本，客觀上阻礙了本地的城鎮(zhèn)化發(fā)展。今后，一方面需要通過政策設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)能力的提升和覆蓋率的提高；另一方面，應(yīng)將近郊區(qū)納入城市一體化發(fā)展，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高非農(nóng)就業(yè)比重。同時(shí)還要合理使用轉(zhuǎn)移支付的財(cái)力，提高社會(huì)福利保障在財(cái)政開支中的比例，降低市域農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的城鎮(zhèn)生活壓力。

4.2 中觀動(dòng)力結(jié)構(gòu)調(diào)整

中觀動(dòng)力結(jié)構(gòu)調(diào)整：扶持民生和就業(yè)，導(dǎo)向行業(yè)和企業(yè)發(fā)展，投資主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)向海東地區(qū)逐步轉(zhuǎn)移。

這部分結(jié)構(gòu)優(yōu)化的政策設(shè)計(jì)針對(duì)中觀層面的薄弱環(huán)節(jié)（圖12filmnoq）。前文分析表明，西寧市目前中觀動(dòng)力結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出了較強(qiáng)的投資依賴性特征，即投資指向型行業(yè)發(fā)展的產(chǎn)出也大部分用來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)再發(fā)展，而對(duì)勞動(dòng)者收入的貢獻(xiàn)有限，所以發(fā)展與投資指向行業(yè)的自循環(huán)積累發(fā)展帶來的效益無法直接普惠至市民收入水平的提升上。因此，亟需通過經(jīng)濟(jì)政策來引導(dǎo)，解決行業(yè)結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化發(fā)展之間的矛盾。相關(guān)的政策議題包括：將發(fā)展指向與投資指向中對(duì)資源開發(fā)依賴性較強(qiáng)、對(duì)環(huán)境影響較大的行業(yè)，轉(zhuǎn)移到海東地區(qū)，通過稅收分成等手段繼續(xù)發(fā)揮該類行業(yè)對(duì)于稅收和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用；扶持地方能力提升指向、民生指向和就業(yè)指向性行業(yè)的發(fā)展，特別是兼具就業(yè)指向與民生指向特征的行業(yè)；針對(duì)大型國(guó)有企業(yè)依然占據(jù)主導(dǎo)地位，小微企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)發(fā)展滯緩，依然存在產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入的制度壟斷和自然壟斷的現(xiàn)象，應(yīng)加大破除制度壟斷力度，逐步放開壟斷領(lǐng)域，在鼓勵(lì)大中企業(yè)做強(qiáng)的同時(shí)，積極扶持小微企業(yè)發(fā)展。

在空間發(fā)展上，必須放眼東部城市群，注重和海東地區(qū)的職能合作與分工。除了投資主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)，應(yīng)從更加宏觀的空間范圍考慮，從公共服務(wù)的角度，也要以青海省乃至更大范圍為腹地區(qū)域；隨著老齡化加重和撫養(yǎng)比上升，需要做更長(zhǎng)遠(yuǎn)和更大規(guī)模、范圍的謀劃，包括預(yù)留醫(yī)療、教育等重大公共服務(wù)設(shè)施發(fā)展的空間。

政策調(diào)控的基本目標(biāo)為：促進(jìn)地方財(cái)力顯著增長(zhǎng)、民生與就業(yè)的良性循環(huán)，以及實(shí)現(xiàn)行業(yè)發(fā)展與宏觀財(cái)政、微觀就業(yè)與收入的良性循環(huán)。

圖13 西寧市城鎮(zhèn)化發(fā)展路徑的重新選擇與展望Fig.13 improvement of Xining's urbanization pattern and its future prospect

4.3 微觀動(dòng)力結(jié)構(gòu)調(diào)整：勞動(dòng)者素質(zhì)提升是微觀層面問題解決的根本出路

微觀動(dòng)力結(jié)構(gòu)調(diào)整：勞動(dòng)者素質(zhì)提升是微觀層面問題解決的根本出路。這部分結(jié)構(gòu)優(yōu)化的政策設(shè)計(jì)針對(duì)微觀層面的薄弱環(huán)節(jié)（圖12pj）。西寧市的勞動(dòng)力素質(zhì)偏低和技能的落后，造成了行業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)不匹配、企業(yè)發(fā)展和個(gè)人追求不對(duì)稱等結(jié)構(gòu)性矛盾，并對(duì)企業(yè)和整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了一定的負(fù)面影響，制約了企業(yè)和城市的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。針對(duì)這一問題，政府應(yīng)強(qiáng)化基礎(chǔ)教育和有針對(duì)性地普及職業(yè)教育，從而提升勞動(dòng)者技能。勞動(dòng)者自身素質(zhì)提高了，產(chǎn)業(yè)發(fā)展、收入提高等問題也就容易解決了。

4.4 導(dǎo)向轉(zhuǎn)型

導(dǎo)向轉(zhuǎn)型：確立“以人為本”的城鎮(zhèn)化發(fā)展目標(biāo)導(dǎo)向。西寧市城鎮(zhèn)化發(fā)展存在偏重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的導(dǎo)向性偏差，并導(dǎo)致了城鎮(zhèn)化發(fā)展現(xiàn)狀路徑的結(jié)構(gòu)性失衡。因此，對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展的導(dǎo)向進(jìn)行重新定位十分重要。國(guó)家新型城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略已從全國(guó)層面上明確“人的城鎮(zhèn)化”應(yīng)該為城鎮(zhèn)化發(fā)展的根本目標(biāo)。因此，西寧市城鎮(zhèn)化的相關(guān)政策設(shè)計(jì)都應(yīng)以人的城鎮(zhèn)化為根本立足點(diǎn)，實(shí)施“產(chǎn)城融合”戰(zhàn)略［31］，通過人的城鎮(zhèn)化訴求的滿足，反饋到中觀和微觀層面的動(dòng)力機(jī)制，使之良性運(yùn)轉(zhuǎn)，并消解結(jié)構(gòu)性矛盾。

通過上述4條策略整合，可以得出如下西寧市城鎮(zhèn)化發(fā)展新路徑的展望（圖13）：即通過宏觀、中觀、微觀層面的動(dòng)力與機(jī)制調(diào)整，實(shí)現(xiàn)3個(gè)層面、3類主體在城鎮(zhèn)化過程中的良性循環(huán)，并實(shí)現(xiàn)人的城鎮(zhèn)化的根本目標(biāo)。需要指出的是，由于每個(gè)層面的調(diào)整都涉及其他動(dòng)因的條件變化，所以圖13所示路徑只是一個(gè)概念性的展望，政策調(diào)整及實(shí)施效果還有待進(jìn)一步研究和論證。

5 結(jié) 語

本研究建立起一個(gè)西部省會(huì)城市發(fā)展的解析框架，涉及到宏觀、中觀、微觀3個(gè)層面，和政府、企業(yè)、個(gè)人3類主體。研究認(rèn)為，政府、企業(yè)、居民這城市發(fā)展的3類主體，從宏觀、中觀、微觀3個(gè)層面，分別通過（政策）引導(dǎo)作用、杠桿（調(diào)節(jié)）作用和“用腳投票”的方式，影響著城市發(fā)展進(jìn)程和模式，其相互作用的過程和結(jié)果即構(gòu)成了城市發(fā)展的路徑。隨后，運(yùn)用解析框架對(duì)西寧城市發(fā)展路徑進(jìn)行解釋，探討西寧城市發(fā)展過程中的結(jié)構(gòu)性特征：具有外部依賴性、投資依賴性和經(jīng)濟(jì)發(fā)展導(dǎo)向性；在城鎮(zhèn)化導(dǎo)向方面存在偏頗；宏觀、中觀、微觀層面各自存在著結(jié)構(gòu)性的薄弱環(huán)節(jié)。最后，以走向結(jié)構(gòu)優(yōu)化為目標(biāo)，基于發(fā)展路徑的解釋進(jìn)行了分層次的規(guī)劃對(duì)策探討。本研究的模型框架的建立基于西寧市近十年來的城鎮(zhèn)化發(fā)展數(shù)據(jù)，但模型的解釋性仍然適用于不同地區(qū)特別是西部省會(huì)城市，不同之處在于主體之間的互動(dòng)關(guān)系及其強(qiáng)弱。

（致謝：感謝導(dǎo)師趙民教授對(duì)本文的悉心指導(dǎo)。感謝西寧城鎮(zhèn)化發(fā)展研究課題組的張捷博士、陸希剛老師，以及西寧市規(guī)劃局編研中心的各位成員課題調(diào)研中付出的辛勤勞動(dòng)和給予的幫助。）

注釋：

① 指產(chǎn)出分配對(duì)財(cái)稅的相對(duì)貢獻(xiàn)較大的行業(yè)。由于稅收是地方政府財(cái)政收入的主要來源，而西寧是地方政府財(cái)政收入的重要支出為提供公共服務(wù)，稅收的增加有助于政府服務(wù)能力的增強(qiáng)，所以此處將此類行業(yè)分類為“地方能力指向型行業(yè)”。

② 具體的計(jì)量檢驗(yàn)和分類方法為：用產(chǎn)值在所有企業(yè)類型中的比重來表征企業(yè)發(fā)展對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接帶動(dòng)作用，企業(yè)若在這部分的比重較本類型企業(yè)其他部分在所有類型中的比重較高，則定性為經(jīng)濟(jì)發(fā)展指向型企業(yè)；用全年應(yīng)付酬金的比重表征企業(yè)發(fā)展對(duì)居民收入分配的貢獻(xiàn)、及對(duì)消費(fèi)市場(chǎng)的拉動(dòng)作用，比重相對(duì)較高則定性為民生指向型/消費(fèi)指向型企業(yè)；用全年應(yīng)交增值稅衡量企業(yè)發(fā)展對(duì)城市財(cái)政的貢獻(xiàn)作用，從而表征對(duì)城市公共服務(wù)能力建設(shè)的支持作用，比重相對(duì)較高則定性為地方能力提升指向型企業(yè)；用土地構(gòu)成和固定資產(chǎn)投資表征企業(yè)發(fā)展對(duì)城市建設(shè)投資的貢獻(xiàn)作用，比重相對(duì)較高則歸為投資指向型企業(yè)；用從業(yè)人員年平均數(shù)表征企業(yè)發(fā)展對(duì)城鎮(zhèn)化人口發(fā)展的帶動(dòng)作用，比重相對(duì)較高則歸為就業(yè)指向型企業(yè)。通過對(duì)這幾種構(gòu)成的橫、縱向雙維度比較，可對(duì)不同類型的企業(yè)進(jìn)行大致分類。

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圖表來源：

圖1，7，11-13：作者繪制

圖2：2001—2012年西寧統(tǒng)計(jì)年鑒，2001—2012年西寧市國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)

圖3-5：蘭州市、烏魯木齊市、拉薩市、銀川市、西寧市2012年統(tǒng)計(jì)年鑒

圖6：根據(jù)西寧市2000年和2010年人口普查數(shù)據(jù)估算

圖8-10：西寧城鎮(zhèn)化發(fā)展課題組調(diào)研數(shù)據(jù)

表1：根據(jù)西寧統(tǒng)計(jì)年鑒2012數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)整理

（編輯：申鈺文）

On the Analysis Framework and Dynamic Mechanisms of Urbanization in Provincial Capital Cities in Western China

XU Su

Numerous similarities in urbanization can be found among provincial capital cities in Western China. In the case of Xining， combing the historical process and analyzing the urbanization dynamic characteristic， it's found that the driving subjects of urbanization of Xining change from circulatory the market and the government to multiple ones， with both internal and external factors. Based on series data from 2000 to 2010， an interaction model concerning “government-business-individuals” is established. Based on the analysis of driving forces， it explains the dynamic mechanisms of urbanization. Specifically，the paper explains the interactions among governments， businesses and individuals，how they promote the urbanization process and the formation of current urbanization pattern in Xining City-Region. Current characteristics and mechanisms of urbanization development of Xining are explained using the model. Finally， conclusions are drawn that the urbanization development of Xining is external-dependent， investment-dependent and economic-growth-oriented， thus has structural defects of biased orientations， structural contradictions and weak feedback from micro level. To optimize the structure， policy directions are also discussed for further urbanization development.

The Provincial Capital Cities in Western China； Urbanization； “Government-Business-Individuals” Interaction Model； Dynamic Mechanisms； Structural Characteristics

TU982.29

B

2095-6304（2016）05-0042-09

10.13791/j.cnki.hsfwest.20160506

* 國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（51578382；51608367）

徐 素： 同濟(jì)大學(xué)建筑與城規(guī)學(xué)院，博士研究生，

xusutju@126.com

2016-07-06