美國伊利諾伊州學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟研究

周振昆

摘要：美國伊利諾伊州學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟是美國圖書館聯(lián)盟中典型代表，在資源共享領(lǐng)域取得了卓越的成績，本文旨在通過剖析該聯(lián)盟的成員體系、組織體系和服務(wù)內(nèi)容，分析其特點，并為圖書館聯(lián)盟建設(shè)提出建設(shè)性意見。

關(guān)鍵詞：伊利諾伊州;圖書館聯(lián)盟;成員體系;組織體系

一、美國伊利諾伊州學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟情況簡介

美國伊利諾伊州學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟CARLI（Consortium of Academic and Research Libraries in Illinois）于2005年由成立，是由成立于1986年伊利諾伊州的合作館藏管理項目，1999年的伊利諾伊州的數(shù)字學(xué)術(shù)圖書館和1980年的伊利諾伊州的圖書館計算機系統(tǒng)組織合并組建而成。合并后，CARLI整合、完善、拓展了原有組織的服務(wù)項目，并最終形成了以I-share集成管理系統(tǒng)、電子資源聯(lián)合采購、館際互借、洲際館藏及項目建設(shè)等服務(wù)項目為核心功能體系。[1]

目前CARLI共有成員134名，其目標(biāo)是引領(lǐng)伊利諾伊州內(nèi)的學(xué)術(shù)圖書館共同營造一個豐富、有力、多樣的知識環(huán)境，并通過資源共享、專業(yè)技能和項目建設(shè)助力教學(xué)與科研。

二、CARLI的成員體系

成員體系是指圖書館聯(lián)盟依據(jù)聯(lián)盟相關(guān)的規(guī)章與制度結(jié)合不同成員的實際情況與需求對成員進行層級劃分，并最終進行責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)劃分而成的體系。

目前CARLI的成員分為管理型成員（Governing Membership）與附屬型成員（Affillate Membership）兩個類型，其中128個成員館為管理型成員館，6個成員館為附屬型成員館。管理型成員可以參加聯(lián)盟開設(shè)的任何服務(wù)項目，在各級委員會中占有席位，參與聯(lián)盟的日常管理，并擁有投票權(quán)，但需要繳納一定的會費，會費金額由學(xué)校的類型和規(guī)模決定，從1623美金到10821美元不等（2015年度）。附屬型成員不擁有聯(lián)盟的投票權(quán)，也無法參與和享受大部分聯(lián)盟建設(shè)項目和服務(wù)，但是可以參加聯(lián)盟的郵件討論，也可以選派人員參加聯(lián)盟的研討會、培訓(xùn)班和論壇。該級別的成員雖然參與聯(lián)盟管理的程度有限，但仍舊需繳納一定的年費，金額為562美金。

許多美國圖書館聯(lián)盟都設(shè)置有不同等級的成員類型，不同級別成員擁有不同的權(quán)利，享受不同的服務(wù)，也履行不同的責(zé)任與義務(wù)?？傮w來說，成員級別越高，繳納的年費和相應(yīng)的管理費用也越多，參與聯(lián)盟管理的程度也越深，承擔(dān)的責(zé)任也越大，享受到的服務(wù)于權(quán)限也就越多，級別越低則相反。

聯(lián)盟成員分級制度有助于依據(jù)成員的實際情況，如服務(wù)能力、資源數(shù)量、資金多少，決定成員在聯(lián)盟運行決策中的位置，規(guī)定不同級別成員的權(quán)利，明確義務(wù)與責(zé)任，且在一定程度上保證了聯(lián)盟的運轉(zhuǎn)的公平性。

對于個體圖書館來說，可以根據(jù)自身的情況選擇的加入聯(lián)盟的程度，實力較強的圖書館出于擴大本館影響力，提升文獻流通率、擴大服務(wù)面向等原因，愿意深度參與聯(lián)盟的運行決策;而實力偏弱的圖書館則可以加入指定的項目，借助聯(lián)盟的力量提升自身的文獻資源建設(shè)水平。而且以項目的方式加入圖書館聯(lián)盟能夠明確加入目標(biāo)，降低加入門檻，擴大加入范圍。如俄勒岡州的Orbis圖書館聯(lián)盟的項目成員（Program members）和合約服務(wù)成員（Contracted Services Members ）兩種成員形式吸引了一些公共圖書館加入到該聯(lián)盟中。

三、CARLI的組織體系

組織體系是在成員體系的基礎(chǔ)上建立起來的一套其能夠保證聯(lián)盟穩(wěn)定運行，維護各成員館的權(quán)益和利益的管理體系，也是成員間關(guān)系的一種反映。董事會與下屬委員會制度在聯(lián)盟組織體系中是較為常見的，其盡可能將聯(lián)盟的管理職能集中到董事會處，并由其負(fù)責(zé)聯(lián)盟各項事務(wù)的管理。董事會成員通常通過一定的名額配比從聯(lián)盟成員中分配或選舉產(chǎn)生。CARLI正是采用了此種制度對聯(lián)盟進行組織和管理

CARLI董事會主要負(fù)責(zé)制定聯(lián)盟經(jīng)費、預(yù)算，設(shè)定聯(lián)盟的發(fā)展規(guī)劃，監(jiān)督聯(lián)盟的運行狀態(tài)等。董事會成員類型依據(jù)權(quán)利可分為，投票成員和非投票成員。投票成員設(shè)有12個名額，只針對管理型成員，但根據(jù)院校類型平均分配，具體分配規(guī)則為：該級別成員中的公立院校、私立院校及社區(qū)學(xué)院各選出3名代表，每名代表的任職期限為3年，經(jīng)過選舉可連任1屆。在此基礎(chǔ)上，每種類型的院校的3名代表與執(zhí)行理事再從本類型院校中選取1名任命代表，該代表可以連任3次，還可以被選舉為任職期限為3年一周期的代表。無論是任職周期為3年一屆的代表還是1年1屆的任命代表，任職期限均不能超過6年。

董事會還設(shè)有2個不具備投票權(quán)的當(dāng)然委員，分別是CARLI的執(zhí)行理事和伊利諾伊州圖書館的代表[2]。CARLI董事會組成及投票機制如圖1所示：

CARLI執(zhí)行理事由伊利諾伊州高等教育委員會任命，代表州政府對聯(lián)盟的事務(wù)進行監(jiān)督和管理。董事會既要向州政府負(fù)責(zé)，又要維護聯(lián)盟成員的權(quán)益。由此可見，CARLI董事會的設(shè)置與名額配規(guī)則既考慮會員等級分區(qū)又兼顧院校類型，既體現(xiàn)成員集體意志又接受來自上級管理單位和部門的監(jiān)督，從最大程度上體現(xiàn)了民主管理，責(zé)、權(quán)、利一體化，對內(nèi)負(fù)責(zé)，接受監(jiān)督的精神。

為了保證該聯(lián)盟的正常運轉(zhuǎn)與日常服務(wù)，該董事會下設(shè)有若干委員會參與聯(lián)盟事務(wù)運行與管理，包括董事會委員會、（Board Committees）、常務(wù)委員會（Standing Committees），任務(wù)組（Task Forces）、用戶組（Interest Groups）等，這些機構(gòu)會因任務(wù)的變化增減。CARLI的執(zhí)行董事會向董事會委員會下屬的每個委員會指派一名或聯(lián)絡(luò)員，專項負(fù)責(zé)該委員會事務(wù)和與聯(lián)盟的溝通協(xié)作[3]。董事會下屬委員會機構(gòu)設(shè)置如圖2所示：

常務(wù)委員會下屬的分委員會還包括：自建資源委員會、指導(dǎo)委員會、保存委員會、公共服務(wù)委員會、SFX系統(tǒng)委員會。這些分委員會或由董事會安排任務(wù)，或在自身職責(zé)范圍內(nèi)自行建立任務(wù)，工作范圍基本涵蓋了資源建設(shè)、資源共享、資源推廣、技術(shù)支持等圖書館聯(lián)盟的核心業(yè)務(wù)。

四、服務(wù)項目建設(shè)

圖書館聯(lián)盟建設(shè)的最終目的是資源共享，而項目建設(shè)和服務(wù)建設(shè)則是達到該目標(biāo)的主要手段。下面本文將以I—SHARE和電子資源聯(lián)合采購兩個服務(wù)項目為例，介紹CARLI的服務(wù)項目建設(shè)。

（一）I-share集成管理系統(tǒng)

I-Share是一個圖書館集成系統(tǒng)，整合了86個加入該項目的成員館的共超過1290萬條書目記錄和近3800萬條資源記錄，并提供在線公共目錄檢索服務(wù)。除聯(lián)合目錄外，該系統(tǒng)還支持項目成員館間的資源共享，流通、編目、獲取，期刊管理等。

I-share最突出的特點是支持資源共享。除使用聯(lián)合目錄對館藏進行全面揭示外，該項目還大大放寬了訪問者的權(quán)限門檻，無論使用者來自成員館或非成員館均可以自由訪問聯(lián)合目錄，無需使用ID進行登陸。但是只有成員館用戶才能進行館際互借。聯(lián)盟的政策還支持某一成員館的使用者可以通過自己的ID卡在其他成員館間自由的進行實地借閱，這也擴大了資源共享的方式。另外，I-share使用的Voyaer軟件，能夠提供編目數(shù)據(jù)下載和共享等服務(wù)。

（二）電子資源聯(lián)合采購

CARLI電子資源聯(lián)合采購項目的宗旨是降低成員館在電子資源購置上的成本，加大電子資源建設(shè)的深度和廣度，并發(fā)揮所購置資源的長效價值。電子資源建設(shè)項目只面向管理型會員展開，分為年續(xù)費訂購資源和永久獲取資源。前者主要為EBSCO學(xué)術(shù)搜索和商業(yè)數(shù)據(jù)庫，后者則包括Springer醫(yī)學(xué)電子圖書（2005-2010）、SAGE電子期刊（2007）、美國歷史數(shù)據(jù)等，永久性獲取資源不向成員收取使用費和訂購費。

為了保證電子資源建設(shè)的高效，CARLI作為中間人負(fù)責(zé)與商業(yè)數(shù)據(jù)庫開發(fā)商進行協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫訂購和價格談判等具體工作。電子資源聯(lián)合采購項目政策相對靈活，不設(shè)有加入門檻和服務(wù)費用，加入項目的成員館只需繳納本館訂購的數(shù)據(jù)庫費用和少量其他費用（如授權(quán)費），使得該項目具有很好的服務(wù)效果，超過90%的聯(lián)盟成員館都參進來，截止2015年聯(lián)合采購數(shù)據(jù)庫的總值已經(jīng)超過了1300萬美元。

通過以上兩個項目我們可以看出，CARLI的服務(wù)項目建設(shè)，緊密圍繞資源共享進行，設(shè)置多樣，覆蓋了紙質(zhì)文獻電子文獻等主要館藏資源形勢，并以成員館的利益為出發(fā)點，制定了靈活的政策，使得成員館能夠在聯(lián)盟建設(shè)中得到實惠。

五、CARLI成功所帶來的啟示

（一）政府的支持與重視

任何圖書館聯(lián)盟的發(fā)展都離不開政府的幫助，如美國著名的俄亥俄州圖書館聯(lián)盟其就是由于州政府的重視和協(xié)調(diào)才得以建成，CARLI也是如此。政府支持最主要體現(xiàn)在財政支持上。政府每年設(shè)專項資金支持聯(lián)盟在軟件建設(shè) 數(shù)字化建設(shè)及跨館借閱的遞送費用。[4]

（二）合理的運行機制

在由成員體系和組織體系構(gòu)成的運行機制中，CARLI根據(jù)成員的需求和能力，對不同需求、不同能力的成員區(qū)別對待，賦予其相應(yīng)的權(quán)利，明確其相應(yīng)的義務(wù)與責(zé)任，形成責(zé)、權(quán)、利一體化的成員體系。在聯(lián)盟與成員各取所需的基礎(chǔ)上，調(diào)動成員參與聯(lián)盟建設(shè)的積極性。

而在聯(lián)盟的日常管理和決策上，CARLI通過董事會制度規(guī)范成員的權(quán)力，是成員能夠行使自身的權(quán)利，合理的表達訴求;通過董事會下屬委員會制度進行聯(lián)盟的日常管理。這樣的組織體系弱化了聯(lián)盟的行政色彩，突出了聯(lián)盟的業(yè)務(wù)性，將聯(lián)盟打造成一個高度獨立自主的有機整體。

（三）專人管理

CARLI除運用董事會和下屬分委員會對聯(lián)盟業(yè)務(wù)工作進行管理外，還有一支專業(yè)的雇員隊伍，分為商業(yè)財務(wù)服務(wù)組，協(xié)調(diào)工作組，館藏服務(wù)工作組，電子資源工作組，系統(tǒng)服務(wù)工作組，用戶服務(wù)工作組。這些工作人員不參與聯(lián)盟日常業(yè)務(wù)管理，只負(fù)責(zé)處理與聯(lián)盟相關(guān)的行政事務(wù)， 行政管理和業(yè)務(wù)管理被分開，大大提升了各項業(yè)務(wù)的辦理效率，保證了服務(wù)的針對性和準(zhǔn)確性。

參考文獻：

[1] History & Governance. [EB/OL]. https：//www.carli.illinois.edu/about/histgov. 2016-09-06

[2] CARLI Board of Directors. [EB/OL]. https：//www.carli.illinois.edu/governance/commguide. 2016-09-06.

[3] Committee Directory. [EB/OL]. https：//www.carli.illinois.edu/governance/committee-directory. 2016-9-06..

[4]杜春光， 陳偉. 美國伊利諾伊州學(xué)術(shù)與研究圖書館聯(lián)盟——CARLI研究與啟示. 圖書館學(xué)研究， 2011， 9（應(yīng)用版）： 86