中國自貿(mào)區(qū)建設(shè)與“21世紀(jì)海上絲綢之路”

〔摘要〕上海自貿(mào)區(qū)運(yùn)行以來，在簡政放權(quán)、加快政府職能轉(zhuǎn)變、體制機(jī)制創(chuàng)新、促進(jìn)貿(mào)易投資便利化以及營造國際化營商環(huán)境等方面積極探索，形成一系列可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)，并已有28項(xiàng)改革措施在全國推廣。上海自貿(mào)區(qū)開放的程度前所未有，改革的深度前所未有，面臨的機(jī)遇前也所未有，真正實(shí)現(xiàn)了以改革促開放，以改革謀發(fā)展。2015年3月中央又批準(zhǔn)廣東、福建和天津列入第二批自貿(mào)區(qū)，至此形成了我國沿海地區(qū)全面開放的格局，我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)也已形成沿海點(diǎn)狀布局的格局。就在建立上海自貿(mào)區(qū)的同時，習(xí)近平總書記提出建立“21世紀(jì)海上絲綢之路”的倡議，倡議亞洲國家間加強(qiáng)海上合作并發(fā)展好海洋合作伙伴關(guān)系。具體內(nèi)涵包括加強(qiáng)區(qū)域聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通和民心相通四個方面，是更高級別的全面開放和國際合作。中國自貿(mào)區(qū)與“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)是一脈相承，互相促進(jìn)的，自貿(mào)區(qū)建設(shè)將吸引更多國家參與到“21世紀(jì)海上絲綢之路”中，而“21世紀(jì)海上絲綢之路”的發(fā)展又將促進(jìn)自貿(mào)區(qū)更深層次的改革和開放。

〔關(guān)鍵詞〕21世紀(jì)海上絲綢之路；自貿(mào)區(qū)建設(shè)；區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化；國際合作

〔中圖分類號〕F11441〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1000-4769（2016）01-0057-10

〔基金項(xiàng)目〕國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目“新型城鎮(zhèn)化下我國行政區(qū)劃優(yōu)化設(shè)置及其評估研究”（15ZDA032）

〔作者簡介〕張時立，華東師范大學(xué)城市與區(qū)域科學(xué)學(xué)院博士研究生，上海200241。

一、自貿(mào)區(qū)與“21世紀(jì)海上絲綢之路”

（一）自貿(mào)區(qū)發(fā)展的域外經(jīng)驗(yàn)

自貿(mào)區(qū)有俠義與廣義之分。俠義的自貿(mào)區(qū)（Free Trade Zone，簡稱FTZ）指主權(quán)國家或地區(qū)劃出特定的區(qū)域，允許外國商品在該區(qū)域內(nèi)豁免關(guān)稅自由進(jìn)出，如德國漢堡港自貿(mào)區(qū)、新加坡樟宜自貿(mào)區(qū)等。廣義的自貿(mào)區(qū)指自由貿(mào)易協(xié)定區(qū)（Free Trade Agreement，簡稱FTA），是指兩個或以上國家或地區(qū)通過協(xié)定取消相互之間的關(guān)稅，如北美自由貿(mào)易區(qū)、東盟自由貿(mào)易區(qū)等。從中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)情況來看，我國自貿(mào)區(qū)應(yīng)屬于狹義的自貿(mào)區(qū)（FTZ）范疇。

全球范圍內(nèi)自貿(mào)區(qū)建設(shè)發(fā)展很快，其中美國的自貿(mào)區(qū)頗為典型。美國的自貿(mào)區(qū)叫對外貿(mào)易區(qū)（Foreign Trade Zone）。美國是世界上擁有自貿(mào)區(qū)最多的國家，至今共批準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)270個，現(xiàn)今依舊活躍的自貿(mào)區(qū)有177個。2013年全美自貿(mào)區(qū)中的3050家企業(yè)共吸納了39萬個工作崗位。全年進(jìn)入全美自貿(mào)區(qū)的貨物總值8350億美元，其中65%的貨物來自美國國內(nèi)。全年自貿(mào)區(qū)內(nèi)倉儲和分銷運(yùn)營產(chǎn)值超過2640億美元。全國自貿(mào)區(qū)生產(chǎn)制造產(chǎn)值超過5710億美元，主要制造業(yè)為煉油、汽車、電器、醫(yī)藥和機(jī)械/裝備?！?〕美國自貿(mào)區(qū)政策包括：（1）免稅。出口前免除所有稅項(xiàng)，也沒有配額限制。（2）緩征稅款。進(jìn)口時緩征關(guān)稅和聯(lián)邦消費(fèi)稅。（3）關(guān)稅倒置。通過在自貿(mào)區(qū)設(shè)廠，企業(yè)可以自由選擇支付原料的稅率還是成品的稅率，由此可以選擇其中稅率低的支付（但需要預(yù)先核準(zhǔn)）。（4）物流優(yōu)勢。自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)能享受簡化的通關(guān)程序（例如“按周申報(bào)”或“直接通關(guān)”）。（5）其他優(yōu)勢。以出口為目的貨物，無論國內(nèi)國外，都免征州和地方庫存稅。美國的自貿(mào)區(qū)根據(jù)使用者的不同又分為兩類區(qū)域，一類叫通用區(qū)，另一類叫分區(qū)。通用區(qū)是不同企業(yè)可在其中共同經(jīng)營的自貿(mào)區(qū)，例如美國第49號自貿(mào)區(qū)（紐約和新澤西自貿(mào)區(qū)）的1號場區(qū)。而自貿(mào)區(qū)分區(qū)是專為某個企業(yè)所使用的自貿(mào)區(qū)，例如美國第49號自貿(mào)區(qū)通用汽車分區(qū)，全美現(xiàn)有約500個自貿(mào)區(qū)分區(qū)。

（二）我國自貿(mào)區(qū)發(fā)展

我國自貿(mào)區(qū)的發(fā)展經(jīng)歷了出口加工區(qū)、保稅區(qū)、保稅港區(qū)（綜合保稅區(qū)）等三個階段后，于2013年終于建成了我國歷史上第一個真正意義的自貿(mào)區(qū)——中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。就目前而言，上海自貿(mào)區(qū)幾乎沒有稅收優(yōu)惠措施，更多側(cè)重于改革和試驗(yàn)。上海自貿(mào)區(qū)的主要目標(biāo)是為我國加快對外開放開展制度創(chuàng)新和試驗(yàn)，經(jīng)過努力實(shí)踐，形成了以負(fù)面清單為核心的投資管理制度、以貿(mào)易便利化為重點(diǎn)的貿(mào)易監(jiān)管制度、以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度和以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)閷?dǎo)向的事中事后監(jiān)管制度，并在制度創(chuàng)新方面推出一系列新舉措，例如在貿(mào)易監(jiān)管領(lǐng)域已推出了40余項(xiàng)制度創(chuàng)新，在投資監(jiān)管領(lǐng)域推出了10余項(xiàng)，在金融監(jiān)管領(lǐng)域推出了50多項(xiàng)。以上這些制度中的28項(xiàng)已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)在全國推廣實(shí)施。

（三） “21世紀(jì)海上絲綢之路”基本內(nèi)容

1.“21世紀(jì)海上絲綢之路”戰(zhàn)略構(gòu)想

“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)是我國在面臨國內(nèi)產(chǎn)能過剩、人口紅利衰退、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、海上危機(jī)加劇、對外開放迫切的形勢下提出的重大戰(zhàn)略構(gòu)想。它與陸上“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)既一脈相承又各具特色，更與我國自貿(mào)區(qū)的建設(shè)和發(fā)展密不可分?！?1世紀(jì)海上絲綢之路”目標(biāo)在于聯(lián)通我國對外海上貿(mào)易，通常將其視為三個發(fā)展階段：第一階段是要加強(qiáng)我國與東南亞和南亞國家之間的貨物貿(mào)易；第二階段是要拓展我國至中東的海上貿(mào)易空間；第三階段是要布局我國至歐洲和非洲的海上貿(mào)易路線。

2.“21世紀(jì)海上絲綢之路”四項(xiàng)功能

“21世紀(jì)海上絲綢之路”具有四項(xiàng)基本功能，即加強(qiáng)道路聯(lián)通功能、加強(qiáng)貿(mào)易暢通功能、加強(qiáng)貨幣流通功能和加強(qiáng)民心相通功能。

加強(qiáng)道路聯(lián)通，就是要加強(qiáng)絲路經(jīng)濟(jì)帶上國家和地區(qū)間港口、公路、鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)的互聯(lián)互通。具體來說有兩大抓手，一是亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行，二是絲路基金。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行法定資本為1000億美元，初始認(rèn)繳資本目標(biāo)為500億美元，目前已有一些中東產(chǎn)油國參與?！?〕中國并出資400億美元成立絲路基金，以交通基礎(chǔ)設(shè)施為突破，優(yōu)先部署與鄰國的鐵路、公路項(xiàng)目。目前建設(shè)的重點(diǎn)包括巴基斯坦瓜達(dá)爾港項(xiàng)目、斯里蘭卡漢班托塔港、孟加拉吉大港等。通過基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易暢通。

加強(qiáng)貿(mào)易暢通，就是要消除貿(mào)易壁壘，構(gòu)建海上經(jīng)濟(jì)走廊，使全球采購、全球生產(chǎn)、全球流通和全球消費(fèi)融為一體。當(dāng)前我國海上貿(mào)易的通道主要有三個方向：一是向東跨太平洋貿(mào)易通道，涵蓋日本、韓國、北美洲和中美洲國家，貿(mào)易內(nèi)容以工業(yè)制成品為主；二是南向通道，涵蓋澳洲、南美洲和非洲西部地區(qū)，是中國的原材料、能源等大宗商品的主要通道；三是西向通道，涵蓋東南亞、南亞、中東、非洲和歐洲，是我國重要的能源進(jìn)口通道，同時也是我國重要的商品出口通道?！?〕要在繼續(xù)維持以上三條貿(mào)易通道的基礎(chǔ)上，積極采取貿(mào)易暢通措施，爭取與“21世紀(jì)海上絲綢之路”周邊國家簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，通過消除關(guān)稅壁壘、提高通關(guān)效率、開放金融市場等形式，實(shí)現(xiàn)國際貿(mào)易的互聯(lián)互通。

加強(qiáng)貨幣流通，就是要形成區(qū)域金融圈。與“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線國家開展貨幣互換，試點(diǎn)用人民幣進(jìn)行貿(mào)易結(jié)算，擴(kuò)大人民幣跨境使用制度創(chuàng)新，互相開放金融市場。以對外貿(mào)易加快推動人民幣國際化，以人民幣國際化為基礎(chǔ)逐步放開國內(nèi)金融市場，并開展更多的金融創(chuàng)新。

加強(qiáng)民心相通，就是要加強(qiáng)人文交流，促進(jìn)不同國家間文化交流，為開展區(qū)域合作奠定民意和社會基礎(chǔ)，使得“21世紀(jì)海上絲綢之路”成為傳播我國文化軟實(shí)力的重要渠道，豐富和發(fā)展我國有影響力的核心價值體系。

（四）自貿(mào)區(qū)與“21世紀(jì)海上絲綢之路”內(nèi)在聯(lián)系

自貿(mào)區(qū)與“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)相互促進(jìn)，共同打造我國全面對外開放的新格局。自貿(mào)區(qū)建設(shè)將推動“21世紀(jì)海上絲綢之路”發(fā)展，吸引更多的國家加入到絲路經(jīng)濟(jì)。而“21世紀(jì)海上絲綢之路”的不斷擴(kuò)大又將推動自貿(mào)區(qū)開展更深入的改革以實(shí)現(xiàn)更廣泛的開放和合作。兩者就好比火車與鐵軌的關(guān)系，沒有鐵軌火車無法運(yùn)行，光有鐵軌車頭不行也跑不快。沒有自貿(mào)區(qū)帶來的貿(mào)易和投資便利，“21世紀(jì)海上絲綢之路”對周邊國家吸引力不大；但是離開“21世紀(jì)海上絲綢之路”的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，也難以打造真正意義上的自貿(mào)區(qū)，更難以實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的升級與發(fā)展。

1.自貿(mào)區(qū)助推“21世紀(jì)海上絲綢之路”發(fā)展

上海自貿(mào)區(qū)運(yùn)行以來最顯著的成效是海關(guān)進(jìn)出口程序的簡化、外商投資限制的減少、貿(mào)易便利化的提升。從我國建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”第一階段的目標(biāo)來看，主要是加強(qiáng)與東南亞和南亞國家間的貿(mào)易聯(lián)通。2014年我國對東盟進(jìn)出口總額達(dá)4804億美元，占我國進(jìn)出口總值26430萬億美元的182%，更與2014年中美5551億美元的貿(mào)易額和中歐6151億美元的貿(mào)易額相當(dāng)。東盟國家中馬來西亞、越南、新加坡、泰國、印度尼西亞與中國的貿(mào)易最為密切，我國向這5個國家的出口總額占向東盟10國出口總額的84%。從2014年我國海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)來看，中國的紡織原料及紡織制品、鋼鐵及其制品、機(jī)電設(shè)備及其零部件、化學(xué)工業(yè)及其產(chǎn)品以及汽車在東南亞地區(qū)有著巨大的需求。我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)使得與東盟國家間進(jìn)出口貿(mào)易更加暢通，“21世紀(jì)海上絲綢之路”巨大的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求將消化掉我國過剩的鋼鐵產(chǎn)能，我國機(jī)電、化工、汽車等具有一定技術(shù)含量的產(chǎn)品也將更多實(shí)現(xiàn)出口。海上絲路國家也將搭載上我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的快速列車，既能從我國獲取成本更低的消費(fèi)品，又能利用我國資金完善本國的基礎(chǔ)設(shè)施，同時還能向我國出口更多的生產(chǎn)資料以獲取更多外匯。

2.“21世紀(jì)海上絲綢之路”有助于促進(jìn)自貿(mào)區(qū)升級

“21世紀(jì)海上絲綢之路”的重點(diǎn)在于沿海各國港口、碼頭等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和貿(mào)易相通措施，這將有助于我國自貿(mào)區(qū)的升級發(fā)展，有助于升級版自貿(mào)區(qū)——區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的建立。當(dāng)前上海自貿(mào)區(qū)面臨著加快政府職能轉(zhuǎn)變、擴(kuò)大投資領(lǐng)域的開放、推進(jìn)貿(mào)易發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變、深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新和完善法制領(lǐng)域的制度保障五項(xiàng)基本任務(wù)。從目前實(shí)踐效果來看，最直接的效應(yīng)是海關(guān)通關(guān)效率得到了提高，對外資的限制逐步取消，人民幣對外開放度得到提升，負(fù)面清單模式得到了實(shí)踐。黨的十八屆三中全會提出，要在推進(jìn)現(xiàn)有試點(diǎn)基礎(chǔ)上，選擇若干具備條件的地方發(fā)展自由貿(mào)易園（港）區(qū)。廣東、天津、福建設(shè)立自貿(mào)區(qū)，將來必然會有更多的自由貿(mào)易園（港）區(qū)在全國落地。

但是，目前我國自貿(mào)區(qū)的建設(shè)仍處在初級階段，上海自貿(mào)區(qū)雖然將繼續(xù)承擔(dān)改革試驗(yàn)的任務(wù)，未來其他地區(qū)的自貿(mào)區(qū)重點(diǎn)在于具體的貿(mào)易和生產(chǎn)，與美國、新加坡自貿(mào)區(qū)并無二異。隨著經(jīng)濟(jì)全球化、貿(mào)易一體化、世界制造業(yè)分工協(xié)作的發(fā)展，簡單的自由貿(mào)易園區(qū)已不能滿足世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，國與國之間的自貿(mào)協(xié)定將是自貿(mào)區(qū)未來的發(fā)展趨勢。目前較為著名的國與國之間的自貿(mào)區(qū)包括“北美自由貿(mào)易區(qū)”、“東盟自貿(mào)區(qū)”以及美國著力推進(jìn)的“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）”。未來中國自貿(mào)區(qū)的發(fā)展方向就是要建立類似東亞或亞洲的自由貿(mào)易體系，使得亞洲地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作更加緊密、人員往來更加便捷、貨物和服務(wù)貿(mào)易更加互補(bǔ)，真正實(shí)現(xiàn)區(qū)域的一體化。而“21世紀(jì)海上絲綢之路”將在基礎(chǔ)設(shè)施上給予保障，在規(guī)則和制度制定上給予更多的實(shí)踐和探索。

3.自貿(mào)區(qū)與“21世紀(jì)海上絲綢之路”將共同促進(jìn)國際航運(yùn)中心東移

目前國際海運(yùn)業(yè)呈現(xiàn)國際航運(yùn)中心逐漸東移的趨勢。從港口吞吐量來看，2013年全球10大港口吞吐量排名中，亞洲占得9席；2013年全球10大港口集裝箱吞吐量排名中，全部為亞洲國家（見附表）。在海運(yùn)貿(mào)易規(guī)則指定方面，雖然倫敦仍是業(yè)界翹楚，但亞洲也不甘示弱，2012年全球最大的航運(yùn)組織——波羅的海國際航運(yùn)理事會將新加坡列為繼倫敦、紐約之后的第三個國際海事仲裁地。同時隨著亞洲航運(yùn)保險(xiǎn)市場和航運(yùn)金融市場的不斷擴(kuò)大，國際航運(yùn)中心東移的趨勢已較為明顯。我國自貿(mào)區(qū)的建設(shè)和“21世紀(jì)海上絲綢之路”戰(zhàn)略的實(shí)施，將促進(jìn)亞洲國家間貿(mào)易的增長，形成亞洲國家間的港口群，帶動亞洲地區(qū)金融系統(tǒng)的發(fā)展，進(jìn)而在航運(yùn)領(lǐng)域形成一套新的定價、法律、仲裁規(guī)則體系，最終實(shí)現(xiàn)國際航運(yùn)中心的東移。

4.自貿(mào)區(qū)和“21世紀(jì)海上絲綢之路”將共同驅(qū)動人民幣金融貿(mào)易圈的形成

隨著基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通和貿(mào)易便利化的進(jìn)行，我國與“21世紀(jì)海上絲綢之路”國家間貿(mào)易規(guī)模將不斷擴(kuò)大，由此通過人民幣進(jìn)行貿(mào)易結(jié)算的需求也在不斷增加。通過人民幣進(jìn)行外貿(mào)結(jié)算不僅能減少匯兌風(fēng)險(xiǎn)和匯兌費(fèi)用，更是人民幣國際化重要的一環(huán)。通過海外人民幣的自由結(jié)算，推動國內(nèi)人民幣資本項(xiàng)下的自由兌換，進(jìn)一步推動人民幣匯率和利率的改革，豐富人民幣金融產(chǎn)品市場，使得人民幣深刻融入周邊國家貿(mào)易體系中，形成以人民幣為基礎(chǔ)的金融貿(mào)易圈。

二、中國自貿(mào)區(qū)發(fā)展建設(shè)面臨的問題

盡管上海自貿(mào)區(qū)運(yùn)行以來，已有多項(xiàng)創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)，但綜觀世界主要國家自貿(mào)區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，我國自貿(mào)區(qū)發(fā)展還存在幾大不足。

（一）自貿(mào)區(qū)數(shù)量有待增加

從世界自貿(mào)區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，許多國家都建立數(shù)量眾多的自貿(mào)區(qū)。世界頭號經(jīng)濟(jì)體美國自貿(mào)區(qū)數(shù)量為270個；阿聯(lián)酋擁有39個自貿(mào)區(qū)；菲律賓擁有27個自貿(mào)區(qū)；韓國擁有14個自貿(mào)區(qū)；英國擁有5個自貿(mào)區(qū)。我國國土面積與美國相近，經(jīng)濟(jì)總量世界第二，但自貿(mào)區(qū)明顯偏少。

（二）自貿(mào)區(qū)空間格局有待優(yōu)化

目前我國已建和正在籌建的四個自貿(mào)區(qū)都位于東部沿海。從南北縱向來看，南部地區(qū)有3個自貿(mào)區(qū)，北部地區(qū)只有1個。因此我國自貿(mào)區(qū)設(shè)置明顯出現(xiàn)東重西輕、南重北輕的格局。不僅如此，我國幾條重要的戰(zhàn)略線路上，自貿(mào)區(qū)的分布也極不平衡，在長江經(jīng)濟(jì)帶上也只有上海一個自貿(mào)區(qū)，在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上沒有自貿(mào)區(qū)。邊境地區(qū)是對外貿(mào)易頻繁地區(qū)，但我國暫未在這一區(qū)域設(shè)置自貿(mào)區(qū)。當(dāng)前四個自貿(mào)區(qū)的設(shè)置固然與這一地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、通商條件、開放程度、人才優(yōu)勢等有關(guān)，但更多是由于我國仍處在自貿(mào)區(qū)的初級發(fā)展階段，相信隨著我國對外開放的進(jìn)一步擴(kuò)大，未來我國自貿(mào)區(qū)的布局會更加合理。

（三）自貿(mào)區(qū)功能有待提升

目前我國自貿(mào)區(qū)在海關(guān)通關(guān)、外資準(zhǔn)入、破除壟斷方面取得較大進(jìn)步。自貿(mào)區(qū)貨物入?yún)^(qū)通關(guān)時間平均縮短2至3天，平均節(jié)約物流成本10%左右，進(jìn)出口平均通關(guān)時間比區(qū)外分別減少413%和368%；負(fù)面清單逐漸縮短，從2013年的190條特別監(jiān)管措施降低至2014年的139條，預(yù)計(jì)2015版負(fù)面清單將進(jìn)一步擴(kuò)大開放度和透明度；汽車平行進(jìn)口將打破單一的進(jìn)口渠道，逐漸打破壟斷，使得進(jìn)口汽車市場定價更趨合理。但是在金融放開和對外投資方面仍有不足。自由貿(mào)易賬戶開通至今，區(qū)內(nèi)企業(yè)人民幣境外借款累計(jì)發(fā)生120筆，金額僅為197億元，雖然融資成本低至42%，但是融資規(guī)模還是太小，其他金融產(chǎn)品的創(chuàng)新也較少。

（四）自貿(mào)區(qū)貿(mào)易額增長不顯著

上海自貿(mào)區(qū)在掛牌后的13個月內(nèi)，港口集裝箱吞吐量和貨物吞吐量均未出現(xiàn)大幅度的波動。除2014年2-3月份外高橋港區(qū)的貨物吞吐量增長率和總集裝箱貨物吞吐量增長率有較大波動外，其余時間增長率普遍在正負(fù)10%范圍內(nèi)。從數(shù)據(jù)上看，當(dāng)前自貿(mào)區(qū)對貿(mào)易的推動作用不大。

（五）自貿(mào)區(qū)與國家戰(zhàn)略結(jié)合不夠

當(dāng)前我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)與“21世紀(jì)海上絲綢之路”、“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”及“長江經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略結(jié)合不夠緊密，缺乏與以上戰(zhàn)略區(qū)間的銜接和呼應(yīng)。例如上海位于東海之濱、我國海岸線的居中點(diǎn)、長江的出?？?，又是我國開放程度最高、對外貿(mào)易最發(fā)達(dá)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)的城市，因此上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)理應(yīng)與“21世紀(jì)海上絲綢之路”和 “長江經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略結(jié)合起來，應(yīng)當(dāng)積極參與、積極引導(dǎo)以上兩項(xiàng)戰(zhàn)略的實(shí)施。再比如廣東省地域上緊鄰東盟國家，且省內(nèi)紡織、服裝、食品、建科、電子、電器產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，又具有良好的交通設(shè)施和港口條件，自貿(mào)區(qū)建設(shè)與“21世紀(jì)海上絲綢之路”戰(zhàn)略結(jié)合具有先天優(yōu)勢。包括未來應(yīng)當(dāng)在“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線設(shè)立自貿(mào)區(qū)，例如重慶、四川等地都良好的備選地點(diǎn)。

（六）自貿(mào)區(qū)法律不夠完善

美國自貿(mào)區(qū)是按照1934年自貿(mào)區(qū)法案（Foreign-Trade Zone Act of 1934）建立的，并由19U.S.C. 81a-81u進(jìn)行修正，其日常管理受自貿(mào)區(qū)管理委員會條例的約束。美國自貿(mào)區(qū)法案涵蓋了自貿(mào)區(qū)定義、自貿(mào)區(qū)的建立、對海關(guān)規(guī)定的免除、海關(guān)機(jī)構(gòu)和管制、貨物進(jìn)出自貿(mào)區(qū)和沿岸貿(mào)易、建立或擴(kuò)大自貿(mào)區(qū)的申請、申請的批準(zhǔn)、自貿(mào)區(qū)規(guī)則、自貿(mào)區(qū)管理委員會與其他機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)、土地使用、需提供和維護(hù)的設(shè)施、其他個人和企業(yè)對自貿(mào)區(qū)的使用、自貿(mào)區(qū)的公共屬性、自貿(mào)區(qū)內(nèi)的居住、賬目記錄、專有權(quán)的轉(zhuǎn)讓、專有權(quán)的撤回、懲罰措施等21章內(nèi)容。從美國自貿(mào)區(qū)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)看，首先需要建立一部統(tǒng)一的自貿(mào)區(qū)管理法律。而我國目前與自貿(mào)區(qū)相關(guān)的法律僅限于暫停相關(guān)法律法規(guī)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的實(shí)施，包括2013年8月26日全國人大關(guān)于暫停在上海自貿(mào)區(qū)實(shí)施《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》《外資企業(yè)法》和《文物保護(hù)法》有關(guān)規(guī)定的決定，以及2014年9月28日國務(wù)院暫停在上海實(shí)施《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《鹽業(yè)管理?xiàng)l例》《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》《外商投資民用航空業(yè)規(guī)定》等的有關(guān)資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍等準(zhǔn)入特別管理措施的決定。目前我國缺乏一部涉及自貿(mào)區(qū)定義、內(nèi)容、管理、自貿(mào)權(quán)限的法律。

（七）自貿(mào)區(qū)要盡快實(shí)現(xiàn)升級

當(dāng)前我國自貿(mào)區(qū)的建設(shè)仍處于實(shí)踐和探索階段，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響有限。隨著我國自貿(mào)區(qū)的不斷擴(kuò)張與對外開放程度的提高，對外經(jīng)貿(mào)會更加活躍，一些欠發(fā)達(dá)地區(qū)對外的交往也會愈加頻繁，此時依靠單一圈地式的自貿(mào)區(qū)將難以滿足國際貿(mào)易的需求。因此當(dāng)前國際上主流的自貿(mào)區(qū)是通過簽訂自由貿(mào)易協(xié)定來實(shí)現(xiàn)的。早在1985年美國就與以色列簽訂了自貿(mào)協(xié)定，至今已與20個國家簽訂了自貿(mào)協(xié)定。在美國的牽頭下形成了北美自由貿(mào)易區(qū)，主要內(nèi)容包括貨物貿(mào)易免除關(guān)稅、消除貿(mào)易技術(shù)壁壘、政府采購準(zhǔn)入、開放投資和服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。美國并在積極推廣跨太平洋合作伙伴關(guān)系和跨大西洋合作伙伴關(guān)系，意圖在世界范圍內(nèi)建立新的貿(mào)易體系。美國以外，亞洲國家自貿(mào)協(xié)定的發(fā)展也很迅速，截至2010年，我國共簽訂了12個自貿(mào)協(xié)定。因此中國的自貿(mào)區(qū)建設(shè)應(yīng)加快實(shí)現(xiàn)功能升級，在我國自貿(mào)區(qū)和自貿(mào)協(xié)定共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，加快實(shí)現(xiàn)亞太地區(qū)的自貿(mào)協(xié)定。

三、發(fā)展“21世紀(jì)海上絲綢之路”存在的困難

（一）區(qū)域一體化合作的困境

區(qū)域合作是當(dāng)前國際關(guān)系的重要內(nèi)容，但是國際區(qū)域合作呈現(xiàn)出合作機(jī)制多元化、合作組織多樣化、利益矛盾交叉化的特點(diǎn)。因此大多數(shù)區(qū)域合作沒有完全的約束力，更多的區(qū)域合作流于區(qū)域論壇和形式。目前亞洲地區(qū)正在或已經(jīng)談判的自貿(mào)協(xié)定有300多個，中國參與的“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線較為著名的國際合作組織包括上海合作組織（SCO）、中國—東盟（“10+1”）、亞太經(jīng)合組織（APEC）、亞歐會議（ASEM）、亞洲合作對話 （ACD）、亞信會議（CICA）、中阿合作論壇、中國—海合會戰(zhàn)略對話、大湄公河次區(qū)域（GMS）經(jīng)濟(jì)合作、中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作（CAREC）等。在復(fù)雜的區(qū)域合作環(huán)境中，發(fā)展“21世紀(jì)海上絲綢之路”面臨著以下區(qū)域一體化合作的困境。

1.多邊談判的困境

目前聲明參與“一帶一路”的國家已超過60多個，其中大多數(shù)是“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線國家。中國要與“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線諸多國家進(jìn)行政治、基礎(chǔ)設(shè)施、貿(mào)易、金融、文化合作等不同領(lǐng)域的談判，其難度可想而知。不同國家間有著不同的利益需求，有著不同的文化背景和觀點(diǎn)，其中有些矛盾甚至是無法調(diào)和的。將來如何調(diào)和不同的矛盾，形成統(tǒng)一的區(qū)域合作體系，將是對“21世紀(jì)海上絲綢之路”戰(zhàn)略的一大考驗(yàn)。需要與這些周邊國家進(jìn)行長期而復(fù)雜的談判，如何協(xié)調(diào)國與國之間的不同利益，統(tǒng)一區(qū)域間的基礎(chǔ)設(shè)施、金融、服務(wù)、海關(guān)等政府管理規(guī)則，將會是一個巨大的難題。

2.統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的困境

“21世紀(jì)海上絲綢之路”的一大目標(biāo)就是要在沿線海關(guān)合作、檢驗(yàn)檢疫、認(rèn)證認(rèn)可、標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量、統(tǒng)計(jì)信息、基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)格等各方面形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。但是沿線各國有著不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，首先，如何達(dá)成一致標(biāo)準(zhǔn)是一個難題；其次，推進(jìn)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施又是一個漫長的過程。

3.內(nèi)部協(xié)調(diào)的困境

當(dāng)前“21世紀(jì)海上絲綢之路”仍處于倡議階段，其中亞洲基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)銀行的建立是實(shí)質(zhì)性的第一步。目前全世界40余個國家作為意向創(chuàng)始成員國申請加入亞投行，其中包括英國、德國、法國、俄羅斯等世界主要發(fā)達(dá)國家。如此多的國家參與到亞投行中，未來必然需要一套能協(xié)調(diào)各方利益的議事規(guī)則。因此中國既要體現(xiàn)亞投行的國際性以吸引更多的國家來參與和投資，又要在其中維持著主導(dǎo)作用，還要協(xié)調(diào)各方利益并處理分歧，這在未來將是一個不小的挑戰(zhàn)。亞投行尚且如此，推動“21世紀(jì)海上絲綢之路”就更加需要政治、外交和經(jīng)濟(jì)智慧。

（二）潛在的外交風(fēng)險(xiǎn)

目前國際社會對“21世紀(jì)海上絲綢之路”積極回應(yīng) ，當(dāng)前正在進(jìn)行的“21世紀(jì)海上絲綢之路”合作包括巴基斯坦瓜達(dá)爾港項(xiàng)目、斯里蘭卡科倫坡港口城和漢班托塔港項(xiàng)目、孟加拉吉大港項(xiàng)目等。但就在2015年3月，科倫坡港項(xiàng)目因斯里蘭卡政權(quán)更迭導(dǎo)致中方項(xiàng)目被迫暫停的情況，雖經(jīng)協(xié)調(diào)事件最終出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)，但“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)中的外交風(fēng)險(xiǎn)仍值得警惕。這些風(fēng)險(xiǎn)主要是：（1）相關(guān)國家政權(quán)更迭的風(fēng)險(xiǎn)，（2）印度的懷疑態(tài)度，（3）美日潛藏的危機(jī)，（4）南海問題的不確定性。

（三）國外國內(nèi)的協(xié)調(diào)

1.避免新型殖民主義

當(dāng)前我國“一帶一路”的建設(shè)面臨新型殖民主義的批評，認(rèn)為我國“一帶一路”建設(shè)是為了掠奪沿線國家自然資源并轉(zhuǎn)移國內(nèi)過剩產(chǎn)能。未來“21世紀(jì)海上絲綢之路”將通過在境外國家設(shè)立經(jīng)貿(mào)合作區(qū)的方式開展合作，這就更容易引起“新型租界”的批評。因此在建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”過程中必須注重與周邊國家的互惠互利，特別是在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，要轉(zhuǎn)移鄰國需要發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。以緬甸為例，2014年中國對緬甸出口前五的商品分別為機(jī)電音像設(shè)備及其零件26億美元、金屬及其制品15億美元、紡織原料及紡織制品10億美元、車輛航空器船舶及運(yùn)輸設(shè)備10億美元、化學(xué)工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品039億美元。結(jié)合緬甸產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平來看，其中機(jī)電、汽車和鋼鐵屬于消費(fèi)型進(jìn)口，紡織原料屬于生產(chǎn)型進(jìn)口；從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度來看緬甸的紡織業(yè)與我國聯(lián)系緊密，需要我國為其提供紡織原料；再從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的角度分析，緬甸在紡織業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模后將向重工業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)演替。因此我國向緬甸的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可先從紡織業(yè)開始，再逐步將鋼鐵工業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。總的來說建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”必須要注重與周邊國家互惠互利的原則。

2.避免地方政府亂規(guī)劃亂建設(shè)，造成新一輪產(chǎn)能過剩

當(dāng)前各地方政府積極投入“21世紀(jì)海上絲綢之路”，紛紛將自己規(guī)劃為“一帶一路”的橋頭堡、重要節(jié)點(diǎn)城市，并規(guī)劃了一大批的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。例如江蘇省致力于將連云港市打造成“一帶一路”的橋頭堡，將通過港口基礎(chǔ)設(shè)施和高速公路網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把連云港建設(shè)為長三角北翼國際航運(yùn)中心，具體包括建設(shè)連云港30萬噸級深水航道、連云港區(qū)旗臺作業(yè)區(qū)防波堤工程、徐圩港區(qū)防波堤工程、30萬噸礦石原油液化天然氣大型深水化泊位、徐圩港區(qū)贛榆港區(qū)鐵路支線、金港灣物流園區(qū)鐵路專線、大陸橋（朝陽）鐵路集裝箱物流園區(qū)、連霍高速墟溝互通工程、臨海高等級公路連云港段、連沐和徐新一級公路、連申線和鹽河航道整治工程、連宿運(yùn)河工程、連云港白塔埠機(jī)場擴(kuò)建等?！?〕但是目前“一帶一路”缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃和協(xié)調(diào)，如何協(xié)調(diào)中央與地方關(guān)系，地方之間又如何協(xié)調(diào)和錯位發(fā)展，是必須要處理的一大難題。要避免地方政府借“一帶一路”亂規(guī)劃、大上項(xiàng)目，造成新一輪的產(chǎn)能過剩。

（四）戰(zhàn)略的可持續(xù)性

1.金融封閉的困境

我國金融體系目前較為封閉，外資進(jìn)入國內(nèi)有限制、國內(nèi)資本出境限制重重、金融監(jiān)管過于嚴(yán)格。雖然我國通過與境外政府簽訂貨幣互換協(xié)議、建立人民幣離岸中心、自貿(mào)區(qū)“自由貿(mào)易賬戶”制度探索等方式加快金融制度改革，但我國金融市場的開放度仍很低。“21世紀(jì)海上絲綢之路”強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易的互通、金融相通，都離不開靈活而開放的金融市場。在“21世紀(jì)海上絲綢之路”基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，一是境內(nèi)資本需要更靈活的渠道投向國外，二是要做好境外融資拓展基礎(chǔ)建設(shè)的資金來源。同樣的在貿(mào)易互通中，交易、結(jié)算、融資、信用等就更需要金融的支撐。要成功建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”，就必須建成我國開放靈活的金融體系。

2.資金渠道過于分散

多渠道的資金投入有利于“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)，但過多的資金渠道將會導(dǎo)致溝通不暢、重復(fù)建設(shè)、喪失機(jī)會成本等問題。根據(jù)我國發(fā)布的《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》，參與到“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)的金融機(jī)構(gòu)將包括亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、金磚國家開發(fā)銀行、上海合作組織融資機(jī)構(gòu)、絲路基金、中國—東盟銀行聯(lián)合體、上合組織銀行聯(lián)合體等共6家機(jī)構(gòu)，除絲路基金外其他5家均為國際機(jī)構(gòu)，未來運(yùn)行中必然面臨著利益協(xié)調(diào)的問題，在此背景下如何保持“21世紀(jì)海上絲綢之路”目標(biāo)的一致性是一個巨大的難題。

3.吸引社會資本的困境

“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)離不開亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、絲路基金等金融機(jī)構(gòu)，但是這些金融機(jī)構(gòu)本身資本容量有限。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行法定資本1000億美元，絲路基金400億美元，但是根據(jù)2009年亞洲開發(fā)銀行（下稱亞行）與亞行學(xué)院聯(lián)合發(fā)布的《亞洲基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)》報(bào)告，2010-2020年亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資總需求預(yù)計(jì)為828萬億美元，因此“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)必然要求引導(dǎo)商業(yè)性股權(quán)投資基金和社會資金共同參與“一帶一路”重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)。社會資本參與是“21世紀(jì)海上絲綢之路”可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。但只有當(dāng)“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)呈現(xiàn)低風(fēng)險(xiǎn)、高收益特點(diǎn)時才能吸引到社會資本的參與。由于“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)主要是支援發(fā)展中國家建設(shè)，貸款利率不會太高，項(xiàng)目建成后的收益也要經(jīng)過一段時間才能顯現(xiàn)，因此吸引社會資本參與同樣困難重重。

四、自貿(mào)區(qū)建設(shè)推動“21世紀(jì)海上絲綢之路”發(fā)展的措施與建議

（一）增加自貿(mào)區(qū)數(shù)量，優(yōu)化自貿(mào)區(qū)空間格局

1.中美自貿(mào)區(qū)數(shù)量與分布情況比較

中國與美國在地理位置、國土面積、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、人口總量上有著較強(qiáng)的相似性。美國目前共有自貿(mào)區(qū)270個，另有約500個自貿(mào)區(qū)分區(qū)。中國目前有4個自貿(mào)區(qū)，自貿(mào)區(qū)分區(qū)16個。從美國自貿(mào)易區(qū)的分布特點(diǎn)來看，呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

（1）美國自貿(mào)區(qū)呈現(xiàn)沿海和沿河分布特點(diǎn)。沿海、沿河、沿五大湖和外海地區(qū)分布的自貿(mào)區(qū)為193個，占總數(shù)的715%，而不沿海不沿河的內(nèi)陸地區(qū)自貿(mào)區(qū)為77個，占總數(shù)的285%。顯示出自貿(mào)區(qū)的建立與航運(yùn)有著顯著的正相關(guān)。同時美國自貿(mào)區(qū)分布具有多重地理要素交叉的特點(diǎn)。美國的自貿(mào)區(qū)中，18個既沿海又沿河分布，23個既沿海又靠州界分布，14個既沿海又靠國境分布，74個既沿河又靠州界分布，10個既沿河又靠國境分布，并有 10個同時沿海、沿河和靠州界分布。特別是既沿河又靠州界的自貿(mào)區(qū)數(shù)量占總數(shù)的274%，顯示出沿河和靠近州界是設(shè)立自貿(mào)區(qū)的重要因素。

（2）美國商貿(mào)型自貿(mào)區(qū)主要分布在東部，制造型自貿(mào)區(qū)主要分布在墨西哥灣。根據(jù)2013年美國倉儲分銷類活動進(jìn)出口額最大的前25個自貿(mào)區(qū)（通用區(qū)）的分布特征，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口額最大的前25個自貿(mào)區(qū)中17個分布在東部地區(qū)，占總數(shù)的68%；而出口額最大的前25個自貿(mào)區(qū)中15個位于東海岸，占總數(shù)的60%。相比較而言西部地區(qū)自貿(mào)區(qū)數(shù)量雖然不多，但更為集聚，主要集聚在洛杉磯、西雅圖和德克薩斯州。從制造業(yè)角度來看，進(jìn)口額最大的前25名自貿(mào)區(qū)中有18個分布在墨西哥灣，占總數(shù)的72%；而出口額最大的前25名自貿(mào)區(qū)中有16個分布在墨西哥灣，占總數(shù)的64%，且產(chǎn)業(yè)類型以煉油為主。進(jìn)口前25名的自貿(mào)區(qū)中除78A自貿(mào)區(qū)是汽車制造外全部都由煉油企業(yè)所使用，出口前25名的自貿(mào)區(qū)中煉油企業(yè)也占據(jù)了16家。在出口額最大的25個自貿(mào)區(qū)（分區(qū)）中，16家為煉油企業(yè)，5家為汽車制造企業(yè)，2家為生物醫(yī)藥企業(yè)，2家為裝備制造企業(yè)。

（3）總部經(jīng)濟(jì)與自貿(mào)區(qū)互補(bǔ)效應(yīng)顯著。2013年美國第77號自貿(mào)區(qū)成為全美倉儲分銷類進(jìn)口額最大的自貿(mào)區(qū)，同時也是出口額第22位的自貿(mào)區(qū)，而77號自貿(mào)區(qū)所在地孟菲斯正是聯(lián)邦快遞總部所在地。同樣的亞特蘭大也因作為UPS總部所在地，使得其26號自貿(mào)區(qū)成為2013年全美倉儲分銷類自貿(mào)區(qū)進(jìn)口額的第16位和出口額的第5位。因此企業(yè)總部尤其是運(yùn)輸企業(yè)的總部，對自貿(mào)區(qū)的進(jìn)出口額有顯著的影響。

（4）我國自貿(mào)區(qū)分布情況。我國4個自貿(mào)區(qū)全部分布在東部沿海地區(qū)，其中有3個在大河流域內(nèi)（天津在黃河流域內(nèi)、上海在長江流域內(nèi)，廣州在珠江流域內(nèi)），不存在多重地理要素交叉的情況，總部經(jīng)濟(jì)與自貿(mào)區(qū)關(guān)系不密切。我國4個自貿(mào)區(qū)中又分為不同的片區(qū)，上海和天津是直轄市，片區(qū)之間的地理距離很小。福建自貿(mào)區(qū)分為平潭、福州和廈門三個片區(qū)，廣東自貿(mào)區(qū)分為深圳、廣州和珠海三個片區(qū)。從自貿(mào)區(qū)功能來看，上海自貿(mào)區(qū)未來面向全球致力于金融中心建設(shè)，天津自貿(mào)區(qū)面向東北亞側(cè)重京津冀制造業(yè)升級，福建自貿(mào)區(qū)面向臺灣側(cè)重兩岸經(jīng)貿(mào)合作，廣東自貿(mào)區(qū)面向港澳側(cè)重服務(wù)貿(mào)易自由化。

2.我國自貿(mào)區(qū)空間格局優(yōu)化建議

雖然上海自貿(mào)區(qū)承擔(dān)了一系列改革和試驗(yàn)的任務(wù)，但自貿(mào)區(qū)的主要功能是貿(mào)易和制造，我國自貿(mào)區(qū)空間布局嚴(yán)重不合理，應(yīng)當(dāng)在以下幾方面加以調(diào)整。（1）應(yīng)在西部地區(qū)開辟自貿(mào)區(qū)。當(dāng)前我國自貿(mào)區(qū)分布東重西無，分布極不合理，要在西部地區(qū)特別是“一帶一路”沿線建立自貿(mào)區(qū)發(fā)展高附加值制造業(yè)。（2）在國境（邊境）地區(qū)建立自貿(mào)區(qū)。在我國邊境地區(qū)建立自貿(mào)區(qū)開展與鄰國間的貿(mào)易，并建立工業(yè)園區(qū)發(fā)展跨國制造業(yè)。特別是在圖們江聯(lián)合俄羅斯和朝鮮開辟國際海港，以打通東北三省到日本海的出海口。再如在“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線阿拉山口地區(qū)開辟主要面向中哈貿(mào)易的自貿(mào)區(qū)，在中緬鐵路始發(fā)地昆明建立自貿(mào)區(qū)等。（3）加快建立自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)圈（帶）。在長江流域建立一系列自貿(mào)區(qū)，實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)間貨物的自由轉(zhuǎn)運(yùn)，例如在蘇、錫、常等制造業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)建立自貿(mào)區(qū)承接上海的進(jìn)口原材料并開展高附加值電子產(chǎn)品等制造。（4）與周邊國家探索建立聯(lián)合自貿(mào)區(qū)。例如聯(lián)合“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線國家選擇交通設(shè)施較好、具有一定制造業(yè)基礎(chǔ)的港口城市建立自由貿(mào)易園區(qū)，建立起環(huán)南海、環(huán)東海的自貿(mào)區(qū)。

（二）豐富自貿(mào)區(qū)功能，實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)升級

我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)要不斷豐富自貿(mào)區(qū)功能。從當(dāng)前上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的情況來看，改革主要聚焦于海關(guān)通關(guān)程序簡化、負(fù)面清單的實(shí)行、外資限制的取消、審批程序的簡化。金融改革、服務(wù)貿(mào)易對外開放的步伐依然緩慢。天津、福建、廣東自貿(mào)區(qū)獲批后，自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，自貿(mào)區(qū)功能也將不斷完善，最終實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的升級。從當(dāng)前發(fā)展情況來看，我國自貿(mào)區(qū)的升級應(yīng)分三步走戰(zhàn)略。

1.加快中美BIT談判

自貿(mào)區(qū)與中美BIT談判互為支撐?！?〕上海自貿(mào)區(qū)推行的負(fù)面清單制度和正在試驗(yàn)的準(zhǔn)入前國民待遇制度，也恰恰是中美BIT未來談判的關(guān)鍵問題。上海自貿(mào)區(qū)服務(wù)業(yè)市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以及先行先試過程中形成的新的投資管理體系一旦實(shí)現(xiàn)可復(fù)制可推廣，勢必成為中美BIT談判中的寶貴經(jīng)驗(yàn)和出價砝碼；而隨著中美BIT談判的深入，在不斷完善上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的同時，又將借助中美BIT談判的契機(jī)，觸動中央部委的事權(quán)改革和審批下放，實(shí)現(xiàn)上海自貿(mào)區(qū)更廣泛、更深入的改革。BIT又稱雙邊投資保護(hù)協(xié)定，指的是東道國與投資國之間訂立的，以鼓勵和保護(hù)本國公民在東道國境內(nèi)的投資為目的而簽署的雙邊條約。其內(nèi)容主要涉及投資保護(hù)的范圍和待遇、政府征收與補(bǔ)償、貨幣匯兌、投資收益自由匯出及爭端解決等內(nèi)容。〔6〕中美BIT談判始于1982年，期間由于種種原因擱置，后于2007年重啟談判，中美BIT談判的核心問題是負(fù)面清單和準(zhǔn)入前國民待遇談判，雙方訴求集中在“開放行業(yè)、貿(mào)易爭端解決機(jī)制、投資者對政府起訴及補(bǔ)償?shù)慕缍?、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國有企業(yè)競爭中性等”。同時我方希望保護(hù)在美投資中國企業(yè)的安全與利益、美國擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)對外開放等。一旦中美BIT達(dá)成一致，意味著中國已經(jīng)融入了以美國為主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)體系。

2.擴(kuò)大東盟自貿(mào)區(qū)內(nèi)合作

由于中美BIT簽訂過程中美方過高的標(biāo)準(zhǔn)，未來該協(xié)定的談判前途未卜，因此我國自貿(mào)區(qū)應(yīng)同時聚焦東盟，力圖加強(qiáng)與東盟自貿(mào)區(qū)內(nèi)的合作。我國與東盟國家全面合作源于2002年我國與東盟10國簽訂的《中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，標(biāo)志著中國東盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)正式啟動，2004年簽訂《貨物貿(mào)易協(xié)議》和《爭端解決機(jī)制》，2007年簽訂《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，2009年《投資協(xié)議》的簽署標(biāo)志著中國東盟自貿(mào)區(qū)正式成立。在中國東盟互相逐步削減關(guān)稅的同時，要進(jìn)一步擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域合作，吸引更多東盟新成員國參與，投資領(lǐng)域要致力于消除投資壁壘，加強(qiáng)貨幣互換規(guī)模，提高法律法規(guī)透明度。

3.打造亞洲自貿(mào)協(xié)定

在逐步擴(kuò)大自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，在亞洲推動建立新型自由貿(mào)易體。借助APEC論壇、上海合作組織的平臺宣傳亞洲地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)，通過“21世紀(jì)海上絲綢之路”和“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)為亞洲地區(qū)自貿(mào)區(qū)提供基礎(chǔ)，利用金磚國家開發(fā)銀行、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、絲路基金等金融機(jī)構(gòu)推廣亞洲地區(qū)自貿(mào)區(qū)規(guī)則，最終實(shí)現(xiàn)亞洲地區(qū)貿(mào)易、金融、投資一體化。

（三）打造航運(yùn)樞紐，提高貿(mào)易能級

未來沿海自貿(mào)區(qū)要積極打造為區(qū)域重要航運(yùn)樞紐，上海自貿(mào)區(qū)要建成為國際航運(yùn)中心。

1.要加快航運(yùn)要素集聚，提高集疏運(yùn)水平。上海自貿(mào)區(qū)要繼續(xù)努力建設(shè)國際航運(yùn)中心，一是要加快航運(yùn)企業(yè)的集聚，利用好中轉(zhuǎn)集拼和沿海捎帶業(yè)務(wù)放開的優(yōu)勢吸引貨運(yùn)代理、船舶代理的集聚，為國際貿(mào)易提供攬貨、承運(yùn)、分揀、裝箱等服務(wù)；二是要加強(qiáng)支援功能的集聚，包括船只維修保養(yǎng)、燃料補(bǔ)給、廢料處理、船員服務(wù)等；三是要吸引監(jiān)管機(jī)構(gòu)的集聚，包括船級社、交易所、勞合社、海事法律服務(wù)、海事仲裁組織、船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等。不斷提高航運(yùn)集疏運(yùn)水平，要加快水水中轉(zhuǎn)、海鐵中轉(zhuǎn)、?？罩修D(zhuǎn)的效率，提高貨物運(yùn)輸效能，加快自貿(mào)區(qū)與“長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略”的結(jié)合、充分利用流域優(yōu)勢降低貨物運(yùn)輸成本、提高貨物運(yùn)輸效率。同時長三角、珠三角和京津冀地區(qū)自貿(mào)區(qū)要做好協(xié)調(diào)發(fā)展，明確自身定位，避免重復(fù)建設(shè)，從全國的視野來布局區(qū)域的集疏運(yùn)系統(tǒng)。

2.建設(shè)科學(xué)的軸輻式的物流系統(tǒng)，提高貿(mào)易能級。要發(fā)展“干線-支線-港口-腹地”式的軸輻式物流系統(tǒng)。一是建立海上軸輻式物流系統(tǒng)。以上海自貿(mào)區(qū)為例要積極聯(lián)動周邊南京、連云港、鎮(zhèn)江、蘇州、無錫、嘉興等喂給港，形成海上干線-支線網(wǎng)絡(luò)。二是建立陸上軸輻式物流網(wǎng)絡(luò)。內(nèi)陸要形成港口-腹地型的軸輻式網(wǎng)絡(luò)，以洋山深水港為軸，鐵路運(yùn)輸、自貿(mào)區(qū)保稅倉庫、主城區(qū)物流倉庫為輻，發(fā)展對外輻射的物流網(wǎng)絡(luò)。三是繼續(xù)打造洋山深水港這一航運(yùn)主軸，吸引各類航運(yùn)、貨代企業(yè)在港城集聚。四是選擇體積小、價值高的商品，在港口區(qū)域建設(shè)不同類型的次級物流基地，形成層層對外輻射的物流網(wǎng)絡(luò)。通過軸輻式的物流系統(tǒng)，不斷深化與“21世紀(jì)海上絲綢之路”周邊國家的貿(mào)易互聯(lián)互通，承接不斷增長的貨物貿(mào)易量，提高貿(mào)易能級。

（四）國內(nèi)外統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成金融貿(mào)易圈

1.國內(nèi)國外統(tǒng)籌發(fā)展

我國自貿(mào)區(qū)的發(fā)展不僅要加快貿(mào)易、投資、金融等方面的開放措施，同時要注重國內(nèi)國外的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。一是外資民營一視同仁，在向外資開放商品市場、金融市場和服務(wù)市場的同時，要同時釋放民營企業(yè)的活力，引導(dǎo)民營企業(yè)與國有企業(yè)聯(lián)合參與到國際競爭中。二是鼓勵國內(nèi)資本走出去。在對外開放我國資本市場的同時，要鼓勵國內(nèi)資本走向國外投資，鼓勵通過收購、兼并等方式獲取歐美高新技術(shù)，鼓勵向東南亞等國家進(jìn)行勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，鼓勵向巴西、澳大利亞、中東等資源大國進(jìn)行石油和礦產(chǎn)投資，鼓勵向發(fā)展中國家進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資等。三是注重與“21世紀(jì)海上絲綢之路”和“長江經(jīng)濟(jì)帶”等國家戰(zhàn)略的結(jié)合。根據(jù)自貿(mào)區(qū)發(fā)展特點(diǎn)和階段，布局自貿(mào)區(qū)圈或自貿(mào)區(qū)帶，以上海為龍頭在“長江經(jīng)濟(jì)帶”沿岸布局生產(chǎn)制造型自貿(mào)區(qū)，以天津自貿(mào)區(qū)為核心帶動京津冀地區(qū)自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，通過廣東自貿(mào)區(qū)與港澳的良性互動拓展南部地區(qū)自貿(mào)區(qū)空間，以福建自貿(mào)區(qū)為起點(diǎn)建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”核心區(qū)。

2.區(qū)內(nèi)區(qū)外聯(lián)動發(fā)展

自貿(mào)區(qū)區(qū)內(nèi)區(qū)外聯(lián)動發(fā)展將在帶動經(jīng)濟(jì)增長和促進(jìn)就業(yè)上作用巨大。以上海自貿(mào)區(qū)為例，有些只能在自貿(mào)區(qū)內(nèi)實(shí)施，有些可以延伸到區(qū)外。例如貨物貿(mào)易只有在自貿(mào)區(qū)內(nèi)才能享受免除關(guān)稅的政策，境外機(jī)構(gòu)提供的醫(yī)療和娛樂服務(wù)只能在自貿(mào)區(qū)內(nèi)進(jìn)行。但是更多活動并不限于在自貿(mào)區(qū)內(nèi)開展，例如金融、增值電信業(yè)務(wù)、外資游藝機(jī)銷售等。因此我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)在發(fā)揮區(qū)內(nèi)自貿(mào)效應(yīng)的同時，更要做好區(qū)內(nèi)區(qū)外的聯(lián)動，發(fā)揮自貿(mào)區(qū)輻射效應(yīng)。一是自貿(mào)區(qū)區(qū)內(nèi)區(qū)外聯(lián)動發(fā)展能帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。根據(jù)韓國自貿(mào)區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，港口業(yè)、交運(yùn)運(yùn)輸業(yè)、港口腹地各產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的產(chǎn)值比分別為：415100。2014年1-6月上海自貿(mào)區(qū)航運(yùn)物流服務(wù)收入535億元，如果按照以上產(chǎn)值估算自貿(mào)區(qū)腹地將產(chǎn)生3567億元的產(chǎn)值，占到2013全市國民生產(chǎn)總值約165%。二是自貿(mào)區(qū)區(qū)內(nèi)區(qū)外聯(lián)動可促進(jìn)就業(yè)。2013年全美自貿(mào)區(qū)（包括177個活躍的通用型自貿(mào)區(qū)和289個活躍的自貿(mào)區(qū)分區(qū)）共創(chuàng)造就業(yè)39萬人。〔7〕從韓國的經(jīng)驗(yàn)來看自貿(mào)區(qū)也創(chuàng)造了大量就業(yè)，2011年韓國光陽自貿(mào)區(qū)和釜山自貿(mào)區(qū)創(chuàng)造就業(yè)人數(shù)分別為37萬和54萬。且港口業(yè)、航運(yùn)業(yè)和港口腹地各產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造就業(yè)的比例為21100。因此未來中國自貿(mào)區(qū)的發(fā)展必須注重區(qū)內(nèi)區(qū)外聯(lián)動發(fā)展。

3.統(tǒng)籌亞洲歐洲和美洲

目前歐洲是我國第一大貿(mào)易伙伴，美國次之，東盟第三。因此在我國自貿(mào)區(qū)和“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)過程中 ，要各有側(cè)重兼顧好相互關(guān)系。自貿(mào)區(qū)建設(shè)更多側(cè)重歐美，目標(biāo)是要熟悉并融入歐美主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)體系。“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)要更側(cè)重東亞，目的是要建立亞洲統(tǒng)一市場、統(tǒng)一貿(mào)易規(guī)則 、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一金融圈，為將來影響世界經(jīng)濟(jì)格局打好基礎(chǔ)。

4.大力發(fā)展航運(yùn)金融業(yè)

航運(yùn)金融是當(dāng)前自貿(mào)區(qū)金融改革最有力的抓手，也是實(shí)現(xiàn)亞洲金融圈最基礎(chǔ)的一步。航運(yùn)金融是融資、保險(xiǎn)、貨幣保管、兌換、結(jié)算等經(jīng)濟(jì)活動而產(chǎn)生的一系列相關(guān)業(yè)務(wù)的總稱，可分為船舶融資、船運(yùn)保險(xiǎn)、資金結(jié)算和航運(yùn)價格衍生品四大類型。自貿(mào)區(qū)的建立將吸引更多航運(yùn)融資、保險(xiǎn)企業(yè)的入駐，航運(yùn)衍生品交易也將放開限制，而航運(yùn)資金結(jié)算中心的確立是國際航運(yùn)中心的重要標(biāo)志。目前上海自貿(mào)區(qū)對航運(yùn)金融的開放主要體現(xiàn)在四方面，一是對外資股比限制的逐步取消，二是融資租賃的放開，三是鼓勵發(fā)展航運(yùn)運(yùn)價衍生品交易業(yè)務(wù)，四是中轉(zhuǎn)集拼和沿海捎帶業(yè)務(wù)的放開。其未來效應(yīng)將體現(xiàn)在四個方面：（1）航運(yùn)管理和航運(yùn)金融企業(yè)集聚。隨著外資限制的取消，越來越多的外資船舶管理公司開始入駐自貿(mào)區(qū)，并發(fā)現(xiàn)運(yùn)營成本大幅降低。潤元船舶管理公司入駐自貿(mào)區(qū)后，初步估算運(yùn)營成本下降20%左右。同樣隨著外資限制的放開，越來越多的航運(yùn)金融企業(yè)（特別是航運(yùn)保險(xiǎn)公司）將入駐自貿(mào)區(qū)。（2）航運(yùn)金融市場的擴(kuò)大。航運(yùn)保險(xiǎn)是航運(yùn)金融重要的一支，倫敦2007年保險(xiǎn)市場總保費(fèi)收入245億英鎊，其中僅勞合社的收益就達(dá)164億英鎊。隨著人民幣國際化和利率匯率逐步放開，以及自貿(mào)區(qū)內(nèi)金融管制的松動，航運(yùn)保險(xiǎn)業(yè)將在自貿(mào)區(qū)迎來春天。目前上海保監(jiān)局成立了保險(xiǎn)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對航運(yùn)保險(xiǎn)和自貿(mào)區(qū)保險(xiǎn)的監(jiān)管工作，旨在探索保險(xiǎn)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管的思路、制度和方法。而《上海自貿(mào)區(qū)總體方案》對運(yùn)價指數(shù)衍生交易的鼓勵，也將推動衍生品類航運(yùn)金融產(chǎn)品的發(fā)展。目前上海航運(yùn)交易所已經(jīng)因應(yīng)自貿(mào)區(qū)政策，推出了南北線煤炭運(yùn)力衍生品運(yùn)價合同，公司還計(jì)劃推出基于國際干散貨的衍生品。（3）中轉(zhuǎn)集拼和沿海捎帶提高航運(yùn)中轉(zhuǎn)比率。中轉(zhuǎn)集拼和沿海捎帶將吸引更多原本經(jīng)韓國日本中轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)在上海落地。雖然近幾年來上海港國際中轉(zhuǎn)量增長較快，但與國際主要港口差距還較大，2004年上海港國際中轉(zhuǎn)箱量占194%，2005年增長到223%，2008年達(dá)到5%，而新加坡2008年國際中轉(zhuǎn)箱量高達(dá)85%，香港達(dá)到60%，釜山也達(dá)到45%。同時隨著中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)的增加，將吸引貨主將加工、物流等延伸業(yè)務(wù)向自貿(mào)區(qū)所在地區(qū)集聚。（4）船舶融資租賃業(yè)務(wù)前景廣闊。截至2014年1月底，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)共新設(shè)外商投資融資租賃企業(yè)38家，占上海全市同期新設(shè)融資租賃企業(yè)總數(shù)的81%。2014年5月28日上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)融資租賃產(chǎn)權(quán)交易平臺正式啟動，這是國內(nèi)首個標(biāo)準(zhǔn)化的、面向境內(nèi)外的融資租賃產(chǎn)權(quán)交易專業(yè)平臺，旨在開展涵蓋境內(nèi)、跨境乃至離岸的融資租賃資產(chǎn)的物權(quán)、債權(quán)和股權(quán)交易。上海自貿(mào)區(qū)方案中明確將試驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊的融資租賃企業(yè)或金融租賃公司在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立的項(xiàng)目子公司納入融資租賃出口退稅試點(diǎn)范圍。同時，融資租賃公司在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立的單機(jī)、單船子公司不設(shè)最低注冊資本限制，并允許融資租賃公司兼營與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務(wù)。這將對當(dāng)前正蓬勃發(fā)展的融資租賃行業(yè)具有極大吸引力。因此我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)應(yīng)以航運(yùn)金融為突破口，并在區(qū)域內(nèi)推進(jìn)人民幣國際化進(jìn)程，最終在亞洲地區(qū)建立人民幣金融貿(mào)易圈。

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（責(zé)任編輯：謝科）