甘肅省專利與科技投入因素影響程度分析
——基于高校、科研院所和企業(yè)的對比

倪志敏，榮良驥

（甘肅省科學(xué)技術(shù)情報研究所，甘肅省科技評價監(jiān)測重點實驗室，甘肅 蘭州 730000）

甘肅省專利與科技投入因素影響程度分析
——基于高校、科研院所和企業(yè)的對比

倪志敏，榮良驥△

（甘肅省科學(xué)技術(shù)情報研究所，甘肅省科技評價監(jiān)測重點實驗室，甘肅 蘭州 730000）

本文利用相關(guān)回歸模型原理，通過對高校、科研院所和企業(yè)的專利對R&D投入相關(guān)指標(biāo)做相關(guān)系數(shù)研究，利用最小二乘法估計模型參數(shù)，并對模型進行回歸方程的顯著性檢驗及回歸系數(shù)的顯著性檢驗，通過結(jié)論比對R&D相關(guān)指標(biāo)對高校、科研院所和企業(yè)的專利申請的影響大小。

專利；相關(guān)性；GDP；R&D投入

中國是專利大國，專利申請數(shù)量大，但是中國的專利利用水平并不高，專利市場的管理不佳，沒有一個有序的管理機制，專利意識的不強，都是影響專利事業(yè)發(fā)展的重要原因。專利申請量不但是評價一個地區(qū)專利體系運作水平指標(biāo)，也是衡量一個地區(qū)創(chuàng)新能力的指標(biāo)。因此，影響專利的科技投入指標(biāo)更能從側(cè)方位反映一個地區(qū)對科技研發(fā)的重視程度，R&D相關(guān)投入指標(biāo)能夠反映高校、科研院所和企業(yè)，甚至于地區(qū)的科技創(chuàng)新力和市場競爭力。本文對甘肅省專利申請受理量對當(dāng)?shù)谿DP的拉動相關(guān)程度，R&D投入對專利申請的影響程度。

1　甘肅省專利產(chǎn)出關(guān)聯(lián)分析

1.1甘肅省專利申請與GDP相關(guān)性分析

專利是科技活動產(chǎn)出的重要成果，是技術(shù)進步或創(chuàng)新的測度指標(biāo)，其在被收購?fù)顿Y或被直接投入生產(chǎn)后計入一個國家的GDP總量。在經(jīng)濟發(fā)達(dá)的國家或地區(qū)中，科技投入相對較大，專利產(chǎn)出也相對較多，技術(shù)創(chuàng)新效率較高；而一個國家或地區(qū)的科技力量強，技術(shù)創(chuàng)新效率高、產(chǎn)出大，又可以促進經(jīng)濟發(fā)展得更快。所以GDP與專利產(chǎn)出之間存在著必然的相關(guān)性。

目前，國內(nèi)外在專利產(chǎn)出分析方面的研究十分豐富。美國著名科學(xué)學(xué)家普賴斯最先把科學(xué)研究的產(chǎn)出放入經(jīng)濟活動的內(nèi)容中來研究，他指出一個國家的科技論文產(chǎn)出數(shù)量基本上與該國的經(jīng)濟體量大小呈現(xiàn)相關(guān)性，定性表現(xiàn)為經(jīng)濟體量大則科技論文及專利等產(chǎn)出就多，其中國家經(jīng)濟體量的大小由其國民生產(chǎn)總值GDP來測度。本文利用2004年-2014年甘肅省專利授權(quán)量與地區(qū)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)，從定量的角度研究甘肅省專利產(chǎn)出與GDP之間相關(guān)性表現(xiàn)。如圖專利授權(quán)量與GDP發(fā)展趨勢的折線圖，隨著專利授權(quán)量的增加，GDP也在不斷增加。如圖1所示。

圖1　2004-2014年甘肅省專利授權(quán)量與GDP發(fā)展趨勢

利用最小二乘法估計模型參數(shù)，并對模型進行回歸方程的顯著性檢驗及回歸系數(shù)的顯著性檢驗。設(shè)因變量y代表GDP與自變量x代表專利授權(quán)量有統(tǒng)計上的線性關(guān)系，其線性回歸模型為：y=1.05x+ 1731.43當(dāng)專利授權(quán)量每增加1個單位時，GDP平均增加1.05個單位，專利授權(quán)量幾乎是以1∶1的比例在拉動著GDP的增長。

1.2甘肅省專利申請和R&D投入相關(guān)性分析

由于專利在不同層面上反映著技術(shù)創(chuàng)新活動的狀況與水平，且R&D與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系非常密切，所以吸引了眾多學(xué)者從分析R&D投入與專利產(chǎn)出之間的關(guān)系入手來探討這個問題。

2004年-2014年甘肅省專利申請量與R&D人員折合全時當(dāng)量、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出中的數(shù)據(jù)代入

公式：

2　高校、科研院所和企業(yè)專利與R&D投入相關(guān)程度對比

2014年甘肅省高等院校專利申請數(shù)目為1058件，比2004年共增加了935件，翻了將近10倍，除在2009年有顯著的下降外，其余各年均保持增長態(tài)勢，尤其是在2008年，比2005年多增加了4倍之多。2004-2014年，這11年期間的年平均增長速度為47.0%。選取了2004-2014年期間甘肅省高等院校的R&D單位數(shù)、R&D人員折合全時當(dāng)量、R&D。經(jīng)費內(nèi)部支出作為投入指標(biāo)，專利申請數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)，進行相關(guān)性研究。

表1　2004-2014年甘肅省高等院校專利申請和R&D投入相關(guān)系數(shù)

從表1中看出，R&D單位數(shù)與專利申請量為中度相關(guān)，R&D人員折合全時當(dāng)量與專利申請、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出與專利申請量為低度相關(guān)。經(jīng)檢驗專利申請量與R&D單位數(shù)p值p-value為0.03，專利申請量與R&D人員折合全時當(dāng)量p值p-value為0.34，專利申請量與R&D經(jīng)費內(nèi)部支出p值p-value為0.33。若顯著性水平為0.05，則因?qū)＠暾埩颗cR&D單位數(shù)p值都小于而拒絕原假設(shè)，認(rèn)為專利申請量與R&D單位數(shù)總體都存在相關(guān)性；因?qū)＠暾埩颗cR&D人員折合全時當(dāng)量、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出p值都大于而接受原假設(shè)，認(rèn)為專利申請量與R&D單位數(shù)總體都不存在相關(guān)性，因此選擇研究專利申請數(shù)與R&D單位數(shù)的關(guān)系。

利用R語言中運用plot函數(shù)專利申請量與R&D單位數(shù)的趨勢，得出R&D單位數(shù)對專利申請量有一定的影響，隨著R&D單位數(shù)的增加，專利申請量也相應(yīng)的增加。采用最小二乘法進行回歸估計，通過Eviews得到回歸方程：y=37.5-1067.0，通過計算顯示R&D單位數(shù)對專利申請量有顯著作用，當(dāng)R&D單位數(shù)每增加一個單位時，專利申請量平均增加37個單位。這項結(jié)果反映出，在高等院中R&D單位數(shù)對于專利申請數(shù)的強大拉動力。

3　研究結(jié)論

3.1三大主體專利與R&D投入相關(guān)程度對比

表2　R&D指標(biāo)對三大主體專利申請與科技投入相關(guān)性

從表2顯示，與R&D單位數(shù)相關(guān)程度最大的是科研機構(gòu)的專利申請量，表現(xiàn)為高度相關(guān)；與R&D人員折合全時當(dāng)量相關(guān)程度最大的也是科研機構(gòu)的專利申請量，表現(xiàn)為中度相關(guān)；與R&D經(jīng)費內(nèi)部支出相關(guān)程度最大的是企業(yè)的專利申請量，表現(xiàn)為高度相關(guān)?？蒲袡C構(gòu)是匯集了高級人才的地方，增加科研機構(gòu)數(shù)量，才能吸納更多的高技術(shù)人才，有利于科研機構(gòu)的發(fā)展創(chuàng)新；而對于企業(yè)來講，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為已經(jīng)成為提高企業(yè)產(chǎn)值的動力，如果想獲得更高利益，相應(yīng)的各級政府應(yīng)給予的投資援助，才能推動企業(yè)創(chuàng)新，才能得以發(fā)展，提高高新技術(shù)企業(yè)的存活率。

3.2三大主體對R&D投入敏感程度對比

表3　三大主體專利申請對R&D指標(biāo)的敏感程度

從表3顯示，對于R&D經(jīng)費和人員的投入雖然可以帶動帶動三大主體專利申請量，但相對于R&D單位數(shù)，其作用已經(jīng)變得非常小。而R&D單位數(shù)對于三大部門專利申請量影響程度由大到小依次為高等院校、科研機構(gòu)和企業(yè)，并且R&D對高校專利申請的影響程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于科研機構(gòu)和企業(yè)。由于高等院校一直是科技創(chuàng)新的源頭，是培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的基地，同時也是尖端人才的聚集地，增加R&D活動單位數(shù)量，讓高校人才有用武之地，逐漸成為促進當(dāng)前專利產(chǎn)出的重中之重。與此同時，也應(yīng)適當(dāng)增加科研機構(gòu)與企業(yè)的R&D單位數(shù)，使三大主體科研資源得到更廣泛合理的應(yīng)用。對于R&D經(jīng)費和人員的投入雖然可以帶動帶動三大主體專利申請量，但相對于R&D單位數(shù)，其作用已經(jīng)變得非常小。而R&D單位數(shù)對于三大部門專利申請量影響程度由大到小依次為高等院校、科研機構(gòu)和企業(yè)，并且R&D對高校專利申請的影響程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于科研機構(gòu)和企業(yè)。由于高等院校是技術(shù)創(chuàng)新的源頭，也是培養(yǎng)高、尖、精人才的搖籃和高技術(shù)人才的聚集地，增加R&D活動單位數(shù)量，讓高等院校人才有用武之地，逐漸成為促進當(dāng)前專利產(chǎn)出的重中之重。與此同時，也應(yīng)適當(dāng)增加科研機構(gòu)與企業(yè)的R&D單位數(shù)，使三大主體科研資源得到更廣泛合理的應(yīng)用。

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榮良驥，20038789@qq.com.