國內外智庫發(fā)展及其評價*

文庭孝，姜坷炘，趙　陽

(中南大學 信息安全與大數(shù)據(jù)研究院，湖南 長沙 410083)

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國內外智庫發(fā)展及其評價*

文庭孝，姜坷炘，趙陽

(中南大學 信息安全與大數(shù)據(jù)研究院，湖南 長沙 410083)

智庫類型多樣，采用不同的分類標準可對智庫進行不同的劃分。根據(jù)智庫的歷史沿革、發(fā)展現(xiàn)狀及基本特征與主要功能，可將國外智庫大致分為四類：國家撥款型的純官方智庫，政府資助型的半官方智庫，民間及學會、基金會類型的智庫，大學附屬的智庫。根據(jù)智庫的成長環(huán)境和演進機制及其基本屬性，可將中國智庫分為黨政軍智庫，科學院智庫，高校智庫和民間智庫四類。智庫具有獨立性、穩(wěn)定性、客觀性、非營利性和影響的廣泛性等特點，通過思想生產(chǎn)、政策設計、思潮引導、人才培養(yǎng)與儲備等功能在公共政策制定和社會生活領域發(fā)揮巨大的影響和作用。智庫的產(chǎn)生起因于決策環(huán)境的動態(tài)變化和復雜化，以及決策科學化、民主化的需求。國外智庫發(fā)展大致經(jīng)歷了四個發(fā)展時期，產(chǎn)生了大批新型智庫，呈現(xiàn)繁榮之勢。中國智庫大致經(jīng)歷五個發(fā)展時期，綜合實力和國際影響力正在逐步上升。隨著現(xiàn)代智庫的快速發(fā)展，智庫評價逐步引起了人們的關注。目前，國外智庫評價產(chǎn)生了《全球智庫報告》評價體系，采用28項排名標準和4類評價指標，發(fā)布了一系列評價榜單。中國智庫評價產(chǎn)生《中國智庫報告》評價體系，采用4類評價指標對智庫綜合能力和影響力進行評價，發(fā)布了綜合影響力排名、分項影響力排名、系統(tǒng)影響力排名、專業(yè)影響力排名四大評價榜單。智庫綜合實力和影響力評價應圍繞智庫的核心競爭力展開，智庫的核心競爭力可由資源、產(chǎn)出和影響力三個指標來綜合反映。其中資源包括經(jīng)費、人才和信息網(wǎng)絡等；產(chǎn)出包括產(chǎn)品、服務、人才培養(yǎng)等；社會影響包括在政策制定、公眾和顧客中的聲譽和影響力等。可將資源指標、產(chǎn)出指標和影響力指標作為智庫核心競爭力評價的基本指標。

智庫；智庫發(fā)展；智庫評價；中國智庫；國外智庫；人才培養(yǎng)

2013年4月15日，習近平總書記對“建設中國特色智庫”作出重要批示：要建設“中國特色新型智庫”，推進決策科學化、民主化，強調智庫是國家軟實力的重要組成部分。國務院李克強總理也多次就中國特色新型智庫發(fā)展問題做出重要批示。黨的“十八大”強調：要“堅持科學決策、民主決策，健全決策機制和程序，發(fā)揮思想庫的作用”?！笆藢萌腥珪眲t明確指出：“加強中國特色新型智庫建設，建立健全決策咨詢制度?！盵1]132015年1月20日，中辦、國辦聯(lián)合公開印發(fā)《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》，為中國特色新型智庫建設指明了發(fā)展方向[2]?？梢?，中國特色新型智庫建設已上升為國家戰(zhàn)略，面臨著前所未有的歷史機遇，也迎來了最好的黃金發(fā)展時期。

2016年1月27日，由美國賓夕法尼亞大學智庫研究項目(TTCSP)研究編寫的《全球智庫報告2015》在聯(lián)合國總部、世界銀行、北京、上海等全球80多個地點同步發(fā)布。報告顯示：2015年，全球共有智庫6 846家。其中，美國以1 835家智庫穩(wěn)居首位，中國依然是世界第二智庫大國，智庫數(shù)量達到435家，比去年增加了6家，英國和印度分別以288家和280家位居第三、四名。2015年全球智庫綜合排行榜列及175家世界智庫，美國的布魯金斯學會、英國的查塔姆社和美國的卡耐基國際和平基金會位列前三名。中國有9家智庫入選，排名最高的是中國社會科學院，位列第31名。在亞洲大國智庫排名60強榜單中，共有卡耐基中國中心、中國國際經(jīng)濟交流中心、中國金融40人論壇、察哈爾學會、中國(海南)改革與發(fā)展研究院等18家中國智庫上榜。在全球最值得關注的智庫排名100強榜單中，共有4家中國智庫上榜：上海高級金融學院、中國與全球化智庫(CCG)、中國國際經(jīng)濟交流中心、人大重陽金融研究院[3]。2016年1月27日，由上海社會科學院智庫研究中心編寫的《2015中國智庫報告·影響力排名與政策建議》在上海發(fā)布，位居綜合影響力排名前15位的智庫分別為：中國社會科學院、國務院發(fā)展研究中心、北京大學、清華大學、中國科學院、復旦大學、中央黨校、上海社會科學院、中國人民大學、中國工程院、中國國際問題研究院、國家發(fā)改委宏觀經(jīng)濟研究院、上海國際問題研究院、中國國際經(jīng)濟交流中心、南京大學[4]。

中國目前雖然有大大小小的智庫數(shù)千家，但水平、質量和影響力能進入世界前列的卻廖廖無幾。智庫的核心競爭力是什么？如何才能提高中國智庫的國際影響力？這是中國智庫發(fā)展必須關注的問題。

一、智庫概述

1.智庫的內涵

智庫興起于“一戰(zhàn)”期間，“二戰(zhàn)”后得到快速發(fā)展。“二戰(zhàn)”后，國際形勢多變，國際關系復雜，科技和經(jīng)濟高速發(fā)展，政府和企業(yè)所面臨的決策問題與決策環(huán)境日益綜合化、復雜化，與此同時，公眾對決策科學化、民主化的呼聲日隆，市場競爭也日趨激烈，在政府和企業(yè)決策需求的雙重推動下，獨立于政府和企業(yè)決策的公共咨詢機構——智庫應運而生。

智庫(Think Tank)也稱為智囊團(Brain Trust)、思想庫(Think Tank)、腦庫(Brain Tank)、外腦(Outside Brain)、思想工廠(Think Factory)、頭腦公司(Brain Corporation)、咨詢機構(Consultant Institute)、咨詢公司(Consultant Corporation)等，是指為政府、企業(yè)或社會集團的決策和行動進行調查研究、出謀劃策，為之解決具體問題，并為之培養(yǎng)、儲備和輸送人才的一種社會組織形式。據(jù)考證，“智庫”這一術語出現(xiàn)于“二戰(zhàn)”期間的美國，用以指稱當時軍事人員和文職專家聚集在一起制定戰(zhàn)爭計劃及其他軍事戰(zhàn)略的安寧環(huán)境。1964年，美國前總統(tǒng)杜魯門在慶祝其80歲生日時的講話中首次使用“思想庫”這一名詞，取代戰(zhàn)后迅速發(fā)展起來的“創(chuàng)造性”研究機構名稱。之后，“思路庫”、“智庫”、“智囊團”等名詞術語被廣泛用于稱呼那些從事獨立研究、生產(chǎn)創(chuàng)造性思想和智慧、為國家和社會決策服務的各類機構[5]136。智庫也常被冠以研究所、研究院、研究中心、基金會、學會、論壇等之名。智庫通常是由國家精英階層組成的咨詢團隊和智囊機構，可以幫助國家在政治、軍事、經(jīng)濟、外交等領域提供建議和決策服務，對國家和企業(yè)決策層起著巨大的影響作用，也被稱為“影子政府”。作為一種國家軟實力，智庫已經(jīng)成為繼立法、行政、司法和媒體之后的“第五種力量”[6]4。智庫也是知識、智慧和思想的集散場所，其第一要務是產(chǎn)出反映社會發(fā)展趨勢的新思想、新觀點、新理論和新知識[7]94。智庫也被稱為“思想和行動的催化劑”。

2.智庫的特征與功能

世界各國的智庫具有獨立性、穩(wěn)定性、客觀性、非營利性和影響的廣泛性等特點[8]8-10。也有學者將智庫的基本特征概括為：綜合性、協(xié)調性、獨立性、自主性、非營利性。研究、咨詢與培訓三位一體，工作方式的互動性，研究人員廣泛采用兼職，人才競爭化，信息網(wǎng)絡全球化，管理體系科學化，職業(yè)道德規(guī)范化[9]。智庫通過思想生產(chǎn)、政策設計、思潮引導、人才培養(yǎng)與儲備等功能在公共政策制定和社會生活領域發(fā)揮巨大的影響作用[8]5-8。也有學者認為智庫具有思想生產(chǎn)、輿論推動、人才匯集和政府臂膀等功能[5]163。國外智庫的功能更為強大，包括生產(chǎn)政策思想、提供政策方案、儲備提供人才、教育公職人員和公眾、到國會(或議會)作證、政策制定者發(fā)表政策演講的場所、知識創(chuàng)新的重要來源、開展特定民意調查等功能[6]129。

3.智庫的類型

智庫類型多樣，采用不同的分類標準可對智庫進行不同的劃分。其代表性分類方法如下：

根據(jù)智庫的歷史沿革、發(fā)展現(xiàn)狀及基本特征與主要功能，可將國外智庫大致分為四種類型[5]163。(1)國家撥款型的純官方智庫。直接隸屬于政府首腦或政府部門或執(zhí)政黨組織，所需經(jīng)費來自國家撥款，帶有明顯的官方色彩，在政府決策中起著舉足輕重的作用。如，美國總統(tǒng)科學咨詢委員會、美國國會研究部、俄羅斯戰(zhàn)略研究所等。(2)政府資助型的半官方智庫。受政府或執(zhí)政黨資助，但不隸屬于政府或執(zhí)政黨，大多接受政府或大企業(yè)委托或酬金開展研究，具有較大的影響。如，美國的蘭德公司和斯坦福國際咨詢研究所、日本的綜合研究開發(fā)機構和野村綜合研究所等。(3)民間及學會、基金會類型的智庫。由私人或民間團體創(chuàng)立，屬于獨立性研究機構，其經(jīng)費或自籌，或由基金會、公司贊助，或由私人捐贈，或來源于服務報酬，研究人員主要由前政府官員、專家、學者組成。如，卡內基國際和平基金會、布魯金斯學會、企業(yè)研究所、天則經(jīng)濟研究所等。(4)大學附屬的智庫。由大學創(chuàng)辦，經(jīng)費或來源于校方撥款，或基金會、企業(yè)和個人捐款。如，美國喬治大學的華盛頓戰(zhàn)略與國際問題研究中心、斯坦福大學胡佛研究所、哈佛大學東亞研究中心、北京大學中國經(jīng)濟研究中心、清華大學國情研究中心、武漢大學中國科學評價研究中心等。

根據(jù)智庫的成長環(huán)境和演進機制及其基本屬性，可將中國智庫分為四個類型[10]6-9。(1)黨政軍智庫。隸屬于黨、政、軍系統(tǒng)，為各級領導層提供決策服務。又可為分中央黨政軍智庫和地方黨政軍智庫。前者稱為“國字號”智庫，如，國家發(fā)改委宏觀經(jīng)濟研究院、國務院研究室、國務院發(fā)展研究中心、國家行政學院等。后者如地方人民政府發(fā)展研究中心、地方行政學院等。(2)科學院智庫。由獨立于政府的科學研究機構組成，包括中國科學院、中國社會科學院、地方社會科學院。由國家財政全額撥款或資助建立，通過委托，為政府部門、企業(yè)、社會等開展研究，提供咨詢服務，對政府政策制定具有重要影響。(3)高校智庫。隸屬于大學，從事政策研究和決策咨詢的組織，由大學獨立或在其他機構、團體協(xié)助下創(chuàng)建。經(jīng)費或來源于校方撥款，或基金會、企業(yè)和個人捐款，研究人員多為校內各學科學者及聘用人員。(4)民間智庫。由民間出資組織并且體現(xiàn)社會公眾呼聲或對政策需求的公共政策研究機構，大多由企業(yè)、私人或民間團體創(chuàng)辦，經(jīng)費自籌，獨立于其他任何機構，研究人員大多由專家、學者或前政府官員組成。

此外，根據(jù)性質可將智庫劃分為官方智庫和民間智庫。官方智庫由政府出資，并存在于政府體系之內。官方智庫分為兩類：一類是隸屬于國家機關或行政部門，并為所屬部門提供決策咨詢服務的智庫，如，美國的亞太研究中心、中國的國務院發(fā)展研究中心等；另一類是由政府出資，但獨立于政府的智庫，如，日本的綜合研究開發(fā)機構、中國的各級社科院和高校智庫等。民間智庫主要依靠政府之外的基金會、企業(yè)、個人捐贈資助，數(shù)量眾多。根據(jù)研究領域劃分為綜合性智庫和專業(yè)性智庫，其中專業(yè)性智庫又可分為從事政治、公共政策、國際關系、外交、軍事、科技、經(jīng)濟、商業(yè)、社會事務等的專業(yè)智庫[8]10-14。根據(jù)政治立場可將智庫分為中立型智庫和傾向型智庫。根據(jù)規(guī)模大小可將智庫分為小型智庫(10人以下)、中型智庫(10-100人)和大型智庫(300人以上)。根據(jù)創(chuàng)新者可將智庫分為“沒有學生的大學”、與政府簽約型政策研究所、政策游說型研究所[11]。根據(jù)性質可將智庫分為政策制定型智庫、政黨代言型智庫、影子型智庫、學者型智庫和社會活動家智庫[12]。

二、內外智庫發(fā)展現(xiàn)狀

1.國外智庫發(fā)展現(xiàn)狀

國外智庫發(fā)展大致經(jīng)歷了四個發(fā)展時期[6]36-81。(1)第一個時期：20世紀初到“二戰(zhàn)”前。20世紀初，在進步主義運動改革和重建兩大潮流的推動下，美國引領了現(xiàn)代智庫的興起。第一次世界大戰(zhàn)及其毀滅性影響，催生了全球第一波智庫熱潮。英國的皇家國際事務研究所和美國的對外關系委員會則是其中的代表。(2)第二個時期：“二戰(zhàn)”結束到20世紀60年代。冷戰(zhàn)、兩大集團和陣營對峙、軍備競賽、核戰(zhàn)爭陰云籠罩全球，為了應對這一局勢，美國的蘭德公司和赫德森研究所、英國的倫敦國際戰(zhàn)略研究所、日本的國際問題研究所和亞洲經(jīng)濟研究所等智庫應運而生。(3)第三個時期：20世紀70年代到80年代。政治、科技、經(jīng)濟、外交、教育、社會、國際化等問題成為政府和公眾關注的焦點，催生了大量的智庫。世界各國的智庫也開始轉變研究領域和思想生產(chǎn)方式，各種經(jīng)濟、公共政策論壇和辯論興起。如，美國的公共政策研究所、歐洲的世界經(jīng)濟論壇、日本的綜合開發(fā)研究機構和日本全球論壇等。(4)第四個時期：冷戰(zhàn)終結之后，20世紀80年代至今。世界和平與安全、全球化、經(jīng)濟發(fā)展等成為關注的中心議題，各國圍繞全球、地區(qū)和國家重大事務問題研究誕生了大批新型智庫，全球智庫快速發(fā)展，呈現(xiàn)繁榮之勢。

也有學者將國外智庫發(fā)展歷程分為早期發(fā)展階段(20世紀初至40年代中期)、正規(guī)化發(fā)展全球擴展階段(20世紀40年代中期至60年代末)、爆炸式發(fā)展階段(20世紀70年代至80年代末)和深度發(fā)展階段(20世紀90年代至今)四個發(fā)展時期[8]14-22。

隨著政治、科技、經(jīng)濟和全球化的深入發(fā)展，世界各地的各類智庫不斷涌現(xiàn)，特別是20世紀80年代以來呈爆炸式增長：20世紀80年代至90年代全球新成立的智庫數(shù)量分別為1 001家和1 422家；21世紀前10年全球新成立的智庫數(shù)量高達2 622家，平均每年成立262家；2010-2013年，全球智庫數(shù)量增長速度有所放慢，但仍以每年100家的平均速度在增長。據(jù)美國賓夕法尼亞大學智庫和公民社會研究項目發(fā)布的《全球智庫報告》統(tǒng)計：美國賓夕法尼亞大學智庫和公民社會研究項目2008-2013年，全球智庫數(shù)量呈持續(xù)增長態(tài)勢，而2014年全球智庫數(shù)量首次出現(xiàn)下滑，為6 618家，比2013年減少了208家[13]。6 618家智庫廣泛分布于全球179個國家，其中北美洲1 989家、歐洲1 822家、亞洲1 106家、中南美洲674家、撒哈拉以南非洲476家、中東和北非521家、大洋洲39家。就智庫數(shù)量和影響力而言，美國智庫數(shù)量高達1 830家，高居榜首，智庫綜合能力和影響力以絕對優(yōu)勢遙遙領先于其他國家，在各類榜單中，美國智庫都非常搶眼。歐洲智庫雖然在數(shù)量和影響力方面不及美國，但隨著歐洲一體化進程的加快，智庫影響力正呈強勁上升趨勢。亞洲地區(qū)智庫數(shù)量呈急劇增長態(tài)勢，但綜合能力和影響力還需要提升。另外，“金磚五國”(中國、巴西、俄羅斯、印度和南非)智庫數(shù)量總和在近幾年內增長翻番，從2008年的419家增長至2014年的912家，數(shù)量翻番。

2.中國智庫發(fā)展現(xiàn)狀

中國自古以來就有各類智庫和智囊機構，但基本上都屬于政府決策的附屬機構，無法開展獨立研究。中國現(xiàn)代意義上的智庫建設始于改革開放之后，大致經(jīng)歷五個發(fā)展時期[10]12-15。(1)智庫體系初步建立時期(1977-1987年)，政府研究機構、黨政軍智庫和社科院系統(tǒng)蓬勃發(fā)展，以1977年中國社會科學院成立為標志。(2)智庫體系多元化發(fā)展時期(1988-1993年)，民間智庫逐步興起，出現(xiàn)了北京四通社會發(fā)展研究所、北京社會經(jīng)濟科學研究所、深圳綜合開發(fā)研究院、中國國際公共關系協(xié)會、中國改革發(fā)展研究院、零點研究咨詢集團、天則經(jīng)濟研究所、安邦智庫等一大批民間智庫。(3)智庫體系基本形成時期(1994-2002年)，高校智庫蓬勃興起，以北京大學經(jīng)濟研究中心、清華大學國情研究中心、復旦大學中國社會主義經(jīng)濟研究中心等為代表。(4)智庫體系轉型發(fā)展時期(2003-2012年)，地方社科院明確定位為智庫建設，圍繞地方經(jīng)濟社會發(fā)展過程中遇到的緊迫和重大現(xiàn)實問題展開研究，提供高質量的決策咨詢服務，推進決策科學化和民主化。(5)智庫體系創(chuàng)新發(fā)展時期(2013至今)，中國特色新型智庫建設的創(chuàng)新與發(fā)展的新階段。黨的“十八大”和“十八屆三中全會”為中國特色新型智庫建設指明了發(fā)展方向。

從數(shù)量來看，據(jù)國內不完全統(tǒng)計，中國現(xiàn)有各類智庫2 500多家，其中官方智庫和高校智庫約占95%，民間智庫僅占5%。首屆中國智庫論壇評出的“中國十大智庫”都是官方智庫(中國社會科學院、國務院發(fā)展研究中心、中國科學院、中國軍事科學院、中國國際問題研究所、中國現(xiàn)代國際關系研究院、中國太平洋經(jīng)濟合作全國委員會、中國科學技術協(xié)會、中國戰(zhàn)略學會、上海國際問題研究)[8]108。據(jù)《全球智庫報告》統(tǒng)計：2008年，中國大陸被認可的智庫僅74家，全球排名12位；2010年，中國大陸被認可的智庫達到425家，數(shù)量排名躍居世界第二；2014年，中國有429家智庫被認可，位居全球智庫數(shù)量國家(地區(qū))排行榜第二位，僅次于美國；2015年，中國依然是世界第二智庫大國，智庫數(shù)量達到435家，比去年增加了6家。

從綜合實力和國際影響力來看，中國智庫綜合實力和國際影響力正在逐步上升，有目共睹。據(jù)《全球智庫報告》統(tǒng)計：2008年，中國僅有中國社會科學院和上海國際問題研究院兩家智庫，入圍全球50大美國以外智庫名單；2014年，有7家中國智庫入圍最重要的“全球智庫150強榜單”；2015年，中國有9家智庫入選“全球智庫150強榜單”，有4家入選“全球最值得關注智庫排名100強榜單”。此外，從2006年11月，中國開始舉辦“中國智庫論壇”，2009年7月，首屆“全球智庫峰會”在北京舉辦，這些全國性和國際性大型智庫會議的召開，標志著中國智庫的綜合實力和全球影響力正在快速提升。但整體不容樂觀，與發(fā)達國家相比，中國智庫在綜合實力和國際影響力方面還存在很大的差距。而巴西、印度、南非等國家智庫的國際影響力正在快速上升，對中國智庫發(fā)展造成了巨大的壓力。從目前來看，缺乏穩(wěn)定的資金來源、缺乏高層次專業(yè)研究人才和缺乏合法、獨立的地位是阻礙中國智庫快速發(fā)展的三大瓶頸[1]13。

三、國內外智庫評價現(xiàn)狀

自智庫產(chǎn)生以來就有了智庫評價，國外早期的智庫主要以內部質量控制和顧客滿意度評價為主，而由獨立的第三方機構開展的專門智庫評價實踐和研究則產(chǎn)生較晚。國外真正意義的智庫評價實踐和研究源于2007年美國賓夕法尼亞大學智庫和公民社會研究項目，并于2007年發(fā)表首份全球智庫研究報告，采用一系列指標和方法對世界各國的智庫進行了統(tǒng)計、比較和排名，至今已連續(xù)發(fā)布了10次全球智庫排名報告[14]。目前該報告已經(jīng)成為衡量世界各國智庫發(fā)展水平、競爭力和影響力的重要參考依據(jù)。

中國的智庫評價實踐和研究則稍晚。早期的智庫評價都涵蓋在軟科學研究評價中，與科研機構的評價相似，沒有反映智庫自身發(fā)展的特征。2009年，上海社科院智庫研究中心(Research Center for Think Tanks，TTRC)成立，這是中國第一家專門開展智庫評價研究的學術機構，才有真正意義上的智庫評價實踐與研究。2011年起，上海社科院智庫研究中心與美國賓夕法尼亞大學麥甘教授建立合作交流關系，從2013年起，智庫研究中心開始借鑒“智庫與公民社會研究”(Tanks and Civil Society Program,TTCSP)項目的研究方法，專門研制中國智庫的評價標準與方法，并于2014年1月22日推出中國智庫年度報告，在國內首次發(fā)布中國智庫排行榜，引起了國內外的廣泛關注。此外，武漢大學中國科學評價研究中心正在籌備成立國內首家世界一流智庫評價研究中心。

四、國內外智庫評價體系

1.《全球智庫報告》評價體系

目前，世界最有影響的智庫評價體系是由美國賓夕法尼亞大學智庫和公民社會研究項目(TTCSP)完成的《全球智庫報告》。

自1989年成立以來，TTCSP一直專注于收集數(shù)據(jù)并研究世界智庫發(fā)展趨勢及其在各國政府政策制定過程中作為公民社會行為體所發(fā)揮的作用。TTCSP與來自世界各大智庫和大學的杰出學者及從業(yè)人員通過多種方式開展合作，共同完成了全球智庫年度報告，將全球最優(yōu)秀的智庫分類進行排名。2007年，TTCSP開發(fā)并推出了全球首個智庫排名《全球智庫報告》，評選世界各地區(qū)所有公共政策研究領域中的佼佼者。迄今為止，通過不斷修訂和完善，TTCSP已連續(xù)發(fā)布10次《全球智庫報告》，在全球產(chǎn)生了巨大的影響，得到了世界各國的認可，享有“智庫中的智庫”之美譽。

《全球智庫報告》的評價指標分為綜合排名標準和影響力評價指標兩個部分，如表1和表2所示。以這些排名標準和評價指標為基礎，來自全球的數(shù)千名國際專家學者參與智庫提名，然后根據(jù)科學系統(tǒng)的標準，通過相對客觀公正的研究方法，形成評定結果?！度蛑菐靾蟾妗樊a(chǎn)生了49個分項榜單，包括12個綜合榜單和36個專項榜單。如表3所示。

表1　《全球智庫報告》的排名標準

續(xù)表1

評價標準標準說明招募并留住精英學者和分析師的能力學術表現(xiàn)和聲譽 研究的學術嚴謹度、智庫學者和分析師的正規(guī)資質、學術出版物的數(shù)量和類型(圖書、期刊、會議論文)、在學術會議及其他專業(yè)會議上發(fā)表演講的次數(shù)、智庫學者的研究成果被學術刊物引用的數(shù)量和類型出版物的數(shù)量、質量和影響力 智庫的研究項目和成果對政策制定及其他政策行業(yè)體的影響 政策建議被政策制定者、公民社會或政策行為體加以考慮或實際采納在政策制定者心目中的信譽 在具體議題或項目上的知名度、簡報和官方任命的數(shù)量、政策簡報和白皮書的數(shù)量;發(fā)表的專家立法證詞對研究和分析獨立性的承諾 在機構、研究團隊和研究人員個體的監(jiān)督下,為基于嚴密論據(jù)的研究和分析制定標準和政策;公開存在的財務、機構或個人方面的利益沖突;承諾在社會科學研究領域不持黨派立場、遵從既定的專業(yè)標準與重要機構的關系 有能力接觸和聯(lián)絡包括政府官員(民選和委派官員)、公民社會、傳統(tǒng)媒體、新媒體和學術界人士在內的關鍵受眾和個體 有能力號召主要的政策行為主體,并與其他智庫和政策行為體建立有效的關系網(wǎng)和合作伙伴關系智庫的整體成果 政策建議、網(wǎng)頁訪問量、簡報、出版物、采訪、會議、被提名出任公職的雇員對研究、政策建議和其他成果的運用 能將政策簡報、報告、政策建議和其他成果有效地傳達給政策制定者和政策團體,供其使用;現(xiàn)任或歷任雇員中為政策制定者或咨詢委員會等對象提供咨詢顧問服務的人員數(shù)量;學者因學術成就或公共服務所榮獲獎勵的數(shù)量 智庫在公眾參與、倡導工作、提供專家立法證詞、學術論文或學術講解、開展研究或教學等方面信息的有用性 使用電子、印刷和新媒體等手段來交流研究成果、記者和公眾溝通的能力媒體口碑在媒體上露面、采訪和被引用的數(shù)量 使用互聯(lián)網(wǎng)包括社會媒體工具與政策制定者、記者和公眾溝通的能力網(wǎng)站和數(shù)字化表現(xiàn) 智庫網(wǎng)站的質量、可接入性、有效維護;數(shù)字流量和參與的質量和水平(網(wǎng)站的質量、可接入性和導航清晰度、網(wǎng)站訪客數(shù)、頁面瀏覽量和瀏覽時間、“點贊”或粉絲的數(shù)量)經(jīng)費的水平、多樣性和穩(wěn)定性 有能力調動必要的資金來源以長期支持智庫的運行(捐助、會員費、每年的捐款、與政府和私人合同、營利所得)

續(xù)表1

評價標準標準說明財力和人力的有效管理與分配 有效地管理資金和人員以實現(xiàn)高質量產(chǎn)出,達到最大影響力 有效地履行為智庫提供資金支持(財務管理)的政府、個人、企業(yè)所提出的禮物、贈款和合同條款的能力 能夠產(chǎn)生新的知識、創(chuàng)新型政策建議或為政策提供多重選擇 彌合學術界和政策制定團體之間的鴻溝彌合政策制定者和公眾之間的鴻溝在政策制定過程中注入新的話語在各類議題和政策網(wǎng)絡中體現(xiàn)影響力 是否能成功挑戰(zhàn)政策制定者的傳統(tǒng)思維并產(chǎn)生創(chuàng)新型政策觀點和項目對社會的影響 智庫在某一特定領域中的努力直接與社會價值的積極變化相關,比如,各國生活質量的顯著變化(提供給公民的商品和服務數(shù)量、公民身心健康情況、環(huán)境質量、政治權利的質量、機構的開放程度)

表2　《全球智庫報告》的評價指標

表3　《全球智庫報告》的榜單

2.《中國智庫報告》評價體系

中國目前最有影響的智庫評價體系是上海社科院智庫研究中心(TTRC)《中國智庫報告：影響力排名與政策建議》。

《中國智庫報告》借鑒了《全球智庫報告》的經(jīng)驗和做法，并進行改進，以適應中國智庫的特征?！吨袊菐靾蟾妗芬灾袊菐斓臎Q策影響力、學術影響力、社會影響力、國際影響力及智庫成長能力為評價標準，制定了中國智庫的綜合影響力排名、分項影響力排名、系統(tǒng)影響力排名(包括黨政軍智庫、地方社科院智庫、高校智庫和民間智庫)、專業(yè)影響力排名(包括經(jīng)濟政策、政治建設、文化建設、社會發(fā)展、生態(tài)文明、城鎮(zhèn)化建設、國際問題)等四大榜單，如表4所示。據(jù)上海社會科學院副院長、智庫研究中心理事長黃仁偉研究員介紹，上述排名是在主動走訪調研國內重要智庫、廣泛收集中國智庫信息的基礎上，通過無記名調查問卷方式，運用信息技術和多輪主觀評價法，并綜合了學者、智庫專家、決策部門和媒體從業(yè)人員的意見而最終評出。

表4　中國智庫影響力評價標準

五、智庫核心競爭力

關于智庫的核心競爭力，不同的學者有不同的看法和觀點，仁者見仁，智者見智。

美國布魯金斯學會董事長約翰·桑頓先生認為優(yōu)秀的智庫有三個特點[1]2。首先是獨立性，既包括經(jīng)濟獨立，也包括思想獨立；其次是高質量，智庫產(chǎn)出的質量決定了智庫的整體水平；最后是影響力。因此，布魯金斯學會將“高質量、獨立性和影響力(Quality, Independence and Impact)”作為其發(fā)展的座右銘[1]18。

德國發(fā)展政策研究所所長迪爾克·梅斯納指出，一個嚴肅、可信的智庫發(fā)揮作用需要達到三個標準[7]98：(1)出眾的學術研究水平，與利益組織保持距離，保證所提出建議盡可能地以解決問題為目的。(2)與決策者保持聯(lián)系，以獲取切合實際的信息。(3)開展國際合作，以恰當?shù)靥幚砣蚧魬?zhàn)。德國咨詢界認為，優(yōu)秀智庫應具備三個“R”：縝密(rigor)、實用(relevance)、可靠(reliability)，用研究成果幫助政策制定者和公眾應對“四個更多”：更多問題、更多行為體、更多競爭和更多沖突。

中國智庫研究專家王輝耀認為：獨特的精神氣質(本質：思想工廠；目標：影響公共決策；物質：獨立性和專業(yè)性)、重要的角色功能(政府的“第四部門”：影子政府和國際關系的“第二軌道”；大眾的“思想者”：引導公眾、服務公眾和促進公民社會發(fā)展；人才的蓄水池與引力場)、特殊的發(fā)展機制(思想創(chuàng)新機制、輿論引導機制、研究輸出機制)決定了智庫在國家政策制定中的影響力[1]18-38。

中國學者任曉認為：智庫的核心競爭力由其特征、功能、影響等因素決定，通過考察智庫的產(chǎn)品、顧客、經(jīng)費、人員、社會環(huán)境等因素可以評價其核心競爭力[6]26。國務院發(fā)展研究中心副主任劉世錦認為：一流智庫取決于能否擁有一流人才[1]3。

綜上所述，智庫的核心競爭力由其資源(經(jīng)費、人才和信息網(wǎng)絡)、產(chǎn)出(產(chǎn)品、服務、人才培養(yǎng))和社會影響(在政策制定、公眾和顧客中的聲譽和影響力)三個核心因素決定，因此，資源指標、產(chǎn)出指標和影響力指標應該成為智庫核心競爭力評價的基本指標。

[1]王輝耀，苗綠.大國智庫[M].北京：人民出版社，2014.

[2]Danqing. 《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》[EB/OL].新華網(wǎng). http://news.xinhuanet.com/zgjx/2015-01/21/c_133934292.htm．2016-04-20.

[3]曲一琳，王斯敏.《全球智庫報告2015》發(fā)布[N].光明日報，2016-01-28(09).

[4]《2015中國智庫報告》公布智庫影響力排名[EB/OL].光明網(wǎng).http://news.gmw.cn/2016-01/28/content_18689937.htm.2016-04-20.

[5]侯經(jīng)川，趙蓉英，邱均平.國內外思想庫發(fā)展綜述[M].北京：國防工業(yè)出版社，2003.

[6]任曉.第五種權力：論智庫[M].北京：北京大學出版社，2015.

[7]王佩亨，李國強.海外智庫：世界主要國家智庫考察報告[M].北京：中國財政經(jīng)濟出版社，2014.

[8]李建軍，崔樹義.世界各國智庫研究[M].北京：人民出版社，2010.

[9]文庭孝，張蕊，羅賢春，等.信息咨詢與決策[M].北京：科學出版社，2008：96-100.

[10]上海社會科學院智庫研究中心.2013年中國智庫報告：影響力排名與政策建議[M].上海：上海社會科學出版社，2014.

[11]林芯竹.為誰而謀——美國思想庫與公共政策制定[M].北京：知識產(chǎn)權出版社，2007：6-15.

[12]詹姆斯·麥肯.全球智庫調查報告[J].中國市場，2009(29)：64-65.

[13]王德生.全球智庫發(fā)展動向[J].競爭情報，2016(2)：15-21．

[14]詹姆斯·G.麥肯(James G. McGan).2013年全球智庫報告[M].上海：上海社會科學院出版社，2014：21．

10.3963/j.issn.1672-8742.2016.05.004

國家自然科學基金項目“政務信息資源價值測度及其實現(xiàn)途徑研究(71463006)”

文庭孝(1975-)，男，湖南監(jiān)湘人，教授，博士，研究方向為信息計量與科學評價、教育信息政策。

G40-011

A

1672-8742(2016)05-0030-12

2016-05-30；編輯：榮翠紅)

*第九屆全國科學計量學與科教評價研討會優(yōu)秀論文