科技創(chuàng)新的關(guān)鍵是制度創(chuàng)新

陳光

科技創(chuàng)新的關(guān)鍵是制度創(chuàng)新

陳光

專題報(bào)告

編者按：

創(chuàng)新2.0是科學(xué)2.0、技術(shù)2.0和管理與制度2.0三者相互作用共同塑造的結(jié)果，是知識(shí)社會(huì)環(huán)境下創(chuàng)新民主化的生動(dòng)體現(xiàn)。知識(shí)社會(huì)的創(chuàng)新2.0需要開(kāi)放協(xié)同、草根涌現(xiàn)，也需要頂層設(shè)計(jì)和制度建設(shè)推動(dòng)。全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)和中國(guó)科協(xié)第九次全國(guó)代表大會(huì)“科技三會(huì)”在北京隆重召開(kāi)，推動(dòng)制度創(chuàng)新也是大會(huì)的重要內(nèi)容，這是科技界的盛事，也是新中國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展史上的大事。西南交通大學(xué)公共管理學(xué)院院長(zhǎng)陳光教授認(rèn)為，世界已經(jīng)進(jìn)入大眾創(chuàng)新、用戶創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、開(kāi)放創(chuàng)新的“創(chuàng)新2.0”時(shí)代，迎接又一個(gè)“科學(xué)的春天”，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、世界科技強(qiáng)國(guó)，需要解決好科技供給與發(fā)展需求、政府推動(dòng)與市場(chǎng)拉動(dòng)、科技創(chuàng)新與體制創(chuàng)新的關(guān)系，科技創(chuàng)新的關(guān)鍵是制度創(chuàng)新。

陳光，西南交通大學(xué)公共管理學(xué)院院長(zhǎng)、教授、博導(dǎo)，成都市科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)副主席，中國(guó)行政管理學(xué)會(huì)理事，中國(guó)創(chuàng)新方法研究會(huì)理事。

2016年仲夏之際，全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)和中國(guó)科協(xié)第九次全國(guó)代表大會(huì)，“三會(huì)合一”在北京隆重召開(kāi)，這是科技界的盛事，即使放到改革開(kāi)放38年乃至新中國(guó)建立以來(lái)的發(fā)展歷程看，也有其不可磨滅的歷史意義。人們常常把這次盛會(huì)與1978年的科學(xué)大會(huì)相提并論，預(yù)示著又一個(gè)“科學(xué)的春天”的到來(lái)。從“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”到“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”；從“向科學(xué)進(jìn)軍”到在主要科技領(lǐng)域和方向上中國(guó)“占有世界一席之地”；從經(jīng)濟(jì)發(fā)展“三步走”戰(zhàn)略到2050年世界科技強(qiáng)國(guó)宏偉目標(biāo)的確立，都足以說(shuō)明這次會(huì)議厚重與份量。

當(dāng)然，我們已經(jīng)貼近21世紀(jì)的前20年，世界科技發(fā)展一日千里，經(jīng)濟(jì)下行中正在孕育重大科技創(chuàng)新與突破，若干頃刻間足以讓現(xiàn)有科技、產(chǎn)業(yè)、規(guī)則、投資和價(jià)值“歸零”的顛覆性技術(shù)正悄然興起。真是“不創(chuàng)新不行，創(chuàng)新慢了也不行，如果我們不識(shí)變、不應(yīng)變、不求變，就可能陷入戰(zhàn)略被動(dòng)，錯(cuò)失發(fā)展機(jī)遇，甚至錯(cuò)過(guò)整整一個(gè)時(shí)代”。改革開(kāi)放已經(jīng)38年了，但是人們心中仍然保有對(duì)未來(lái)美好生活的期盼，人們?nèi)匀辉谄诖翱茖W(xué)春天”的到來(lái)，某種意義上說(shuō)明，現(xiàn)實(shí)中還有一些需要研究、探索和逐漸解決的重要問(wèn)題。

一、科技供給與發(fā)展需求

在經(jīng)歷了要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)之后，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施意味著技術(shù)、品牌、組織、管理等人力資本作為高級(jí)生產(chǎn)要素替代投資或技術(shù)因素與投資組合正在成為經(jīng)濟(jì)增加的主要?jiǎng)恿Γ馕吨萍脊┙o在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的地位凸顯，科技供給成為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要內(nèi)容和動(dòng)力?？萍脊┙o的主要作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力乏力或衰竭時(shí)，科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力源；

二是在“三去一降一補(bǔ)”工作中，通過(guò)創(chuàng)新在發(fā)展動(dòng)力和活力上實(shí)現(xiàn)根本性轉(zhuǎn)變；

三是搶占先機(jī)，在物質(zhì)結(jié)構(gòu)、宇宙演化、生命起源、意識(shí)本質(zhì)等一些重大科學(xué)領(lǐng)域開(kāi)辟原創(chuàng)性工作方向。

與需求匹配的供給才是有效供給?？萍紕?chuàng)新要成為有效供給，必須充分考慮“廣義發(fā)展需求”。

一是科技產(chǎn)出與供給不僅要有利于緩解當(dāng)前經(jīng)濟(jì)下行、產(chǎn)能過(guò)剩的壓力，還有助于中國(guó)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)?；ヂ?lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)、VR（Virtual Reality，即虛擬現(xiàn)實(shí)）、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、5G國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化、新能源技術(shù)等是科技供給的重要方向；

二是科技產(chǎn)出與供給不僅要有利于牽引經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，還要體現(xiàn)綠色、包容、人文發(fā)展理念。不能因?yàn)榇_實(shí)有大量科技成果轉(zhuǎn)化不力，就喪失了對(duì)科技發(fā)展二重性的理性思考，更要摒棄GDP主義對(duì)提升科技供給的影響。到2030年，如果我們國(guó)家部分地區(qū)、特別華北地區(qū)的PM2.5濃度仍然居于世界“領(lǐng)先”水平，即使全國(guó)科技進(jìn)步率從今天的55.1％提高到65～70％，我們居于世界創(chuàng)新型國(guó)家前列的地位也會(huì)大打折扣；

三是科技產(chǎn)出與供給不僅要“頂天”，要有利于突破核心關(guān)鍵技術(shù)，攀登世界科技高峰，提升國(guó)家整體創(chuàng)新能力，同時(shí)更要“立地”，要通過(guò)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，通過(guò)發(fā)展分享經(jīng)濟(jì)和民生科技，為普通青年、廣大民眾提供創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)富的機(jī)會(huì)。

2006年在全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上中國(guó)首次提出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)，至今已經(jīng)10年，世界已經(jīng)進(jìn)入大眾創(chuàng)新、用戶創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、開(kāi)放創(chuàng)新的“創(chuàng)新2.0”時(shí)代，一個(gè)藏富于民、民富國(guó)強(qiáng)的國(guó)家才是受人尊敬的創(chuàng)新型國(guó)家。

二、政府推動(dòng)與市場(chǎng)拉動(dòng)

公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，2015年我國(guó)全社會(huì)研發(fā)支出達(dá)14220億元，其中企業(yè)支出超過(guò)77％。企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體；科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)55.1％，國(guó)家創(chuàng)新能力世界排名提升至第18位，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的科技含量不斷提升。我國(guó)在人類基因組測(cè)序等基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域、在高性能計(jì)算機(jī)、載人航天、載人深潛、北斗導(dǎo)航、高速鐵路等工程技術(shù)領(lǐng)域取得重要突破?，F(xiàn)代國(guó)家治理的理想狀態(tài)是既有基于民意基礎(chǔ)上的科學(xué)決策機(jī)制，又具有節(jié)約社會(huì)成本的資源集成能力。中國(guó)政府的社會(huì)動(dòng)員能力和資源配置能力在世界上絕無(wú)僅有，具有集中資源辦大事的制度優(yōu)勢(shì)。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，需要繼續(xù)發(fā)揮政府推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)勢(shì)。

一是做好創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)“三步走”戰(zhàn)略規(guī)劃，制定實(shí)施“中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展2050長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃”；

二是政府主導(dǎo)、充分論證，選準(zhǔn)并實(shí)施面向2030年的重大工程項(xiàng)目；

三是在國(guó)家宏觀層面制定國(guó)家科技安全、基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展、軍民深度融合等方面的方針政策和實(shí)施辦法。

系統(tǒng)集成時(shí)代，政府在大科學(xué)、大工程、大項(xiàng)目中的推動(dòng)作用不可或缺。但是科學(xué)自由探索的本性和相關(guān)多元主體的利益博弈，同樣也是科學(xué)技術(shù)得以持續(xù)發(fā)展的不竭動(dòng)力。經(jīng)過(guò)多年的努力，我國(guó)科技資源配置方式已經(jīng)發(fā)生重大變化，通過(guò)政府計(jì)劃管理的方式已經(jīng)不適合創(chuàng)新要素迸發(fā)的生動(dòng)的局面和要求。2015年9月國(guó)家啟動(dòng)部分地區(qū)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，要解決的問(wèn)題依然市場(chǎng)和政府作用的有效作用機(jī)制和科技與經(jīng)濟(jì)深度融合的有效途徑等問(wèn)題。解決這些問(wèn)題的關(guān)鍵是讓市場(chǎng)發(fā)揮科技資源配置的“決定性”作用，

一是科學(xué)研究的選題機(jī)制要進(jìn)一步優(yōu)化，基礎(chǔ)研究課題要從世界前沿研究中遴選，技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目要從工程實(shí)踐和新產(chǎn)品或新產(chǎn)品功能的用戶需求變化中遴選；

二是要強(qiáng)化企業(yè)在R&D活動(dòng)中的主體作用，企業(yè)真正成為科技創(chuàng)新的研究主體、投資主體、利益主體、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體和政府科技公共產(chǎn)品和服務(wù)購(gòu)買(mǎi)的主要對(duì)象；

三是建立科技發(fā)展市場(chǎng)牽引和公益指導(dǎo)的互補(bǔ)機(jī)制，透過(guò)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、優(yōu)化科技資源配置、高效率產(chǎn)出創(chuàng)新成果，同時(shí)擴(kuò)大國(guó)家主導(dǎo)大科學(xué)、大工程的溢出效應(yīng)，讓創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)和社會(huì)的最優(yōu)配置。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要目標(biāo)，就是建立起來(lái)兼具效率與公平的科技發(fā)展政府推動(dòng)和市場(chǎng)拉動(dòng)的雙重作用機(jī)制

三、科技創(chuàng)新與體制創(chuàng)新

歷史不斷告訴人們，科技革命總是能夠深刻的改變世界發(fā)展格局、改變國(guó)家和民族的命運(yùn)。一些國(guó)家抓住科技革命的難得機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力和國(guó)防實(shí)力迅速增強(qiáng)，綜合國(guó)力快速提升。近代以來(lái)，我們屢次與世界科技革命失之交臂，有從世界強(qiáng)國(guó)變?yōu)榉e貧積弱的“東亞病夫”的恥辱與苦難，有著強(qiáng)烈振興發(fā)展的歷史情節(jié)。全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)和中國(guó)科協(xié)第九次全國(guó)代表大會(huì)的“三會(huì)合一”，透出的強(qiáng)烈信號(hào)是要把科技創(chuàng)新擺在更加重要的位置，要推動(dòng)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新?！翱萍际菄?guó)之利器”的認(rèn)識(shí)成為國(guó)家意志。這是科技之幸，也是國(guó)家之幸。

但是，現(xiàn)實(shí)的情況是，2010年以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量穩(wěn)居世界第二，研發(fā)投入總量、研發(fā)人員總量、國(guó)際科技論文數(shù)、國(guó)內(nèi)專利授予量均位居世界前列，與此同時(shí)，我國(guó)的科技創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力上升緩慢，經(jīng)濟(jì)增速持續(xù)下滑、高增加積累的風(fēng)險(xiǎn)與矛盾日益凸顯，社會(huì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題難以釋?xiě)眩萍寂c經(jīng)濟(jì)發(fā)展深度融合機(jī)制尚未形成，部門(mén)分割、地區(qū)分割、軍民分

割現(xiàn)狀沒(méi)有根本改變?？萍汲晒D(zhuǎn)化的制度性瓶頸依然存在?？萍既藛T依然疲憊于繁瑣、粗暴的行政束縛與窠臼之中。前不久有人抱怨說(shuō)，科技人員在財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)人員面前像“孫子”。嚴(yán)格說(shuō)，不是在財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)人員面前像“孫子”，而是根深蒂固的“官本位”傲慢和“行政主導(dǎo)”謬誤對(duì)科技事業(yè)的無(wú)情戕害。事實(shí)上，除了財(cái)務(wù)管理之外，在科技成果、研究設(shè)備、技術(shù)信息、學(xué)術(shù)出國(guó)、人事管理等方面對(duì)科技人員束縛已經(jīng)讓科技界苦不堪言。

當(dāng)李克強(qiáng)總理語(yǔ)出驚人，斷言“一流的科研不是靠政府管出來(lái)的”，當(dāng)科技創(chuàng)新大會(huì)上科學(xué)家們感覺(jué)又一次解放了，其實(shí)心里并不踏實(shí)的時(shí)候，便可知科學(xué)研究的環(huán)境是怎樣的糟糕；當(dāng)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議專題研究“科研預(yù)算、人員經(jīng)費(fèi)、旅差費(fèi)”這些細(xì)目的時(shí)候，便可知我們?nèi)粘５目蒲行姓芾砼c教育行政管理已經(jīng)到了怎樣“昏庸”的程度；當(dāng)科技界呼吁政策松綁、期盼“科學(xué)春天”的時(shí)候，便可知科技創(chuàng)新的問(wèn)題在于制度創(chuàng)新。正如習(xí)近平總書(shū)記所言，“科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新要協(xié)同發(fā)揮作用”，科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新要雙輪驅(qū)動(dòng)。

一是要進(jìn)一步解放思想，更加全面地理解科技創(chuàng)新的社會(huì)功能。科技不僅僅是國(guó)之利器，科技還是民族的精神與文化，是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的杠桿，科學(xué)所秉承的求真務(wù)實(shí)、批評(píng)與懷疑的精神，將洗滌歷史的塵埃，突破現(xiàn)實(shí)的桎梏，引領(lǐng)社會(huì)不斷前行；

二是要進(jìn)一步向世界開(kāi)放，讓世界真正了解中國(guó)的自信，科學(xué)沒(méi)有國(guó)界，世界各國(guó)的文明成果都應(yīng)該吸收和學(xué)習(xí)，要逐漸剔除信息樊籬，開(kāi)放與共享是科技創(chuàng)新緊貼世界前沿、永葆創(chuàng)新活力的基本保障；

三是要深刻認(rèn)識(shí)科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系，“科技創(chuàng)新”是生產(chǎn)力，“制度創(chuàng)新”是生產(chǎn)關(guān)系。就目前中國(guó)發(fā)展階段講，科技生產(chǎn)力依然被不合理的生產(chǎn)關(guān)系所束縛，這是主要矛盾，影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施的關(guān)鍵因素，不是科技創(chuàng)新，而是制度創(chuàng)新。制度創(chuàng)新能走多遠(yuǎn)，科技創(chuàng)新就能走多遠(yuǎn)。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要指標(biāo)不僅是科技貢獻(xiàn)率、R&D投入強(qiáng)度、對(duì)外技術(shù)依存度等“技術(shù)性”要件，還包括開(kāi)放、高效、合理、創(chuàng)新的制度設(shè)計(jì)。在科技創(chuàng)新大會(huì)之后，我們真的期待一個(gè)以制度創(chuàng)新為核心、科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動(dòng)”的全面創(chuàng)新時(shí)代的到來(lái)！

The Key of Scientific and Technological Innovation Is Institutional Innovation

Chen Guang