河南省新型城鎮(zhèn)化綜合評價指標體系構(gòu)建及分析

■ 張果果（商丘學(xué)院工商管理學(xué)院　河南商丘　476000）

河南省新型城鎮(zhèn)化綜合評價指標體系構(gòu)建及分析

■ 張果果（商丘學(xué)院工商管理學(xué)院河南商丘476000）

本文針對河南省新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平建立復(fù)合指標進行測度，構(gòu)建5個一級指標、17個二級指標和60個三級指標的綜合評價指標體系。依據(jù)熵權(quán)法思路，運用MATLAB和SPSS軟件對河南省2013年18個省轄市的樣本數(shù)據(jù)進行實證研究。實證結(jié)果表明：農(nóng)民市民化是新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的核心，社會保障制度的完善是農(nóng)民市民化的重點?？茖W(xué)技術(shù)是發(fā)展動力，信息科技成為新型城鎮(zhèn)化的主要因素。綜合得分結(jié)果表明鄭州市在新型城鎮(zhèn)化發(fā)展中處于龍頭地位，具有示范和帶頭作用。

河南省新型城鎮(zhèn)化實證研究綜合評價指標體系

引言

從2000-2013年，河南省城鎮(zhèn)人口從2144萬人增加到4643萬人，衡量城鎮(zhèn)化的單一指標即城鎮(zhèn)化率從23.2%提升到43.8%，城鎮(zhèn)化的發(fā)展迅速。但這一指標仍未達到2013年的全國城鎮(zhèn)化水平，而河南省城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中的諸多沖突矛盾日益突顯。因此建設(shè)新型城鎮(zhèn)化道路勢在必行。

2015年習(xí)近平主席在中央城市工作會議中指出在遵循《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014-2020年）》的總體方向的基礎(chǔ)上，新型城鎮(zhèn)化應(yīng)統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)、空間、規(guī)模結(jié)構(gòu)，統(tǒng)籌管理、規(guī)劃、建設(shè)環(huán)節(jié)，統(tǒng)籌科技、改革、文化動力，統(tǒng)籌生態(tài)、生產(chǎn)、生活布局和統(tǒng)籌社會、市民、政府三大主體，從而化解和治療傳統(tǒng)的“城市病”，提出推進城鎮(zhèn)化創(chuàng)新改革發(fā)展思路，進一步打造智慧城市。因此，構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化的綜合評價體系具有深層次的理論意義。

新型城鎮(zhèn)化發(fā)展文獻綜述

新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的文獻研究主要是關(guān)注新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵和外延、評價指標體系和新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的測度。牛曉春等（2013）從人口、經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境、生活質(zhì)量、基礎(chǔ)設(shè)施和城鄉(xiāng)統(tǒng)籌六個方面構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化評價體系，對陜西省2010年10個地市的指標數(shù)據(jù)進行熵權(quán)處理，經(jīng)過權(quán)重分析的綜合得分實驗結(jié)果分成最高、較高、中等、較低和最低五個等級。這說明陜西省各地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平不均衡。王琴梅、楊軍鴿（2015）利用主成分分析法對建立的關(guān)天經(jīng)濟區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平的動力系統(tǒng)、質(zhì)量系統(tǒng)和公平系統(tǒng)的32個指標數(shù)值進行綜合發(fā)展水平的測度，進行2003-2012年10年該經(jīng)濟區(qū)的綜合發(fā)展水平得分排序，結(jié)果顯示2012年新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平較高。酒二科、韓增林（2015）建立人口、經(jīng)濟、社會、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌和人居環(huán)境五個方面19個指標的新型城鎮(zhèn)化指標體系，利用SPSS17.0軟件運用加權(quán)變異系數(shù)和熵權(quán)法對2002-2012年的河南省18地市指標數(shù)據(jù)進行處理，結(jié)果表明河南地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平呈現(xiàn)“點-線-面”遞減發(fā)展的空間格局。此外，還有文獻研究新型城鎮(zhèn)化與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的其它經(jīng)濟要素之間的關(guān)系。比如鄭楠（2014）通過建立新型城鎮(zhèn)化與農(nóng)民收入之間的SVAR模型，得出新型城鎮(zhèn)化和農(nóng)民人均純收入之間存在單向高強度線性關(guān)系，長期以來，農(nóng)民收入的提高依賴于新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的提高。李標（2014）研究新型城鎮(zhèn)化與建設(shè)用地集約利用的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系，并通過定量分析得出經(jīng)濟因素和環(huán)境因素是影響兩者偶和協(xié)調(diào)度的主導(dǎo)因素。丁志偉（2014）研究中原經(jīng)濟區(qū)新型城鎮(zhèn)化與新型農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、新型工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，2009年以來綜合協(xié)調(diào)度呈現(xiàn)明顯的上升趨勢，不同區(qū)域存在著空間差異。陳殿美（2013）和朱巧玲、甘丹麗（2014）以新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵的“人本主義”和“可持續(xù)發(fā)展”為出發(fā)點，研究新型城鎮(zhèn)化下農(nóng)民市民化綜合評價指標的體系構(gòu)建。

綜上所述，近三年來新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的文獻里研究方法主要是熵權(quán)法和主成分分析法。熵權(quán)法來賦予權(quán)重，主成分分析法來尋找新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的主導(dǎo)因素。不同的文獻選取地區(qū)有所不同，選擇以省或者經(jīng)濟區(qū)為標準，比如陜西省、中原經(jīng)濟區(qū)等。從研究的時間序列來看，指標體系建立更側(cè)重于社會和諧和人居生態(tài)環(huán)境。文獻中指標數(shù)量較少，而質(zhì)量上多數(shù)是統(tǒng)計年鑒上的絕對數(shù)指標。本文構(gòu)建五大類60個具體指標，指標取相對數(shù)，如平均值、比重、比率，更能準確地反映新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平。

河南省新型城鎮(zhèn)化綜合評價指標選擇

（一）河南省新型城鎮(zhèn)化綜合評價體系架構(gòu)

新型城鎮(zhèn)化綜合指標體系分成了目標層、指標層、方案層三層。第一層是目標層，第二層指標層是綜合評價體系的核心內(nèi)容，第三層是方案層。根據(jù)不同的具體功能對河南省18個地市的新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)和發(fā)展提供綜合系統(tǒng)優(yōu)化的全方位測度，客觀現(xiàn)實地展現(xiàn)了新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平。新型城鎮(zhèn)化綜合評價體系架構(gòu)如圖1所示。

（二）新型城鎮(zhèn)化綜合評價體系指標選擇

新型城鎮(zhèn)化強調(diào)新型城市化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、新型工業(yè)化和信息化之間的融合共贏。重點關(guān)注城鄉(xiāng)一體化和農(nóng)民市民化過程中享有相應(yīng)的城鎮(zhèn)公共基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)，促進資源、環(huán)境和社會經(jīng)濟高效、合理有序地和諧共存，推動發(fā)展低碳經(jīng)濟、循環(huán)經(jīng)濟和綠色經(jīng)濟。本文根據(jù)《2014-2020年國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃》的8篇31章的內(nèi)容建立新型城鎮(zhèn)化綜合評價體系（見表1）。為了取得相對數(shù)的指標數(shù)據(jù)，其指標體系是根據(jù)統(tǒng)計年鑒中的統(tǒng)計指標經(jīng)過再處理取得的。

新型城鎮(zhèn)化綜合評價體系模型構(gòu)建

新型城鎮(zhèn)化綜合評價模型構(gòu)建基于MATLAB7.0的編程系統(tǒng)和2003版OFFICE辦公軟件中EXCEL數(shù)據(jù)處理功能形成新的標準化矩陣，利用熵值法對各個指標賦予權(quán)重。然后計算各方案即各地市的不同指標水平，最后加總計算各個地市的綜合指標數(shù)值。

（一）新型城鎮(zhèn)化指標數(shù)值標準化

指標量綱各有不同，各指標的單位不同，不能從量上比較，因此需要對新型城鎮(zhèn)化具體指標的原始指標數(shù)據(jù)進行標準化處理，采用歸一標準化方法。

設(shè)Xij為第i個地區(qū)的第j項指標的初始值，其中i=1，2，3，…，m，j=1，2，3，…，n，Yij則為第i個地區(qū)的第j個指標標準化后的數(shù)值。

歸一標準化方法為：

其中，∑Xij是指對第j個指標的不同地區(qū)的初始值求和。

歸一化的MATLAB7.0的程序設(shè)計如下：

（二）新型城鎮(zhèn)化指標熵權(quán)計算

不同地區(qū)每項指標標準值相對于所有地區(qū)標準值總和的比重，即：fij=Yij/∑Yij，其中∑Yij是對第j個指標的m個地區(qū)求和。

然后計算各指標的熵值。第j個指標的熵值：

新型城鎮(zhèn)化第j個指標的熵權(quán)為：

ωj=（1-ej）/（m-∑ej），其中：∑ej對m個ej求和。

指標權(quán)重的MATLAB7.0的程序設(shè)計如下：（三）新型城鎮(zhèn)化指標綜合指數(shù)的確定

表1　河南省新型城鎮(zhèn)化綜合評價指標體系

Fi=∑（Yijωj），其中∑（Yijωj）是對n個指標求和。

綜合指數(shù)的MATLAB7.0的程序設(shè)計如下：

新型城鎮(zhèn)化綜合評價體系的實證研究

（一）新型城鎮(zhèn)化指標性質(zhì)

新型城鎮(zhèn)化指標的性質(zhì)主要分為三類：正指標、負指標和適度指標。如表1所示。表1中的“正”、“負”和“中”分別對應(yīng)這三類指標。正指標直接標準指標數(shù)據(jù)，但對于負指標和適度指標則需要轉(zhuǎn)化為正指標后進行數(shù)據(jù)標準化，如表2所示。

（比重百分數(shù)）

（二）新型城鎮(zhèn)化綜合評價指標體系權(quán)重分析

根據(jù)河南省2014年統(tǒng)計年鑒的數(shù)據(jù)，利用EXCEL對數(shù)據(jù)進行初步處理，然后運用熵權(quán)法原理和MATLAB7.0軟件運行設(shè)計的程序，經(jīng)過6秒的數(shù)據(jù)處理過程，得到新型城鎮(zhèn)化綜合評價指標的權(quán)重。

從表3可以看出，整體上各個指標的權(quán)重差異較大。從權(quán)重具體數(shù)據(jù)看，一級指標中農(nóng)民市民化S權(quán)重最高，為0.328740。新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵和核心是“以人為本”，即由原有的城鎮(zhèn)化物質(zhì)模式的擴張?zhí)嵘秊橄驖M足人的各方面的需求、促進人的全面發(fā)展方面轉(zhuǎn)變，破除我國二元經(jīng)濟壁壘，推動城鄉(xiāng)之間人力資源合理有序流動，建立健全進城務(wù)工人員的各種同等保障制度。一級指標中城鎮(zhèn)化發(fā)展體制Z權(quán)重最低，為0.032281。城鎮(zhèn)化發(fā)展體制是推動新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的重要制度保障，為新型城鎮(zhèn)化發(fā)展提供后勤保障，但制度的合理設(shè)計和有效實施則是一個長期的過程，需要建立持續(xù)發(fā)展的長效機制。

從二級指標看，農(nóng)民市民化的推進機制S3權(quán)重最高，為0.252618。農(nóng)民市民化推進機制主要選取的指標是社會保障制度，全方位保障農(nóng)民工在城市中享有與市民同等的養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷和生育保障制度，提升農(nóng)民工社會地位和聲譽。權(quán)重指標數(shù)值最低的是人口管理Z1，為0.000652。人口管理制度中獨生子女制度由于人口比重中老齡化人口越來越高，使得城市發(fā)展缺乏充足的人力資源儲備。因此，人口管理在促進新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的過程中力度較弱。

在三級指標中，技術(shù)市場交易人均成交額X12比重最高，為0.169514。這充分驗證了科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，打造智慧城市是新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的主要動力和技術(shù)保障。人類運用通信技術(shù)手段和信息技術(shù)，感測、分析和整合城市運行整體系統(tǒng)的關(guān)鍵信息，對工商業(yè)活動、民生、城市服務(wù)、環(huán)保、公共安全的各種需求做出智能響應(yīng)。最低的權(quán)重指標是登記失業(yè)率S13，為0.000002。登記失業(yè)率對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展相對較弱，失業(yè)過程中有失業(yè)的社會基礎(chǔ)保障，政府鼓勵自主創(chuàng)業(yè)，失業(yè)變動特別是登記在冊的失業(yè)者變化并不大。

綜上所述，新型城鎮(zhèn)化的指標權(quán)重具有客觀性，農(nóng)民市民化和城鄉(xiāng)一體化是影響城鎮(zhèn)化發(fā)展的主要因素。而城市發(fā)展中的生態(tài)理念和原則雖然影響力度有限，但仍然逐漸融入到新型城鎮(zhèn)化發(fā)展中。

表3　新型城鎮(zhèn)化三級指標的權(quán)重

（三）新型城鎮(zhèn)化綜合評價指標體系的得分分析

根據(jù)標準化矩陣和權(quán)重值，運用MATLAB程序得出各個指標的得分。多數(shù)情況下，兩者相乘數(shù)值很小，擴大到原有數(shù)值的100倍進行比較分析。河南省18個省轄市新型城鎮(zhèn)化指標體系的綜合得分如表4所示。

從表4中可以看出，鄭州市第一，三門峽市排名最后。如果把綜合得分分成最高、較高、中等、較低、最低五級，那么鄭州和許昌屬于第一級，商丘、洛陽、周口屬于第二級，平頂山、漯河、信陽、焦作、駐馬店、安陽、新鄉(xiāng)、濟源屬于中等，南陽、開封和濮陽屬于較低，鶴壁和三門峽則屬于最低。

圖1　河南省新型城鎮(zhèn)化綜合評價體系架構(gòu)

圖2　河南省新型城鎮(zhèn)化綜合評價體系的聚類譜系圖

表2　非正性質(zhì)的指標統(tǒng)計及處理

表4　河南省18個地市的綜合得分及排序

新型城鎮(zhèn)化評價指標體系的聚類分析

（一）聚類分析原理

聚類分析是指將整體指標的集合分組為由相似的指標對象組成的多個類的分析過程。聚類分析有系統(tǒng)聚類法和K-均值法兩種。K-均值法需要先指定分類數(shù)量，指標越多，可行性越差。因此本文采用系統(tǒng)聚類分析法。

（二）新型城鎮(zhèn)化指標的聚類分析

根據(jù)SPSS軟件通過自動形成的聚類計劃得出的聚類譜系圖如圖2所示。

從圖2中可以看出聚類過程：初始聚類分成了七類。鄭州市雖然綜合得分處于第一，但各指標和焦作、漯河、鶴壁相似。開封、三門峽則自成一類。南陽、周口、新鄉(xiāng)、平頂山、商丘則聚成一類。逐步進行聚類，最后形成由三門峽、安陽、濟源、許昌組成和南陽、周口、新鄉(xiāng)、平頂山、商丘、信陽、駐馬店、洛陽、濮陽、鶴壁、漯河、鄭州、焦作、開封組成的兩大類。

結(jié)論

河南省新型城鎮(zhèn)化的核心是農(nóng)民市民化。利用熵權(quán)法計算的農(nóng)民市民化的權(quán)重最高。農(nóng)民市民化包括城鎮(zhèn)人口轉(zhuǎn)移、城鎮(zhèn)基本公共服務(wù)和農(nóng)民市民化推進機制，其中農(nóng)民市民化推進機制的權(quán)重最高。新型城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展中，城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移人口拉動城鎮(zhèn)需求，形成了新的經(jīng)濟增長點，與此同時，需要保障新增人口的社會福利。

河南省新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的動力是科技水平。在具體的三級指標中，技術(shù)市場交易人均成交額排在第一位。科技水平推動新型城鎮(zhèn)化向智能城市轉(zhuǎn)型發(fā)展，通過通信和遙感技術(shù)，建立物聯(lián)網(wǎng)世界，促進新型城鎮(zhèn)化與信息化的互動融合發(fā)展。

河南省新型城鎮(zhèn)化水平綜合評價的測度顯示，鄭州市凸顯其作為省會城市作用和地位，綜合得分第一。許昌、商丘、洛陽緊隨其后，呈現(xiàn)中東西的發(fā)展趨勢。

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