產(chǎn)學(xué)研合作模式的博弈分析

【摘要】產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展，是近年來各界關(guān)注的熱點(diǎn)，是否進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作是首要問題。將博弈分析方法引入產(chǎn)學(xué)研模式選擇過程中，認(rèn)為交易成本、創(chuàng)新能力和利益分配是影響選擇的關(guān)鍵，并得出相關(guān)啟示。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)學(xué)研；合作模式；博弈模型

1.引言

隨著市場(chǎng)競(jìng)爭越來越激烈，企業(yè)要想在競(jìng)爭中處于不敗之地，就必須尋求最好的策略，使企業(yè)得以長期發(fā)展?！昂献鞴糙A”的理念在如今的時(shí)代顯得愈發(fā)重要，產(chǎn)學(xué)研合作作為一種新興的合作方式，已經(jīng)成為知識(shí)轉(zhuǎn)移的有效途徑，是發(fā)展的必然要求。我國自1992年組織實(shí)施產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合工程以來，產(chǎn)學(xué)研合作也在不斷的發(fā)展中，對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作模式的研究，許多學(xué)者也進(jìn)行了探討，對(duì)選擇產(chǎn)學(xué)研合作的利弊也進(jìn)行了分析，如果很好的利用了這種合作模式，可以實(shí)現(xiàn)共贏，提高科技的利用、轉(zhuǎn)化效率；反之，如果選擇不當(dāng)，就會(huì)造成浪費(fèi)和效率低下。

2.產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)概念

2.1產(chǎn)學(xué)研合作概念

產(chǎn)學(xué)研合作是以企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)為核心，在政府、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等的大力支持和協(xié)同下，以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和利益共享為基本原則，按照一定的機(jī)制和規(guī)則進(jìn)行合作，形成某種聯(lián)盟乃至獨(dú)立的實(shí)體，合作開展新技術(shù)研究開發(fā)和應(yīng)用，以推動(dòng)科技進(jìn)步和加快經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的過程。其實(shí)質(zhì)是通過對(duì)各種資源如人力、財(cái)力等進(jìn)行優(yōu)化和整合，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益，進(jìn)而促進(jìn)地區(qū)的發(fā)展。

國內(nèi)的一些學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了定義。謝靜（2002）認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是企業(yè)與高等學(xué)校、科研院所合作發(fā)展，加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)改造和技術(shù)開發(fā)，加快先進(jìn)技術(shù)在企業(yè)中推廣應(yīng)用，促使高科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化，加速科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的必由之路。李志強(qiáng)，李凌己（2005）認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)、高校及科研院所這三個(gè)科技創(chuàng)新主體按照“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同發(fā)展”的原則，共同開展技術(shù)創(chuàng)新、投資研發(fā)的活動(dòng)。還有學(xué)者從創(chuàng)新的角度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行了定義。辛愛芳（2005）認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)、高等院校和科研院所之間基于技術(shù)創(chuàng)新而進(jìn)行的合作，協(xié)同各自擁有的資源，對(duì)科學(xué)技術(shù)及相應(yīng)產(chǎn)品（或服務(wù)）的共同開發(fā)。

2.2產(chǎn)學(xué)研合作典型模式

通過企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)大量的產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)踐，目前已經(jīng)形成了多種各具特色的產(chǎn)學(xué)研合作典型模式。國內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合作研究領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作模式進(jìn)行了大量的分類研究，可以按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)形成多種分類。

首先，按照合作內(nèi)容不同，可以將產(chǎn)學(xué)研合作分為四種典型模式：一是合作技術(shù)創(chuàng)新。即通過產(chǎn)學(xué)研合作支持企業(yè)進(jìn)行新技術(shù)的研究開發(fā)和應(yīng)用，形成新產(chǎn)品和或新工藝，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。二是合作人才培養(yǎng)。既包括企業(yè)通過設(shè)立實(shí)習(xí)基地等方式支持高校人才培養(yǎng)，也包括企業(yè)委托高校幫助培養(yǎng)各類技術(shù)和經(jīng)營管理人才。三是合作利用高校和科研機(jī)構(gòu)的先進(jìn)實(shí)驗(yàn)設(shè)備和儀器。通過產(chǎn)學(xué)研合作支持企業(yè)應(yīng)用高校先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備和儀器進(jìn)行分析、檢測(cè)和計(jì)量等，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供社會(huì)化的服務(wù)，降低成本。四是通過合作獲得其需要的信息。

其次，按照合作時(shí)間不同，可以把產(chǎn)學(xué)研合作分為短期合作和長期合作。所謂短期合作，是指合作各方圍繞短期內(nèi)需要解決的某個(gè)具體問題開展合作，一旦問題解決，合作關(guān)系即告結(jié)束。常見的短期合作包括合作進(jìn)行某個(gè)技術(shù)項(xiàng)目的研究開發(fā)，合作進(jìn)行短期的人才培訓(xùn)，臨時(shí)利用高校的實(shí)驗(yàn)設(shè)備和儀器等。所謂長期合作，是指合作各方圍繞長遠(yuǎn)目標(biāo)和解決一系列問題的需要，簽訂一攬子的長期合作協(xié)議。常見的長期合作模式包括合作建立研發(fā)機(jī)構(gòu)和產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟、共同創(chuàng)辦新的科技型企業(yè)等。

再次，按照合作組織形式不同，也可以將產(chǎn)學(xué)研合作分為不同的模式。如針對(duì)某項(xiàng)具體技術(shù)的開發(fā)形成產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)小組，企業(yè)與高校聯(lián)合成立研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，企業(yè)與高校和科研機(jī)構(gòu)為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合成立產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟、建立大學(xué)科技園和科技企業(yè)孵化器，高校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)人員與企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)辦新的科技型企業(yè)等。

產(chǎn)學(xué)研合作的模式，在理論界和學(xué)術(shù)界還沒有形成一個(gè)統(tǒng)一的概念，這也使得高校、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)在遇到實(shí)際問題的時(shí)候不能夠準(zhǔn)確的選取適合自己的發(fā)展模式。交易費(fèi)用的概念最早由英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯（RonaldH·couse）在1937年發(fā)表的《廠商的性質(zhì)》一書提出。他指出，“交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本”。產(chǎn)學(xué)研合作過程中存在著大量的交易費(fèi)用，交易費(fèi)用的高低直接影響著企業(yè)策略的選擇。

3.產(chǎn)學(xué)研合作的博弈分析過程

產(chǎn)學(xué)研合作中有許多博弈，既有不同類型的博弈，也有不同階段的博弈。本文將對(duì)合作模式選擇進(jìn)行博弈分析，這也是博弈的第一階段。圍繞企業(yè)這個(gè)行為主體，有兩種選擇：一是自主創(chuàng)新，即運(yùn)用自己所擁有的人力、物力、財(cái)力等資源進(jìn)行自主研發(fā)，并將研究成果運(yùn)用到生產(chǎn)中。二是進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，即形成企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)三位一體的合作機(jī)制，這有利于三者各自發(fā)揮所長，謀求共同發(fā)展。

對(duì)博弈模型的基本假設(shè)如下：

（1）高校和科研機(jī)構(gòu)對(duì)合作的偏好是一致的。將其歸為博弈的一方，稱為學(xué)研方，企業(yè)作為博弈的另一方；

（2）企業(yè)可以選擇產(chǎn)學(xué)研合作，也可以選擇自主研發(fā)方式；

（3）企業(yè)自主研發(fā)的投入研發(fā)成本為Cq1，企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作所需投入研發(fā)成本為Cq2，學(xué)研方在產(chǎn)學(xué)研合作中所投入研發(fā)成本為Cy3，Cy4為企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作所投入的交易成本，一般來說學(xué)研方的創(chuàng)新能力要高于企業(yè)，因此Cq1>Cy3，企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作以后所投入的研發(fā)成本低于自主研發(fā)所需投入的研發(fā)成本，因此Cql>Cq2；

（4）企業(yè)科研成果產(chǎn)業(yè)化以后獲得利潤為π。企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)成功時(shí)凈收益為π1-Cq1，失敗時(shí)凈收益為-Cql，對(duì)于學(xué)研方來說，無論企業(yè)的自主研發(fā)成功還是失敗，都與其沒有關(guān)系，凈收益都為0；

（5）企業(yè)與學(xué)研方的收益分配比例為α：1-α；若產(chǎn)學(xué)研合作成功，企業(yè)的凈收益為απ2-Cq2-Cy4，學(xué)研方的凈收益為（1-α）π2-Cy3；若產(chǎn)學(xué)研合作失敗時(shí)，企業(yè)的凈收益為-Cq2-Cy4，學(xué)研方的凈收益為-Cy3；

（6）企業(yè)進(jìn)行自主開發(fā)成功的概率為p，失敗的概率為1-p，企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作成功的概率為q，相對(duì)應(yīng)失敗的概率為1-q；用圖一表示博弈過程：

由此，可以得出企業(yè)自主研發(fā)的期望收益為：

El= p（π1-Cq1）+（1-p）（-Cql）

企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的期望收益為：

E2=q（απ2-Cq2-Cy4）+（1-q）（-Cq2-Cy4）

當(dāng)E1=E2時(shí)，p（π1-Cq1）+（1-p）（-Cql）=q（απ2-Cq2-Cy4）+（1-q）（-Cq2-Cy4），整理得：

Cy4+pπ1=qαπ2+（Cq1-Cq2）

若Cy4+pπ1=qαπ2+（Cq1-Cq2），即E1=E2，則企業(yè)選擇自主 研發(fā)和進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的收益是相同的，則兩種策略無異。

若Cy4+pπ1>qαπ2+（Cq1-Cq2），即E1>E2，則企業(yè)會(huì)選擇自主開發(fā)，原因可能是交易成本較高，使得企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作所付出的代價(jià)高，選擇自主研發(fā)更經(jīng)濟(jì)。

若Cy4+pπ1

4.啟示

企業(yè)是否選擇產(chǎn)學(xué)研合作模式主要取決于企業(yè)自身的創(chuàng)新能力，以及產(chǎn)學(xué)研合作過程中產(chǎn)生的交易成本。當(dāng)企業(yè)自身的創(chuàng)新能力較高，完全有能力自主開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，且產(chǎn)學(xué)研合作的交易成本較高時(shí)，企業(yè)不會(huì)選擇去進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，會(huì)選擇利用自身較高的創(chuàng)新能力來進(jìn)行自主創(chuàng)新；反之，當(dāng)企業(yè)自身的創(chuàng)新能力較低，且產(chǎn)學(xué)研合作的交易成本較低時(shí)，企業(yè)就會(huì)選擇進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作。這是產(chǎn)學(xué)研合作的首要問題，解決了是否實(shí)行產(chǎn)學(xué)研合作的問題后，再考慮選擇哪種產(chǎn)學(xué)研合作模式，進(jìn)入下一階段的博弈。

參考文獻(xiàn)：

[1]謝靜.高校產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的發(fā)展模式研究[J].西北工業(yè)大學(xué)，2002

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作者簡介：

宋丹瓊（1991-），女，安徽蕪湖人，安徽大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)研究生，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。