政府規(guī)制和財(cái)政政策在節(jié)能建筑市場中的作用

袁洪飛

摘要：從市場參與主體、節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施、融資方式、政府推動手段、示范工程和能耗認(rèn)證證書等視角，解析德國節(jié)能建筑市場培育和發(fā)展的運(yùn)行特征與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。德國政府推進(jìn)節(jié)能建筑市場時尊重經(jīng)濟(jì)手段，使市場主體受益從而積極參與市場。

關(guān)鍵詞：節(jié)能建筑；政府政策；德國經(jīng)驗(yàn)

中圖分類號：TU111.195 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）019-0000-02

可持續(xù)觀念和相應(yīng)的技術(shù)實(shí)踐在德國等西方國家有著堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，它們不僅對生態(tài)可持續(xù)性和節(jié)能建筑具備系統(tǒng)的認(rèn)識，更是以市場為基礎(chǔ)，以政府政策為引導(dǎo)，專注于細(xì)節(jié)并逐步落實(shí)到操作層面，形成層次較高的節(jié)能建筑部品和服務(wù)市場。其經(jīng)驗(yàn)為中國發(fā)展節(jié)能建筑市場提供了現(xiàn)實(shí)范本。德國在保證制造業(yè)大國國際地位的前提下，針對本國能源結(jié)構(gòu)勾勒清晰的減碳化轉(zhuǎn)型目標(biāo)，提出到2020年溫室氣體排放較基準(zhǔn)年1990年減少40%，2050年減少80%～95%。建筑業(yè)是德國最具國際競爭力的產(chǎn)業(yè)之一，其房屋改造和擴(kuò)建方面的投資占總投資額的50%以上。1990年來，德國家庭總數(shù)量和總居住面積都顯著增長，但CO2減排量卻超過22%，其中居住建筑的CO2減排量減少約1500萬噸。德國節(jié)能建筑產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場繁榮與其市場主體特點(diǎn)、金融體制、政府和中介機(jī)構(gòu)的作用等密切相關(guān)。

一、多樣化的市場參與主體

德國住宅個人私有率只有約30%，居民主要通過租房實(shí)現(xiàn)居住目標(biāo)，多數(shù)房產(chǎn)由住宅建設(shè)公司所有，而住宅公司又多為國家公有，這與中國城鎮(zhèn)住宅私有率超過80%的國情差別甚大。此外，因新建住宅少，建筑節(jié)能主要體現(xiàn)在既有建筑改造上面。

1.德國節(jié)能建筑行業(yè)主體及其責(zé)任

為確保住宅節(jié)能改造政策有效推進(jìn)，特別是優(yōu)惠政策真正落實(shí)，德國建立了一套嚴(yán)密的組織機(jī)構(gòu)，節(jié)能建筑市場參與方多樣而有序，各類主體及其互動關(guān)系如圖1：

（1）政府。作為整個行業(yè)的主管部門，其主要職責(zé)是制定政策法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和為改造項(xiàng)目提供資金。政府的范疇根據(jù)情境不同而變化，在制訂政策法規(guī)時，它是德國聯(lián)邦政府和州政府；在提供資金支持時，它還是德國復(fù)興信貸銀行（KFW）[德國復(fù)興信貸銀行成立于1948年，是德國唯一的國家政策性銀行，它為個人房屋建設(shè)、現(xiàn)代化和能源節(jié)約提供規(guī)劃服務(wù)。]，甚至是歐盟或歐洲銀行。即德國政府通過自身或者依托其他主體行使政府職能。

（2）房產(chǎn)公司或住房合作社。這是節(jié)能建筑市場的最終實(shí)施主體，負(fù)責(zé)具體實(shí)施和經(jīng)營管理新建和既改項(xiàng)目。德國建筑業(yè)的特色是兩大板塊——“建筑工業(yè)”和“生產(chǎn)性建筑手工業(yè)”并存共生。前者由少數(shù)現(xiàn)代化大公司集團(tuán)構(gòu)成，集中了主要行業(yè)資本，如建筑業(yè)翹楚HOCHTIEF公司；后者為小營造商、建筑合作社和個體工匠。大公司總包或分包大型工程，都離不開中小企業(yè)為其提供前期和中間產(chǎn)品與服務(wù)，后者是前者經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)和節(jié)點(diǎn)，這種二元結(jié)構(gòu)有助于整合不同規(guī)模與實(shí)力的企業(yè)之優(yōu)勢，形成壟斷適度、競爭有序、長期穩(wěn)定的建筑市場。

（3）投資銀行。德國的投行由政府控股，在節(jié)能建筑市場的角色是代表政府為節(jié)能建筑項(xiàng)目提供優(yōu)惠貸款，融資渠道一是政府資金，二是資本市場運(yùn)作。獲取政府資金有以項(xiàng)目為載體申請專項(xiàng)資金和向政府申請并運(yùn)作一定額度的資金兩種方式。投行面向聯(lián)邦和州政府的相關(guān)部門、產(chǎn)權(quán)單位和個人。

（4）咨詢機(jī)構(gòu)。接受投行的委托，對申請優(yōu)惠貸款的節(jié)能建筑項(xiàng)目進(jìn)行改造前的評估并提出專業(yè)方案和建議，項(xiàng)目結(jié)束后進(jìn)行評價(jià)。

2.德國節(jié)能建筑改造的基本效果

德國住宅公司的改造項(xiàng)目盡管需要投資，但改造后每月租金可提高1～1.5歐元/㎡，且出租率增加，改造投資一般10～15年內(nèi)回收，若還采用太陽能光伏電池發(fā)電，隨著上網(wǎng)電價(jià)提高，8年即可收回投資；改造后用戶租金雖漲，但舒適度也得以提高，建筑運(yùn)行費(fèi)用節(jié)約20%～30%，若考慮水電煤、采暖等價(jià)格上漲的因素，綜合效益更高。

二、德國政府推進(jìn)節(jié)能建筑的激勵政策

德國市場經(jīng)濟(jì)有兩個基本原則：一是兼顧經(jīng)濟(jì)效率與社會公平；二是以市場機(jī)制為主、政府適度干預(yù)為輔配置資源。在節(jié)能建筑的推進(jìn)方面，這兩個基本原則體現(xiàn)在4個方面。

首先，政府的基本職能是以一整套法律體系和配套政策、規(guī)劃和指導(dǎo)計(jì)劃等多層次的法律和行政法規(guī)體系，維護(hù)節(jié)能建筑市場秩序，規(guī)范市場主體的行為。政府出臺一系列節(jié)能建筑方面的標(biāo)準(zhǔn)來科學(xué)、合理和經(jīng)濟(jì)地推進(jìn)市場。德國節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)之所以能適時穩(wěn)步提高離不開核心技術(shù)的發(fā)展。具有劃時代意義的《德國節(jié)能法規(guī)》于2002年2月1日生效，它使普通居民真正體會到舒適和節(jié)能的人居環(huán)境，潛移默化中助推了可持續(xù)性發(fā)展?！赌茉垂?jié)約法》規(guī)定，消費(fèi)者在購買或租賃房屋時，建筑提供者須向使用者提供“能耗證明”，以幫助消費(fèi)者知悉該住宅年能耗，該法還鼓勵甚至強(qiáng)制企業(yè)和個人對既有常規(guī)建筑進(jìn)行節(jié)能改造。

其次，政府在法制基礎(chǔ)上給市場主體的自律和行業(yè)組織、專業(yè)中介留出發(fā)揮作用的空間。在市場主體和中介機(jī)構(gòu)領(lǐng)域，政府嚴(yán)格資質(zhì)審查控制市場準(zhǔn)入；執(zhí)行“建筑工程發(fā)包條例”創(chuàng)造公平、有序的競爭環(huán)境；頒布“建筑技術(shù)條例”、“國際咨詢工程師協(xié)會”標(biāo)準(zhǔn)合同、德國工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和“建筑產(chǎn)品法”等。政府嚴(yán)守“出入口”：從技術(shù)設(shè)計(jì)、工程合同到施工過程、材料質(zhì)量，直至建筑完工驗(yàn)收，關(guān)卡縝密、層層設(shè)防，將工程項(xiàng)目各參與主體“誰參與誰負(fù)責(zé)”的原則法制化。工程項(xiàng)目首先要過政府設(shè)立的“技術(shù)設(shè)計(jì)圖”審批關(guān)才能進(jìn)入施工過程，此為“入口”；竣工建筑物必須有政府頒發(fā)的許可證方可使用，此為“出口”。至于中間環(huán)節(jié)，則由資質(zhì)合格的中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管。

第三，聯(lián)邦政府宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)發(fā)展及國民收入水平，促進(jìn)民眾消費(fèi)需求，提升消費(fèi)結(jié)構(gòu)，為節(jié)能建筑業(yè)開拓市場。政府根據(jù)購房居民的收入水平提供津貼，向儲蓄建房互助儲金信貸社提供無息建房貸款，額度一般占建房費(fèi)用的六到七成，期限為20年左右。供自用或出租的私人建房還享有稅收優(yōu)惠。此外，政府還通過外交、向發(fā)展中國家提供援助和發(fā)展國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作等多個渠道幫助建筑業(yè)開拓國際市場。

摘要：管理的思想歷史悠遠(yuǎn)，在當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢下，現(xiàn)代管理理論和思想成為了企業(yè)運(yùn)籌帷幄的制勝法寶，我國的企業(yè)發(fā)展歷史不長，相對于西方國家而言，我國的企業(yè)管理理念還處于不成熟的階段，因而，有必要借鑒西方國家的管理理論，通過對西方國家管理理論的剖析，深入挖掘西方管理理論中的精華，能夠從中給予我國企業(yè)以管理啟示，引領(lǐng)和助推我國企業(yè)的全面、整體、持續(xù)的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：西方管理理論；企業(yè)；啟示

中圖分類號：F270 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）019-0000-02

管理理論具有超越地域的普適性特征，在我國企業(yè)經(jīng)濟(jì)迅猛崛起的過程中，中西方企業(yè)的管理差異也引起了人們的關(guān)注，我國企業(yè)成長的歷史相較于西方而言，還不夠成熟，也缺乏系統(tǒng)性，而西方管理理論在經(jīng)歷了百年的發(fā)展時期之后，已經(jīng)成為了學(xué)派紛呈的成熟理論，為此，我們需要研究和深入剖析西方管理理論，汲取西方管理理論的精華，為我國企業(yè)的管理提供啟示，更好地指導(dǎo)我國企業(yè)的實(shí)踐管理工作。

一、西方管理理論的演變趨勢分析

西方管理理論隨著資本主義的建立而發(fā)展，歷經(jīng)了三次重大的變革，即泰勒科學(xué)管理理論的產(chǎn)生，也即管理科學(xué)的誕生。第二次變革是行為科學(xué)的誕生。第三次變革是二戰(zhàn)后現(xiàn)代管理理論的誕生。

1.微觀管理視角下的管理一般原理

西方管理理論起源于對企業(yè)具體經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和歸納，泰勒通過長期的企業(yè)工作實(shí)踐，總結(jié)并歸納出具有適用價(jià)值的科學(xué)管理原理，是科學(xué)管理理論的創(chuàng)始人。還有法約爾也提出了企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)，他們在微觀管理的視角下不斷完善，形成了企業(yè)管理的一般原理。

2.由“物”為中心的剛性管理轉(zhuǎn)變?yōu)橐浴叭恕睘楹诵牡娜吮竟芾?/p>

人本管理成為了西方管理理論發(fā)展的潮流，實(shí)現(xiàn)了由以“物”為中心的剛性管理向人本管理的轉(zhuǎn)變，強(qiáng)調(diào)柔性管理、情感管理，注重企業(yè)個人的自我發(fā)展與成長，同時，強(qiáng)調(diào)管理中的參與管理機(jī)制，并在全員參與的過程中培養(yǎng)員工的合作精神，注重用靈活的領(lǐng)導(dǎo)方式，凝聚企業(yè)全體員工。在人本管理為核心理念的管理理論引導(dǎo)下，催生出了諸如：在職進(jìn)修制、輪換制、彈性工作制、非連續(xù)工作制等，它們都是人本管理的具體表現(xiàn)制度。

3.封閉式的管理組織系統(tǒng)向開放式的管理組織系統(tǒng)轉(zhuǎn)變

資本主義初期社會呈“賣方市場”，企業(yè)管理也注重生產(chǎn)型管理，隨著資本主義的發(fā)展，“賣方市場”轉(zhuǎn)變?yōu)椤百I方市場”，生產(chǎn)型企業(yè)管理遭遇了危機(jī)，因而，西方企業(yè)管理者轉(zhuǎn)變思路，從市場的需求入手，轉(zhuǎn)變思考問題的邏輯順序，逐漸由生產(chǎn)型管理轉(zhuǎn)為經(jīng)營型管理，將視角集中在企業(yè)資源和力量方面，將適銷對路的商品供應(yīng)給市場需求者，贏得了企業(yè)利潤，由此也引發(fā)了管理思想史上的一次革命和飛躍。同時，隨著系統(tǒng)科學(xué)的不斷發(fā)展，將管理看作一個開放的、動態(tài)的系統(tǒng)，對管理理論進(jìn)行更為廣泛和更為深入的研究。

二、西方激勵管理理論綜述及其在企業(yè)管理中的有效應(yīng)用

1.西方激勵管理理論綜述

西方激勵管理理論以經(jīng)濟(jì)刺激和人際關(guān)系的協(xié)調(diào)為核心，實(shí)施由激勵內(nèi)容到激勵過程的不斷深入，它由初期的經(jīng)濟(jì)利益刺激論轉(zhuǎn)變?yōu)槿穗H關(guān)系理論，在時代的發(fā)展進(jìn)程中，西方激勵管理理論分為以下幾種不同的類型：

（1）內(nèi)容型激勵理論。這一理論的出發(fā)點(diǎn)在于人的自身需求，它認(rèn)為需要是人的行為的驅(qū)動力，也即需求理論，相關(guān)的理論代表人物有：馬斯洛的需要層次論、阿爾德弗的ERG理論、赫茲伯格的“激勵-保健”雙因素理論等。這幾種理論將人的需求劃分為不同的層次，認(rèn)為企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)人的實(shí)際情況，以實(shí)際需求為出發(fā)點(diǎn)，驅(qū)動企業(yè)員工提高工作積極性。

（2）過程型激勵理論。它著重研究動機(jī)—行動的心理變化歷程，這一理論認(rèn)為企業(yè)要使員工在自身的行為和需求之間建立一種必然的聯(lián)系，才能實(shí)現(xiàn)員工最大的利益和企業(yè)利益的統(tǒng)一。這一理論的代表人物有：洛克的目標(biāo)設(shè)置理論、弗魯姆的期望理論、亞當(dāng)?shù)墓嚼碚摰取?/p>

（3）強(qiáng)化激勵理論。這是對人的行為結(jié)果進(jìn)行研究，探索其行為對目標(biāo)選擇的反作用，然后，再根據(jù)行為結(jié)果的研究狀況，對其員工的原有行為進(jìn)行強(qiáng)化、修正或改造。這個理論的代表人物有：斯金納的強(qiáng)化理論、凱利的歸因理論，他們的強(qiáng)化激勵理論認(rèn)為，對人的行為可以采用正強(qiáng)化、負(fù)強(qiáng)化和消退強(qiáng)化的方式，從而產(chǎn)生更好的預(yù)測效果。

2.西方激勵管理理論在企業(yè)管理中的實(shí)踐運(yùn)用

企業(yè)在實(shí)際運(yùn)作過程中會遇到復(fù)雜多樣的問題，需要依據(jù)這些激勵理論的原理，調(diào)整運(yùn)作和激勵方式，從而挖掘員工潛能，獲得良好的激勵效果。

（1）有選擇地運(yùn)用傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)激勵理論。經(jīng)濟(jì)激勵理論出現(xiàn)于西方管理初期，但是也有其存在的合理性，我們需要取其所長，避其所短，利用其合理而有效的一面，為我國的企業(yè)管理服務(wù)。目前我國的經(jīng)濟(jì)正在不斷發(fā)展，然而，相較于西方發(fā)達(dá)國家還有較大的差距，因而，合理地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)激勵理論是有必要的，經(jīng)濟(jì)的刺激作用可以提升人的行為動機(jī)，只有人的物質(zhì)經(jīng)濟(jì)能力能夠滿足自己的需求時，經(jīng)濟(jì)的激勵作用才會下降。可見，合理地運(yùn)用西方經(jīng)濟(jì)激勵理論，運(yùn)用資金制度激勵企業(yè)員工的行為還是極為有效的方式，同時，我們還應(yīng)當(dāng)看到經(jīng)濟(jì)激勵的局限性，還要注重從員工的尊重需要和自我實(shí)現(xiàn)需要方面，增強(qiáng)激勵，這樣，才能取得長久的激勵效果。

（2）要科學(xué)地設(shè)定激勵目標(biāo)。在西方激勵管理理論中，以激勵目標(biāo)的設(shè)定和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)為核心，在我國的企業(yè)管理實(shí)踐中，也要在工作目標(biāo)的前提下，實(shí)施對工作實(shí)踐的具體衡量，并且依據(jù)工作目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度給予相應(yīng)的工作報(bào)酬?？梢?，科學(xué)地設(shè)定激勵目標(biāo)，是激勵的前提和基礎(chǔ)，在企業(yè)實(shí)踐中的激勵目標(biāo)可以分為工作目標(biāo)和獎酬目標(biāo)，要把握好激勵目標(biāo)的設(shè)定難度和合理性，要與職工的工作能力相契合，并注重提高目標(biāo)的效價(jià)，既不能讓目標(biāo)過高影響職工的積極性，又不能讓目標(biāo)過低失去激勵價(jià)值。因此，企業(yè)需要在實(shí)際管理過程中，進(jìn)行預(yù)先的科學(xué)測試和測定，提高工作目標(biāo)和獎酬目標(biāo)的價(jià)值度，這樣，才能更為有效地激勵員工的行為。