圖形-背景理論視角下Wh-型分裂句的認(rèn)知理解

雷　卿， 喬恒宇

(三峽大學(xué) 外國語學(xué)院， 湖北 宜昌　443002)

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圖形-背景理論視角下Wh-型分裂句的認(rèn)知理解

雷卿， 喬恒宇

(三峽大學(xué) 外國語學(xué)院， 湖北 宜昌443002)

Wh-型分裂句是一種焦點(diǎn)凸顯的句式，利用其分裂結(jié)構(gòu)使得原句子中的某一語法成分被強(qiáng)調(diào)、凸顯。在語義上，被強(qiáng)調(diào)的部分具有預(yù)設(shè)性，可以是抽象也可以是具象的。語言的表達(dá)不是平面化、均等的，而是立體的、有選擇的。認(rèn)知語言學(xué)認(rèn)為，人們選擇那些對于自身表述有意義的事物，在表述中凸顯其地位。因此，圖形-背景理論對Wh-型分裂句的理解有著強(qiáng)大的解釋力。

分裂句；圖形-背景；認(rèn)知分析

一、引言

Wh-型分裂句(Wh-cleft sentence)是英語中常見的一種焦點(diǎn)凸顯的句式，其句法結(jié)構(gòu)“Wh-+S’+Link-verb+Xmax”將句子中的某一部分同句子的其他部分隔離開來，從而使這一部分處于凸顯的地位。例如：

(1)a. Where she wants to visit is Beijing.

b. What Lily lacks is money.

c. Whom he prefers to go with is his brother.

在例(1)中，句子(s’)“She wants to visit Beijing.”、“She lacks money.”和“He prefers to go with his brother.”被Wh-型分裂句的句法結(jié)構(gòu)分裂為例(1a)、(1b)和(1c)這三個句子，使得“Beijing”、“money”和“his brother”這三個成分分別在(1a)、(1b)和(1c)中得以凸顯。在一般陳述句中(narrative sentences)，主語是句子的語義中心，如例(1)的三個原型句的焦點(diǎn)分別是其主語“She”、“Lily”和“He”。但是通過Wh-型分裂句特有的句法結(jié)構(gòu)，將原來處于句子其他不顯著位置，如賓語、表語、狀語等。由于語言是人們心智與客觀事物互動的結(jié)果，因而人們通過語言去表征事例事件時“只能對信息進(jìn)行有選擇性的凸顯，選擇那些對于自身表述有意義的事物，在表述中凸顯其地位?！盵1]16由此認(rèn)為，Wh-型分裂句的生成與理解是基于人類認(rèn)知機(jī)制中的選擇與凸顯。對Wh-型分裂句的研究始于對It型分裂句的關(guān)注，國內(nèi)外的學(xué)者如Quirk[2]、Prince[3]、Rochemont[4]、Delin[5]、徐盛桓[6]、曾利沙[7]和張全聰[8]等都對這一方面做了大量卓有成效的工作。由此可見，對Wh-型分裂句的研究相對較少。有鑒于此，本文擬在前人相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，在圖形-背景理論的視角下對Wh-型分裂句的理解進(jìn)行研究。

二、Wh-型分裂句的初步觀察

1.Wh-型分裂句的句法結(jié)構(gòu)

對于Wh-型分裂句句法結(jié)構(gòu)的研究，離不開Jepersen[9]對It型分裂句外加結(jié)構(gòu)，即“It+be+that”的觀察，例如我們可將原句“ Mike will go to Beijing”嵌套、分裂為：

(2)a. It is Mike that will go to Beijing.

b. It is Beijing that Mike will go to.

觀察例(2)可以發(fā)現(xiàn)，It型分裂句是一種嵌套的句法結(jié)構(gòu)，原句被嵌套在“It+be…+that…”的結(jié)構(gòu)之中，分裂為(2a)和(2b)這兩種不同的表達(dá)，分別強(qiáng)調(diào)原句中的主語(subject)和賓語(object)。因此，It型分裂句的樹形結(jié)構(gòu)圖示如下。由圖1可知，It型分裂句存在著5層結(jié)構(gòu)，而傳統(tǒng)上描述It型分裂句的結(jié)構(gòu)公式“It+be…+that…”是對It型分裂句第三層句法結(jié)構(gòu)的描述，而并沒有涉及到其It型分裂句的分裂結(jié)構(gòu)也就是其句法的本質(zhì)特征。Rochemont[4]認(rèn)為在It型分裂句中存在著一種分裂焦點(diǎn)(cleft focus)，并將It型的分裂句表層結(jié)構(gòu)表述為：It [vpbe XmaxS’]。這表明，在It型分裂句中存在一個Xmax的句法部分，這一部分是It型分裂句中被分離、凸顯和強(qiáng)調(diào)的部分。

圖1

同It型分裂句一樣，Wh-型分裂句也是通過一種固定的句法結(jié)構(gòu)將句子中的某一成分從原先位置調(diào)整到某一固定位置從而使其被凸顯和強(qiáng)調(diào)。Wh-型分裂句的基本句法結(jié)構(gòu)為：“Wh-”從句+is+被強(qiáng)調(diào)部分[10]17。例如：

(3) a. What he wants to get is a new coat.

b.Where the hospital located is a park.

c. When he will go to Beijing is tomorrow.

d. Whom Jack will meet is his uncle.

e. Which Lily will choose is the rose.

觀察例(3a)-(3e)發(fā)現(xiàn)，Wh-成分作為強(qiáng)調(diào)敏感算子是一種算子變量，包含whatwherewhenwhomwhich等多種變型。這些算子是由疑問詞語法化而來的感嘆詞再次語法變化而來，其作用為標(biāo)記句型；S’是被Wh-后引導(dǎo)的一個小句，其中包含一個VP結(jié)構(gòu)，表示主體的狀態(tài)性質(zhì)等；系動詞在語法上充當(dāng)謂語動詞，實質(zhì)上成為語法上指示句子強(qiáng)調(diào)部分Xmax的標(biāo)記(mark)；X’是強(qiáng)調(diào)部分的核心，即為焦點(diǎn)。因此，這一結(jié)構(gòu)可以被表述為：“Wh-+S’+Link-verb+Xmax”，其句法樹形結(jié)構(gòu)圖示如下：

圖2

觀察發(fā)現(xiàn)，從Wh-型分裂句和It型分裂句類似，同樣具有5個嵌套層次。第一層次顯現(xiàn)的是個Wh-型的復(fù)合句層次；第二層是由Wh-和其引導(dǎo)的小句S’組成，S’也是Wh-型分裂句進(jìn)行句法變化前的句子主體；第三層是由陳述句原句中主語及一個VP結(jié)構(gòu)組成；第四層中，VP結(jié)構(gòu)可以被解構(gòu)為一個系動詞Vbe和Wh-型分裂句的分裂結(jié)構(gòu)Xmax，Vbe同時也是對語句進(jìn)行割裂的句法成分和分裂結(jié)構(gòu)的指示詞(indicate)；在第五層中，分裂結(jié)構(gòu)Xmax是由分裂焦點(diǎn)F和其余部分X’構(gòu)成。

通過圖(1)和圖(2)進(jìn)行對比發(fā)現(xiàn)，在Wh-型分裂句中也存在著類似于Rochemont[4]所提出的It型分裂句的表層結(jié)構(gòu)，這一結(jié)構(gòu)公式為：Wh-[S’VbeXmax]。由此可知，Wh-型分裂句同It型分裂句一樣，通過一種句法結(jié)構(gòu)將原來陳述句中的某一部分分離并凸顯出來形成Xmax這一分裂部分，不同之處在于Wh-型分裂句中S’小句的位置被放置在Vbe之前。

2.Wh-型分裂句的語義特征

語義特征是指隱藏在句法結(jié)構(gòu)后面由各個部分詞語的語義范疇形成的特征[11]。因此，Wh-型分裂句的語義特征與其句法結(jié)構(gòu)及各個組成部分的語義關(guān)聯(lián)密切相關(guān)。

首先，Wh-型分裂句中，其強(qiáng)調(diào)核(即Rochemont所謂的分裂焦點(diǎn))的語義蘊(yùn)含于強(qiáng)調(diào)中心之中。這就是說，在Wh-型分裂句中，強(qiáng)調(diào)中心Xmax在某些情況下等同于強(qiáng)調(diào)核；而在另一些情況下會出現(xiàn)強(qiáng)調(diào)核包含于被強(qiáng)調(diào)部分，是被強(qiáng)調(diào)部分語義的組成部分。例如：

(4)What Mary gets is a cheap blue dress.

在語言使用中，例(4)既可以回答A：“What does Mary get?”，也可以回答B(yǎng)：“What’s the color of the dress Mary gets?”。當(dāng)例(4)作為回答A問句的答語時，其強(qiáng)調(diào)中心“a cheap blue dress”與強(qiáng)調(diào)核重合，即F=Xmax；但是當(dāng)例(4)作為對B的答語時，其強(qiáng)調(diào)核“blue”被包含于該句的強(qiáng)調(diào)中心“a cheap blue dress”之中，作為其語義的一個組成部分存在，即F∈Xmax。

其次，Wh-型分裂句的語義具有預(yù)設(shè)性。“預(yù)設(shè)又稱前提、先設(shè)和前設(shè)，指說話人為保證句子合適性而必須滿足的前提。”[12]50Wh-型分裂句的語用功能是強(qiáng)調(diào)事物的某一方面，使之被凸顯出來。而事物被凸顯的部分一般是事物的狀態(tài)、性質(zhì)、屬性和評價等方面。涉及這些方面的成分都是預(yù)設(shè)的。這是因為，在實際語用中，只有相關(guān)事物的被強(qiáng)調(diào)的方面客觀存在并且與事物產(chǎn)生客觀聯(lián)系，才能被強(qiáng)調(diào)；而與某一事物不相關(guān)的性質(zhì)、狀態(tài)、評價是無法被強(qiáng)調(diào)的。這也就是說，被強(qiáng)調(diào)的前提是該事物的被強(qiáng)調(diào)的狀態(tài)、性質(zhì)、屬性和評價是客觀存在的。例如，在例(4)中，我們可以強(qiáng)調(diào)Mary得到的是“a cheap blue dress”，這是因為Mary和“a cheap blue dress”之間存在著一種得到與被得到的客觀聯(lián)系，這一聯(lián)系是客觀存在。但是我們不能說“What Mary gets is blue. ”雖然從語法角度來說這一句子是成立的，但實際上“Mary”和“blue”之間并不存在一種客觀的聯(lián)系。如果要使這一強(qiáng)調(diào)成立的話，就需要通過語境“Mary”和“blue”之間建立這樣的聯(lián)系，如作為“What color does Mary get?”的回答時，這一分裂句在語義層面上是成立的。

再次，Wh-型分裂句中被強(qiáng)調(diào)部分(也就是本文中所稱的強(qiáng)調(diào)中心)既可以是具象的，也可是抽象的。這是因為在分裂句中，被凸顯的部分一般是指事物的狀態(tài)、性質(zhì)、屬性和評價，描述這些方面的詞匯既可以是具體的，也可以是模糊的。例如：

(5)a. What Jack bought is a nice car.

b. What Jack bought is a yellow car.

在(5a)中，強(qiáng)調(diào)的是Jack買的是一輛“nice car”，但是對于什么樣的“car”是“nice”的，不同的人會有不同的標(biāo)準(zhǔn)，因此這一被強(qiáng)調(diào)部分中“nice”的語義是模糊并且抽象的；而在(5b)中，強(qiáng)調(diào)Jack買了一輛“yellow car”，這是指的車的顏色，是具體且無任何理解上的爭議的，因此其語義清晰具體。

三、圖形-背景視角下Wh-型分裂句的認(rèn)知理解

1.背景-圖形理論的引入

丹麥心理學(xué)家Robin首次提出背景-圖形理論來解釋人類對于知覺與空間組織方式的認(rèn)知過程。“圖形和背景可以理解為一種位置關(guān)系，這種位置關(guān)系常常用來表述命題或者說位置關(guān)系的命題意義，可以理解為圖形-背景關(guān)系?！盵13]439心理學(xué)家認(rèn)為，感知場總是由圖形和背景兩個部分組成，圖形的結(jié)構(gòu)完整并且首先引起人們注意，而背景則是與圖形相對的，不清晰的、抽象的。因而，人們在觀察某件事物時，總是將自身的注意力指向圖形而忽略背景。認(rèn)知語言學(xué)認(rèn)為，人類的語言是現(xiàn)實經(jīng)過人類大腦認(rèn)知加工后的產(chǎn)物。因而，在語言中也存在著類似于現(xiàn)實空間結(jié)構(gòu)的句法結(jié)構(gòu)。完形心理學(xué)家將圖形-背景理論應(yīng)用在對知覺及空間組織方式的研究領(lǐng)域，并進(jìn)而成為重要的認(rèn)知語言學(xué)概念。Talmy[14]首先將圖形-背景理論引入到語言學(xué)研究中，用以解釋語言中的空間關(guān)系；Langacker[15]將突顯觀(prominence view)作為認(rèn)知加工的三條指導(dǎo)性原則之一。語言結(jié)構(gòu)中的信息的選擇和安排都是由信息的凸顯度所決定的。語言反映現(xiàn)實，正如雷卿[16]347所指出的“感知是感覺和知覺的統(tǒng)稱，是客觀事物通過感官在人腦中的直接反應(yīng)”。因而，當(dāng)人們感知某件事物，并通過認(rèn)知加工用語言進(jìn)行描述時，語言結(jié)構(gòu)中的各個語法成分也存在著類似于實體之間的空間關(guān)系。這一空間關(guān)系包括位置關(guān)系(location relationship)、時間關(guān)系(time relationship)和邏輯關(guān)系(logic relationship)。比如，人們在運(yùn)用語言描述某個客觀實體時，會優(yōu)先凸顯距離說話人最近的部分或者顯得最大的部分，而在敘述某件事的時候，人們會優(yōu)先凸顯距離敘述時點(diǎn)最近的部分或邏輯上最靠近核心的部分。我們可以將這一過程描述為：說話人通過其感知器官感知某種事物，通過抽象能力將該事物的特征抽象成為若干元素，并以此為基礎(chǔ)形成一個集合A：{a,b,c…}。在受到語境等外界因素的影響后，人們的認(rèn)知系統(tǒng)選擇集合A中的某個元素，例如{a}，并加以凸顯，形成集合B，則剩余的元素形成集合C：{b,c…}。那么，集合A就是人們的感知域，集合B就是這個感知域中的圖形域，而集合C就是背景域，圖形域與背景域中的元素不重合，三者的關(guān)系為A=B∪C。Langacker[15]認(rèn)為，在一個現(xiàn)實情形里，圖形是一個次結(jié)構(gòu)并且比其他部分更顯眼。其作為一個核心實體具有特殊的凸顯，其余的部分圍繞核心組織起來，為它提供一個環(huán)境。因而，在人們感知某件事物的時候，不可能同時既注意到圖形又注意到背景。圖形蘊(yùn)于背景之中，卻凸顯于背景。在人們的認(rèn)知過程中，圖形首先被人們所認(rèn)知，是人們注意力的集中點(diǎn)。而選擇一事物的哪個部分被注意而構(gòu)成圖形則與人們的認(rèn)知相關(guān)，相當(dāng)程度上受到個人經(jīng)驗的影響，比如人們可以在人群中迅速發(fā)現(xiàn)自己的熟人，因而這一過程具有涉身體驗性(embodiment)。

就認(rèn)知語言學(xué)而言，背景-圖形理論同樣有著重要的意義。Talmy[14]首先將背景-圖形理論引入到語言學(xué)研究中，用以解釋語言中存在的空間關(guān)系。他認(rèn)為圖形和背景的定義是：圖形是一個現(xiàn)實或概念中可移動的實體，該實體移動的路徑、位置或方向是變量，其特殊值是相對值；相對于圖形，背景是一個相對靜止的參照物。例如：

(6)a. Where the school bus parked is before a high school.

b. Where the high school located is behind the school bus.

在例(6)中，由“high school”和“school bus”共同構(gòu)成了一組空間關(guān)系，即“車在校前，校在車后”。但隨著人們注意指向不同，這一情中的圖形和背景發(fā)生轉(zhuǎn)化，因而在語言上呈現(xiàn)出一種空間關(guān)系上兩種不同的語言表達(dá)?？梢?，圖形和背景是某一個情景中的對立統(tǒng)一體，它們相互依存，相互對立，并且隨著說話人注意力指向的變化而動態(tài)地發(fā)生變化。

2.圖形-背景理論對Wh-型分裂句的釋解

Wh-型分裂句在句法上通過將一個簡單句進(jìn)行句法變化分裂成一個復(fù)合句，從而凸顯原來句子中的某一部分，使之在一組相關(guān)關(guān)系中凸顯成為圖形。相對而言，句子其他部分就被虛化了。這一過程實質(zhì)上是將句子的一個部分焦點(diǎn)化，同時將另一個部分背景化。Wh-型分裂句是由一個簡單句進(jìn)行句法變化分裂成一個復(fù)合句，從而凸顯原來句子中的某一部分。分裂句可以凸顯主語、賓語、狀語等不同的成分，而不僅僅是SVO結(jié)構(gòu)中的主語部分。也就是說，在分裂句中的圖形并非只能是主語，而背景也并非只能是賓語、表語或其他成分，圖形與背景隨著人們注意的變化而動態(tài)地發(fā)生變化。因此，圖形與背景之間轉(zhuǎn)化受到對話雙方的主觀意向性的影響。例如：

(7)a. Mary’s younger sister sits on the bench before the white house.

b. Who sits on the bench before the white house is Mary’s younger sister.

c. Where Mary’s younger sister sits is on the bench before the white house.

在例(7)中，原句(7a)是一個典型的SVOC結(jié)構(gòu)，其中主語是“Mary’s younger sister”，被視作新信息，作為圖形，而賓語“on the bench”則作為已知信息構(gòu)成為背景。在(7b)的分裂句中，強(qiáng)調(diào)的部分是主語“Mary’s younger sister”，是圖形，而賓語“on the bench”則作為背景出現(xiàn)。區(qū)別在于，同(7a)相比，由于采用了分裂結(jié)構(gòu)，這一對比更加強(qiáng)烈，因而其語氣被加重了；在例句(7c)中，(7b)中的圖形和背景發(fā)生了交換，在(7b)中作為圖形的主語變成了背景，而作為背景的賓語變成了圖形。這一變化說明，隨著人們注意力指向的變化，圖形和背景是可以動態(tài)地發(fā)生變化。

引起圖形與背景轉(zhuǎn)化的原因在于說話人的意向性(intentionality)的改變。徐盛桓[17]9認(rèn)為，認(rèn)知上所謂的突顯、顯影化、焦點(diǎn)突顯等，就是心智哲學(xué)所說的意向性選擇。語言表達(dá)的基礎(chǔ)在于意向性，而意向性的改變則體現(xiàn)在兩個方面即指向和態(tài)度。意向性的指向受到了說話人注意力指向的影響?！罢Z言表征時，只能對信息進(jìn)行有選擇性的突顯，選擇那些對于自身表述有意義的事物，在表述中凸顯其地位”[1]12。由于說話人的注意力指向從“Mary’s younger sister”轉(zhuǎn)向“on the bench before the house”，從而引起意向性的改變，進(jìn)而使得語言表達(dá)產(chǎn)生了例(7b)和例(7c)的不同。同樣，由于說話人意向態(tài)度的改變，從簡單陳述事實加深為強(qiáng)調(diào)語氣，而產(chǎn)生了(7a)和(7b)的不同表達(dá)。除此之外，意向性改變還影響著說話人對于句式的選擇。例如，在例(7)中，如果說話人僅僅是意向性指向從(7a)中“Mary’s younger sister”轉(zhuǎn)向“on the bench before the house”，可以采用改變語序，如“Before the house sits on Mary’s younger sister”，而不必采用(7c)中的Wh-型分裂句式。

Wh-型分裂句的認(rèn)知對語境及聽話人的個人經(jīng)驗依賴較小。常規(guī)語序句的認(rèn)知過程中圖形和背景的認(rèn)知需要聽話人依靠語境(context)并調(diào)用其經(jīng)驗，受主觀和經(jīng)驗的影響。在句法層面上，“焦點(diǎn)信息通常置于句首，因為它攜帶著最重要或者說最凸顯的信息?！盵13]440因此，在無標(biāo)記的常規(guī)語序SVO結(jié)構(gòu)和SVbeA結(jié)構(gòu)中，主語作為新信息(new information)，而賓語或表語作為已知信息(given information)。換言之，主語被視作句子的非預(yù)設(shè)部分被凸顯強(qiáng)調(diào)，因而是圖形；賓語或表語作為句子的預(yù)設(shè)部分相對主語作為對比、參照，因而是背景。謂語定義了兩者之間的關(guān)系。但是無標(biāo)記常規(guī)語序句焦點(diǎn)的認(rèn)知需要依托具體語境而言，例如，通過對(7a)與(7b)和(7c)的比較，我們可以發(fā)現(xiàn)，在無標(biāo)記的常規(guī)語序SVO結(jié)構(gòu)中，句首具有“聚焦”的語用功能，因此聽話人一般將注意力集中在“Mary’s younger sister”上，但是如果聽話人向說話人詢問的是“Where does Mary’s younger sister sit?”，則聽話人對作為回答的例(7a)中注意力集中指向有可能在“on the benech before the house”上，從而使之凸顯成為圖形。相比較而言，分裂句通過其分裂焦點(diǎn)結(jié)構(gòu)將焦點(diǎn)明確析出，進(jìn)一步區(qū)別圖形和背景，使之對比更加鮮明。原SVO結(jié)構(gòu)中的主語、賓語或其他成分通過句法變化移動到上文所述的分裂句的分裂詞組Xmax所處的分裂句述位，而S’則處于分裂句主位與之形成對比成為背景。“語言表達(dá)式意義的凸顯過程，是一個概念內(nèi)容選擇的過程、一個焦點(diǎn)凸顯的過程。而在‘語言-認(rèn)知-現(xiàn)實’這一過程中，聽話人是通過語言結(jié)構(gòu)入手，在經(jīng)驗觀、注意觀和凸顯觀的作用下，理解表達(dá)式的意義，并對現(xiàn)實進(jìn)行重構(gòu)。”[18]57通過分裂焦點(diǎn)結(jié)構(gòu)將焦點(diǎn)明確地指示出來，其呈現(xiàn)的語義基礎(chǔ)在于說話人的主觀選擇，而語用意義即被聽話人所理解的意義則與分裂結(jié)構(gòu)有關(guān)。因而在聽話人通過語言結(jié)構(gòu)經(jīng)認(rèn)知系統(tǒng)逆向重構(gòu)現(xiàn)實的過程中，圖形與背景的區(qū)分對于聽話人個人經(jīng)驗以及語用環(huán)境的依賴度較低。

綜上所述，在圖形-背景理論下，我們可以看到Wh-型分裂句的焦點(diǎn)作為句子中的圖形與其他句子成分形成了比無標(biāo)記常規(guī)語句更明顯的對比，因而分裂句焦點(diǎn)的認(rèn)知對聽話人個人經(jīng)驗和語境的依賴程度較低。分裂句中的圖形和背景可以相互轉(zhuǎn)化，產(chǎn)生轉(zhuǎn)化的原因在于說話人意向指向和意向態(tài)度的改變?！耙庀蛐允侨祟愋闹堑闹匾卣?，是‘表象’指向外在‘對象’的現(xiàn)象，是心智哲學(xué)的重要變量”[16]349，由此可知，在研究Wh-型分裂句中的圖形與背景的相互轉(zhuǎn)化過程中，意向性是一個不可忽視對的重要因素。

四、結(jié)語

本文通過對焦點(diǎn)理論以及英語分裂句焦點(diǎn)結(jié)構(gòu)和語義特征的觀察，分析英語分裂句的焦點(diǎn)結(jié)構(gòu)的句法特征，在圖形-背景理論的視角下對英語分裂句的焦點(diǎn)結(jié)構(gòu)的認(rèn)知機(jī)制及特點(diǎn)進(jìn)行了探討。分裂句是一種典型的焦點(diǎn)凸顯句式。句中的各個語法成分也存在著類似于實體之間的空間關(guān)系，因而背景-圖形理論對其具有強(qiáng)大的解釋力。

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[責(zé)任編輯：趙秀麗]

2016-05-21

雷卿，男，三峽大學(xué)外國語學(xué)院教授。

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1672-6219(2016)05-0074-05