中小企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇：先前經(jīng)驗與環(huán)境感知
——基于雙案例的探索性研究

劉志迎，付麗華

(中國科學技術(shù)大學 管理學院，合肥　230026)

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中小企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇：先前經(jīng)驗與環(huán)境感知
——基于雙案例的探索性研究

隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”的興起，企業(yè)面臨的市場環(huán)境日趨多變，尤其是環(huán)境中破壞性創(chuàng)新的出現(xiàn)，對中小企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇提出了更高的要求。根據(jù)高階理論，高管成員不同的認知基礎(chǔ)會使信息處理具有選擇性，導致感知的異質(zhì)性，并在這種有限理性條件下形成不同的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇。決策者先前經(jīng)驗會影響認知，進而對環(huán)境感知產(chǎn)生影響，而環(huán)境感知又是影響企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的重要因素。目前，學術(shù)界關(guān)于具體環(huán)境感知對創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響尚無定論。因此，本文基于前人的研究，運用文本分析與編碼設(shè)計方法，通過雙案例研究，探討中小企業(yè)面對外部環(huán)境變化時，決策者不同的先前經(jīng)驗和環(huán)境感知對探索性和利用性創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的差異化影響及其作用機理。

創(chuàng)新戰(zhàn)略； 環(huán)境感知； 先前經(jīng)驗； 探索性創(chuàng)新； 利用性創(chuàng)新

0　引　言

當前，“互聯(lián)網(wǎng)+”的快速發(fā)展給我國的中小企業(yè)帶來了諸多創(chuàng)新機會，企業(yè)面臨的市場環(huán)境也日趨多變。動態(tài)環(huán)境下企業(yè)競爭優(yōu)勢難以持續(xù)，企業(yè)需要采取有效的戰(zhàn)略行動，來匹配轉(zhuǎn)瞬即逝的機會、應對環(huán)境變化帶來的威脅。然而，隨著行業(yè)中破壞性商業(yè)模式創(chuàng)新的出現(xiàn)與發(fā)展，企業(yè)面臨著戰(zhàn)略困境：是該探索新的商業(yè)模式，還是利用已經(jīng)存在的商業(yè)模式？[1]在企業(yè)創(chuàng)新實踐中，探索性創(chuàng)新可以為企業(yè)提供新產(chǎn)品或新服務，潛在地幫助企業(yè)重組現(xiàn)有的資源，重新思考企業(yè)創(chuàng)造價值的方式，利用性創(chuàng)新可以幫助企業(yè)追隨自己最有價值的顧客，走向高端市場，從而不斷改進自己的產(chǎn)品和服務[2]。在不同時期，企業(yè)會選擇不同的創(chuàng)新戰(zhàn)略，其背后的機理是什么呢？

近年來，環(huán)境中破壞性創(chuàng)新給企業(yè)帶來的決策挑戰(zhàn)受到管理學研究越來越多的關(guān)注，但大多數(shù)并沒有理論基礎(chǔ)。Christensen觀察發(fā)現(xiàn)，面對破壞性技術(shù)創(chuàng)新，有的企業(yè)會完善現(xiàn)有的技術(shù)，走向中高端市場[1]。Markides等通過研究企業(yè)對環(huán)境中破壞性創(chuàng)新的動態(tài)回應，推動了這一研究領(lǐng)域的發(fā)展[3-6]。Charitou和Markides歸納了企業(yè)面對環(huán)境變化的行為回應框架，提出了5種商業(yè)模式變革，為企業(yè)戰(zhàn)略決策提供了更廣闊的視角[7]，然而，他們的框架并沒有解決具體是什么因素決定了企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略行為這一問題。

企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇是影響企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，如何進行有效的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇已經(jīng)成為工商管理研究者與實踐者關(guān)注的重要問題。戰(zhàn)略代理理論表明戰(zhàn)略決策者的決定推動了組織行為，由此，從個人決策框架可以解釋組織行為[8]。行為決策理論從認知心理學的角度出發(fā)，認為決策者在選擇中會受到認知因素和環(huán)境因素的影響。影響管理者決策行為的因素很多，環(huán)境因素和個人認知是影響管理者決策行為的重要前置變量。Charitou和Markides認為管理者的個人特質(zhì)和經(jīng)歷會影響管理者的認知及其對環(huán)境的感知因素，進而影響管理者的行為[7]。Gilbert研究解釋了影響企業(yè)決策的因素，指出企業(yè)面臨的機會或者威脅將會影響企業(yè)的戰(zhàn)略決策行為[9]。高階理論也強調(diào)了有限理性下的戰(zhàn)略選擇，高管成員不同的認知基礎(chǔ)、價值觀、洞察力以及這些特質(zhì)的作用過程會使信息的處理和過濾具有選擇性，從而導致管理者的不同感知，并在這種有限理性條件下形成不同的戰(zhàn)略選擇[10]。而以往學者多基于完全理性的假設(shè)探討環(huán)境因素對企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響，基于有限理性假設(shè)，從認知視角探討環(huán)境感知與企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇之間關(guān)系的研究則比較少?；诖?，本文探索環(huán)境變化給管理者帶來的環(huán)境感知——“機會”與“威脅”——對企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響，同時基于動態(tài)環(huán)境下戰(zhàn)略決策者的有限理性[11]，決策者對環(huán)境的感知會受到其認知的影響，而先前經(jīng)驗對決策者的認知具有重要影響，因此本文也探索管理者先前經(jīng)驗這一前因變量的影響。

本文通過分析和探討蕪湖貝斯特新能源開發(fā)有限公司(簡稱貝斯特)和安徽啟盛數(shù)碼軟件技術(shù)有限公司(簡稱安徽啟盛)這兩個案例，試圖揭示管理者先前經(jīng)驗、環(huán)境感知對創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的作用機理。

1　文獻回顧與理論框架

1.1創(chuàng)新戰(zhàn)略模式

創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)發(fā)展方向和方式的選擇，目前的研究通常將其分為探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新兩種模式[12]。探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新最早是由March提出的，March從二元化的視角將創(chuàng)新分為探索與利用，探索包含研究、變化、風險承擔、實驗、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)新等方式的企業(yè)過程，而利用注重精煉、選擇、生產(chǎn)、效率、實現(xiàn)、執(zhí)行等活動[13]。面對行業(yè)中破壞性創(chuàng)新等帶來的環(huán)境變化，企業(yè)做出的積極回應主要有以下兩個方面：①探索性創(chuàng)新。探索性創(chuàng)新是為了滿足新興市場或者客戶而采取的創(chuàng)新戰(zhàn)略，這需要企業(yè)跳出原有知識的樊籬去探索和發(fā)現(xiàn)新的知識，關(guān)注于突破，主要包括提供不同的產(chǎn)品或服務，重新設(shè)計現(xiàn)有的商業(yè)流程，重新思考企業(yè)價值創(chuàng)造和分配的方式。②利用性創(chuàng)新。利用性創(chuàng)新是一種漸進式創(chuàng)新，企業(yè)通常基于現(xiàn)有的顧客或者市場需求，通過增加客戶喜歡的功能元素，逐步改進自己的產(chǎn)品或者服務，因此，利用性創(chuàng)新以現(xiàn)有知識為基礎(chǔ)，是對企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)、流程或結(jié)構(gòu)的進一步優(yōu)化。

1.2環(huán)境感知與創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇

1.2.1機會感知與創(chuàng)新戰(zhàn)略

機會感知是決策者對環(huán)境變化給企業(yè)所帶來機會的感知，是企業(yè)家戰(zhàn)略行為的一種主要推動因素[14-15]。關(guān)于機會感知與創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇之間的正向關(guān)系既有相關(guān)理論研究，也有相關(guān)實證研究[16-17]。研究表明，當決策者感知到環(huán)境變化帶來的利潤增長或者企業(yè)成長的機會時，會激發(fā)其進行創(chuàng)新的興趣，通常會采用創(chuàng)新的形式來抓住機會。此外，支持感知機會與創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇之間的正向關(guān)系源于對企業(yè)古典行為理論的批判：古典行為理論往往關(guān)注于問題威脅搜尋，而忽視了機會探尋。研究表明探索可以清晰地被感知機會刺激，從而使得企業(yè)的注意力和行為轉(zhuǎn)向創(chuàng)新[18]。

同時，決策者感知到的機會具有異質(zhì)性，既有目前環(huán)境變化中出現(xiàn)的機會，即目前市場上出現(xiàn)的、未被完全滿足的需求所帶來的市場機會，也有根據(jù)環(huán)境變化動態(tài)性分析所樹立的一種面對未來的思想，用這種思想去看待市場機會，就會感知到未來市場機會的存在。從客觀的角度來看，未來市場機會和目前市場機會并沒有嚴格的界限，區(qū)別在于二者之間時間的先后順序以及未來市場機會是否具備轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實的客觀條件，如果具備發(fā)展條件和時間，未來市場機會便可以轉(zhuǎn)化為目前市場機會。但從企業(yè)市場營銷角度來看，這種對機會感知的區(qū)分就具有一定的戰(zhàn)略意義，不同的機會感知將對企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇產(chǎn)生不同的影響。當感知到目前市場機會時，由于時間的緊迫性和機會的稍縱即逝，企業(yè)戰(zhàn)略決策者為了抓住目前的市場機會，通常選擇通過改進技術(shù)、流程和結(jié)構(gòu)這樣不需要太大風險的方式。而更具風險性的未來市場機會會刺激企業(yè)做進一步的分析、調(diào)研和更深入的探索，為了抓住市場先機，獲得先入優(yōu)勢，未雨綢繆的企業(yè)通常會采取探索性創(chuàng)新戰(zhàn)略，日本汽車企業(yè)正是在20世紀60年代感知到未來市場機會后，對市場進行詳細分析和預測，采用探索性創(chuàng)新戰(zhàn)略獲得了競爭優(yōu)勢。因此，當決策者感知到未來市場機會時，會積極進行新產(chǎn)品和新服務的開發(fā)；當決策者感知到目前市場機會時，會更傾向于挖掘已有產(chǎn)品的潛力，在原有產(chǎn)品和服務基礎(chǔ)上進行改進創(chuàng)新。

1.2.2威脅感知與創(chuàng)新戰(zhàn)略

與機會相對立的是從環(huán)境變化中感知到的威脅，這個因素決定了企業(yè)回應環(huán)境變化的行為。以往關(guān)于威脅與創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇之間的關(guān)系得出了不同的結(jié)論，這是因為威脅是多方面的，不同側(cè)重面的威脅感知會導致不同的戰(zhàn)略決策。因此，本文對績效降低威脅感知和關(guān)鍵威脅感知做出了區(qū)分。

(1)績效降低威脅感知

績效降低威脅感知是由收入和利潤的預期損失(或者期望結(jié)果低于企業(yè)預期目標)所刺激的感知，從而使得企業(yè)更傾向于冒險和創(chuàng)新[19]。關(guān)于績效降低威脅的研究，主要基于應用于企業(yè)管理決策情境中的前景理論[20-21]。該理論認為，當面對潛在損失時，管理決策者傾向于風險偏好，認為創(chuàng)新即是一種風險行為，因為相對于維持現(xiàn)狀而言，創(chuàng)新存在很大的不確定性[22]，因此，如果沒有一些外在刺激，人們自然存在的風險厭惡則會阻礙創(chuàng)新，而績效降低威脅可以成為這個刺激。基于前景理論，從環(huán)境中破壞性創(chuàng)新感知到的威脅將會使管理決策者更加趨向于風險偏好，減小了風險厭惡對創(chuàng)新的阻礙，從而采取更加冒險的行為。而根據(jù)企業(yè)行為理論，績效降低威脅在誘發(fā)問題探索反應的同時也會使企業(yè)為了適應環(huán)境而做出適當?shù)臐u進式改變。另外，當企業(yè)面對績效降低威脅時，由于風險偏好的刺激，以及企業(yè)在這個階段的資源條件，為獲取長期競爭優(yōu)勢，企業(yè)會在探索性創(chuàng)新方面投入更多。

(2)關(guān)鍵威脅感知

關(guān)鍵威脅感知指的是預期會引起整個企業(yè)停止運行的嚴重不利因素，例如破產(chǎn)、被強制出售、失去經(jīng)營許可證等威脅。威脅僵化理論認為，決策者在感到關(guān)鍵威脅時會產(chǎn)生“僵化”反應，這種僵化反應主要是由個人學習方式、習慣或者外在因素導致的反應，使得面對環(huán)境變化帶來的關(guān)鍵威脅時，決策者的注意力范圍變得狹隘，更加關(guān)注企業(yè)內(nèi)部，而忽視了對新的、復雜信息的加工處理。關(guān)鍵威脅也會使得決策者更加注重保護企業(yè)現(xiàn)有的地位，減少對風險更大的探索性創(chuàng)新的投資，取而代之，轉(zhuǎn)向保護資源的保守狀態(tài)，從而產(chǎn)生企業(yè)通過利用已有的資源來關(guān)注效率的結(jié)果[23-24]。與上述理論一致的還有Iyer和Miller的實證研究，其研究結(jié)果表明，關(guān)鍵威脅的感知對組織的改革、創(chuàng)新與冒險具有阻礙效應[25]。因此，當感知到關(guān)鍵威脅時，決策者會減少對探索性行為的投入，更加注重利用性行為。

1.3有限理性下先前經(jīng)驗、環(huán)境感知與創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇

與靜態(tài)環(huán)境相比，動態(tài)環(huán)境凸顯戰(zhàn)略決策者的有限理性。在靜態(tài)環(huán)境中，環(huán)境變化的趨勢可以預測，決策者容易獲得充分的信息[26-27]。而在動態(tài)環(huán)境中，環(huán)境變化的速度非?？欤绕涫窃诋斍啊盎ヂ?lián)網(wǎng)+”的經(jīng)濟環(huán)境下，市場邊界逐漸模糊，參與者行為難以確定，決策者很難對企業(yè)所處的環(huán)境有清晰的認識[28]。于是，戰(zhàn)略決策者憑其認知對環(huán)境進行感知和解釋，而其認知是基于知識和經(jīng)驗，因此，探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇還受到管理者先前經(jīng)驗的影響[29]，同時，管理者對環(huán)境的感知也會受到管理者先前經(jīng)驗的影響[2]。Dewald和Bowen對此進行了實證研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家面對行業(yè)環(huán)境中出現(xiàn)的破壞性創(chuàng)新進行創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇時，很大程度上是由其先前的冒險經(jīng)驗所決定的[17]。相關(guān)研究表明，管理者先前在風險性較高的環(huán)境中的成功經(jīng)驗可以增強其對自我能力和評價的信心，從而容易滋生過度自信和認識偏見，對創(chuàng)新活動產(chǎn)生實質(zhì)性影響[30]。Pablo的研究表明，先前的風險經(jīng)歷決定了一個人的風險偏好程度，擁有成功經(jīng)歷的決策者對未來風險的容忍程度會增強，易于感知到未來市場機會，基于探索性創(chuàng)新被感知為一種冒險性更強的行為，因此先前冒險的成功經(jīng)驗將會增強管理者進行探索性創(chuàng)新的可能性[31]。反之，先前失敗的冒險經(jīng)驗則會使決策者更加謹慎，更著眼于現(xiàn)在，易于感知目前市場機會，采取利用性創(chuàng)新。

綜上所述，當管理者先前的冒險經(jīng)驗不同時，管理者的認知也不同，從而影響其對企業(yè)外部環(huán)境變化的感知，這進一步會影響企業(yè)的戰(zhàn)略行為，主要表現(xiàn)為是選擇探索性創(chuàng)新戰(zhàn)略還是選擇利用性創(chuàng)新戰(zhàn)略，這屬于一個“經(jīng)驗—認知—行為”的理論框架。在此，提出研究先前經(jīng)驗、環(huán)境感知與創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的理論框架模型，如圖1所示。

圖1　本文的理論框架模型Fig.1　Theoretical framework model of this paper

2　研究方法與設(shè)計

2.1研究方法與案例選取

案例研究為實證研究中的定性研究，通過對案例進行觀察、梳理和分析，可以找到一些未被發(fā)現(xiàn)的新變量或關(guān)系[32]。案例研究是構(gòu)建和驗證理論的有效方法，適合用于研究“怎么樣”和“為什么”的問題類型，可以幫助人們更全面地了解復雜的社會現(xiàn)象，可以使研究者原汁原味地保留組織管理過程，具有重要的現(xiàn)實意義[33]。由于案例能夠圍繞案例對象的動態(tài)復雜性，對研究對象進行詳細的分析描述，因此，針對目前研究的不足以及擬解決關(guān)鍵問題的復雜性和動態(tài)性，本文決定采用案例研究方法進行探索性研究。

基于本文的研究目標，為了更加透徹地分析本文的研究問題，在案例研究中采用雙案例的研究范式，可以更為有效地收集和對比研究數(shù)據(jù)，進而通過研究案例之間的共性和特性相互補充、互為印證，實現(xiàn)單個案例之間的復制，能得到比單案例研究更為準確的理論，有助于提高研究的效度[34]。本文之所以選取貝斯特和安徽啟盛作為研究對象，是因為兩者都屬于同期成長起來的中小企業(yè)，發(fā)展過程中都經(jīng)歷了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，成長軌跡具有典型性，采用這兩個案例進行對比更具有說服力。

貝斯特是一家專注于太陽能熱水器研發(fā)與生產(chǎn)的制造型企業(yè)。2005年，貝斯特在安徽省蕪湖市正式成立，這家當時名不見經(jīng)傳的民營企業(yè)也自此開始踏上自己的發(fā)展之路。作者通過調(diào)研和訪談，發(fā)現(xiàn)貝斯特的發(fā)展歷程主要分為兩個時期——傳統(tǒng)太陽能熱水器發(fā)展時期(2011年以前)和太陽能建筑工程市場發(fā)展時期(2011年到2015年)。本文圍繞貝斯特發(fā)展過程中的關(guān)鍵事件和轉(zhuǎn)折點，進一步將上述兩個時期細分為四個階段：創(chuàng)業(yè)初期階段、快速成長階段、第一次戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型階段和第二次戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型階段。在公司董事長劉永政的帶領(lǐng)下，貝斯特成功地實現(xiàn)了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，利潤不斷增長，具有重要的商業(yè)地位，然而，對于研究者而言，更為看重的是貝斯特在整個發(fā)展過程中所體現(xiàn)出來的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的內(nèi)在機理。

安徽啟盛成立于2006年11月，是集“動漫游戲人才培育、產(chǎn)品開發(fā)與制作、成果轉(zhuǎn)化與市場運營”的數(shù)字娛樂內(nèi)容服務商，是安徽省第一家通過文化部網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可認證和雙軟認證的動漫游戲企業(yè)。在2006年到2014年短短8年多的時間里，公司緊跟動漫游戲產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，結(jié)合企業(yè)自身發(fā)展實際，不斷探索，積極創(chuàng)新發(fā)展模式，完成了從單純的網(wǎng)絡(luò)游戲研發(fā)運營商到產(chǎn)學研一體化運營的內(nèi)容提供商，再到全新的動漫游戲產(chǎn)業(yè)鏈服務商的三次轉(zhuǎn)身，成功實現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型背后折射出的問題值得深入探討。

2.2資料收集與編碼

本文所使用的資料既有直接的一手資料，也有間接的二手資料。本文通過不同方法收集多種形式的數(shù)據(jù)，包括訪談、案例企業(yè)內(nèi)部文本和網(wǎng)絡(luò)、媒體以及期刊等外部文獻(如表1)，一方面獲得了大量寶貴的資料，對案例企業(yè)的管理過程以及戰(zhàn)略選擇有了更加深入的了解和掌握；另一方面，對同一時期的戰(zhàn)略變革，選擇了不同職位的員工進行訪談和多角度分析，提高了本文的效度。

表1　案例企業(yè)資料來源

資料編碼的過程分為兩步：第一步，將一手資料和二手資料按照時間順序進行排列，形成質(zhì)性資料；第二步，對質(zhì)性資料進行分析和編碼，獲得可以量化的數(shù)據(jù)[34]。

通過多渠道收集資料以及數(shù)據(jù)并進行互相驗證是案例研究中保證結(jié)論信度的重要方面，本文通過三角印證，盡可能提供較為客觀和較為精準的信息，以減少潛在偏差，提高本文所得結(jié)論的穩(wěn)健性[33]。具體步驟如下：①對質(zhì)性資料進行概念編碼。從所收集的資料中提取與研究主題相關(guān)的資料，然后將其歸納到概念層面[34]。為保證編碼過程的信度，本文設(shè)立了兩個編碼組進行獨立編碼，每個編碼小組兩人，均為創(chuàng)新管理方向或領(lǐng)導行為方向的碩士生和博士生。正式編碼前，由本文的第一作者解釋編碼規(guī)則，并由1名老師進行監(jiān)督，然后進行預編碼，經(jīng)過反復的預編碼后，兩組編碼一致率超過90%。在正式編碼開始后，要求兩組編碼員按照預編碼程序?qū)|(zhì)性資料進行獨立編碼，并將其概念化。②對概念編碼后的資料進行歸類、構(gòu)念化，獲得可以量化的數(shù)據(jù)資料。首先從現(xiàn)有的文獻中提取出相關(guān)構(gòu)念的名稱，然后按照關(guān)鍵詞對構(gòu)念編碼后的表述進行歸類。依據(jù)概念編碼程序進行編碼，經(jīng)反復論證，最終兩組編碼一致率達95%。定性數(shù)據(jù)編碼示例如表2所示。

3　案例分析

3.1環(huán)境感知與創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇分析

3.1.1機會感知與創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇

貝斯特的發(fā)展與國家政策和經(jīng)濟社會環(huán)境息息相關(guān)。太陽能熱水器工程市場的巨大潛力讓貝斯特意識到抓住政策機遇的重要性。為了在未來市場機會中獲得先入優(yōu)勢，貝斯特開始轉(zhuǎn)向探索性創(chuàng)新，與科研院所積極研發(fā)平板太陽能集熱器技術(shù)，致力于實現(xiàn)太陽能與建筑一體化。2011年到2013年，貝斯特的年銷售額從6 298萬元增長到8 299萬元。

安徽啟盛的創(chuàng)立同樣離不開對機會的及時把握。2006年，安徽啟盛創(chuàng)始人李斌放棄了自己前景光明的工作，毅然辭職，開始了自己的創(chuàng)業(yè)之路。經(jīng)過一系列的調(diào)研和考察，李斌發(fā)現(xiàn)安徽擁有深厚的文化積淀、豐富的科教資源和明顯的人才優(yōu)勢，發(fā)展動漫游戲產(chǎn)業(yè)有著得天獨厚的條件，但卻沒有本土品牌的網(wǎng)絡(luò)游戲出現(xiàn)。這觸動了李斌，為在安徽獲得先入優(yōu)勢，他決定做自己的品牌，2006年11月，一個擁有20名研發(fā)團隊的安徽啟盛正式成立。2007年夏，他們來到高新區(qū)的民創(chuàng)中心，開始原創(chuàng)網(wǎng)游的研發(fā)，開啟了自主品牌之路。2008年11月8日，安徽啟盛歷時2年精心打磨并擁有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的大型3D多人在線角色扮演游戲《起源》正式公測，這是安徽省首款自主研發(fā)的網(wǎng)絡(luò)游戲。

注：信息發(fā)布來源編碼：1.半結(jié)構(gòu)化訪談資料，2.企業(yè)檔案資料，3.二手資料；信息類型：A.訪談文本資料，B.年度戰(zhàn)略會議文本資料，C.內(nèi)部報紙，D.廣告，E.高管講話，F(xiàn).企業(yè)網(wǎng)站，G.行業(yè)報告，H.財務報告，I.相關(guān)文獻。

結(jié)合以上案例，將機會感知與創(chuàng)新行為的關(guān)系總結(jié)為表3。

從以上兩個案例中可以看出，當在競爭激烈的市場環(huán)境中感知到未來市場機會時，貝斯特和安徽啟盛都對未來市場產(chǎn)生了濃厚的興趣，開始對市場進行調(diào)研、分析和預測，意識到未來市場機會可以幫助企業(yè)獲得長期競爭優(yōu)勢，為在未來市場上占有一席之地，開始探索新的發(fā)展之路，開發(fā)新的技術(shù)，都選擇了探索性創(chuàng)新。

表3　機會感知與創(chuàng)新行為

3.1.2威脅感知與創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇

(1)關(guān)鍵威脅感知與創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇

貝斯特在快速成長階段意識到了企業(yè)即將面臨的關(guān)鍵威脅。自太陽能熱水器行業(yè)實施品牌戰(zhàn)略以來，市場加速集中整合，競爭愈演愈烈，骨干企業(yè)占據(jù)的市場份額不斷上升，眾多中小企業(yè)在這場大浪淘沙中銷聲匿跡，貝斯特亦未能幸免市場份額被競爭者不斷蠶食的局面，面臨著嚴重的不可控威脅，這給貝斯特的生存構(gòu)成了巨大威脅。面對上述關(guān)鍵性威脅，貝斯特開始關(guān)注于企業(yè)自身，放緩了對全新熱水器的研發(fā)，轉(zhuǎn)而通過改良的方式應對威脅，在2005年到2008年的3年內(nèi)貝斯特業(yè)績出現(xiàn)4次倍增，為后續(xù)的發(fā)展提供了技術(shù)和資金支持。2009年，貝斯特加快產(chǎn)學研合作，引進德國先進設(shè)備，與國內(nèi)科研院校合作，將太陽能利用的尖端科技融入現(xiàn)代節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品的設(shè)計、開發(fā)和制造的全過程。

就安徽啟盛來說，在經(jīng)歷過初創(chuàng)兩年的連續(xù)虧損后，資金不足和市場開發(fā)力度不足讓安徽啟盛陷入了股東分歧、高層憂慮和員工離職的窘境，安徽啟盛面臨著破產(chǎn)的威脅。面對不如意的財務狀況，李斌根本無暇顧及探索性研發(fā)，為了讓企業(yè)活下去，他將大部分注意力集中在對先前技術(shù)和人力資源的利用創(chuàng)新上，這樣一方面可以節(jié)約成本，另一方面風險較小。

根據(jù)以上案例分析，將關(guān)鍵威脅感知與創(chuàng)新行為之間的關(guān)系總結(jié)為表4。

表4　關(guān)鍵威脅感知與創(chuàng)新行為

貝斯特和安徽啟盛的發(fā)展歷程表明，當決策者感知到接近破產(chǎn)或者被迫關(guān)閉企業(yè)的關(guān)鍵威脅時，內(nèi)心會焦慮和擔心，眼光會變得狹隘，害怕更大膽的嘗試會讓企業(yè)陷入死亡的境地，從而趨向于風險規(guī)避，將更多的精力和資源放在風險更小的利用性創(chuàng)新活動上。

(2)績效降低威脅感知與創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇

對于貝斯特來說，城市化進程的加快給企業(yè)帶來了發(fā)展契機。然而，太陽能陽臺在城市高層安裝受到制約，大大影響和阻礙了貝斯特的長遠發(fā)展，由于貝斯特的業(yè)務發(fā)展日趨多元化，盡管太陽能陽臺的高層安裝發(fā)展受阻并不會對企業(yè)的生存構(gòu)成威脅，但如果不采取應對措施，公司績效將有可能降低。面對上述績效降低的威脅，要想公司的發(fā)展?jié)摿Σ皇茏璧K，貝斯特需要相應地做出改變。2014年，貝斯特開始將自身資源投入于太陽能工業(yè)應用的探索性創(chuàng)新，同時利用先前的太陽能真空管集熱技術(shù)為燃煤(油、天然氣)鍋爐做節(jié)能升級改造。2014年12月到2015年5月，貝斯特相繼為古井集團、廣州王老吉、雙匯集團、雪花啤酒等高耗能企業(yè)提供了太陽能鍋爐降耗、升級方案。與此同時，貝斯特開始了EMC(合同能源管理)模式的嘗試，通過讓客戶對項目零投資或者低比例投資，在經(jīng)營期內(nèi)雙方按照投資相應比例進行節(jié)能分享的方式達成一致協(xié)議，實現(xiàn)了新的發(fā)展。

對于安徽啟盛來說，在經(jīng)歷過第二階段的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型后，安徽啟盛獲得了較大的現(xiàn)金流量，但也給企業(yè)帶來了大量難題，其一是技術(shù)外包大多為非標產(chǎn)品，需要針對客戶的需求不斷修改，導致企業(yè)應收賬款過大，企業(yè)面臨著潛在的損失；其二是我國動漫產(chǎn)業(yè)標準尚不健全，以及技術(shù)外包的不可復制性，使安徽啟盛面臨著無法規(guī)模化發(fā)展的難題。面對這兩大績效損失威脅，安徽啟盛認為企業(yè)不能再繼續(xù)原來的發(fā)展方向，必須大膽改革，將大量資源投入于探索性創(chuàng)新，為此，企業(yè)首先進行了為期半年的市場調(diào)研，對200多個動漫游戲網(wǎng)站進行分析，并在此基礎(chǔ)上分析找出全國動漫公司的共性需求。在2010年下半年，安徽啟盛在股東方和合作伙伴多元優(yōu)勢的支撐下，整合了動漫游戲資訊服務平臺、網(wǎng)絡(luò)動漫電子商務平臺、動漫公共技術(shù)服務平臺及產(chǎn)學研平臺。

結(jié)合以上案例分析，將績效降低威脅感知與創(chuàng)新行為之間的關(guān)系總結(jié)為表5。

當企業(yè)感知到績效降低威脅時，戰(zhàn)略決策者一方面會將自己的注意力放在資源損失方面，意識到這樣的績效降低可能會阻礙組織的發(fā)展?jié)摿?，同時績效降低威脅也會減弱企業(yè)未來的競爭優(yōu)勢，為了企業(yè)的長遠發(fā)展，挽救績效損失，戰(zhàn)略決策者不會再繼續(xù)沿著原來的路線，而是開始嘗試打破常規(guī)，將企業(yè)更多資源用于探索性創(chuàng)新，適當限制對利用性創(chuàng)新的投入。

表5　績效降低威脅感知與創(chuàng)新行為

3.2先前經(jīng)驗、環(huán)境感知與創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇分析

對于貝斯特來說，創(chuàng)始人劉永政在1986年16歲時和一位老鄉(xiāng)在南京創(chuàng)辦了青峰茶莊。憑著自己較高的悟性和吃苦耐勞的精神，茶莊很快紅火起來。人生創(chuàng)業(yè)征途中第一次冒險的成功經(jīng)歷給劉永政日后的生活帶來了很大的影響。第二次冒險經(jīng)歷發(fā)生在1997年8月，劉永政放棄了自己穩(wěn)定的工作，著手創(chuàng)辦了蕪湖德寶家電公司，在家電批發(fā)市場競爭異常激烈的情況下，他的德寶家電公司依舊紅紅火火。這兩次冒險經(jīng)歷的成功為他日后的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，潛移默化中他變得更為自信，影響了他對環(huán)境變化的感知力。2001年，隨著人們生活水平的提高，家用熱水設(shè)備成為老百姓的迫切需求，當時供應老百姓熱水的主要有燃氣熱水器、電熱水器和太陽能熱水器三種產(chǎn)品，其中，市場上經(jīng)濟效益最好的是太陽能熱水器，而當時的安徽省還沒有一家此類企業(yè)。面對上述機遇，劉永政把主要精力集中在對太陽能熱水器的考察和研究上。經(jīng)過多方考察，2005年，劉永政帶領(lǐng)成立了貝斯特。貝斯特創(chuàng)立之初，面對潛力巨大的市場，為占據(jù)先入者優(yōu)勢，致力于真空管太陽能集熱器技術(shù)的研發(fā)，將大量資源投入于探索性創(chuàng)新。由此，將貝斯特的先前經(jīng)驗、環(huán)境感知與創(chuàng)新行為之間的關(guān)系總結(jié)為表6。

表6　貝斯特的先前經(jīng)驗、環(huán)境感知與創(chuàng)新行為

就安徽啟盛來說，經(jīng)歷過創(chuàng)業(yè)初期后，安徽啟盛并未通過游戲《起源》完成預期的盈利目標，兩年的努力帶來的卻是虧損。但是，《起源》為安徽啟盛日后的發(fā)展積累了一筆寶貴的財富，也讓安徽啟盛獲得了一定的行業(yè)影響度，擁有了寶貴的人力資源，同時，李斌通過創(chuàng)業(yè)也獲得了執(zhí)著的創(chuàng)業(yè)信念以及敏銳的洞察力，最重要的是安徽啟盛在困境中生存下來了，并在品牌和資金上均受到了政府莫大的支持，這對于安徽啟盛來說無疑是雪中送炭。

經(jīng)過對自身失敗原因的分析以及總結(jié)，安徽啟盛將自身定位為技術(shù)提供商。恰巧此時國家動漫產(chǎn)業(yè)基地落戶合肥，安徽啟盛看到了新的發(fā)展契機。2009年伊始，安徽啟盛將自身有限的資源投入于利用性創(chuàng)新，結(jié)合合肥市開展的產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)項目，在先前技術(shù)、人才資源積累的基礎(chǔ)上進行關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、建立公共服務平臺、培養(yǎng)動漫人才。2009年7月，合肥高新區(qū)動漫和服務外包產(chǎn)業(yè)工作領(lǐng)導小組辦公室委托安徽啟盛承擔“渲染平臺”項目。2010年5月，安徽啟盛承擔了國家級火炬計劃項目。

根據(jù)以上的案例分析，將安徽啟盛的先前經(jīng)驗、環(huán)境感知與創(chuàng)新行為之間的關(guān)系總結(jié)為圖2。

圖2　安徽啟盛的先前經(jīng)驗、環(huán)境感知與創(chuàng)新行為Fig.2　Prior experience,environmental perception and innovation behavior in Anhui Qisheng

對于決策者而言，先前經(jīng)驗的異質(zhì)性意味著管理者的不同認知，而人與環(huán)境在匹配的過程中實現(xiàn)了不同的創(chuàng)新方式。從兩位決策者身上可以看出，先前成功的冒險經(jīng)歷容易提升決策者的自信程度以及自我效能感，決策者的視野會更廣闊，預判會更大膽，更易感知到未來市場上的機會，從而采取探索的方式獲取競爭優(yōu)勢，而先前失敗的冒險經(jīng)歷會幫助決策者總結(jié)經(jīng)驗教訓，培養(yǎng)決策者執(zhí)著的信念和敏銳的洞察力，當環(huán)境發(fā)生變化時，決策者會第一時間感知到機會的存在，采用更加謹慎的方式——利用性創(chuàng)新來獲取競爭優(yōu)勢。

3.3推論

結(jié)合上述的討論可以發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)在進行戰(zhàn)略選擇時，會受到?jīng)Q策者對環(huán)境感知及其先前經(jīng)驗的綜合影響。通過對貝斯特和安徽啟盛的案例分析發(fā)現(xiàn)：第一，與企業(yè)家精神和企業(yè)行為理論中的機會基礎(chǔ)理論[15]一致的是，機會感知會促進企業(yè)創(chuàng)新。為了解不同機會感知對企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響，本文對機會感知進行了細分，發(fā)現(xiàn)目前市場機會感知會使戰(zhàn)略決策者感到緊迫和機會的稍縱即逝，會對已有產(chǎn)品或服務進行及時改進，采取利用性創(chuàng)新抓住眼前的機會；未來市場機會感知會激發(fā)戰(zhàn)略決策者深入分析、調(diào)研和深入探索，為抓住市場先機，獲得先入優(yōu)勢，企業(yè)會選擇探索性創(chuàng)新戰(zhàn)略。第二，當決策者先前的冒險經(jīng)歷獲得成功時，這會增強決策者的自我效能感，使得決策者信心增強，面對環(huán)境變化時更易感知到未來市場機會，從而傾向于采取探索性創(chuàng)新戰(zhàn)略。當企業(yè)決策者先前的冒險經(jīng)歷失敗、企業(yè)仍然存活下來時，決策者信心會受挫，變得謹小慎微，但同時也培養(yǎng)了他的毅力和敏銳的洞察力，幫助他積累了經(jīng)驗教訓，當環(huán)境變化出現(xiàn)利好消息時，決策者會快速感知到目前市場環(huán)境中的機會，從而選擇利用性創(chuàng)新戰(zhàn)略。由此，本文得出以下推論：

推論1：目前市場機會感知會對企業(yè)選擇利用性創(chuàng)新戰(zhàn)略產(chǎn)生促進作用；未來市場機會感知會促進企業(yè)選擇探索性創(chuàng)新戰(zhàn)略。

推論2：決策者先前成功的冒險經(jīng)歷會增強其對未來市場機會的感知，對探索性創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇產(chǎn)生促進作用；面臨環(huán)境變化時，中小企業(yè)決策者應主動推動自身感知的改變，實現(xiàn)對環(huán)境變化的能動適應，避免陷入先前成功冒險經(jīng)驗的陷阱，促進企業(yè)創(chuàng)新選擇。決策者先前失敗的冒險經(jīng)歷會促進其對目前市場機會的感知，從而對利用性創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇產(chǎn)生促進作用。

第三，當決策者從環(huán)境變化中感知到績效降低威脅時，一方面會將關(guān)注點聚焦于利潤損失本身，感知到此類威脅會影響企業(yè)的當前利益；另一方面會認識到利潤損失也意味著企業(yè)的競爭優(yōu)勢遭到侵蝕，不利于企業(yè)的長遠發(fā)展?？冃Ы档屯{感知會刺激戰(zhàn)略決策者的風險偏好，從而對企業(yè)選擇探索性創(chuàng)新戰(zhàn)略產(chǎn)生促進作用，同時也會使戰(zhàn)略決策者不斷進行問題搜尋做出漸進式改變，從而對企業(yè)選擇利用性創(chuàng)新戰(zhàn)略產(chǎn)生促進作用。另外，由于績效降低威脅感知對風險偏好的刺激作用較強，對企業(yè)選擇探索性創(chuàng)新戰(zhàn)略比選擇利用性創(chuàng)新戰(zhàn)略的促進作用更強一些。由此，本文得出以下推論：

推論3：績效降低威脅感知會同時促進探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新，但對探索性創(chuàng)新的促進作用更強。

第四，當決策者從環(huán)境變化中感知到影響企業(yè)生存的關(guān)鍵威脅時，企業(yè)不會采取冒險性更高的探索性創(chuàng)新，一般會采取更加穩(wěn)健的漸進式創(chuàng)新，即利用性創(chuàng)新，關(guān)注于企業(yè)內(nèi)部，致力于改良現(xiàn)有產(chǎn)品，這一方面是因為環(huán)境的變化會大大增加非系統(tǒng)性風險，減弱領(lǐng)導者的期望收益，減弱改變、創(chuàng)新產(chǎn)品或服務的動力，降低采取探索性創(chuàng)新的可能性[35]；另一方面是因為關(guān)鍵威脅感知類似于一個危機即將來臨，會扭曲信息決策過程，導致組織行為的決策過程更加嚴格[36]，此時，組織一般會采取風險較小、穩(wěn)定性較高的利用性創(chuàng)新行為。由此，本文得出以下推論：

推論4：關(guān)鍵威脅感知一方面會使決策者更加關(guān)注已有資源，對風險性較小的創(chuàng)新活動進行投入，從而對企業(yè)選擇利用性創(chuàng)新戰(zhàn)略產(chǎn)生促進作用；另一方面容易使決策者認知固化、注意力狹隘，減少對風險性較高的探索性創(chuàng)新的投資，從而對企業(yè)選擇探索性創(chuàng)新戰(zhàn)略產(chǎn)生阻礙作用。

4　研究結(jié)論與展望

本文通過案例研究來探索企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的內(nèi)在機制，對創(chuàng)業(yè)理論和戰(zhàn)略理論具有重要意義。以往文獻大多基于“完全理性”的決策假設(shè)探討企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響因素，然而動態(tài)環(huán)境凸顯戰(zhàn)略決策者有限理性的特性，動態(tài)環(huán)境下戰(zhàn)略決策者并不是全知全能的，不可能擁有完整的決策信息，戰(zhàn)略決策者需要根據(jù)自己對環(huán)境的主觀判斷來進行創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇，這就需要考慮戰(zhàn)略決策者的認知對動態(tài)環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響，而本文通過案例研究彌補了這一理論差距。一方面，本研究基于有限理性假設(shè)，將個人層面的管理決策理論用來解釋企業(yè)面對環(huán)境變化時的創(chuàng)新戰(zhàn)略決策，拓展了戰(zhàn)略理論的應用范圍；另一方面，本文的理論框架以及案例研究過程結(jié)合了管理決策和創(chuàng)新研究中的機會和威脅理論，深入探討了環(huán)境變化中的機會與威脅感知因素，以及領(lǐng)導者先前經(jīng)驗如何影響企業(yè)探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇，對創(chuàng)業(yè)理論和企業(yè)行為理論認知視角的研究具有重要意義。

本文的理論貢獻和創(chuàng)新之處主要有以下兩個方面：一是在創(chuàng)新實踐的發(fā)展過程中探討管理者先前經(jīng)驗、環(huán)境感知和企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的內(nèi)在機制，研究企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的微觀基礎(chǔ)，拓展了二元創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的研究；二是與完全理性假設(shè)不同，本文的研究基于有限理性假設(shè)，具有重要的實踐意義，揭示了管理者要注重培養(yǎng)自己對機會與威脅的感知能力，同時避免先前的行業(yè)經(jīng)驗使自己陷入僵化怪圈。

相比于大型企業(yè)而言，中小型企業(yè)在進行戰(zhàn)略選擇時受到?jīng)Q策者的影響更大，因此本文的研究對于中小企業(yè)的實踐管理具有重要的意義。通過分析影響中小企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的認知因素，發(fā)現(xiàn)企業(yè)進行戰(zhàn)略選擇時并不是完全理性，通常受到?jīng)Q策者微妙的感知因素的影響，而這一感知因素通常會受到?jīng)Q策者先前經(jīng)驗異質(zhì)性的影響。中小企業(yè)決策者的感知能力對企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇具有更重要的影響，決策者平時應該注重培養(yǎng)自己對環(huán)境變化的感知力，更加客觀地分析環(huán)境，以免因為先前經(jīng)驗的影響誤導企業(yè)的發(fā)展。

在未來的研究中，除了可在資料收集以及分析基礎(chǔ)上對以上研究進行修正外，還可以通過定量分析方法，進一步檢驗、修正決策者以及管理者的環(huán)境感知和先前經(jīng)驗對組織探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響機制，深入探討機會與威脅的相互作用規(guī)律。

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Prior Experience and Environmental Perception Affecting Innovation Strategy Choices of Small and Medium-sized Enterprises: An Exploratory Study Based on Two Cases

LIU Zhi-ying，F(xiàn)U Li-hua

(School of Management,University of Science and Technology of China,Hefei 230026,China)

With the rise of the “Internet +”,the market environment that enterprises are facing is becoming volatile,especially with the emergence of disruptive innovations in the environment,which makes still higher requirement to innovation strategy choices of small and medium-sized enterprises.According to upper echelons theory,different cognitive basis of executive members makes information processing selective,which leads to different perceptions of managers who form different innovation strategy choices under the condition of limited rationality.Prior experience of decision makers has an important effect on cognition,which influences environmental perception,and environmental perception is the important factor that affects enterprise innovation strategy choice.Research in the field is still inconclusive as to the influence of specific environmental perception on innovation strategy choice.Hence,on the basis of previous studies,using content analysis and coding design,and by means of the comparative study on two cases,this paper investigates how different environmental perceptions and prior experience impact on exploratory innovation and exploitative innovation and its mechanism in small and medium-sized enterprises when they face the external environment change.

innovation strategy;environmental perception;prior experience;exploratory innovation;exploitative innovation

2015-10-19

國家自然科學基金項目“領(lǐng)導行為作用下技術(shù)二元創(chuàng)新與商業(yè)模式匹配機理研究”(71472172)；教育部人文社會科學基金項目 “開放式創(chuàng)新環(huán)境下多主體協(xié)同創(chuàng)新管理 機制研究”(14YJA630035)

劉志迎，男，安徽霍山人，中國科學技術(shù)大學管理學院教授、博士生導師，研究方向為創(chuàng)新管理、創(chuàng)新與互聯(lián)網(wǎng)金融；付麗華，女，河南鶴壁人，中國科學技術(shù)大學管理學院碩士研究生，研究方向為創(chuàng)新管理。

劉志迎，付麗華

(中國科學技術(shù)大學 管理學院，合肥230026)

F270

ADOI編碼：10.7511/JMCS20160204