胡建輝 李 博 馮春陽
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城鎮(zhèn)化、公共支出與中國環(huán)境全要素生產(chǎn)率*——基于省際面板數(shù)據(jù)的實證檢驗
胡建輝1李 博2馮春陽1
(1.中央財經(jīng)大學經(jīng)濟學院 北京 100081)(2.中國農(nóng)業(yè)大學人文與發(fā)展學院 北京 100094)
本文運用考慮非期望產(chǎn)出的SBM方向性距離函數(shù)與Luenberger生產(chǎn)率指標方法測度了資源環(huán)境約束下中國30個省份2005—2013年的環(huán)境全要素生產(chǎn)率,并就公共支出政策在城鎮(zhèn)化作用于環(huán)境全要素生產(chǎn)率過程中的影響效應與機制進行了實證研究。結(jié)果表明:單純依靠規(guī)?;问降某擎?zhèn)化發(fā)展對增進東西部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的作用效果不明顯,但對中部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高卻有積極作用;僅僅依靠擴大政府干預程度和規(guī)模對三大區(qū)域環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高并無益處,而從結(jié)構(gòu)安排上看,提高福利性公共支出占比對增進東部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響不明顯,但卻明顯有利于西部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的改進,增加投資性領(lǐng)域的公共支出對增進中部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的效果更為顯著;在城鎮(zhèn)化作用于環(huán)境全要素生產(chǎn)率的過程中,東西部地區(qū)的公共支出結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了顯著的“援助”效應,而中部地區(qū)的公共支出結(jié)構(gòu)卻扮演了不明顯的“攫取”角色;除中部地區(qū)以外,東西部地區(qū)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長并不支持“環(huán)境庫茲涅茨曲線”假說,經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和人口年齡結(jié)構(gòu)對三大區(qū)域的環(huán)境全要素生產(chǎn)率均有不同程度的影響。
城鎮(zhèn)化 公共支出 環(huán)境全要素生產(chǎn)率 Luenberger生產(chǎn)率指標
改革開放以來,我國經(jīng)濟保持了年均9%以上的快速增長,GDP總量已躍居世界第二位,但隨著經(jīng)濟發(fā)展逐步進入新常態(tài),經(jīng)濟增長的原動力,諸如政府主導的投資和人口紅利等已逐步減弱?;谶@一背景,作為一種重要的改革紅利——以“人”為核心的新型城鎮(zhèn)化逐步成為推動我國未來經(jīng)濟增長的新型動力之一。新型城鎮(zhèn)化固然是一個由市場內(nèi)在動力不斷推動發(fā)展的過程,但也是一個需要政府做好引導和服務的過程。全要素生產(chǎn)率作為一種衡量地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展績效的重要指標,有效的考慮了勞動和資本等生產(chǎn)要素的投入約束,但遺憾的是其并沒有將資源和環(huán)境的約束納入分析框架。資源和環(huán)境在可持續(xù)發(fā)展中不僅是經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生變量,而且是經(jīng)濟發(fā)展速度與規(guī)模的硬性約束,如果不考慮因經(jīng)濟發(fā)展而可能帶來的環(huán)境影響,則會扭曲對社會福利變化和經(jīng)濟發(fā)展績效的評價,進而會誤導政策建議(Hailu e tal.,2000)。
在新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略實施過程中,城鎮(zhèn)化的規(guī)模經(jīng)濟效應和社會福利效應的充分發(fā)揮離不開公共支出政策的作用。以市場有效邊界理論為基礎(chǔ),政府公共支出對市場失靈領(lǐng)域的干預在多大程度上為宜?在城鎮(zhèn)化作用于環(huán)境全要素生產(chǎn)率的過程中,公共支出政策到底扮演怎樣的角色以及具有怎樣的區(qū)域特征?為保證在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中順利實現(xiàn)城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施一體化和社會公共服務均等化,公共支出的規(guī)模和結(jié)構(gòu)應該做出怎樣的優(yōu)化調(diào)整?這些問題的解答對于以“人”為核心的新型城鎮(zhèn)化的有序推進具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。
在轉(zhuǎn)型發(fā)展新階段,新型城鎮(zhèn)化建設(shè)日益成為增進我國社會全要素生產(chǎn)率的重要推動力,公共支出在其中的重要作用也日益受到人們的廣泛關(guān)注。關(guān)于城鎮(zhèn)化、公共支出和全要素生產(chǎn)率三者之間關(guān)系的研究,國內(nèi)外學者均取得了豐碩的研究成果。
在城鎮(zhèn)化與公共支出關(guān)系方面,國外學者關(guān)注的重點在于城市蔓延對公共支出的影響,得出三種結(jié)論:一是城市蔓延對公共支出成本具有正效應,城市中某些區(qū)域的低密度居住特征會導致公共服務供給的不經(jīng)濟性,由此造成公共支出的浪費(Carruthers,2002)。二是城市蔓延對公共支出成本具有負效應,隨著人口居住密度的不斷增高,公共服務的成本將出現(xiàn)上升(Ladd,1994)。三是城市蔓延與公共支出之間的關(guān)系仍無定論,仍存在一定的含糊性和爭議(Hortas-Rico et al.,2010)。而國內(nèi)學者在這方面的研究主要集中于兩點:一是城市蔓延與公共支出的關(guān)系(牛煜虹等,2013)。二是城鎮(zhèn)化進程中農(nóng)民工市民化的成本問題(丁萌萌等,2014)。
在城鎮(zhèn)化與全要素生產(chǎn)率關(guān)系方面,國外學者的研究側(cè)重于產(chǎn)業(yè)集聚、人口集聚以及基于技術(shù)創(chuàng)新角度的城鎮(zhèn)化對生產(chǎn)率的影響。對產(chǎn)業(yè)集聚與生產(chǎn)率關(guān)系的研究存在兩種觀點:一是產(chǎn)業(yè)的空間集聚對生產(chǎn)率有促進作用(Brulhart et al.,2007)。二是產(chǎn)業(yè)集聚與生產(chǎn)率增長之間沒有顯著關(guān)系(Rice et al.,2006)。對人口集聚與生產(chǎn)率關(guān)系的研究,認為人口集聚程度對經(jīng)濟增長具有門檻效應(Brülhart et al.,2009)。對基于技術(shù)創(chuàng)新視角的城鎮(zhèn)化與生產(chǎn)率關(guān)系的研究,認為城鎮(zhèn)化是推動經(jīng)濟增長的重要因子(Henderson,2000)。與此相似,國內(nèi)學者的研究也主要集中于這三個方面。對產(chǎn)業(yè)集聚與生產(chǎn)率關(guān)系的研究,支持派認為集聚經(jīng)濟對勞動生產(chǎn)率有促進作用(朱英明,2009),條件派認為在某些條件下集聚經(jīng)濟與勞動生產(chǎn)率有正相關(guān)關(guān)系(高麗娜,2012)。對人口集聚與生產(chǎn)率關(guān)系的研究,認為人口聚集度的上升能夠提高勞動生產(chǎn)率,但存在地區(qū)差異(陳心穎,2015)。對基于技術(shù)創(chuàng)新視角的城鎮(zhèn)化與生產(chǎn)率關(guān)系的研究,認為城市化通過創(chuàng)新中介效應可以顯著提高全要素生產(chǎn)率(魏下海等,2010)。
在公共支出與全要素生產(chǎn)率關(guān)系方面,國外學者較多的關(guān)注了公共投資和公共教育支出等財政性支出的經(jīng)濟增長效應,共有兩種觀點:一是認為政府公共支出的擴大能夠促進經(jīng)濟增長(Aurora,2004)。二是認為政府公共支出對經(jīng)濟增長有負向效應(Pritchett,2001)。國內(nèi)學者對公共支出與全要素生產(chǎn)率之間關(guān)系的研究也存在較大分歧,有的認為政府公共支出對經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變或是農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展等有正向效應(唐穎等,2014);有的認為公共支出經(jīng)濟增長效應的發(fā)揮是有條件的,這取決于公共支出規(guī)模的大?。钣巡诺龋?009);有的認為政府公共支出不是經(jīng)濟增長的原因(鐘正生等,2006)。
從以上研究來看,國內(nèi)外學者更多的是對城鎮(zhèn)化、公共支出與全要素生產(chǎn)率兩兩之間關(guān)系展開的分析,而對三者之間關(guān)系的綜合研究,尤其是對公共支出在城鎮(zhèn)化作用于全要素生產(chǎn)率過程中的影響效應與機制的考察卻鮮有人涉及。雖然薛鋼等(2015)在這方面做了開創(chuàng)性的工作,但仍存在兩點不足之處:一是所做考察只是一種整體層面的探究,在城鎮(zhèn)化對全要素生產(chǎn)率的影響中缺乏對公共支出政策作用的區(qū)域特征分析。二是城鎮(zhèn)化對全要素生產(chǎn)率的影響并沒有考慮資源環(huán)境的約束。因此,本文基于已有研究的不足,采用2005-2013年的省際面板數(shù)據(jù)對資源環(huán)境約束下的全要素生產(chǎn)率進行測度,并就公共支出在城鎮(zhèn)化作用于環(huán)境全要素生產(chǎn)率過程中的影響效應與機制以及區(qū)域特征進行實證分析。①
(一)環(huán)境技術(shù)及其邊界的構(gòu)建
由于傳統(tǒng)的投入產(chǎn)出分析沒有將污染排放對生產(chǎn)率的影響納入考慮范圍,而在資源環(huán)境約束日益緊迫的背景下,污染排放勢必會對生產(chǎn)率產(chǎn)生重要影響?;谶@一事實,F(xiàn)are et al.(2007)把期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出同時納入生產(chǎn)可能性集當中,提出了一種叫環(huán)境技術(shù)的概念。假設(shè)每一個決策單元使用種投入,生產(chǎn)出種期望產(chǎn)出,并排放種非期望產(chǎn)出。在生產(chǎn)可能性集的一系列假設(shè)條件,比如投入與期望產(chǎn)出為可自由處置,聯(lián)合弱可處置性和零結(jié)合公理等得到滿足的情況下,可運用數(shù)據(jù)包絡分析方法將環(huán)境技術(shù)模型化為:
在(1)式中,、和分別為在構(gòu)建生產(chǎn)可能性邊界過程中需要的期望產(chǎn)出數(shù)據(jù)、非期望產(chǎn)出數(shù)據(jù)和投入數(shù)據(jù);為權(quán)重向量。此外,若上式中加入(表示元素全為1的向量)的約束條件,那么該生產(chǎn)技術(shù)為規(guī)模報酬可變(VRS),否則為規(guī)模報酬不變(CRS)。
(二)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的測度
傳統(tǒng)DEA模型從徑向和角度兩方面對效率進行度量,但沒有將投入產(chǎn)出變量的松弛性納入考慮范圍,導致效率值不夠準確。Fukuyama et al.(2009)為得到更為準確的效率測度結(jié)果,將Tone于2004年提出的能夠處理非期望產(chǎn)出的SBM模型與方向性距離函數(shù)相結(jié)合,得到如下考慮資源環(huán)境約束的SBM方向性距離函數(shù):
按照Grosskopf(2003)和王兵等(2011)的分析思路,根據(jù)研究需要我們還可以把Luenberger生產(chǎn)率指標進一步分解為純效率變化()、規(guī)模效率變化()、純技術(shù)變化()和技術(shù)規(guī)模變化()。①
在式(4)中,當五種指標值均大于(小于)0時,分別表示生產(chǎn)率提高(下降)、純效率改進(惡化)、規(guī)模效率改進(惡化)、技術(shù)進步(退步)和技術(shù)偏離規(guī)模報酬不變路徑(向規(guī)模報酬不變路徑移動)。Luenberger生產(chǎn)率指標的計算需要在CRS和VRS兩種假設(shè)下分別求解四個線性規(guī)劃,得到八個方向性距離函數(shù)。為了盡可能減少Luenberger生產(chǎn)率指標不可行解的數(shù)量,本文使用序列DEA方法對Luenberger生產(chǎn)率指標進行計算,該種方法即指每一年的參考技術(shù)均由當期和其前期所有可利用的投入產(chǎn)出值決定。
(一)變量選取與數(shù)據(jù)說明
本文使用省際面板數(shù)據(jù)對中國環(huán)境全要素生產(chǎn)率進行測算與評價,時間跨度為2005-2013年,所用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》和各地方統(tǒng)計年鑒。②考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性,本文的研究對象確定為剔除香港、澳門、臺灣和西藏后的30個省市,同時為了確保數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑的一致性,將重慶市相關(guān)數(shù)據(jù)并入四川省。此外,構(gòu)建科學合理的投入和產(chǎn)出指標體系是運用Luenberger生產(chǎn)率指標對全要素生產(chǎn)率的動態(tài)變化進行準確有效評價的前提,關(guān)于投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的相關(guān)指標及數(shù)據(jù)處理作如下說明:
1、投入變量。本文假定生產(chǎn)過程中需要三種投入要素,分別為:資本存量、勞動力和能源。由于資本存量計算過程較為復雜,本文根據(jù)單豪杰(2008)的資本存量估算方法,用固定資本形成總額構(gòu)造當年資本存量,并以1995年為基期用固定資本形成價格指數(shù)對資本存量進行平減處理。對勞動力投入的衡量,本文選擇年末社會從業(yè)人口數(shù)乘以人口平均受教育年限作為勞動力投入的替代指標。由于各個地區(qū)的要素稟賦不同,使得各個地區(qū)在能源消費規(guī)模和結(jié)構(gòu)方面有較大差異,為了更科學合理的衡量不同地區(qū)的能源投入情況,本文將煤炭、天然氣、電力、石油和熱力等能源消費量統(tǒng)一轉(zhuǎn)換成以“萬噸標準煤”為單位的最終能源消費量。
2、期望產(chǎn)出變量。作為衡量地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展績效的重要指標,地區(qū)生產(chǎn)總值指標被國內(nèi)外學者廣泛使用。本文參照Ramakrishnan等(2006)的做法,選用“各地區(qū)GDP”作為期望產(chǎn)出的衡量指標用來反映各地區(qū)年度經(jīng)濟發(fā)展狀況,并利用GDP平減指數(shù)以2000年為基期對各年的名義國內(nèi)生產(chǎn)總值進行平減處理。
3、非期望產(chǎn)出變量。二氧化碳排放總量作為一項使用較為廣泛的產(chǎn)出指標,本文借鑒李斌等(2013)的做法,使用“二氧化碳排放總量”作為非期望產(chǎn)出的衡量指標。出于二氧化碳排放量數(shù)據(jù)獲得性的考慮,本文依據(jù)政府間氣候變化專門委員會(IPCC)提供的碳排放量計算方法,使用煤炭、焦炭、天然氣、燃料油、汽油、煤油和柴油七種化石能源為基準并通過估算加總得到2005-2013年中國各省的二氧化碳排放量。
(二)測度結(jié)果和評價
基于2005-2013年30個省市的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù),本文運用考慮非期望產(chǎn)出的SBM方向性距離函數(shù)和Luenberger生產(chǎn)率指標方法,并基于VRS的假設(shè)前提測算了我國省際層面的環(huán)境全要素生產(chǎn)率。此外,為了便于考察考慮非期望產(chǎn)出和不考慮非期望產(chǎn)出情況下全要素生產(chǎn)率的差異性,表1和表2中同時給出了傳統(tǒng)和環(huán)境兩種全要素生產(chǎn)率的變動指數(shù),具體測度結(jié)果見表1和表2。
表1 2005-2013年各省份的傳統(tǒng)和環(huán)境全要素生產(chǎn)率變動指數(shù)
注:表中Malmq代表不考慮環(huán)境因素的傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率變動指數(shù),LTFP代表環(huán)境全要素生產(chǎn)率變動指數(shù);由于SBM方向性距離函數(shù)具有可加性,表中數(shù)值為算數(shù)平均值。
如表1所示,從區(qū)域整體看,不管哪個地區(qū)它們的環(huán)境全要素生產(chǎn)率的平均增長率都要低于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的平均增長率。如就東部地區(qū)而言,其傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率在整個樣本期內(nèi)平均增長了16.5%,而環(huán)境全要素生產(chǎn)率僅平均增長6.0%,顯而易見前者要比后者高出很多,類似的情況從中西部地區(qū)的測算結(jié)果中也可以觀察到。這一現(xiàn)象表明二氧化碳排放等環(huán)境污染對我國的全要素生產(chǎn)率造成了損失,這與匡遠鳳等(2012)對考慮和不考慮非期望產(chǎn)出情形的全要素生產(chǎn)率進行研究后所得出的結(jié)論基本一致。但是,具體來看,三大區(qū)域中各個省份的傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率和環(huán)境全要素生產(chǎn)率之間的差異并不具有一致性,廣東、河南和四川等省份的環(huán)境全要素生產(chǎn)率的平均增長率要大于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的平均增長率,這與其它省份的情況截然相反。究其原因,王兵等(2010)認為這一現(xiàn)象很可能與環(huán)境管制促進技術(shù)進步的“波特假說”在這些省份得到初步驗證有關(guān),但其并沒有給出更進一步的解釋。環(huán)境全要素生產(chǎn)率的增長速度快于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的增長速度說明這些省份的節(jié)能減排工作取得了實質(zhì)性效果,其在取得經(jīng)濟增長的同時也實現(xiàn)了良好的環(huán)境治理成效,綠色經(jīng)濟增長的影子依稀可見。可是,這種環(huán)境治理成效的取得固然有環(huán)境管制倒逼減排技術(shù)進步在這些省份初步發(fā)生作用的成份,但基于目前我國正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的事實,它在更大程度上可能得益于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、現(xiàn)代企業(yè)制度健全以及資源價格的市場化改革等政策措施作用的發(fā)揮。
表2 2005-2013年每年的傳統(tǒng)和環(huán)境全要素生產(chǎn)率變動指數(shù)
注:表中Malmq代表不考慮環(huán)境因素的傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率變動指數(shù),LTFP代表環(huán)境全要素生產(chǎn)率變動指數(shù);由于SBM方向性距離函數(shù)具有可加性,表中數(shù)值為算數(shù)平均值。
如表2所示,從時間維度看,整個樣本期內(nèi),三大區(qū)域年度間的環(huán)境全要素生產(chǎn)率的平均增長率均不同程度小于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的平均增長率,說明不考慮環(huán)境因素的影響會高估經(jīng)濟發(fā)展的實際表現(xiàn),進而會扭曲對社會福利變化和經(jīng)濟績效的評價?;谏鲜龇治?,從環(huán)境保護的視角看,應該說環(huán)境全要素生產(chǎn)率是一個比傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率更能合理反映區(qū)域間實際經(jīng)濟發(fā)展績效狀況的指標。由于環(huán)境全要素生產(chǎn)率的動態(tài)變化與碳排放密切相關(guān),表明環(huán)境全要素生產(chǎn)率比傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率有著更為豐富的內(nèi)涵,將碳排放作為一種非期望產(chǎn)出能夠比較敏感的反映出因環(huán)境消耗的強弱所造成的經(jīng)濟增長質(zhì)量的差異。
從區(qū)域差異視角看,整個樣本期內(nèi),西部地區(qū)的傳統(tǒng)和環(huán)境全要素生產(chǎn)率的平均增長率最高,九年間分別增長27.8%和8.0%,東部地區(qū)次之,九年間分別增長16.5%和6.0%,中部地區(qū)的傳統(tǒng)和環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長最慢,九年間僅分別增長7.7%和1.0%。在西部大開發(fā)戰(zhàn)略深入實施過程中,西部地區(qū)較好的扮演了“追趕者”的角色,在國家傾斜政策的扶持下已充分認識到經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護相互協(xié)調(diào)的重要性,正努力依靠經(jīng)濟轉(zhuǎn)型減少經(jīng)濟增長的代價,通過提高經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。東部地區(qū)雖然在傳統(tǒng)和環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長指標方面落后于西部地區(qū),但基于東部率先發(fā)展戰(zhàn)略背景下的經(jīng)濟發(fā)展水平仍遠遠領(lǐng)先于中西部地區(qū),是中西部地區(qū)追趕的對象。中部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展速度和勢頭不僅慢于東部地區(qū),也明顯滯后于西部地區(qū),這種表現(xiàn)有力印證了“中部塌陷”存在的事實,這從側(cè)面也反映出中部地區(qū)調(diào)整經(jīng)濟發(fā)展思路,加快自身改革步伐,實現(xiàn)崛起已迫在眉睫?;谶@種區(qū)域間的對比,可以看出我國的全要素生產(chǎn)率增長等經(jīng)濟發(fā)展表現(xiàn)呈現(xiàn)十分明顯的區(qū)域特征,每個區(qū)域現(xiàn)在都處在特定的發(fā)展階段,這進一步表明從區(qū)域差異角度研究城鎮(zhèn)化、公共支出和環(huán)境全要素生產(chǎn)率三者之間的關(guān)系是十分必要的,具有重要的現(xiàn)實意義。
(一)變量選取與數(shù)據(jù)說明
鑒于所測得的環(huán)境全要素生產(chǎn)率指數(shù)是一種環(huán)比改進指數(shù),為保持數(shù)據(jù)的一致性,本文選用2006-2013年30個省市的省際面板數(shù)據(jù)進行城鎮(zhèn)化、公共支出和環(huán)境全要素生產(chǎn)率之間關(guān)系的實證研究。所用數(shù)據(jù)均來源于歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》以及各省市所對應的地方統(tǒng)計年鑒。關(guān)于面板數(shù)據(jù)模型指標的選取和數(shù)據(jù)處理作如下說明:
1、被解釋變量
全要素生產(chǎn)率是對社會生產(chǎn)效率總體改進情況進行科學測度的綜合指標,本文選擇上文測得的環(huán)境全要素生產(chǎn)率指數(shù)作為被解釋變量。由于環(huán)境全要素生產(chǎn)率指數(shù)衡量的只是生產(chǎn)效率在各年度間的環(huán)比改進情況,為了全面真實的反映當年的經(jīng)濟發(fā)展狀況,本文以初始年份為基礎(chǔ),將社會生產(chǎn)效率的環(huán)比改進指數(shù)換算成定比改進指數(shù)。
2、主要解釋變量
作為新常態(tài)背景下制度紅利釋放的一部分,新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展可能會依靠人力資本的優(yōu)化和要素資源配置效率的改進來促進全要素生產(chǎn)率的提高。因此,本文借鑒周澤炯等(2013)的做法,選用“分地區(qū)年末城鎮(zhèn)常住人口占總?cè)丝诘谋戎亍眮肀碚鞒擎?zhèn)化水平。
公共支出政策作為政府優(yōu)化公共產(chǎn)品配置結(jié)構(gòu),矯正市場失靈以補償微觀經(jīng)濟主體活動正外部性的重要手段,對城鎮(zhèn)化的發(fā)展和全要素生產(chǎn)率的提高均有重要影響。結(jié)合經(jīng)濟逐步進入新常態(tài)以及財政收入和簡政放權(quán)擴大的事實,使用公共支出的相對規(guī)模刻畫公共支出行為及其影響更為合適?;诖?,本文參照薛鋼等(2015)的做法,選用“公共支出在地區(qū)GDP中所占比重”來表征公共支出規(guī)模,選用“福利性公共支出在公共支出中所占比重”來表征公共支出結(jié)構(gòu)。為保持數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑的一致性,福利性公共支出主要從教育、文化體育與傳媒、社會保障和就業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生與計劃生育和環(huán)境保護五個方面進行考慮。
3、控制變量
對控制變量的選擇,本文主要考慮人均收入水平、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和人口年齡結(jié)構(gòu)三種因素。其中,借鑒梁俊等(2015)的做法,選用“消脹后的地區(qū)生產(chǎn)總值除以各地區(qū)年末總?cè)丝凇眮肀碚魅司杖胨?;沿用李小勝等?014)的做法,選用“非農(nóng)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)GDP的比重”來表征經(jīng)濟結(jié)構(gòu);參照齊明珠(2013)的做法,選用“15-64歲年齡人口在地區(qū)總?cè)丝谥械谋戎亍眮肀碚魅丝谀挲g結(jié)構(gòu)。
(二)模型設(shè)定
根據(jù)上述有關(guān)被解釋變量、主要解釋變量和控制變量的選取情況,并結(jié)合本文研究目的,將實證模型設(shè)定如下:
(三)實證檢驗
1、基準回歸分析
經(jīng)Hausman檢驗后發(fā)現(xiàn),表3中用于基準回歸的模型(1)-(7)均適宜采用隨機效應方法進行估計,在使用Sosa-Escudero and Bera(SEB)檢驗規(guī)則對隨機效應模型做序列相關(guān)檢驗時,發(fā)現(xiàn)模型(4)和(6)并不存在序列相關(guān),而其余模型的序列相關(guān)均顯著存在。因此,本文直接選用GLS方法對模型(4)和(6)進行估計,而選用包含AR(1)干擾項的GLS方法對其余模型進行估計。對于使用固定效應方法的模型(8)和(9)而言,運用Wald檢驗和Wooldridge一階自相關(guān)檢驗規(guī)則檢驗后發(fā)現(xiàn)面板數(shù)據(jù)顯著存在異方差和序列相關(guān),故選用Driscoll-Kraay標準差方法對其進行估計。①
由表3可知,僅考慮城鎮(zhèn)化水平和環(huán)境全要素生產(chǎn)率的關(guān)系時,東西部地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響不顯著,而中部地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平在5%水平下對環(huán)境全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了顯著正向影響。究其原因,隨著改革開放的深入,三大區(qū)域的改革、人口和資源三種紅利得以逐步釋放,以“制度改革”為顯著特點的城鎮(zhèn)化有效提高了資源配置效率和環(huán)境全要素生產(chǎn)率??墒牵斀?jīng)濟體制改革逐漸進入深水區(qū)和攻堅期,東西部地區(qū)已有經(jīng)濟體制的深層矛盾逐步凸顯,利益博弈此消彼長,由人口紅利所帶來的經(jīng)濟邊際效應呈下降態(tài)勢。此外,諸如人口老齡化和生態(tài)環(huán)境破壞等社會問題集中顯現(xiàn),進一步遏制了城鎮(zhèn)化對提升經(jīng)濟增長質(zhì)量和效益的積極作用。而中部地區(qū)已有經(jīng)濟體制的深層矛盾雖已顯現(xiàn),但其對經(jīng)濟發(fā)展績效提升的阻礙作用仍小于制度改革的促進作用,使得城鎮(zhèn)化發(fā)展對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的改進繼續(xù)保持正向影響。
在就公共支出政策對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響進行分析時發(fā)現(xiàn),在其它條件不變的情形下,東部地區(qū)的公共支出規(guī)模對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的作用系數(shù)為正,且在5%水平下顯著,而中西部地區(qū)的公共支出規(guī)模對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)均為負,且至少通過了5%的顯著性檢驗。由此看出,就東部地區(qū)而言,公共支出規(guī)模顯著促進了環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高,但對中西部地區(qū)來說,公共支出規(guī)模對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生了明顯的抑制作用。因此,對東部地區(qū)來說,政府可以適當增加對經(jīng)濟的干預程度,但不能取代市場對資源配置的決定性作用,對中西部地區(qū)來講,政府干預則應讓位于市場機制,充分發(fā)揮市場在促進科技進步和經(jīng)濟發(fā)展過程中的巨大作用,加快中西部地區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展步伐。東西部地區(qū)的公共支出結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)均為正,但并不顯著,說明對東西部地區(qū)而言,公共支出結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響不明顯。中部地區(qū)的公共支出結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的作用系數(shù)為負,且在1%水平下顯著,說明公共支出結(jié)構(gòu)對中部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高存在顯著負向效應,中部地區(qū)可以適當提高投資性公共支出的比重,充分發(fā)揮投資性公共支出對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提升效應。
表3 城鎮(zhèn)化與環(huán)境全要素生產(chǎn)率:基準回歸
注:表中,*、**和***分別表示在10%、5%和1%顯著性水平下顯著;表中第2列至第8列各參數(shù)估計值下的括號中為Z統(tǒng)計量值,第9列和第10列各參數(shù)估計值下的括號中為T統(tǒng)計量值。
從其它控制變量看,就人均收入水平而言,在考慮公共支出政策的作用時,中部地區(qū)人均收入水平的估計系數(shù)至少在10%水平下顯著為正,而其平方項的系數(shù)顯著為負,說明中部地區(qū)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長與人均收入水平之間存在倒U型關(guān)系,符合“環(huán)境庫茲涅茨曲線”假說,這與楊俊等(2009)對中國地區(qū)工業(yè)TFP增長進行研究時得到的結(jié)論相一致。但在此情形下,東西部地區(qū)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長并不支持環(huán)境庫茲涅茨曲線”假說。
就經(jīng)濟結(jié)構(gòu)而言,東部地區(qū)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的作用系數(shù)至少在10%水平下顯著為負,說明經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對東部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高有明顯負向影響,東部地區(qū)應對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化調(diào)整,大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè),尤其是現(xiàn)代服務業(yè),依靠技術(shù)創(chuàng)新促進高污染、高能耗的“高碳型”工業(yè)實現(xiàn)清潔化轉(zhuǎn)型。而中西部地區(qū)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響并不顯著。
就人口年齡結(jié)構(gòu)而言,東部地區(qū)的人口年齡結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)為正,但不顯著。中部地區(qū)的人口年齡結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的作用系數(shù)至少在5%水平下顯著為負,說明人口年齡結(jié)構(gòu)對中部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的改進有顯著負面影響,其原因可能是中部地區(qū)作為我國勞動力輸出的重要區(qū)域,大部分中青年均選擇到經(jīng)濟發(fā)達的東部沿海地區(qū)工作,在家留守的多是少年和老年人口,使得人力資本存量大為降低,限制了人力資本外溢作用的發(fā)揮。西部地區(qū)的人口年齡結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)至少在5%水平下顯著為正,說明人口年齡結(jié)構(gòu)對西部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生了顯著的促進作用,這些年中央和地方兩級政府對西部地區(qū)人口教育的重視和大量財政資金的投入大大提高了該地區(qū)的人力資本水平,使得人力資本對經(jīng)濟增長和全要素生產(chǎn)率提高的外溢作用得到有效發(fā)揮。
2、公共支出政策的作用分析
通過加入公共支出規(guī)模和公共支出結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化水平的交乘項,可以就公共支出政策在城鎮(zhèn)化作用于環(huán)境全要素生產(chǎn)率過程中的影響效應和機制作進一步考察,具體結(jié)果如表 4所示。
表4 城鎮(zhèn)化與環(huán)境全要素生產(chǎn)率:公共支出的作用
注:表中,*、**和***分別表示在10%、5%和1%顯著性水平下顯著;表中第3列各參數(shù)估計值下的括號中為Z統(tǒng)計量值,第2列和第4列至第10列各參數(shù)估計值下的括號中為T統(tǒng)計量值。
由表4可知,僅就公共支出規(guī)模對城鎮(zhèn)化的“援助”或“攫取”效應進行分析時,東西部地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)在1%水平下顯著為負,說明城鎮(zhèn)化的規(guī)?;问桨l(fā)展對東西部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的改進有顯著抑制作用,在追求經(jīng)濟發(fā)展績效時,東西部地區(qū)應當調(diào)整城鎮(zhèn)化的發(fā)展思路,適當控制城鎮(zhèn)化的發(fā)展速度,不斷提高城鎮(zhèn)化的發(fā)展質(zhì)量。中部地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)在10%水平下顯著為正,說明中部地區(qū)城鎮(zhèn)化的發(fā)展對該地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高擁有顯著的正向效應,現(xiàn)有城鎮(zhèn)化的發(fā)展進程應當保持??刂屏斯仓С鲆?guī)模與城鎮(zhèn)化水平的交乘影響后,東部地區(qū)公共支出規(guī)模對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響由正向變?yōu)樨撓?,且依然顯著,說明在公共支出政策與城鎮(zhèn)化水平交乘影響的作用下,公共支出規(guī)模對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的增進產(chǎn)生了負面影響。中西部地區(qū)公共支出規(guī)模對環(huán)境全要素生產(chǎn)率仍然保持負向效應。此外,三大區(qū)域的公共支出規(guī)模與城鎮(zhèn)化水平的交乘項至少在5%水平下顯著為負,說明在城鎮(zhèn)化影響環(huán)境全要素生產(chǎn)率的過程中,公共支出規(guī)模扮演了“攫取之手”的角色,在城鎮(zhèn)化的發(fā)展進程中要想提高資源環(huán)境約束下的全要素生產(chǎn)率,單純依靠擴大政府干預程度的做法并不可取,必須對公共支出規(guī)模做出相應動態(tài)調(diào)整,城鎮(zhèn)化進程需要合理有效的公共支出政策予以配套才能實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。
將公共支出結(jié)構(gòu)對城鎮(zhèn)化的“援助”或“攫取”效應納入考慮范圍,控制了公共支出結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化水平的交乘影響后,東西部地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高仍然保持顯著負向影響,而中部地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平對提高環(huán)境全要素生產(chǎn)率仍然保持明顯正向效應。就公共支出結(jié)構(gòu)本身看,東部地區(qū)的公共支出結(jié)構(gòu)對增進環(huán)境全要素生產(chǎn)率有不顯著的正向作用,說明提高福利性公共支出占比對東部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的積極影響并不明顯。中部地區(qū)的公共支出結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高至少在10%的水平下有顯著負向效應,說明增加投資性領(lǐng)域公共支出對促進中部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高更為有利。西部地區(qū)的公共支出結(jié)構(gòu)對提高環(huán)境全要素生產(chǎn)率至少在10%水平下有顯著正向效應,說明增加福利性領(lǐng)域公共支出對西部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的增進會產(chǎn)生明顯促進作用。就公共支出結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化水平交乘項看,東西部地區(qū)的公共支出結(jié)構(gòu)在城鎮(zhèn)化對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響作用中扮演了“援助之手”的角色,提高福利性公共支出比重可以協(xié)助城鎮(zhèn)化更好的發(fā)揮增進環(huán)境全要素生產(chǎn)率的積極效用,而中部地區(qū)的公共支出結(jié)構(gòu)在城鎮(zhèn)化作用于環(huán)境全要素生產(chǎn)率的過程中產(chǎn)生了不顯著的“攫取”效應。
(四)穩(wěn)健性檢驗
基于確保估計結(jié)果有效性的考慮,文中不僅采取變量控制和面板模型設(shè)定形式檢驗措施,還對城鎮(zhèn)化水平這一主要解釋變量進行重新選取——用“各地區(qū)城鎮(zhèn)戶籍人口占總?cè)丝诒戎亍北碚鳎源诉M一步檢驗模型估計結(jié)果的穩(wěn)健性。結(jié)果表明,絕大多數(shù)解釋變量的符號、系數(shù)和顯著性與文中所得結(jié)果都非常接近,并無較大變化,文中所得結(jié)論基本穩(wěn)健。
本文在資源環(huán)境約束條件下,運用考慮非期望產(chǎn)出的SBM方向性距離函數(shù)與Luenberger生產(chǎn)率指標相結(jié)合的方法測算了我國省際層面的環(huán)境全要素生產(chǎn)率,并基于面板數(shù)據(jù)模型就公共支出政策在城鎮(zhèn)化作用于環(huán)境全要素生產(chǎn)率過程中的影響效應與機制進行了探究。本文的主要結(jié)論及隱含的政策含義如下:
(1)對東西部地區(qū)來說,單純依靠規(guī)?;问降某擎?zhèn)化發(fā)展對增進環(huán)境全要素生產(chǎn)率的作用效果不明顯,但對中部地區(qū)來說,城鎮(zhèn)化發(fā)展對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高擁有正向影響。除中部地區(qū)以外,東西部地區(qū)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長并不支持“環(huán)境庫茲涅茨曲線”假說。東部地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高具有顯著負向影響,而中西部地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響并不明顯。東西部地區(qū)的人口年齡結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的改進分別表現(xiàn)出不顯著和顯著的促進作用,與此相反,中部地區(qū)的人口年齡結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高具有明顯的負面效應。
(2)考慮到公共支出政策的“援助”和“攫取”效應,僅僅依靠擴大政府干預程度和規(guī)模對三大區(qū)域環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高并沒有益處。從結(jié)構(gòu)安排上看,東西部地區(qū)的公共支出結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的增進分別表現(xiàn)出不顯著和顯著的促進作用,而中部地區(qū)的公共支出結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高具有顯著的負向效應,提高福利性公共支出占比對增進東部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響不明顯,但卻明顯有利于西部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的改進,增加投資性領(lǐng)域的公共支出對中部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率提高的影響更為顯著。從側(cè)面表明,城鎮(zhèn)化發(fā)展對環(huán)境全要素生產(chǎn)率正向作用的有效發(fā)揮離不開公共支出政策的優(yōu)化調(diào)整。
(3)東西部地區(qū)的公共支出結(jié)構(gòu)在城鎮(zhèn)化對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響作用中扮演了“援助之手”的角色,提高福利性公共支出比重可以協(xié)助城鎮(zhèn)化更好的發(fā)揮增進環(huán)境全要素生產(chǎn)率的積極效用,而中部地區(qū)的公共支出結(jié)構(gòu)在城鎮(zhèn)化作用于環(huán)境全要素生產(chǎn)率的過程中產(chǎn)生了不顯著的“攫取”效應。
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(HT)
① 本文參照匡遠鳳等(2012)和李小勝等(2012)的定義,把不考慮環(huán)境因素下的全要素生產(chǎn)率稱為傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率,而把考慮環(huán)境因素下的稱為環(huán)境全要素生產(chǎn)率。
①鑒于本文研究目的在于測度環(huán)境全要素生產(chǎn)率用來進行后續(xù)實證分析,而非在于探究環(huán)境全要素生產(chǎn)率的來源分解,故文中未將Luenberger生產(chǎn)率指標進行分解。
②限于篇幅,文中并未給出相關(guān)數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計。
①受篇幅所限,表3和表4并未給出模型設(shè)定形式的詳細檢驗結(jié)果,感興趣的讀者可向作者索取。
* 本文是國家社會科學基金重大項目“轉(zhuǎn)型發(fā)展新階段中國經(jīng)濟增長動力研究”(批準號:14ZDB120)的階段性成果。