共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”視角下的中國對中亞援助：目標(biāo)、困境與路徑選擇*

劉方平

（武漢大學(xué)馬克思主義學(xué)院，湖北武漢430072）

自美國“馬歇爾計(jì)劃”開啟現(xiàn)代援助歷史以來，對外援助作為維護(hù)國家安全利益、配合國家整體戰(zhàn)略的方式，一直受到廣泛的重視與運(yùn)用。當(dāng)代中國對中亞的援助始于20世紀(jì)90年代，從目前的研究成果來看，從總體上研究中國對中亞援助的成果不多。中國援外需要借助“一帶一路”的契機(jī)，帶動中亞國家共同打造“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的物質(zhì)根基、安全根基和社會根基。

一、問題提出：“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”與中國對中亞援助

在歷史上，大國角逐使中亞國家被納入到大國關(guān)系的框架和范圍，造成了中亞國家在對外戰(zhàn)略方面可供選擇的余地不是很多。有學(xué)者提出這是一種“大國平衡”戰(zhàn)略，但對于中亞國家而言，其綜合國力還不能夠支撐其在大國之間保持戰(zhàn)略平衡。中亞國家一方面積極爭取各方面援助資源，維持援助領(lǐng)域內(nèi)微妙的競爭平衡，保持各自的地緣政治地位；另一方面對各個(gè)大國釋放的援助善意不得不積極回應(yīng)。這種策略是中亞國家爭取國家利益最大化的一種方式。

據(jù)公開的資料顯示，中國并無獨(dú)立的中亞援助戰(zhàn)略。中國對中亞的援助從屬于對中亞整體戰(zhàn)略，即維護(hù)國家安全，促進(jìn)地區(qū)穩(wěn)定；開展經(jīng)貿(mào)合作，促進(jìn)共同繁榮；開展能源外交，拓寬能源供應(yīng)渠道。在整體戰(zhàn)略指導(dǎo)下，中國對中亞的援助可以分為四個(gè)階段：第一階段從1994—1997年，中國為構(gòu)建與中亞國家間的外交關(guān)系提供少量的無償援助。1996年，江澤民訪問中亞三國時(shí)，分別向哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦提供300萬元人民幣的無償援助和一般物資[1]。第二階段從1997—2001年，中國開始逐漸增加對中亞國家的援助力度。除了無償援助以外，中國還向中亞國家提供了優(yōu)惠貸款。第三階段從2001—2013年，中國在上海合作組織的框架內(nèi)開始對中亞國家提供多種類型的援助，援助資金進(jìn)一步增加。第四階段從2013年至今，在共建“一帶一路”的倡議下，中國對中亞國家的投資與援助力度開始大幅度增加。

蘇聯(lián)解體后，國際社會對該地區(qū)進(jìn)行援助。2007年，塔吉克斯坦批準(zhǔn)了該國在未來兩年的接受援助計(jì)劃，僅接受援款和技術(shù)援助的資金就高達(dá)6.414億美元[2]，約占其當(dāng)年GDP總量的17.2%。按照世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，接受援助總量超過受援國當(dāng)年GDP總量的10%即可定性為援助依賴。在未來一段時(shí)間內(nèi)，塔吉克斯坦仍然需要在一定程度上依賴外援。中國先提供援助后提要求（要求受援國保護(hù)中國合法權(quán)益）的援助模式比西方國家提出先進(jìn)行改革再提供援助的模式更有吸引力。對于中國來說，通過提供一定的援助來爭取中亞國家積極參與共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”是務(wù)實(shí)而有效的選擇，況且中亞國家也需要借助“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)獲取更多的援助及投資。

二、目標(biāo)訴求：以援助帶動中亞國家共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”

利用援助來帶動中亞國家共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的目標(biāo)訴求有以下幾個(gè)方面的表現(xiàn)：

第一，以援助帶動雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展，共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的物質(zhì)根基。中亞國家自然資源豐富，但經(jīng)濟(jì)實(shí)力有限，其資源優(yōu)勢并沒有發(fā)揮出來。2002年，中國進(jìn)出口銀行提供2.5億元人民幣出口賣方信貸，支持中國鐵路物資公司向土庫曼斯坦出口四套石油鉆機(jī)[3]。中國還對中亞的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域進(jìn)行支持和幫助。2009年，中國向哈薩克斯坦提供100億美元優(yōu)惠貸款支持其境內(nèi)多個(gè)項(xiàng)目。當(dāng)前，中國已成為中亞五國的第一大貿(mào)易伙伴。據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，1992—2014年，中國與中亞五國之間的貿(mào)易額有了大幅度的增長（詳見表1）。目前，中亞五國均對“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)表示支持。哈薩克斯坦為了對接“一帶一路”，一方面專門制定了本國鐵路發(fā)展規(guī)劃，修建了貫通其全境并向東連接至中國連云港，向西連接至歐洲的鐵路；另一方面還制定了本國“光明之路”計(jì)劃以及“哈薩克斯坦2050”發(fā)展愿景。哈薩克斯坦的行動在中亞國家具有代表性，在一定程度上反映了中亞國家以共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”為契機(jī)，全面促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的愿望。

表1 1992年和2014年中國與中亞五國雙邊貿(mào)易額①數(shù)據(jù)來源：1992年數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局編《中國統(tǒng)計(jì)年鑒：1993》（中國統(tǒng)計(jì)出版社1993年出版）；2014年數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局編《中國統(tǒng)計(jì)年鑒：2015》（中國統(tǒng)計(jì)出版社2015年出版）。（單位：億美元）

第二，以援助帶動地區(qū)安全模式建構(gòu)，共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的安全根基。蘇聯(lián)解體之后，中亞地區(qū)的安全合作模式呈現(xiàn)出碎片化趨勢。國家實(shí)力欠缺使中亞國家依靠自身力量解決安全問題的路徑越來越窄，依靠其他國家提供的安全保護(hù)就成為了現(xiàn)實(shí)的選擇。1995年，中國政府向哈薩克斯坦提供安全保證的聲明，以增進(jìn)包括哈薩克斯坦在內(nèi)的所有無核武器國家的安全[4]。從2005年開始，上海合作組織成員國每年都會舉行“和平使命”聯(lián)合軍事演習(xí)，演習(xí)的地點(diǎn)既包括中國、俄羅斯，也包括中亞國家。

第三，以援助帶動雙邊民心相通，共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的社會根基。目前，中國對中亞國家的援助主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是在衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域開展援助；二是在人道主義領(lǐng)域開展援助；三是在人力資源領(lǐng)域開展援助?，F(xiàn)實(shí)主義學(xué)派代表人物漢斯·摩根索認(rèn)為，人道主義援助雖然沒有政治動機(jī)，但在特定的環(huán)境中可以產(chǎn)生政治功能[5]。中國在中亞國家人民面臨困難時(shí)提供的人道主義援助，對于構(gòu)建中國負(fù)責(zé)任的大國形象，增加對中國好感方面會產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。民心相通在共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的過程中發(fā)揮著社會根基的作用，但是目前中國對中亞民生領(lǐng)域的援助力度依然有限，中國對中亞的援助重點(diǎn)集中在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。中國對中亞的援助應(yīng)是社會根基的建設(shè)力量，中亞國家接受中國的援助不僅反映其渴望發(fā)展的迫切愿望，也體現(xiàn)了中亞國家對中國援助背后所體現(xiàn)的發(fā)展理念、政治思想以及核心價(jià)值的接受和認(rèn)可。共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”離不開中亞各國人民的大力支持，中國援外應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加強(qiáng)對民生領(lǐng)域的援助力度，實(shí)現(xiàn)雙邊民心相通，夯實(shí)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的社會根基。

三、現(xiàn)實(shí)困境：援助的有限性與援助的平衡性

在帶動中亞國家共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的過程中，中國對中亞援助的目標(biāo)訴求和實(shí)現(xiàn)能力之間存在一定差距，主要表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)援助效益的有限性以及競爭所產(chǎn)生的援助平衡性。

（一）援助的有限性

認(rèn)為援助之所以能產(chǎn)生足夠溢出效益的觀點(diǎn)是基于對兩種行為選擇模式的認(rèn)知：一種是簡單的利益驅(qū)動型模式，即行為體之間的利益互求能夠帶來雙邊利益的最大化。行為體一方對另一方的利益讓與或援助能夠帶來雙邊利益訴求的最大公約數(shù)，進(jìn)而產(chǎn)生利益驅(qū)動下的行為模式選擇，但該模式下的行為選擇多以經(jīng)濟(jì)互動為主；另一種是單純的道德驅(qū)動模式，即行為體之間利益的互動，受益一方會對另一方產(chǎn)生道德層面的感謝，產(chǎn)生觀念認(rèn)同進(jìn)而影響國家行為模式選擇。從政治學(xué)意義上看，道德驅(qū)動模式本身是一個(gè)偽命題，因?yàn)樗哂袠O不確定性和極強(qiáng)的不穩(wěn)定性，無法進(jìn)行驗(yàn)證。亞里士多德在構(gòu)建政治學(xué)體系框架的時(shí)候就已經(jīng)把政治和道德劃分開來。因此，建立在道德驅(qū)動模式基礎(chǔ)上的國家行為模式具有不可靠性。總體來看，建立在這兩種模式基礎(chǔ)上的援助能夠帶來穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)效益，但不一定能帶來可靠的安全效益和政治效益。

建立在利益和道德驅(qū)動模式基礎(chǔ)上的援助只能產(chǎn)生有限的經(jīng)濟(jì)利益和行為體之間的單層次互動，而不能產(chǎn)生足夠的溢出效益，不能指望經(jīng)濟(jì)援助會帶來足夠的安全效益和政治效益，兩者之間的驅(qū)動模式不同，利益交換原則和規(guī)則建構(gòu)也不同。以利益驅(qū)動模式的簡單思維來建構(gòu)規(guī)范化安全觀念和行為模式只能產(chǎn)生邏輯混亂和倒退，并損害行為體之間既得的利益成果和行為規(guī)范。國際關(guān)系行為體之間因簡單的經(jīng)濟(jì)問題上升至安全問題，就是這種顛倒的邏輯混亂所產(chǎn)生的結(jié)果。從本質(zhì)上講，經(jīng)濟(jì)利益問題是“非零和”問題，而安全問題有很大可能是“零和”問題。利益可以交換、主權(quán)不容侵犯的觀念認(rèn)知和行為選擇就是建立在不同驅(qū)動模式基礎(chǔ)上的產(chǎn)物。在安全問題和政治問題上，援助可以產(chǎn)生積極作用，但必須拋棄利益驅(qū)動模式基礎(chǔ)上的觀念及行為選擇，重新確立新的安全驅(qū)動模式的邏輯建構(gòu)，找到行為體之間安全利益和訴求的切入點(diǎn)，并努力塑造行為體之間不同的身份和角色認(rèn)知，進(jìn)而產(chǎn)生規(guī)范和制度約束其國家行為。在安全驅(qū)動模式建構(gòu)的過程中，“非零和”安全問題的建構(gòu)要比“零和”安全問題的建構(gòu)簡單的多，也要容易的多。從這一點(diǎn)上看，中國與中亞國家之間并無“你得即我失”的“零和”安全問題爭議，中國與中亞國家在“非零和”安全領(lǐng)域中有廣闊的合作空間和利益互求。

（二）援助的平衡性

援助的平衡性可以理解為大國競爭導(dǎo)致各援助力量之間的平衡。這種客觀存在的援助平衡性削弱了大國依靠援助達(dá)到戰(zhàn)略目標(biāo)的有效性。2011年美國高調(diào)提出的“新絲綢之路”計(jì)劃由于受歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的排擠而進(jìn)展緩慢。美國雖然宣稱要為“新絲綢之路”計(jì)劃提供大量援助資金，但2012年美國向中亞提供的援助資金比2010年反而下降13.06%，僅為1.128億美元[6]，美國無心也無力推動該計(jì)劃的后續(xù)項(xiàng)目實(shí)施?！靶陆z綢之路”計(jì)劃的受挫，從側(cè)面反映出競爭導(dǎo)致的平衡稀釋了大國依靠援助實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的可能。

例如，在受邀加入關(guān)稅同盟的問題上，2013年12月，吉爾吉斯斯坦明確表明暫不加入關(guān)稅同盟。為此，俄羅斯出資10億美元建立發(fā)展基金以滿足吉爾吉斯斯坦的要求。這其中有5億美元的援助貸款（具有償還性質(zhì)）提供給吉爾吉斯斯坦。2014年8月，吉爾吉斯斯坦對加入關(guān)稅同盟的要求進(jìn)行了修改，要求俄羅斯、哈薩克斯坦須提供3.77億美元援助，且均為無償援助，同時(shí)要求哈薩克斯坦在第一階段提供吉爾吉斯斯坦1億美元援助用于前期開銷，在以上要求得到滿足的情況下，吉爾吉斯斯坦才同意加入[7]。俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克斯坦三國最終作出妥協(xié)，滿足了吉爾吉斯斯坦的單方面要求。吉爾吉斯斯坦最終同意于2015年5月份加入歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟（原關(guān)稅同盟）。

塔吉克斯坦在接受援助問題上與吉爾吉斯斯坦相比更進(jìn)一步。據(jù)公開信息顯示，塔吉克斯坦接受的援助不僅來源于世界一些發(fā)達(dá)國家，還包括哈薩克斯坦、埃及甚至阿富汗等發(fā)展中國家。從目前塔吉克斯坦國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢來看，接受大規(guī)模援助已經(jīng)成為該國長期奉行的基本國策之一。僅2015年上半年，塔吉克斯坦就從美國、俄羅斯、阿富汗以及世界銀行、歐盟等幾十個(gè)國家和國際組織中接受了大量援助款項(xiàng)[8]。塔吉克斯坦大規(guī)模借外債固然與本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況有關(guān)，但也與其希望通過維持各大國在對其援助領(lǐng)域內(nèi)的平衡，以獲得更多的資源有一定關(guān)系。

援助的平衡性削弱了中國對中亞援助的有效性。例如，在吉爾吉斯斯坦突然宣布退出原本加入中國倡導(dǎo)的中國—吉爾吉斯斯坦—烏茲別克斯坦鐵路項(xiàng)目的同時(shí)，俄羅斯公開支持吉爾吉斯斯坦提出的俄羅斯—哈薩克斯坦—吉爾吉斯斯坦—塔吉克斯坦鐵路項(xiàng)目[9]，這在一定程度上體現(xiàn)了援助的平衡性稀釋了中國對中亞地區(qū)援助的有效性。

四、路徑選擇：中國對中亞援助需實(shí)現(xiàn)與“一帶一路”戰(zhàn)略對接

面對現(xiàn)實(shí)困境，中國援外要想為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)發(fā)揮戰(zhàn)略作用，就需要實(shí)現(xiàn)與“一帶一路”戰(zhàn)略對接，在援助的國家、領(lǐng)域以及方式等方面進(jìn)行針對性的布置和加強(qiáng)，以帶動中亞國家共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”。

（一）提高援助國家的針對性

目前，中國尚無國別援助計(jì)劃，亦無地區(qū)援助戰(zhàn)略，這不利于中國援外發(fā)揮戰(zhàn)略影響力。與發(fā)達(dá)國家相比，中國作為發(fā)展中國家提供的對外援助，其資金具有有限性，范圍具有區(qū)域性，過程講究有效性，目的追求共贏性。這些特性需要中國援外在主觀方面提高援助國家的針對性。在客觀方面，中亞五國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有不平衡性，哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對雄厚。在對外戰(zhàn)略方面，哈薩克斯坦迫切希望通過歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟以及“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”等區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作組織提高其地區(qū)影響力。烏茲別克斯坦希望未來能夠進(jìn)一步擴(kuò)大接受援助的范圍。吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土庫曼斯坦對外發(fā)展戰(zhàn)略并不明晰，更多的處在被帶動的地位，在接受援助方面的愿望極其強(qiáng)烈。中亞五國不同的國情以及對外發(fā)展戰(zhàn)略，要求中國對中亞的援助要提高針對性。

首先，中國對中亞援助要幫助哈薩克斯坦的“光明之路”計(jì)劃盡早實(shí)現(xiàn)與“一帶一路”戰(zhàn)略對接。哈薩克斯坦提出的“光明之路”計(jì)劃具有地區(qū)代表性，反映了中亞國家普遍的想法和愿望。中國要在礦業(yè)、交通、能源等領(lǐng)域給予哈薩克斯坦援助支持，盡快實(shí)現(xiàn)“光明之路”計(jì)劃與“一帶一路”對接，形成對其他中亞國家的帶動和示范效應(yīng)。其次，在援助烏茲別克斯坦的問題上，中國要在能源、鐵路等方面重點(diǎn)加強(qiáng)對烏茲別克斯坦的援助力度。尤其是在建設(shè)中亞天然氣管道方面，中國要給予烏茲別克斯坦一定的援助資源，支持烏茲別克斯坦提出與“一帶一路”相對接的國內(nèi)發(fā)展規(guī)劃。在援助吉爾吉斯斯坦的問題上，中國要注意吉爾吉斯斯坦的東向貿(mào)易政策，利用援助引導(dǎo)吉爾吉斯斯坦擴(kuò)大東向貿(mào)易的力度，盡早實(shí)現(xiàn)與“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”對接。在援助塔吉克斯坦的問題上，中國需要重點(diǎn)提高對塔吉克斯坦援助的有效性，幫助塔吉克斯坦培育和發(fā)展民族工業(yè)，使其經(jīng)濟(jì)發(fā)展走上自力更生的道路，逐步降低塔吉克斯坦對中國援助的依賴。在援助土庫曼斯坦的問題上，中國對其援助應(yīng)以經(jīng)濟(jì)援助的方式為主，擴(kuò)大雙方在天然氣領(lǐng)域內(nèi)的合作。

（二）兼顧援助領(lǐng)域的平衡性

援助還是應(yīng)當(dāng)回歸它的本質(zhì)，即基于國際主義和人類社會發(fā)展的宏觀視角來幫助受援地區(qū)的人民和國家實(shí)現(xiàn)脫貧致富、經(jīng)濟(jì)發(fā)展。民心相通是共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的重點(diǎn)合作領(lǐng)域，今后中國對中亞的援助領(lǐng)域需要聚焦，把有限的援助資金合理地分配到民生領(lǐng)域以及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)援助領(lǐng)域的平衡。中國對中亞援助的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到援助項(xiàng)目的前期勘探、分析、人員培訓(xùn)以及民生領(lǐng)域，援助項(xiàng)目資金的籌備則由亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行等金融機(jī)構(gòu)來完成，以此達(dá)到援助資金的有效利用。

在如何利用援助實(shí)現(xiàn)中國與中亞國家之間民心相通的問題上，中國除了提高在民生領(lǐng)域內(nèi)的援助力度之外，還有兩個(gè)方面需要予以重點(diǎn)考慮：一是利用援助加強(qiáng)中國與中亞國家之間的教育合作與交流。民心相通需要有一定的載體，語言和文字是實(shí)現(xiàn)民心相通最直接和最有效的方式。中國應(yīng)當(dāng)提高對中亞國家教育領(lǐng)域的援助力度，提升雙邊教育合作與交流層次。二是利用援助帶動雙邊現(xiàn)代文化的交流與合作。中國援外要積極傳播現(xiàn)代文化，以現(xiàn)代文明引領(lǐng)時(shí)代發(fā)展潮流，使雙邊人民在現(xiàn)代文化和現(xiàn)代文明的引領(lǐng)下實(shí)現(xiàn)民心相通。

（三）豐富援助方式的多樣性

援助方式本身具有多樣性，根據(jù)不同的目的，援助方式可分為多種類型。其中戰(zhàn)略性援助主要包括政治援助以及安全援助，體現(xiàn)了援助國的戰(zhàn)略訴求。發(fā)展性援助主要是指經(jīng)濟(jì)援助。

目前，中國對中亞國家的援助以經(jīng)濟(jì)援助為主，安全援助項(xiàng)目很少。2010年，吉爾吉斯斯坦局勢動蕩暴露了中國以經(jīng)濟(jì)援助為主的政策短板，即當(dāng)受援國面臨政治動蕩和安全局勢惡化的情況下，中國的經(jīng)濟(jì)援助手段并不能有效保護(hù)中國的合法權(quán)益，大規(guī)模撤僑或撤資只能是無奈之舉。

與之相反，在俄羅斯、哈薩克斯坦、美國的政治支持和幫助下，吉爾吉斯斯坦原總統(tǒng)阿吉耶夫順利出走，避免了更大規(guī)模的國內(nèi)反抗。這說明政治援助與安全援助是維護(hù)地區(qū)穩(wěn)定的有效手段。

在未來，中國對中亞的援助手段應(yīng)該多樣化，以滿足該地區(qū)國家共同維護(hù)地區(qū)安全的利益訴求。中國需要明確的一點(diǎn)是，安全援助的目標(biāo)具有一定的利他性與共贏性，援助的方式也具有靈活性，可以根據(jù)地區(qū)安全局勢提供不同種類的公共安全產(chǎn)品，可根據(jù)需要隨時(shí)增加或終止援助。安全援助與其他援助類型一樣，在援助范圍中是一個(gè)普遍選項(xiàng)，我們沒有必要把它政治化，更不要在主觀上把它等同于“中國威脅論”或強(qiáng)權(quán)政治的表現(xiàn)形式。中國應(yīng)當(dāng)而且必須承擔(dān)起維護(hù)地區(qū)安全的責(zé)任和義務(wù)。這不僅不會被國際社會看做是強(qiáng)權(quán)政治的表現(xiàn)，反而會把這種行為看做是負(fù)責(zé)任大國形象的表現(xiàn)。因此，在應(yīng)對安全問題上，中國援外可以走的更快些，方式可以更加多樣化，努力為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)作出更多的貢獻(xiàn)。