我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)實困境與突破路徑

趙　哲

(1. 大連理工大學 高等教育研究院， 遼寧 大連 116024； 2. 遼寧教育研究院 高等教育研究所， 遼寧 沈陽 110034)

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科研管理

我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)實困境與突破路徑

趙哲1，2

(1. 大連理工大學 高等教育研究院， 遼寧 大連 116024； 2. 遼寧教育研究院 高等教育研究所， 遼寧 沈陽 110034)

當前，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要困境包括：第一，高校的科技成果轉(zhuǎn)化缺乏完善的政府政策保障和法律法規(guī)體系，尤其是對于科技成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬仍有欠缺；第二，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系尚不健全，尤其缺乏高效的轉(zhuǎn)化平臺和技術(shù)市場中介服務；第三，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的運作模式繁多，但缺少科學的管理體制和運行機制；第四，高校科技成果轉(zhuǎn)化的運作過程缺乏連貫性，尤其是科技成果的中試環(huán)節(jié)仍然薄弱。提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要對策在于健全政府法律法規(guī)保障體系，完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的綜合服務體系，創(chuàng)新高校科技成果轉(zhuǎn)化的運行機制三個方面。

科技成果轉(zhuǎn)化；現(xiàn)實困境；突破路徑

一、 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的基本內(nèi)涵

定義高校科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵，需要厘清科技成果、科技成果轉(zhuǎn)化、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化三者之間的概念邏輯關(guān)系。首先，科技成果的概念范圍較為寬泛地涵蓋理論成果和實用成果。中國科學院較早地提出科技成果的概念，即“科技成果是指某一科學技術(shù)研究課題，通過觀察試驗和辯證思維活動取得并經(jīng)過鑒定，具有一定學術(shù)意義或?qū)嵱靡饬x的結(jié)果”。這一概念重點涵蓋三個關(guān)鍵詞，即科學技術(shù)、學術(shù)意義和實用意義。簡言之，就是具有學術(shù)意義的科學技術(shù)或具有實用意義的科學技術(shù)。其中，學術(shù)意義的科學技術(shù)主要表現(xiàn)為重要影響的科技論文、科技著作、科技報告等文本形式；實用意義的科學技術(shù)則主要表現(xiàn)為行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)、企業(yè)核心競爭力等現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化行為，而我們所說的科技成果轉(zhuǎn)化主要是實用意義的科學技術(shù)。其次，科技成果轉(zhuǎn)化的概念集中于科技實用成果的廣泛應用。科技成果轉(zhuǎn)化的概念最具權(quán)威的解釋是《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》(1996年)提出的“科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動”。最后，高校科技成果轉(zhuǎn)化的概念衍生于科技成果轉(zhuǎn)化概念。一方面，它進一步指明了科研基本單位是各級各類高等學校；另一方面，它也進一步明確了轉(zhuǎn)化流程是高?？茖W研究與技術(shù)開發(fā)中形成的具有實用價值的科技成果，最終走向產(chǎn)品化、商品化和產(chǎn)業(yè)化的一系列活動和過程[1]。綜合而言，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是指高校通過科技平臺、科研載體等多種渠道，將科研應用技術(shù)成果進行后續(xù)中試、開發(fā)、應用和推廣，從而形成新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新服務等的實用知識轉(zhuǎn)化過程，即科學技術(shù)變?yōu)樾袠I(yè)企業(yè)現(xiàn)實生產(chǎn)力、創(chuàng)造社會效益和經(jīng)濟價值的動態(tài)過程。

二、 高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實情境與制約瓶頸

(一) 高校在我國科技創(chuàng)新體系中的重要地位日益凸顯

我國目前擁有三類科技創(chuàng)新實體，分別是大中小企業(yè)、以中科院為代表的各級各類科研院所等社會機構(gòu)和以研究型大學為代表的各級各類高等學校。近年來，高校逐漸形成了以國家重點實驗室、國家大學科技園、國家工程技術(shù)研究中心、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、國家級協(xié)同創(chuàng)新中心等重大科技平臺為基礎(chǔ)，貫穿基礎(chǔ)研究到應用開發(fā)研究，覆蓋國民經(jīng)濟各行業(yè)的形式多樣、功能齊備的科技創(chuàng)新與技術(shù)研發(fā)體系。2013年頒發(fā)的國家自然科學獎、國家技術(shù)發(fā)明獎和國家科學技術(shù)進步獎中，高校共獲獎169項，占通用項目總數(shù)246項的68.7%。其中，高校作為第一完成單位的有123項，占總數(shù)的50.0%[2]?？梢钥闯觯髮W已成為我國基礎(chǔ)研究和高技術(shù)應用研究，以及解決國民經(jīng)濟重大科技問題的生力軍。

(二) 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中的桎梏因素

目前，高校在國家科技創(chuàng)新體系中的地位與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化水平還不匹配。我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的總體狀況不容樂觀，呈現(xiàn)為成果多而轉(zhuǎn)化少的矛盾局面，與歐美等發(fā)達國家近80%的轉(zhuǎn)化率相比，我國高校完成的科技成果中，能簽約轉(zhuǎn)化的成果不到30%，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的科研成果僅占應用型科研成果的10%左右[3]。另據(jù)教育部《中國高校知識產(chǎn)權(quán)報告(2010)》提供的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，近年來我國高校專利轉(zhuǎn)化率一般低于5%[4]。各省份的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化情況同樣嚴峻。江蘇省各類高校的研究成果轉(zhuǎn)化僅僅只占現(xiàn)實生產(chǎn)力的20%[5]。上海市高校專利轉(zhuǎn)化率高于全國高校平均數(shù)，但是轉(zhuǎn)化率仍屬低下，以2006年計，授權(quán)量為1 576項，而當年只有62項的專利合同，即僅有3.9%的專利進行了轉(zhuǎn)化[6]。綜合分析，造成這種不利局面的主要原因有四個方面。

第一，科技成果轉(zhuǎn)化的政策保障和法律法規(guī)體系還不完善，尤其對于成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬仍有欠缺。一方面，國家政策存在制度性缺失。高校科研政策存在不規(guī)范現(xiàn)象，表現(xiàn)為國家宏觀政策不明確、政策體系結(jié)構(gòu)有缺陷、政策之間關(guān)聯(lián)性不強、各項政策處于相對封閉狀態(tài)、政策之間互相沖突等[7]。另一方面，國家法律法規(guī)體系尚不健全。雖然我國先后頒布實施了《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》(1993年10月)、《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》(1996年10月)和《關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》(1999年3月)等一系列推進科技成果轉(zhuǎn)化的國家政策法規(guī)，對促進科技成果轉(zhuǎn)化做出法律保障，但仍缺乏一部系統(tǒng)的“高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化法”，對高校專利的性質(zhì)、轉(zhuǎn)化方式、財政支持、人才培養(yǎng)等進行系統(tǒng)的法律規(guī)定[8]。尤其是隨著產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的深入實施，我國已先后組建國家級“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”38個，高校、企業(yè)和科研院所聯(lián)合攻關(guān)、協(xié)作科研已成大勢所趨，但我國在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新方面的立法仍然相對滯后，相關(guān)法規(guī)內(nèi)容往往建議性、宏觀層面居多，而對成果轉(zhuǎn)化中的專利所屬權(quán)、專利授權(quán)等一系列具體、關(guān)鍵問題的處理缺乏法律層面的保證和技術(shù)層面的可操作性[9]。

第二，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系尚不健全，尤其缺乏高效的轉(zhuǎn)化平臺和技術(shù)市場中介服務。一方面，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化平臺建設(shè)的總體規(guī)模和轉(zhuǎn)化能力仍需不斷提高。截至2012年底，國家共批準建設(shè)大學科技園95所，但高校的科技創(chuàng)新能量還沒有得到充分釋放，還沒有一所大學像美國斯坦福大學引領(lǐng)硅谷，英國劍橋大學促成劍橋科技園那樣發(fā)揮作用；共批準建設(shè)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心276個，其中，其他單位獲批213所，高校獲批63所，僅占總數(shù)的22.8%，高校科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)數(shù)量相對較少，轉(zhuǎn)化效益較低。另一方面，我國技術(shù)市場的中介服務組織缺失，造成高校科技成果與企業(yè)需求之間的信息失聯(lián)。在我國現(xiàn)行的高?？蒲谢顒踊緵Q策依據(jù)中，只進行文獻調(diào)查的項目高達69%，而做過前期市場調(diào)查的項目僅有34%[10]。當前，高校科學研究行為與市場實際需求相脫節(jié)已成為影響科技成果轉(zhuǎn)化的主要癥結(jié)。

第三，高校科技成果轉(zhuǎn)化的運作模式繁多，但缺少科學的管理體制和運行機制。國內(nèi)研究者們梳理了我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的不同模式，即高校自辦產(chǎn)業(yè)模式、高校與企業(yè)直接合作模式、“技術(shù)孵化—增長極”模式[11]；大學科技城技術(shù)轉(zhuǎn)移模式主要有衍生企業(yè)模式、公共實驗室模式、“帶土移植”模式、“風險資本早期介入”模式[12]；基于協(xié)同管理的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式主要有自辦產(chǎn)業(yè)模式、產(chǎn)學合作模式和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模式[13]；等等。雖然我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的模式多樣，但在體制機制建設(shè)方面，尤其是產(chǎn)學研各主體之間互利共贏機制的缺失，依然存在不容忽視的問題。綜合而言，影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要原因是受條塊分割的管理體制束縛，科研激勵約束機制失靈，經(jīng)費投入機制僵化，以及人才流動機制、資源共享機制、科研評價機制、風險分擔機制和利益協(xié)調(diào)機制等的不健全。

第四，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的運作過程缺乏連貫性，尤其是科技成果的中試環(huán)節(jié)仍然薄弱。一般來說，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程分為技術(shù)研究、技術(shù)應用、技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)擴散四個發(fā)展階段[14]。中試環(huán)節(jié)是高?？萍汲晒叱鰧嶒炇摇⑿纬山?jīng)濟效益的基礎(chǔ)，是高校成熟科技成果大規(guī)模應用于企業(yè)生產(chǎn)和工程應用領(lǐng)域的核心步驟。而高校部分科技成果轉(zhuǎn)化的后續(xù)能力明顯不足，存在“中試空白”弊病。一般來說，研究、開發(fā)、試驗性生產(chǎn)的經(jīng)費投入比約為1∶10∶100。由于開發(fā)研究中試階段的投入大、風險高，使得高校望而卻步，而企業(yè)在高校中試環(huán)節(jié)的研發(fā)資金投入也非常有限，造成了“中試空白”的尷尬局面?！爸性嚳瞻住笔俏覈咝？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中典型的“缺失環(huán)節(jié)”，也是整個高?？萍籍a(chǎn)業(yè)鏈上的“缺失環(huán)節(jié)”[15]。

三、 提升高校科技成果轉(zhuǎn)化的路徑探尋

根據(jù)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的相關(guān)運作主體及其協(xié)作關(guān)系，我們可以將高校科技成果轉(zhuǎn)化過程建構(gòu)并演示為一個系統(tǒng)邏輯模型(見圖1)。該模型基于兩方面認識：一方面，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是外部助力與內(nèi)生動力共同推動的系統(tǒng)工程，并與政府政策體系和法律法規(guī)保障具有緊密的關(guān)聯(lián)性；另一方面，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化要更加注重服務本區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展和行業(yè)企業(yè)技術(shù)進步，并與行業(yè)企業(yè)之間形成密切的協(xié)同性和銜接性。系統(tǒng)模型主要由三部分組成。第一，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的動力生成系統(tǒng)及邏輯關(guān)系。一方面是外部助力，即政府政策與法律法規(guī)制度環(huán)境；另一方面是內(nèi)部驅(qū)力，即高校內(nèi)部科研管理體制、產(chǎn)學研合作運行機制、平臺(載體)建設(shè)和多樣化運作模式。第二，高校科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)運行保障體系建設(shè)。該部分主要包括區(qū)域政府的科技創(chuàng)新和教育發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃體系、市場經(jīng)濟調(diào)控體系、多渠道信息服務體系和多主體聯(lián)合創(chuàng)新體系。第三，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的系統(tǒng)價值創(chuàng)造及交互關(guān)系。該部分主要包括技術(shù)價值創(chuàng)造、人才價值創(chuàng)造、經(jīng)濟價值創(chuàng)造以及社會價值創(chuàng)造。因此，提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的核心要務是需要全面推進動力生成系統(tǒng)的運行流暢與管理科學，重點應在三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)實現(xiàn)突破。

圖1　高校科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)邏輯模型

(一) 健全政府法律法規(guī)保障體系

第一，政府應出臺促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的創(chuàng)新政策。首先，各級地方政府應重點鼓勵高校師生依法創(chuàng)辦科技型企業(yè)，制定降低創(chuàng)業(yè)稅務成本、貸款免息等諸多優(yōu)惠政策，并對科研人員進行股權(quán)獎勵和物質(zhì)激勵，大幅度提高科技成果轉(zhuǎn)化利益分配用于科研團隊獎勵或轉(zhuǎn)化人員獎勵的比例和配額。其次，各級教育主管部門應賦予高?？蒲谐晒芾硖幹脵?quán)，將科技成果轉(zhuǎn)讓的審批權(quán)下放給高校，探索建立高校自主對科技成果的合作實施、轉(zhuǎn)讓、對外投資和實施許可等科技成果轉(zhuǎn)化事項進行審批機制，進一步明確企業(yè)等科技成果轉(zhuǎn)化承接主體的職責、權(quán)利與義務，完善科技成果從高校實驗室到市場化推廣應用的連貫銜接機制。最后，各級政府職能部門應加強統(tǒng)籌合作，全面支持高校教師、科研人員、學生的創(chuàng)業(yè)項目，允許留崗創(chuàng)業(yè)，明確創(chuàng)業(yè)所得歸個人所有，對高校新建的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體和入孵企業(yè)給予經(jīng)費補貼，對于依托國家重大科研專項而進行的成果轉(zhuǎn)化項目，試行專事專議，并給予專項資助；同時，探索建立高校科技成果轉(zhuǎn)化的負面清單，進一步明晰高校開展科技成果轉(zhuǎn)化的職責權(quán)限。

第二，政府應注重由保障高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的法律體系建構(gòu)，向明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬的制度訴求聚焦。一方面，政府應實施高校知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略，及時更新修訂現(xiàn)有法律法規(guī)體系中不合時宜的滯后內(nèi)容，注重高校知識產(chǎn)權(quán)歸屬與激勵導向。以發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)立法的法律發(fā)展趨勢看，澳大利亞、比利時、丹麥、法國、德國、荷蘭、愛爾蘭、挪威、波蘭、西班牙、英國等[16]越來越多的國家傾向于將專利的申請權(quán)賦予大學。另一方面，政府應及時制定并實施“高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護細則”等配套政策，并由政府牽頭建立跨部門的產(chǎn)學研聯(lián)合理事會和校企合作聯(lián)席會議制度，促使高校知識產(chǎn)權(quán)保護工作逐步實現(xiàn)科學化、法制化、規(guī)范化和常態(tài)化。

(二) 完善高校科技成果轉(zhuǎn)化的綜合服務體系

第一，培育和組建類型多樣、功能齊備的科技成果轉(zhuǎn)化專職服務機構(gòu)。高校可通過建立特色化的省級工程研究中心、現(xiàn)代化的高?？萍夹畔l(fā)布平臺、綜合化的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化辦公室(中心)，以及招募熟悉科技成果轉(zhuǎn)化流程和具體運作方式的專業(yè)化工作人員等途徑，全面推動科技成果轉(zhuǎn)化。同時，高校還應與地方政府合作，圍繞區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)，共建新型產(chǎn)業(yè)研究院等形式多樣的技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)和技術(shù)成果孵化機構(gòu)，實現(xiàn)高校與企業(yè)創(chuàng)新要素、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新團隊的無縫對接。

第二，建立多樣化的社會中介服務機構(gòu)。政府應不斷完善宣傳與推廣媒體、法律顧問與咨詢、市場調(diào)研與研究、利益糾紛仲裁與調(diào)節(jié)等社會專業(yè)機構(gòu)，促進高?？萍汲晒麖霓D(zhuǎn)化應用到產(chǎn)業(yè)化推廣的銜接，重視培養(yǎng)熟悉高?？萍汲晒D(zhuǎn)化流程和知曉相關(guān)法律法規(guī)的專業(yè)工作人員，提高其專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務水平。同時，高校應加強高校專家?guī)臁⒊晒麕?、人才庫和企業(yè)需求庫等信息數(shù)據(jù)平臺建設(shè)，全面促進校企科技供求信息的無縫對接。

第三，加強科技成果轉(zhuǎn)化的理論研究與戰(zhàn)略規(guī)劃。高校應建立科技成果轉(zhuǎn)化的專職研究機構(gòu)或研究基地，重點開展高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的校本實證研究、各級各類高校的大數(shù)據(jù)調(diào)查研究、省級行政區(qū)域促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的政策與制度研究以及國內(nèi)外高校的典型案例研究，并注重開展高校科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略規(guī)劃研究。

(三) 創(chuàng)新高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的運行機制

第一，完善高校創(chuàng)新產(chǎn)學研協(xié)同合作的外部動力機制。首先，高校、企業(yè)和科研院所應建立以大型儀器、先進設(shè)備、實驗室、信息情報、圖書資料等科技創(chuàng)新資源共享互用為基礎(chǔ)的資源共享機制。其次是高校、企業(yè)和科研院所建立以人力、物力、財力等資源貢獻度和科技成果轉(zhuǎn)化率為標準的利益分配機制。最后，政府應建立高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中試環(huán)節(jié)的風險分擔機制，逐步形成以政府投入為引導、企業(yè)投入為主體、銀行貸款為支撐、社會集資和引進外資為補充的多主體參與的風險投資體系。此外，政府還應建立以行業(yè)企業(yè)科技需求信息定期發(fā)布制度為核心的校企交流機制。

第二，完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的內(nèi)部催化機制。一方面，高校應依據(jù)辦學特色和科研優(yōu)勢，緊貼區(qū)域行業(yè)企業(yè)發(fā)展需求，突出科研成果的實用性、市場性和商業(yè)性，自主培育和組建多主體合作、多學科融合、多團隊協(xié)同、多技術(shù)集成的創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)意集市、科技園區(qū)等科技成果轉(zhuǎn)化多元模式，通過加強校企融合、社會中介參與、專利成果出售、技術(shù)入股等多種形式進行科技轉(zhuǎn)化。另一方面，高校應開展科研管理體制與科技人才管理體制改革。改革高校科研成果的驗收審查與專利評估機制，建立科研成果誠信檔案，完善審核標準，積極引入第三方專業(yè)評估機構(gòu)以及實施高校、企業(yè)、科研院所等多主體聯(lián)合開展成果驗收。同時，高校還要建立以重大科研任務為牽引的校企研發(fā)人員互聘與流動機制，建立以科技成果轉(zhuǎn)化效益為導向的教師評價機制與職稱評聘機制，探索以科技成果轉(zhuǎn)化效益為主要衡量標準的收益分配改革。

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(責任編輯劉倫)

Dilemmas of the Transformation of Scientific and Technological Achievements in Chinese Colleges and Universities and Their Breakthrough

ZHAOZhe1，2

(1. Center of Higher Education Research, Dalian University of Technology, Dalian 116024；2. Institute of Higher Education, Liaoning Educational Research Institute, Shenyang 110034, China)

At present, the main difficulties of transforming scientific and technological achievements in colleges and universities include: (1) lack of government policy and the system of laws and regulations, particularly for fuzzy technology intellectual property ownership; (2) imperfect transforming system, especially the lack of efficient conversion platforms and intermediary services for technology market; (3) the mode of transforming operation ovary, but there is a lack of scientific management system and operational mechanism; (4) lack of coherence of the transforming operation process, especially the pilot-link remains weak. Main countermeasures to improve scientific and technological achievements transformation in colleges and universities include the three aspects of (1) to improve governmental laws and regulations to protect the transformation; (2) to improve the comprehensive service system of transformation; (3) to innovate the operation mechanism of sci-tech achievement transformation.

scientific and technological achievement transformation; dilemma; breakthrough

2015-10-23

遼寧省教育科學“十二五”規(guī)劃立項課題(JG15DB167)；遼寧教育研究院立項課題(YYB1501)

趙哲,助理研究員，博士研究生，從事教育管理研究。

G647

A

1673-8381(2016)05-0052-05

網(wǎng)絡(luò)出版時間: 2016-08-29

網(wǎng)絡(luò)出版地址: http://www.cnki.net/kcms/detail/32.1774.G4.20160829.1129.034.html