環(huán)境規(guī)制、行業(yè)污染與生產(chǎn)率增長
——基于行業(yè)動態(tài)面板數(shù)據(jù)的實證研究

蔡濛萌，薛福根

(福建江夏學(xué)院 經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院，福建 福州 350108)

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論點集萃

環(huán)境規(guī)制、行業(yè)污染與生產(chǎn)率增長
——基于行業(yè)動態(tài)面板數(shù)據(jù)的實證研究

蔡濛萌，薛福根

(福建江夏學(xué)院 經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院，福建 福州 350108)

在當(dāng)前我國環(huán)境質(zhì)量惡化和經(jīng)濟增速下降的雙重壓力下，一些行業(yè)陷入了環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率增長的兩難境地。本文在構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強度指標、行業(yè)污染強度指標和全要素生產(chǎn)率指標的基礎(chǔ)上設(shè)計了一個非線性理論模型，并以我國27個典型工業(yè)行業(yè)2003-2014年的面板數(shù)據(jù)為分析對象，用GMM方法對模型進行估計。研究發(fā)現(xiàn)：環(huán)境規(guī)制提高所帶來的生產(chǎn)率變化具有明顯的行業(yè)異質(zhì)性，除少數(shù)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)率影響較小外，大多數(shù)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制會導(dǎo)致其生產(chǎn)率出現(xiàn)非線性的“U”型或倒“U”型變化。同時，無論研發(fā)投入帶來的內(nèi)生性綠色技術(shù)進步還是貿(mào)易開放中獲得的環(huán)境規(guī)制技術(shù)溢出，均會給不同污染程度的行業(yè)的生產(chǎn)率增長帶來正向影響。因此，我國的環(huán)境規(guī)制應(yīng)充分考慮行業(yè)發(fā)展階段等異質(zhì)性特征，運用市場化政策工具，在更多的研發(fā)投入和更大程度的對外開放中引導(dǎo)企業(yè)推動行業(yè)的綠色化轉(zhuǎn)型升級。

環(huán)境規(guī)制；行業(yè)污染；生產(chǎn)率增長；工業(yè)行業(yè)；經(jīng)濟增速；環(huán)境保護；技術(shù)創(chuàng)新

一、引　言

隨著近年來對既有經(jīng)濟增長模式的反思不斷深化，我國對可持續(xù)發(fā)展的重視程度也顯著提高，特別是《大氣污染防治行動計劃》的發(fā)布和《環(huán)境保護法》在修訂后的頒布實施，都成為我國環(huán)境規(guī)制顯著加強的重要標志。但目前現(xiàn)實中仍然存在以發(fā)展經(jīng)濟為借口對環(huán)境污染坐視不管甚至變相鼓勵的做法，其主要邏輯是認為環(huán)境管制將會提高企業(yè)經(jīng)營成本、損害企業(yè)投資積極性和競爭力，從而影響地方的招商引資乃至經(jīng)濟增長。上述認為環(huán)境保護和生產(chǎn)率提高存在“兩難悖論”的觀念和做法的存在，已經(jīng)成為我國推動實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展中不容忽視的重要問題。

在20世紀90年代以前，新古典經(jīng)濟學(xué)的外部性分析認為環(huán)境規(guī)制的加強實際上提高了企業(yè)的私人成本，并可能抵消環(huán)境規(guī)制創(chuàng)造的經(jīng)濟福利。針對此類觀點，Porter和Linde(1995)①Porter，M.E,Van Der Linde，C.Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship.Journal of Economic Prospectives,1995,9(4)：97-98.提出的“波特假說”認為，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境管制將有助于刺激企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新從而提高生產(chǎn)效率和企業(yè)競爭力，該假說的提出使環(huán)境規(guī)制的技術(shù)經(jīng)濟效應(yīng)成為經(jīng)濟學(xué)研究中的爭論焦點之一。此后學(xué)術(shù)界就環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)率的影響方向及程度展開了深入研究和討論，并獲得了一系列豐富的實證研究成果，主要包括以下三種假說：第一種假說認為環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)率的影響是線性的，環(huán)境規(guī)制會降低或提升生產(chǎn)率(Daron，2012)②Daron,A.,Philippe,A.,Leonardo B.,David,H.The Environment and Directed Technical Change.American Economic Review,2012,102(1)：133-166.；第二種假說認為環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)率的影響是非線性的，環(huán)境規(guī)制加強影響下的企業(yè)生產(chǎn)率先下降后上升的“U”型或倒“U”型特征(張成等，2011)③張成，陸隋旸，郭路，于同申：《環(huán)境規(guī)制強度和生產(chǎn)技術(shù)進步》，《經(jīng)濟研究》，2011年第2期。；第三種假說則認為環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率之間相關(guān)關(guān)系并不顯著(Jaffe，1997)④Jaffe,A.,Palmer,K.Environmental Regulation and Innovation:A Panel Data Study.Review of Economics and Statistic,1997,4：610-619.。

總體來看，既有成果主要采用國家或地區(qū)層面的工業(yè)或制造業(yè)整體數(shù)據(jù)進行靜態(tài)分析，且較少考慮生產(chǎn)率增長的動態(tài)性帶來的內(nèi)生性問題。由于樣本選擇、研究方法等方面存在的差異，相關(guān)研究也未取得具有高度一致性的研究結(jié)論。

本文認為，由于工業(yè)行業(yè)間技術(shù)差異性的存在，單位產(chǎn)值造成的環(huán)境污染水平并不相同；由于各工業(yè)行業(yè)發(fā)展階段不同，政府政策對各行業(yè)環(huán)境規(guī)制的強度也存在差異。相應(yīng)地，環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率變化的關(guān)系在不同行業(yè)間不會完全相同，反而可能存在明顯的異質(zhì)性。本文擬在對工業(yè)行業(yè)進行基于污染程度的測算分類基礎(chǔ)上，分析環(huán)境規(guī)制給不同污染程度行業(yè)的生產(chǎn)率帶來的動態(tài)變化。

二、理論模型構(gòu)建

(一)環(huán)境規(guī)制強度指標

國內(nèi)外衡量環(huán)境規(guī)制強度的流行方法主要有以下三種：用排污費衡量(Levinson，1996)①Levinson,A.Environmental Regulation and Manufacturers’ Location Choices：Evidence from the Census of Manufactures.Journal of Public Economics,1996,62(1)：5-29.、用治污成本衡量(Berman，2001②Berman,E.,Biu L.T.M.Environmental Regulation and Productivity:Evidence from Oil Refineries.Review of Economics and Statistic,2001,83:498-510.)、用各污染物排放密度衡量(Cole，2005)③Cole,M.A.,Elliott,R.J.R.FDI and the Capital Intensity of dirty sectors:A missing Pierce of the Pollution Haven Puzzle.Review of Development Economics,2005,9:530-548.。由于不同工業(yè)行業(yè)污染物排放種類和數(shù)量均存在較大差異，單一方法并不能準確反映出環(huán)境規(guī)制強度的行業(yè)差異，因此選擇以環(huán)境規(guī)制綜合指標衡量工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度。環(huán)境規(guī)制綜合指標由三個二級指標組成，分別是衡量廢水指標的廢水排放達標率、衡量廢氣指標的二氧化硫去除率及固體廢棄物指標綜合利用率。分別對三個二級指標進行線性標準化處理去除量綱，使原本不同量綱的二級指標之間具有可加性并借鑒趙細康(2003)④趙細康：《環(huán)境保護與產(chǎn)業(yè)國際競爭力：理論與實證分析》，北京：中國社會科學(xué)出版社，2003年版，第473頁。的方法對各二級指標進行賦權(quán)：

(1)

(二)行業(yè)污染強度指標

國內(nèi)外相關(guān)研究通常選擇同行業(yè)各類污染排放物加權(quán)求和的方法計算行業(yè)污染強度，但考慮到同行業(yè)排放多種污染物之間量綱的不可加性，需要在對各類污染物排放指標進行線性標準化后再進行加權(quán)平均來計算各行業(yè)的污染程度。

首先計算各工業(yè)行業(yè)單位產(chǎn)值的主要污染物排放量：

UPOLij=POLij/Gi

(2)

其中POLij為i行業(yè)主要污染物j的總排放量，Gi為i工業(yè)行業(yè)的總產(chǎn)值。

接著進行線性標準化的調(diào)整：

[max(UPOLj)-min(UPOLj)]

(3)

最后進行等權(quán)算術(shù)平均計算污染物排放量：

(4)

公式(4)中j為不同污染物j的范圍從1到n，NUPOLi為i行業(yè)的平均污染物排放量。

將平均污染物排放量匯總作為行業(yè)歷年總污染程度系數(shù)r的平均值，并根據(jù)r值大小及考慮不同類別工業(yè)行業(yè)數(shù)量基本均等對各工業(yè)行業(yè)進行分類。

(三)全要素生產(chǎn)率指標

傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率測算是利用索洛余量法計算得出，即用產(chǎn)出經(jīng)濟增長率減去資本和勞動對經(jīng)濟增長的貢獻之后的余量作為全要素生產(chǎn)率，因而此方法也被稱為“余值法”。但該方法的計算過程存在明顯缺陷，除資本和勞動以外的所有要素的貢獻都被認為是技術(shù)進步的貢獻水平，不能真實反映類似于我國這樣處于高速增長或轉(zhuǎn)型過程中的發(fā)展中國家的全要素生產(chǎn)率。而且由于索羅模型本身存在規(guī)模報酬不變的假設(shè)前提，導(dǎo)致此方法測算出的TFP是有偏估計。目前解決這一問題的流行方法是使用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法，即將全要素生產(chǎn)率TFP分解為技術(shù)進步TECH與技術(shù)效率EFFCH兩個部分，而后者又分解為純技術(shù)效率PECH與規(guī)模效率SECH兩部分：

TFPCHi=TECHi×PECHi×SECHi

(5)

這里選擇用三個Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的幾何平均值來計算生產(chǎn)率的變化。

(四)模型設(shè)定

用AIC準則檢驗公式AIC=-2L/n+2K/n，首先確定滯后階數(shù)，操作方法為多取幾次滯后建立模型，分別建立一階、二階、三階模型，各模型都會有一個AIC和SC統(tǒng)計量，僅需考慮AIC和SC統(tǒng)計量之中的一個即可，通常用AIC值進行比較，選擇最小的AIC值來最終確定模型的滯后階數(shù)，發(fā)現(xiàn)最優(yōu)階數(shù)為一階滯后。為防止模型出現(xiàn)函數(shù)形式誤設(shè)問題可能導(dǎo)致的內(nèi)生性，需要對模型進行誤設(shè)檢驗，建立含自變量平方項和交叉項的新模型進行F檢驗，將不同次數(shù)的ERit變量作為增補的回歸元引入模型，重做回歸方程，依次把ERit二次方項和三次方項放入模型并根據(jù)殘差的圖形進行推斷，發(fā)現(xiàn)初始模型被誤設(shè)，進行Ramsey檢驗后確定模型為非線性，由于ERit的二次方項殘差圖形最優(yōu)，因此最終確定模型引入ERit的二次方項。

β4NUPOLit+β5X+ε

(6)

其中，Yit為i行業(yè)第t年的生產(chǎn)率，Yit-1為i行業(yè)第t-1年的生產(chǎn)率，ERit為i工業(yè)行業(yè)第t年的環(huán)境規(guī)制強度系數(shù)，NUPOLit為i工業(yè)行業(yè)第t年主要污染物的平均物排放量。X為包括該行業(yè)的R&D水平和開放程度OP的控制變量。β為各變量系數(shù)，ε為隨機誤差項。

三、實證分析

(一)行業(yè)污染強度測算及分類

根據(jù)工業(yè)行業(yè)統(tǒng)一的分類標準，研究選取了15個輕工業(yè)行業(yè)和12個重工業(yè)行業(yè)在環(huán)境規(guī)制、污染排放及生產(chǎn)率方面的相關(guān)數(shù)據(jù)。由于我國自《中國統(tǒng)計年鑒2004》開始使用新的行業(yè)分類標準(GB/T4754-2002)，考慮統(tǒng)計口徑一致性及數(shù)據(jù)可得性將數(shù)據(jù)樣本區(qū)間確定為2003-2014年。其中，27個行業(yè)的R&D水平和開放程度，環(huán)境規(guī)制數(shù)據(jù)、排污數(shù)據(jù)與生產(chǎn)率增長數(shù)據(jù)均由歷年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》的原始數(shù)據(jù)相關(guān)整理得出。其中模型中的數(shù)據(jù)取對數(shù)處理后使用，經(jīng)濟含義變?yōu)樯a(chǎn)率增長率。按照理論模型中的行業(yè)污染強度測算方法對相關(guān)數(shù)據(jù)進行整理計算可以得出27個行業(yè)的污染強度系數(shù)，其中家具制造等9個行業(yè)的污染系數(shù)在0到0.097之間，屬輕度污染行業(yè)；醫(yī)藥制造等9個行業(yè)的污染系數(shù)在0.097到0.112之間，屬于中度污染行業(yè)；造紙等9個行業(yè)的污染系數(shù)在0.112到0.430之間，屬重度污染行業(yè)。

表1　工業(yè)行業(yè)污染強度系數(shù)

注：數(shù)據(jù)由《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》整理得出

(二)模型檢驗

通常存在異方差的情況下如果難以確定異方差的來源和形式，無法確定權(quán)重變量的話，可以使用GMM方法得到比OLS方法更加有效的估計，由于動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型(6)存在一階滯后項且生產(chǎn)率增長本身受多種因素影響，可能與誤差項相關(guān)導(dǎo)致內(nèi)生性問題，因此選擇GMM估計法以降低因內(nèi)生性導(dǎo)致的誤差。首先，DWH檢驗?zāi)Ｐ?6)發(fā)現(xiàn)存在異方差，在有限樣本下的一步系統(tǒng)GMM法無法排除異方差的干擾，選擇兩步系統(tǒng)GMM法更有效。

一些非平穩(wěn)的經(jīng)濟時間序列往往可能表現(xiàn)出共同的變化趨勢，而這些序列間本身卻并不一定存在直接關(guān)聯(lián)性，如果直接對這樣的時間序列進行回歸分析，即使R平方項較高，該估值結(jié)果也并沒有實際意義，即出現(xiàn)了偽回歸，為防止存在偽回歸現(xiàn)象，需要對面板數(shù)據(jù)進行單位根檢驗與協(xié)整檢驗，現(xiàn)有的面板數(shù)據(jù)單位根檢驗的方法眾多，區(qū)別在于分別適用于“同根”和“不同根”兩種情形，分別選擇適用于“同根”情形的LLC檢驗法和“不同根”情形的IPS檢驗法對各變量進行平穩(wěn)性檢驗，如果在LLC檢驗法和IPS檢驗法中均拒絕存在單位根的原假設(shè)則我們說此序列是平穩(wěn)的，反之則不平穩(wěn)。結(jié)果樣本中各變量的檢驗統(tǒng)計量均在1%水平上顯著，即模型(6)中變量協(xié)整關(guān)系存在，可以做回歸分析。模型估計結(jié)果如表2。

由表2的估計結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制對處于輕度污染程度水平的工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率影響存在差異。其中煙草加工、儀器儀表、交通設(shè)備、印刷媒介、電器機械、木材加工、電子通訊和機械制造的ER變量一次項符號在10%水平上顯著為負，二次項符號分別在10%或5%水平上顯著為正，表明隨著環(huán)境規(guī)制變的更加嚴格，這些行業(yè)的生產(chǎn)率增長速度先下降后上升，即環(huán)境規(guī)制強度和生產(chǎn)率增長速度關(guān)系呈U型特征。一個可能的解釋是隨著環(huán)境規(guī)制變得更加嚴格，這些行業(yè)中企業(yè)的資本除了用于擴大生產(chǎn)規(guī)模和提高生產(chǎn)技術(shù)之外，還要提取一部分資本用于減污，而根據(jù)新古典增長理論的解釋，這一行為將導(dǎo)致短期內(nèi)生產(chǎn)率增長速度降低。但隨著長期中環(huán)境規(guī)制強度持續(xù)增加，相關(guān)行業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)率較低或減污水平不達標的企業(yè)會逐漸被淘汰，資本會逐漸集中到生產(chǎn)率較高且污染排放較少的企業(yè)，這不僅會促進生產(chǎn)規(guī)模的進一步擴大和生產(chǎn)技術(shù)水平的繼續(xù)提高，也會帶來生產(chǎn)率增長速度的提升。在輕度污染行業(yè)中，所選擇的樣本行業(yè)中家具制造行業(yè)數(shù)據(jù)結(jié)果未通過檢驗，可能的原因是受到該行業(yè)環(huán)境規(guī)制形式與自身特點的影響，并未呈現(xiàn)出顯著關(guān)系。

研發(fā)投入對處于輕度污染程度水平的工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率存在正效應(yīng)。其中家具制造、儀器儀表、交通設(shè)備、印刷媒介、電器機械、木材加工、電子通訊和機械制造行業(yè)的R&D變量符號分別在1%和5%水平上顯著為正，表明這些行業(yè)的生產(chǎn)率會隨著研發(fā)投入水平的提升而加速提升，這一結(jié)果與內(nèi)生增長理論的主要結(jié)論相吻合。其中煙草加工行業(yè)的R&D變量符號雖然為正，但結(jié)果并不顯著?？赡艿脑蚴菬煵菁庸ば袠I(yè)所處政策環(huán)境與其他處于輕度污染程度水平的工業(yè)行業(yè)存在差異。

表2的估計結(jié)果也顯示出，開放程度對處于輕度污染水平的工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率作用效果顯著為正，其中儀器儀表和電子通訊的OP變量符號在1%水平上顯著為正，家具制造、煙草加工、交通設(shè)備、印刷媒介、電器機械、木材加工、機械制造行業(yè)的OP變量符號在5%水平上顯著為正。這表明在樣本區(qū)間內(nèi)，隨著行業(yè)貿(mào)易開放程度的不斷擴大，處于輕度污染水平的相關(guān)工業(yè)行業(yè)的勞動生產(chǎn)率增長速度不斷提升?？赡艿慕忉屩饕ㄒ韵氯c：首先，貿(mào)易開放促進了同行業(yè)不同經(jīng)濟體間技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散的重要渠道的形成，隨著貿(mào)易開放程度的不斷擴大，擴大開放的技術(shù)溢出效應(yīng)被不斷強化，促進了相關(guān)開放行業(yè)生產(chǎn)率的不斷提升；其次，貿(mào)易開放擴大了相關(guān)行業(yè)市場，由于規(guī)模效應(yīng)的作用，生產(chǎn)成本不斷降低，勞動生產(chǎn)率增長速度逐漸加快；另外，擴大開放程度有助于加速行業(yè)資本的形成，進一步擴大了生產(chǎn)規(guī)模，推動規(guī)模效應(yīng)的實現(xiàn)。

表3的估計結(jié)果顯示，食品制造、服裝纖維、其他制造行業(yè)的ER變量一次項符號在5%水平上顯著為正，二次項符號在5%水平上顯著為負。這表明隨著環(huán)境規(guī)制由比較寬松變得更加嚴格，這些行業(yè)會選擇更為集約型的技術(shù)進行生產(chǎn)，從而加快生產(chǎn)率增長速度。但是當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度繼續(xù)提高達到一定程度時，則可能由于行業(yè)技術(shù)溢出壁壘的限制或技術(shù)水平已接近同行業(yè)領(lǐng)先水平等原因，相關(guān)行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平繼續(xù)提升的空間變小，因此生產(chǎn)率增長速度開始下降。長期來看，這些行業(yè)中環(huán)境規(guī)制強度和生產(chǎn)率增長速度關(guān)系呈現(xiàn)出倒U型特征。在中度污染行業(yè)中，醫(yī)藥制造、皮革毛皮、橡膠制品、塑料制品、金屬制品、文教體行業(yè)的ER變量一次項符號在5%水平上顯著為負，二次項符號分別在1%或5%水平上顯著為正，表明該行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度和生產(chǎn)率增長速度關(guān)系同大部分輕度污染行業(yè)相似呈現(xiàn)U型特征。此外，金屬制品一次項和二次項的符號雖然分別為負為正，但在所選擇的樣本區(qū)間內(nèi)估計結(jié)果未通過顯著性檢驗。

表3的估計結(jié)果表明，研發(fā)投入對處于中度污染程度水平的工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率存在正效應(yīng)，其中醫(yī)藥制造、食品制造、橡膠制品、金屬制品、服裝纖維、其他制造的R&D變量符號在5%水平上顯著為正，皮革毛皮、塑料制品和文教體育的R&D變量符號在1%水平上顯著為正。這一估值結(jié)果表明，研發(fā)投入水平的不斷提升促進了相關(guān)行業(yè)生產(chǎn)率的增長，樣本區(qū)間內(nèi)研發(fā)投入通過技術(shù)效應(yīng)對中度污染行業(yè)生產(chǎn)率的提升效果顯著。

表2　輕度污染行業(yè)動態(tài)面板二步系統(tǒng)GMM估計值

注：***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著，AR(1)、AR(2)檢驗殘差的自相關(guān)，Sargan值檢驗?zāi)Ｐ褪欠翊嬖谶^度限制約束

表3　中度污染行業(yè)動態(tài)面板二步系統(tǒng)GMM估計值

注：***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著，AR(1)、AR(2)檢驗殘差的自相關(guān)，Sargan值檢驗?zāi)Ｐ褪欠翊嬖谶^度限制約束

對于處于中度污染水平的工業(yè)行業(yè)，開放程度對相關(guān)行業(yè)生產(chǎn)率存在正向作用，其中醫(yī)藥制造、皮革毛皮、服裝纖維和文教體育行業(yè)的OP變量符號在1%水平上顯著為正，食品制造、橡膠制品、塑料制品、金屬制品、其他制造的OP變量符號在5%水平上顯著為正。這一估值結(jié)果表明，隨著中度污染相關(guān)工業(yè)行業(yè)的貿(mào)易開放程度不斷擴大，勞動生產(chǎn)率增長速度不斷提升。貿(mào)易開放的技術(shù)溢出效應(yīng)、擴大市場后的規(guī)模效應(yīng)和資本效應(yīng)對處于中度污染水平的相關(guān)行業(yè)作用效果顯著。

表4中的估計結(jié)果顯示，造紙及紙制品、化學(xué)原料、化學(xué)纖維、紡織業(yè)、非金屬礦、飲料制造行業(yè)的ER變量一次項符號在5%水平上顯著為正，二次項符號分別在1%或5%水平上顯著為負，這些行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度與生產(chǎn)率增長速度也呈現(xiàn)倒U型特征。除了環(huán)境規(guī)制趨近情況下企業(yè)需要提取更多減排資本的原因之外，一個可能的解釋是重度污染行業(yè)的邊際治污成本往往相對較低，環(huán)境規(guī)制相對較弱的情況下的減排措施并不會顯著降低生產(chǎn)率增長速度。而重度污染行業(yè)中的石油加工、黑色金屬、有色金屬行業(yè)隨著環(huán)境規(guī)制逐漸嚴格，生產(chǎn)率增長速度先提升后下降，估計值結(jié)論呈現(xiàn)與食品制造、服裝纖維、其他制造估值結(jié)果類似的U型特征。

表4　重度污染行業(yè)動態(tài)面板二步系統(tǒng)GMM估計值

注：***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著，AR(1)、AR(2)檢驗殘差的自相關(guān)，Sargan值檢驗?zāi)Ｐ褪欠翊嬖谶^度限制約束

表4的估計結(jié)果表明，對于處于高度污染程度水平的工業(yè)行業(yè)而言，研發(fā)投入對相關(guān)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率存在正效應(yīng)。其中造紙及紙制品、石油加工、化學(xué)原料、化學(xué)纖維、紡織業(yè)、非金屬礦、黑色金屬、飲料制造的R&D變量符號在5%水平上顯著為正，有色金屬的R&D變量符號在1%水平上顯著為正。這一估值結(jié)果表明，伴隨著研發(fā)投入水平的提升，高度污染行業(yè)的生產(chǎn)率增長速度不斷加快，樣本區(qū)間內(nèi)研發(fā)投入通過技術(shù)效應(yīng)對高度污染行業(yè)生產(chǎn)率提升效果顯著。

開放程度對處于高度污染水平的工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率同樣存在正向作用，其中化學(xué)原料、化學(xué)纖維、紡織業(yè)、非金屬礦、黑色金屬、有色金屬、飲料制造的OP變量符號在5%水平上顯著為正，造紙及紙制品和石油加工的OP變量符號在10%水平上顯著為正。這一估值結(jié)果表明在樣本區(qū)間內(nèi)擴大貿(mào)易開放程度可以有效提升處于高度污染水平的工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率增長速度。處于高度污染水平的工業(yè)行業(yè)同處于輕度和中度污染水平的行業(yè)一樣，貿(mào)易開放呈現(xiàn)出顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和資本效應(yīng)。

四、結(jié)論與啟示

本文選擇27個工業(yè)行業(yè)2003—2014年的數(shù)據(jù)作為樣本，在構(gòu)建行業(yè)動態(tài)面板模型的基礎(chǔ)上，利用二步系統(tǒng)GMM估計法對不同污染程度的工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率變化的關(guān)系進行了分析。研究得到如下三個主要結(jié)論：第一，除家具制造和金屬制品行業(yè)外，絕大多數(shù)樣本區(qū)間內(nèi)工業(yè)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度與生產(chǎn)率增長速度關(guān)系顯著，這意味著環(huán)境規(guī)制與行業(yè)生產(chǎn)率無關(guān)的假說并不成立。第二，環(huán)境規(guī)制程度的提高對工業(yè)生產(chǎn)率的影響存在明顯的行業(yè)異質(zhì)性。輕度污染行業(yè)中除家具制造這一未通過檢驗的行業(yè)外，其他行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度與生產(chǎn)率增長速度關(guān)系基本呈U型特征，這意味著對輕度污染行業(yè)提高環(huán)境規(guī)制強度短期內(nèi)可能導(dǎo)致該行業(yè)的生產(chǎn)率增長速度降低，但在長期中有利于促進該行業(yè)生產(chǎn)率的提升；中度或重度污染行業(yè)并無明顯的總體特征，而是基于不同行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度與生產(chǎn)率增長速度關(guān)系呈U型或倒U型，這意味著對中度污染和重度污染的工業(yè)行業(yè)加強環(huán)境規(guī)制程度帶來的生產(chǎn)率增長速度的變化會因行業(yè)差異而有所區(qū)別。第三，對計量模型中控制變量的分析結(jié)果表明，研發(fā)投入和開放程度對工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的影響并不受到行業(yè)污染程度的影響，而是均表現(xiàn)出顯著的正向作用，這在很大程度上是由研發(fā)投入帶來的自主性技術(shù)進步和貿(mào)易開放中獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)所致。

上述研究結(jié)論蘊含著豐富的政策啟示，主要包括以下四個方面：

第一，我國應(yīng)在總體上繼續(xù)提升而非放松環(huán)境規(guī)制強度，但在具體實施上應(yīng)更加注重科學(xué)性和多樣化。我國當(dāng)前的環(huán)境治理形勢總體上仍不容樂觀，特別是重化工業(yè)階段的大量排放給環(huán)境規(guī)制帶來的壓力并未減少，因此持續(xù)提高環(huán)境規(guī)制強度仍是當(dāng)前乃至今后相當(dāng)長時期的重要任務(wù)。但在具體的環(huán)境規(guī)制手段上，應(yīng)加快推動環(huán)境規(guī)制措施從以傳統(tǒng)的“關(guān)停并轉(zhuǎn)”為主向更多的引導(dǎo)性市場化手段轉(zhuǎn)變。特別是要更多運用排污權(quán)交易、減排補貼和稅收機制等市場化程度較高的政策工具，以較小的經(jīng)濟成本實現(xiàn)較大的環(huán)境規(guī)制效果。

第二，環(huán)境規(guī)制應(yīng)更加注重對不同行業(yè)污染排放的異質(zhì)性特征和行業(yè)發(fā)展的階段性特征。在行業(yè)異質(zhì)性方面，應(yīng)在對各行業(yè)的污染排放特征進行分析分類的基礎(chǔ)上確定差異化的環(huán)境規(guī)制推進速度。如對環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致生產(chǎn)率“U”型變動的行業(yè)，應(yīng)適當(dāng)加快提高環(huán)境規(guī)制強度，使其更快獲得環(huán)境規(guī)制的生產(chǎn)率提升效應(yīng)，加快實現(xiàn)行業(yè)的綠色化轉(zhuǎn)型升級；對環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致生產(chǎn)率倒“U”型變動的行業(yè)，則應(yīng)合理把握環(huán)境規(guī)制強度的提高速度，避免因過快的環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致的行業(yè)生產(chǎn)率驟降。在行業(yè)發(fā)展階段性方面，則應(yīng)在準確把握行業(yè)發(fā)展規(guī)律和趨勢的基礎(chǔ)上，確定與行業(yè)發(fā)展階段相適應(yīng)的環(huán)境規(guī)制強度和政策工具，避免因相關(guān)規(guī)制政策過于落后或超前而制約相關(guān)工業(yè)行業(yè)的正常發(fā)展。

第三，環(huán)境規(guī)制的具體措施應(yīng)充分發(fā)揮技術(shù)進步的推動作用。通過總產(chǎn)量控制、停產(chǎn)整頓等措施控制企業(yè)污染排放在見效迅速的同時，也存在對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營影響較大，容易導(dǎo)致行業(yè)波動的潛在弊端，而解決此類問題的有效路徑之一就是以更多的內(nèi)生化技術(shù)進步推動環(huán)境規(guī)制水平和行業(yè)勞動生產(chǎn)率的科學(xué)提高。大力提升對關(guān)鍵性生產(chǎn)技術(shù)與節(jié)能減排技術(shù)的研發(fā)力度、推動企業(yè)提高生產(chǎn)技術(shù)綠色化水平、升級企業(yè)環(huán)保裝備，鼓勵企業(yè)通過將生產(chǎn)率提高與節(jié)能減排相結(jié)合，提升企業(yè)的綠色技術(shù)競爭力，實現(xiàn)經(jīng)濟效益和環(huán)境效益的雙贏目標。

第四，應(yīng)更多發(fā)揮貿(mào)易開放和對外經(jīng)濟合作在推動我國環(huán)境規(guī)制中的作用。經(jīng)驗表明，發(fā)展中國家可以在與發(fā)達國家的國際貿(mào)易合作中獲得一定程度的技術(shù)溢出，除生產(chǎn)技術(shù)以外，環(huán)境保護和污染治理技術(shù)的溢出也是其中的重要內(nèi)容。我國應(yīng)繼續(xù)擴大與國外企業(yè)在環(huán)保技術(shù)及項目中的合作，從而提升我國企業(yè)在污染治理技術(shù)等方面的自主創(chuàng)新能力。同時，我國的環(huán)境規(guī)制政策應(yīng)充分考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的綠色化調(diào)整與貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整的互動性，通過適時主動調(diào)整出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，逐步降低高環(huán)境成本和資源消耗行業(yè)產(chǎn)品在出口產(chǎn)品中的比重，從而降低國民經(jīng)濟增長對污染型行業(yè)的依存度。

[責(zé)任編輯：王成利]

福建省社會科學(xué)規(guī)劃項目“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與生態(tài)環(huán)境優(yōu)化互動關(guān)系研究”(項目編號：2014C040)。

蔡濛萌(1984-)，福建江夏學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院講師，博士；薛福根(1982-)，福建江夏學(xué)院經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院講師，博士。

F124.5

A

1003-8353(2016)02-0178-06