經(jīng)濟新常態(tài)下安徽省進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整研究
——基于進口子類商品成本-貢獻率視角

臺德進，汪橋

（滁州學(xué)院　經(jīng)濟與管理學(xué)院，安徽　滁州　239000）

經(jīng)濟新常態(tài)下安徽省進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整研究
——基于進口子類商品成本-貢獻率視角

臺德進，汪橋

（滁州學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院，安徽滁州239000）

新常態(tài)下轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式和貿(mào)易發(fā)展模式是促進經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的重要保障，進口結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化就成為必然要求。以安徽省為例，使用2000—2013年的數(shù)據(jù)基于分類進口商品成-貢獻率視角對進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整問題進行分析研究，認為：安徽省應(yīng)該控制初級品進口增長速度；基本穩(wěn)定消費品進口比例；適當增加中間品和資本品的進口比例，以保證經(jīng)濟的最優(yōu)化增長。

進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)；經(jīng)濟增長；貢獻率

一、引言

進口關(guān)系到一國的供給，對經(jīng)濟增長起到巨大的推動作用。以安徽省為例，2000年進口總額和GDP分別是11.75億美元和350.56億美元，2013年這兩個數(shù)值分別是173.77億美元和3070.00億美元，年均增長率高達23.03%和18.17%。進口額與GDP呈正向關(guān)聯(lián)性。進口商品中初級品是中間品和最終品的物質(zhì)基礎(chǔ)，特別是能源的進口對于提升一國經(jīng)濟發(fā)展水平起到不可替代的作用；中間品的進口可以極大改善進口國國內(nèi)資源稀缺的狀況，提高進口國消費需求，對外則可以加工再出口；資本品的進口能夠創(chuàng)造出新的價值，提高勞動效率，具有技術(shù)溢出效應(yīng)；消費品的適當進口可以提高進口國居民的福利水平，彌補國內(nèi)消費不足，創(chuàng)造出新的需求，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。而長期以來，我國學(xué)者和智庫更多的關(guān)注于出口，我國也把出口作為拉動經(jīng)濟增長的“三駕馬車”之一，對進口的關(guān)注甚少。

新世紀以來，我國學(xué)者和政府也逐漸地對進口重視起來，但更多地集中于以下兩點：一是進口現(xiàn)狀、趨勢以及存在問題的分析；二是進口總體和GDP之間關(guān)系的分析。很少對進口結(jié)構(gòu)進行探討，即使為數(shù)不多的文獻對進口結(jié)構(gòu)進行分析也只是簡單地將進口結(jié)構(gòu)劃分為初級品和制造品。比如：Jianbao Chen&Bo Dong（2012）基于中國31個省市和自治區(qū)1997-2008年的數(shù)據(jù)，采用非參數(shù)局部均衡的方法，得出結(jié)論：進口與出口一樣，與經(jīng)濟的增長呈正相關(guān)關(guān)系；孫焱林（2000）通過實證檢驗得出進口與經(jīng)濟增長之間無顯著性的結(jié)論。許和連和賴明勇（2002）也認為進口對經(jīng)濟的增長具有促進作用。王益兵等（2004）通過格蘭杰因果檢驗表明了進口與經(jīng)濟增長互為因果關(guān)系；俞娟（2005）、姚劍華（2006）研究認為進口或多或少對經(jīng)濟的增長具有促進作用；而張敏（2006）卻認為進口與經(jīng)濟增長僅存在單向因果關(guān)系，即進口是經(jīng)濟增長的格蘭杰原因，經(jīng)濟增長卻不是進口的格蘭杰原因；徐光耀（2007）通過分析進口貿(mào)易與中國國內(nèi)生產(chǎn)總值的關(guān)系，肯定了進口貿(mào)易對于中國經(jīng)濟增長的拉動作用；龍國旗（2007）認為中間品的進口促進了中國制造業(yè)的發(fā)展，提高了中國出口商品的能力，促進了中國加工貿(mào)易的發(fā)展，從而間接地促進了中國經(jīng)濟增長；李兵（2008）通過研究發(fā)現(xiàn)，在短期初級品與制造品對經(jīng)濟的影響并不明顯，而在長期制造品對經(jīng)濟增長促進效果明顯；孫景家（2010）通過實證檢驗了李兵的結(jié)論，認為李兵的結(jié)論基本上是正確的；裴長洪（2013）和鄭文（2013）根據(jù)國際貿(mào)易標準分類SITC0-SITC9，將中國進口商品劃分為初級品、中間品、資本品、消費品和服務(wù)貿(mào)易，并通過設(shè)立指標分析了世界60多個國家和地區(qū)的進口結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，所得結(jié)論是經(jīng)濟增長與進口結(jié)構(gòu)變化存在著顯著的關(guān)聯(lián)性，改善進口結(jié)構(gòu)是改善經(jīng)濟供給面的重要內(nèi)容。

以上研究涉及到進口結(jié)構(gòu)的很少，從各類進口商品成本-貢獻率的角度進行研究的尚且沒有。在激烈競爭的國際大環(huán)境下，在經(jīng)濟新常態(tài)以及人口紅利消失、生產(chǎn)成本上升、國內(nèi)資源消耗枯竭、環(huán)境惡化和人口老齡化等國內(nèi)背景下，轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式和調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)具有重要意義。因此，本文以安徽省為例，根據(jù)國際貿(mào)易標準分類，將進口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)劃分為初級品（SITC0-SITC4）、中間品（SITC5-SIT6）、資本品（SITC7）和消費品（SITC8）（具體劃分標準參見文章第二部分），從各類進口商品的成本份額和貢獻率份額角度探索安徽省進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整問題。

二、安徽省進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析

（一）進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)劃分

根據(jù)國際貿(mào)易標準分類，將進口貿(mào)易商品劃分為初級品、中間品、資本品和消費品（裴長洪，2013；鄭文，2013）。為了分析問題的方便，暫不考慮服務(wù)貿(mào)易。

（1）初級品，對應(yīng)于國際貿(mào)易標準分類SITC0—SITC4，共有88個子類，是指未經(jīng)加工或因銷售習(xí)慣略作加工的產(chǎn)品，該產(chǎn)品能夠直接從自然界獲取，尚待進一步加工或已簡單加工，主要包括動植物油脂、食物、飲料、農(nóng)礦原料、燃料等物質(zhì)。初級產(chǎn)品是中間品和最終品的物質(zhì)基礎(chǔ)，特別是能源的進口對于提升一國經(jīng)濟發(fā)展水平具有不可替代的作用。

（2）中間品，對應(yīng)于國際貿(mào)易標準分類SITC5—SITC6，共有85個子類，是指投入到生產(chǎn)過程中的需進一步加工的產(chǎn)品，該產(chǎn)品用于生產(chǎn)其他產(chǎn)品和服務(wù)，主要包括化工產(chǎn)品、鋼鐵、紡織紗線等物質(zhì)。中間品的進口可以極大改善進口國國內(nèi)資源稀缺的狀況，提高進口國消費需求，對外則可以加工再出口。

（3）資本品，對應(yīng)于國際貿(mào)易標準分類SITC7，共有49個子類，是指用于生產(chǎn)過程中的能夠創(chuàng)造出新的價值的產(chǎn)品，一般包括機器設(shè)備，零部件、機電工具等。資本品的投入能夠創(chuàng)造出新的價值，提高勞動效率，具有技術(shù)溢出效應(yīng)。

（4）消費品，對應(yīng)于國際貿(mào)易標準分類SITC8，共有31個子類，是指用來滿足人們物質(zhì)和文化需要的那部分社會產(chǎn)品。主要包括衣物首飾、家具用品、辦公用品、雜項制品等產(chǎn)品，消費品的適當進口可以提高進口國居民的福利水平，彌補國內(nèi)消費不足，創(chuàng)造出新的需求，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

每一個對外開放的經(jīng)濟體將會根據(jù)資源稟賦和比較優(yōu)勢參與國際進出口活動，根據(jù)本國的需要合理安排每一時期的進出口規(guī)模。也就是說，每個國家都會合理調(diào)度本國對于初級品、中間品、資本品和消費品的進出口，由此所帶來的經(jīng)濟效應(yīng)也是各異的。

（二）安徽省進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析

新世紀以來，安徽省進口貿(mào)易量快速增長，年均高達23.03%。初級品、中間品、資本品和消費品分別以年均26.76%、19.36%、17.30%和27.82%的速度增長。安徽省初級品（cjp）、中間品（zjp）、資本品（zbp）和消費品（xfp）進口額如圖1所示。

圖1　2000-2013年安徽省初級品、中間品、資本品和消費品進口趨勢圖

圖中，初級品的進口的絕對量和相對增長速度都是較快的；資本品在絕對進口額和相對增長速度方面都略快于中間品；消費品以最快的速度增長，但是絕對量是最小的。初級品和中間品的較快進口在一定程度上有利于解決安徽省生產(chǎn)資源、能源的“瓶頸”困境；資本品的進口所產(chǎn)生的溢出技術(shù)有利于推動安徽省生產(chǎn)效率和產(chǎn)品技術(shù)含量的提高；消費品的進口特別是生活必需品的進口能夠提高居民福利水平，甚至創(chuàng)造出新的消費需求，從而促進經(jīng)濟增長。

一般情況下，經(jīng)濟增長越是加速，初級品進口比重的增速越是趨于下降，資本品進口比重的速度越是上升。而經(jīng)濟無論是處于加速還是減速，中間品和消費品進口的比重都趨于平穩(wěn)（裴長洪，2015；鄭文，2015）。從圖1以及數(shù)據(jù)分析中可以看到，安徽省初級品進口和消費品進口增速遠大于資本品的進口增速，中間品的進口相對平穩(wěn)，這反映出安徽省進口結(jié)構(gòu)不是最優(yōu)的。

單純地從進口結(jié)構(gòu)上分析無法反映出進口結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，本文設(shè)立進口率指標（進口額/GDP），以觀察各類進口商品增速與經(jīng)濟增長的同步性問題。圖2為2000-2013年安徽省初級品、中間品、資本品和消費品進口率走勢。從圖中可以看到，初級品進口增長速度快于GDP增長速度，其他幾類進口產(chǎn)品增長速度與GDP增長速度基本保持一致，只是資本品的波動稍微大些，在0.01-0.03之間波動，中間品和消費品進口率基本圍繞0.008和0.002上下波動。安徽省進口率整體上反映出這樣一種現(xiàn)象：初級品增速過快，資本品波動較大，中間品基本穩(wěn)定，消費品穩(wěn)中有升。那么安徽省這種進口結(jié)構(gòu)是否是合理的呢？換句話說，安徽省進口結(jié)構(gòu)是否需要調(diào)整呢？如果需要又該如何調(diào)整呢？本文將從理論與實證兩個方面給予回答。

圖2　2000-2013年安徽省初級品、中間品、資本品和消費品進口率趨勢圖

三、安徽省進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整的理論分析

用cjp、zjp、zbp、xfp分別表示初級品、中間品、資本品和消費品進口額，因此，cjpi就表示初級產(chǎn)品中第i種產(chǎn)品的進口花費，zjph表示中間品中第種產(chǎn)品的進口花費，zbpg表示資本品中第g種產(chǎn)品的進口花費，xfpj表示消費品中第j種產(chǎn)品的進口花費，如果m表示一國進口總支出，則

現(xiàn)在假定每一大類產(chǎn)品占總進口的份額分別為θcjp、θzjp、θcm和θxfp，即

同樣的方法，假定每一小類產(chǎn)品占該類產(chǎn)品的份額分別為δi、δh、δg和δj，即

假設(shè)一國用于進口的支出占總收入的比例為η，即m=ηy，因此，資本積累函數(shù)可以表示為

上式中，c表示國內(nèi)消費，為了分析問題的方便，暫不考慮資本折舊、稅收等。設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為簡單的柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：

式中，a+β+r+w+v=1。典型個人的效用函數(shù)采用鄒恒甫等（2001）在研究相關(guān)問題時所使用的形式，并加以擴展，得到：

其中假定：

（5）的最大值，通過設(shè)立現(xiàn)值漢密爾頓函數(shù)并對進行求導(dǎo)解得：

將式（1）、式（2）和式（4）帶入到上式并整理得到：

要想使得進口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)促進經(jīng)濟的最優(yōu)化增長，即要實現(xiàn)上式的最大化，在已知約束條件

（6）式的四個等式中，左邊表示各大類進口產(chǎn)品的花費占進口總支出的份額，右邊表示各大類進口產(chǎn)品對經(jīng)濟增長的貢獻占所有進口產(chǎn)品對經(jīng)濟增長貢獻的比例，整個等式表示要想使得進口貿(mào)易商品各結(jié)構(gòu)促進經(jīng)濟的最優(yōu)化增長，就必須滿足該類產(chǎn)品進口花費占總產(chǎn)品進口花費的比例等于該類進口產(chǎn)品對經(jīng)濟增長的貢獻率占總進口產(chǎn)品對經(jīng)濟增長貢獻率的比例。（7）式的四個等式中，左邊表示每一小類進口產(chǎn)品的花費占該類進口產(chǎn)品總花費的份額，右邊表示每一小類進口產(chǎn)品對經(jīng)濟增長的貢獻占該類產(chǎn)品對經(jīng)濟增長總貢獻的比例，整個等式表示要想使得進口貿(mào)易商品各結(jié)構(gòu)促進經(jīng)濟的最優(yōu)化增長，也必須滿足每一小類進口產(chǎn)品的花費占該類產(chǎn)品進口的總花費的比例等于每一小類進口產(chǎn)品對經(jīng)濟增長的貢獻占該類產(chǎn)品對經(jīng)濟增長的總貢獻的比例。

為了更好地說明進口結(jié)構(gòu)的調(diào)整原則，現(xiàn)用理論說明如下。以（7）式為例，假設(shè)某一小類子產(chǎn)品進口支出占該大類產(chǎn)品總進口的支出份額為δi，某一小類子產(chǎn)品進口對經(jīng)濟增長的貢獻率占該大類產(chǎn)品對經(jīng)濟增長的總貢獻率為δi，只有當δi=βi時，該經(jīng)濟體的進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)才是最優(yōu)的。

圖3　進口產(chǎn)品數(shù)量與成本份額、貢獻率份額坐標圖

圖3中，橫坐標表示產(chǎn)品i的進口數(shù)量，縱坐標表示產(chǎn)品i進口成本占該類產(chǎn)品總進口成本的份額、產(chǎn)品i對經(jīng)濟增長的貢獻占該類產(chǎn)品對經(jīng)濟增長總貢獻的份額。圖中的兩條曲線分別表示產(chǎn)品i的成本份額曲線和貢獻度份額曲線，兩條曲線均向上傾斜，它們表示隨著產(chǎn)品i進口數(shù)量的增加，該產(chǎn)品的成本越來越大，所占該類產(chǎn)品的份額也越來越大，該產(chǎn)品對經(jīng)濟增長的貢獻也越來越大，在該類產(chǎn)品的貢獻度中所占份額也越來越大。當產(chǎn)品i的進口數(shù)量比較少時，假設(shè)數(shù)量為q（0＜q＜q*），此時成本份額比較低，而貢獻度份額較高（根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，該經(jīng)濟體會把少量的產(chǎn)品i用在最需要的用途上）。當產(chǎn)品i的進口數(shù)量越來越多時，假設(shè)超過了q*（q＜q*），此時成本份額較大，貢獻度份額低于成本份額（根據(jù)邊際生產(chǎn)力遞減規(guī)律）。即當0＜q＜q*時，δi＜βi；當q＞q*時，δi＜βi。當δi＜βi時，說明產(chǎn)品i對經(jīng)濟增長的貢獻份額要遠遠的大于其成本份額，增加該種產(chǎn)品的進口將有利于促進經(jīng)濟的進一步增長；當δi＜βi時，說明i產(chǎn)品對經(jīng)濟增長的成本份額遠遠的大于其對經(jīng)濟增長的貢獻度份額，減少該種產(chǎn)品的進口有利于節(jié)約成本，把節(jié)約下來的成本用于其他更能促進經(jīng)濟增長的產(chǎn)品的進口上去。所以在圖3中，進口貿(mào)易商品促進經(jīng)濟最大化增長的條件是成本份額與貢獻度份額的交點，即δi=βi。

四、安徽省進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整的實證分析

（一）變量選取和數(shù)據(jù)說明

使用安徽省2000-2013年的數(shù)據(jù)對進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整進行實證研究，涉及到三類變量：因變量、自變量和控制變量。（1）因變量：使用安徽省GDP來測量經(jīng)濟增長。（2）自變量：安徽省初級品（cjp）、中間品（zjp）、資本品（zbp）和消費品（cfp）進口額。（3）控制變量：財政支出率（czzzc）、固定資產(chǎn)投資（tz）和外商直接投資（zjtz）。財政支出率表示為安徽省財政支出占GDP的比重，它與固定資產(chǎn)投資和外商直接投資也是影響經(jīng)濟增長的重要因素。同時使用控制變量可以對自變量回歸的系數(shù)進行修正和檢驗，從而判定自變量系數(shù)的變化趨勢。相關(guān)數(shù)據(jù)均來自于歷年《安徽省統(tǒng)計年鑒》。數(shù)據(jù)特征描述如下。

表1　安徽省各經(jīng)濟變量統(tǒng)計特征

表1中，從四大類進口商品的均值和標準差中可以反映出各類進口商品的絕對量大小和進口額波動情況，表現(xiàn)出來的特征與第二部分分析的一致，這里就不在贅述。為了避免出現(xiàn)偽回歸，故對數(shù)據(jù)進行單位根檢驗和協(xié)整檢驗。經(jīng)檢驗，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)均是一階單整，并且各變量存在長期的協(xié)整關(guān)系。因此，本文設(shè)立如下模型：

考慮到各變量之間可能存在著多重共線性，因此將控制變量一一加入模型，分別進行回歸，結(jié)果如表2。統(tǒng)計量t值。

表2　安徽省進口結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長實證結(jié)果模型

（二）回歸結(jié)果分析

1.模型（1）是簡單的對進口結(jié)構(gòu)進行的回歸，除消費品回歸系數(shù)不太顯著外，其他各變量系數(shù)均比較顯著。安徽省資源能源比較稀缺，近些年來隨著經(jīng)濟的大力發(fā)展，資源能源供給不足。初級品和中間品的進口一定程度上解決了省內(nèi)生產(chǎn)的“瓶頸”困境，促進了安徽省經(jīng)濟的快速發(fā)展。同時資本品的技術(shù)溢出效應(yīng)提高了生產(chǎn)效率，節(jié)約了勞動成本，這又進一步推動了安徽省經(jīng)濟增長。而消費品進口的規(guī)模比較小，科技含量不高，故對經(jīng)濟的促進作用有限。

2.模型（2）將財政支出率這一控制變量增加到模型中去，所得結(jié)論基本與模型（1）一致，其中財政支出對經(jīng)濟的促進作用十分明顯，這表明財政政策在推動安徽省經(jīng)濟增長中起到功不可沒的作用。

3.模型（3）和模型（4）分別將固定資產(chǎn)投資和外商直接投資這兩個控制變量增加到模型中去，所得結(jié)論與模型（1）與模型（2）基本一致，這兩個控制變量的系數(shù)也是十分顯著的。從調(diào)整的來看，整體上模型的選擇和回歸都是比較好的。

回歸的結(jié)果只能反映出各變量對經(jīng)濟增長的影響程度和顯著性，并不能清楚地看到各變量對經(jīng)濟的影響是否是最優(yōu)的。因此，本文將從進口商品成本-貢獻率的角度對進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整問題進行探索。首先給出產(chǎn)品貢獻率算法：

Rci、Ri、Ei和Rg分別表示第i種產(chǎn)的貢獻率、進口商品增長率、產(chǎn)出彈性和產(chǎn)出增長率。根據(jù)模型（1）的回歸結(jié)果，各類進口貿(mào)易商品的貢獻率和成本份額計算如表3所示。

表3　安徽省各類進口商品成本-貢獻率份額測度結(jié)果

根據(jù)第三部分的理論分析可知，進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的最佳調(diào)整狀態(tài)是每一種商品的成本份額應(yīng)該等于該種商品的貢獻率份額。當成本份額大于貢獻率份額時應(yīng)該減少該種商品的進口速度；當成本份額小于貢獻率份額時應(yīng)該增加該種商品的進口速度。從表3的測算結(jié)果看，初級品成本份額大于貢獻率份額，中間品和資本品成本份額小于貢獻率份額，消費品成本份額基本等于貢獻率份額，由此可以得出安徽省進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整的原則是：控制初級品增長速度，增加中間品和資本品在進口貿(mào)易中的比重，基本穩(wěn)定消費品的進口速度。

五、結(jié)論

進口是國家宏觀經(jīng)濟政策的重要手段，也是促進經(jīng)濟增長的主要動力。新常態(tài)下，經(jīng)濟增長方式和貿(mào)易模式的轉(zhuǎn)變是經(jīng)濟持續(xù)增長的重要保障，進口結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化也就成為必然要求。本文使用安徽省2000-2013年的數(shù)據(jù)從進口貿(mào)易商品成本-貢獻率的角度出發(fā)對貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整問題進行了研究，得到以下結(jié)論：（1）安徽省初級品進口占據(jù)很大的比例，并且增速迅猛；中間品和資本品增長較為平穩(wěn)；消費品進口占比最小，但增速很快。（2）安徽省應(yīng)該控制初級品增速，基本穩(wěn)定消費品的進口比例，增加中間品和資本品的比重。

Adjustment of import trade structure in Anhui provinceunder the new economic normal

TAI Dejin，WANG Qiao

Transforming the mode of economic growth and trade under the new normal is an important guarantee to promote sustained economic growth，thus adjustment and optimization of the structure of import have become an inevitable requirement.Taking Anhui province as an example，this paper analyzed the adjustment of import trade structure from the cost-contribution perspective by using data from 2000-2013 year.The conclusions are as follows：Anhui should control the growth rate of imports of primary products；basically stabilize the proportion of imported consumer goods；appropriately increase the proportion of imported intermediate goods and capital goods，in order to ensure the most optimal economic growth.

import trade structure；economic growth；contribution rate

F7

A

1009-9530（2016）04-0056-05

2016-03-17

2015年滁州市第三屆社科應(yīng)用對策研究課題（A2015005）

臺德進（1988-），男，滁州學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院助教，國際貿(mào)易學(xué)碩士，主要從事國際貿(mào)易理論與政策研究。汪橋（1980-），男，滁州學(xué)院副教授，碩士，主要從事農(nóng)村金融研究。