陳華杰,黃俊嫻(. 嶺南師范學院,湛江 54048;. 廣東省湛江衛(wèi)生學校,湛江 54048)
硅谷科技產(chǎn)業(yè)集群中的“三螺旋”演變路徑透視
——基于波特“鉆石模型”視角
陳華杰1,黃俊嫻2
(1. 嶺南師范學院,湛江 524048;2. 廣東省湛江衛(wèi)生學校,湛江 524048)
“三螺旋”作為一種大學、產(chǎn)業(yè)和政府三方互動創(chuàng)新的理論,它建構在世界范圍內多個獲得成功的科技產(chǎn)業(yè)集群基礎上,硅谷便是其中一個。通過借用波特“鉆石模型”,透視“三螺旋”在硅谷科技產(chǎn)業(yè)中的作用路徑,從中挖掘提煉出硅谷科技產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的核心動力機制。
三螺旋;硅谷;鉆石模型
1.1“三螺旋”概念
“三螺旋”理論作為一種應對復雜技術創(chuàng)新過程的非線性創(chuàng)新理論,由Etzkowitz 和Leydesdorff在上世紀90年代中葉提出。[1]顧名思義,“三螺旋”意味著創(chuàng)新將由三類主體參與,而當前理論重點關注的三主體包括大學、產(chǎn)業(yè)和政府。在實際創(chuàng)新過程中,三主體既密切合作,也保持獨立,在橫向相互作用促進創(chuàng)新與發(fā)展的同時也實現(xiàn)自身的縱向發(fā)展。[2,3]三主體中的每一方既可以充當創(chuàng)新的發(fā)動者,也可以是參與者,角色的更替和作用的強度隨創(chuàng)新進程而演變。[4]在不間斷的兩兩互動和三方互動中,創(chuàng)新以螺旋姿態(tài)上升。如圖1所示。[5]
圖1 網(wǎng)絡各方互動帶來制度安排的不斷演化
1.2產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢與“鉆石模型”
產(chǎn)業(yè)集群是指在有限地域的特定產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品生產(chǎn)中(通常以一個主導產(chǎn)業(yè)為核心),大量企業(yè)及其相關支撐機構(包括供應商、生產(chǎn)商、顧客、地方政府、中介組織、知識生產(chǎn)機構等) ,依靠比較穩(wěn)定的分工協(xié)作和縱橫交錯的網(wǎng)絡關系形成有利于產(chǎn)業(yè)組織協(xié)調的空間集聚體,代表著介于市場和等級制之間的一種新的空間經(jīng)濟組織形式。[6]1990年,邁克爾·波特提出產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢與四個要素密切相關:生產(chǎn)要素、需求狀況、相關產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)、企業(yè)的戰(zhàn)略、結構和競爭,此外,還有機會和政府兩個變數(shù),因該架構形似菱形鉆石,因而被稱為“鉆石模型”。[7]按照波特關于競爭力的“鉆石模型”,產(chǎn)業(yè)集群要發(fā)展并獲得競爭優(yōu)勢,不僅要獲得充足的高質量要素投入,同時還在于上述要素間的相互作用和配合。[8]
圖2 波特“鉆石模型”
1.3三螺旋和鉆石模型
“三螺旋”代表政府、大學、企業(yè)三類特色各異的主體,在科技產(chǎn)業(yè)集群中,它們是最核心的三類參與者,作為參與者,它們與產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的四要素緊密相聯(lián):或者是四要素的載體,或者是四要素的孵化體,而在它們兩兩互動的過程中又成為四要素的催化體。從載體、孵化體到催化體,四要素不斷被凝聚、被孕育、被強化,根據(jù)“鉆石模型”理論,四要素被凝聚、孕育和強化的過程實質也就是產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢逐漸增強的過程。因此,從“鉆石模型”視角,“三螺旋”通過對決定科技產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢的四要素施加影響,從而實現(xiàn)增強產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的目的。
硅谷崛起于二十世紀中后期,早期以硅芯片的設計與制造著稱,因而得名,現(xiàn)在已是美國最重要的電子工業(yè)基地,也是世界最為知名的電子類產(chǎn)業(yè)集群。從美國西部一個典型的農業(yè)區(qū)發(fā)展成世界高科技產(chǎn)業(yè)集群的頂級標桿,硅谷的成功也許有著許多機遇的眷顧,但更與其自身的發(fā)展模式密不可分:美國聯(lián)邦政府的投入、以斯坦福大學為首的大學及研究機構群的積極參與、無數(shù)科技人才前赴后繼掀起的創(chuàng)業(yè)浪潮……。硅谷的成功離不開大學、產(chǎn)業(yè)、政府三主體的緊密互動,正是這種互動造就了硅谷的獨特性和難以復制性。本文嘗試從“鉆石模型”的視角,透視硅谷科技產(chǎn)業(yè)集群中“三螺旋”對四要素的作用路徑。
2.1“三螺旋”對“需求狀況”的作用路徑
需求是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最本原牽引力,需求不明或需求不足,產(chǎn)業(yè)發(fā)展就會停滯不前。解決產(chǎn)業(yè)需求的途徑不外乎兩個:外部消化和內部消化。在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的萌芽期,由于集群內企業(yè)數(shù)量不多、產(chǎn)業(yè)鏈尚未成形,此時,需求主要依靠開拓外部市場來解決;而隨著產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展,內部產(chǎn)業(yè)鏈漸趨完善,對需求的內部消化能力開始逐漸提升,這意味著產(chǎn)業(yè)集群開始成熟,這反過來又增強了集群開拓外部需求的能力,集群的發(fā)展步入良性循環(huán)。硅谷能夠實現(xiàn)從農業(yè)區(qū)的轉變并成功的度過科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的萌芽期和生存期,完全得益于一個最重要的外部需求,美國聯(lián)邦政府訂單。從“三螺旋”的視角看,正是政府這個主體以及由他帶來的巨額訂單的介入,引發(fā)了硅谷后續(xù)一系列的需求連環(huán)反應。
2.1.1“政府-大學”互動引發(fā)的需求反應
為應對二戰(zhàn)和冷戰(zhàn),美國聯(lián)邦政府產(chǎn)生了大量數(shù)額巨大的電子產(chǎn)品軍事訂單,這些訂單中,與研發(fā)有關的大部分流向了大學實驗室,如東部的麻省理工學院、哈佛大學等,地處西部硅谷的斯坦福大學也獲得了一些政府訂單,聯(lián)邦政府和大學的互動激發(fā)了斯坦福大學的學科發(fā)展需求,有效推動了斯坦福大學電子工程學科的發(fā)展,解決了電子產(chǎn)業(yè)早期發(fā)展面臨的技術與人才問題。
2.1.2“政府-企業(yè)”互動引發(fā)的需求反應
聯(lián)邦政府訂單很龐大,除了一部分流向大學外,與生產(chǎn)有關的訂單則需要由企業(yè)來完成,圍繞在斯坦福大學周圍的一些硅谷企業(yè)也獲得了訂單。政府-企業(yè)互動激發(fā)了電子工程企業(yè)的發(fā)展需求,為硅谷培育了一批電子工程企業(yè),幫助他們實現(xiàn)了資本的初始積累,同時為未來發(fā)展贏得了時間和空間。
2.1.3“大學-企業(yè)”互動引發(fā)的需求反應
政府流向大學、企業(yè)的訂單還成功的把大學和企業(yè)聯(lián)結在一起,為達到政府訂單的技術標準,技術儲備不足的企業(yè)需要從大學獲得技術和人才支持,大學實驗室產(chǎn)生的研究成果,也需要通過企業(yè)來試驗并生產(chǎn)。相互的需求引發(fā)兩者的互動,在硅谷,生產(chǎn)企業(yè)逐漸在斯坦福大學周圍凝聚,以斯坦福大學為中心的產(chǎn)業(yè)群開始逐漸成形。
解析“三螺旋”作用路徑,我們發(fā)現(xiàn),上述三個互動以主體各自的需求為牽引,一環(huán)扣一環(huán),在需求滿足的過程中實現(xiàn)主體結構與性能的增強。借助需求在“三螺旋”兩兩互動中的鏈式反應,整個產(chǎn)業(yè)的核心競爭力逐漸提升。
2.2“三螺旋”對“生產(chǎn)要素”的作用路徑
波特將生產(chǎn)要素劃分為初級生產(chǎn)要素和高級生產(chǎn)要素,初級生產(chǎn)要素指天然資源、氣候、地理位置、非技術工人、資金等,而高級生產(chǎn)要素則指受過高等教育的人力、研發(fā)設施、知識及中介網(wǎng)絡、文化等由投資創(chuàng)造出來的生產(chǎn)要素。對科技產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展而言,對其競爭優(yōu)勢有決定性影響的是后者?;仡櫣韫鹊陌l(fā)展歷程,“三螺旋”引發(fā)的各類主體互動讓其內部衍生了若干決定其成功的高級生產(chǎn)要素:數(shù)量龐大的技術人才和創(chuàng)業(yè)人才、強大的地區(qū)服務網(wǎng)絡、風險資本、開放自由的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化等。
2.2.1數(shù)量龐大的技術人才和創(chuàng)業(yè)人才
人才是科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展最核心的生產(chǎn)要素,人才的數(shù)量與質量決定著科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的速度與高度。硅谷的成功正是得益于其在人才方面所具有的強大培養(yǎng)能力和集聚能力。而這兩種能力產(chǎn)生于“三螺旋”引發(fā)的各類互動中。
美國聯(lián)邦政府和斯坦福大學的訂單互動讓斯坦福大學獲得了發(fā)展本校電子工程學科的重要機遇,通過招聘有實力的工程學教授以及擴大研究生的培養(yǎng)規(guī)模,斯坦福大學逐漸建成了全國一流的電子工程項目,強大的學科水平推升了斯坦福大學的人才培養(yǎng)能力,使其可以為地區(qū)企業(yè)培養(yǎng)輸送更多高質量的電子工程人才;同時,斯坦福大學積極與企業(yè)互動,通過“榮譽合作項目”等方式,向當?shù)仄髽I(yè)開放課堂,吸引企業(yè)的工程師們參加研究生課程或參與專門的技術培訓,幫助他們提升能力和水平;與此同時,科研實力顯著增強的斯坦福大學對知名公司的吸引力也在增強,通過出讓土地吸引了通用電氣公司、柯達公司、旗艦公司、沃金斯·莊臣公司等知名公司進駐硅谷,這些公司的到來進一步增強了硅谷對外部高技術人才的吸引力和凝聚力,引發(fā)更多的技術人才匯聚到硅谷。正是在美國聯(lián)邦政府、斯坦福大學、地區(qū)內外企業(yè)的頻繁互動下,硅谷不僅對人才的培養(yǎng)能力在增強,對區(qū)域外高技術人才的凝聚力也在增強。[9]
2.2.2強大的地區(qū)服務網(wǎng)絡
許多硅谷研究專家認為,硅谷存在一張強大的地區(qū)服務網(wǎng)絡,它由一系列的專業(yè)中介服務公司、各類專門性協(xié)會、各類開放式的論壇及酒吧等組成,這張網(wǎng)絡牢牢把硅谷的公司和人粘連在一起,它不僅為創(chuàng)業(yè)者提供支持,也為迅猛發(fā)展的公司供給動力,更加讓人驚嘆的是,它的存在讓硅谷內的大部分企業(yè)在競爭與合作之間維持了最適度的平衡。這張網(wǎng)絡的形成同樣深深烙上了“三螺旋”互動的印記。
在“三螺旋”推進地區(qū)服務網(wǎng)絡形成方面,呈現(xiàn)出的是一種遞進式的路徑演變關系,遞進的源頭仍然在美國聯(lián)邦政府,還是回到政府訂單,政府訂單讓斯坦福大學和硅谷企業(yè)建立了頻密的互動關系;隨著時間的推移,硅谷地區(qū)的企業(yè)與斯坦福大學的共同聯(lián)系背景又帶動這些企業(yè)之間的互動;隨著企業(yè)間互動在形式、內容、層次方面越來越廣泛和深入,企業(yè)間的互動開始衍生出更高級形態(tài)的互動:人與人的互動。企業(yè)間、人與人之間的頻密互動有效降低了合作的成本,硅谷產(chǎn)業(yè)自然而然的往專業(yè)化分工方向發(fā)展,在這種氛圍中,各類專業(yè)化的中介服務公司、行業(yè)技術協(xié)會、開放式交流論壇獲得了最佳的發(fā)展土壤,硅谷地區(qū)服務網(wǎng)絡開始成長并壯大成形。
2.2.3風險資本
創(chuàng)業(yè)是硅谷科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心引擎,而創(chuàng)業(yè)需要資金。在硅谷發(fā)展的早期,政府訂單為企業(yè)提供資金,然而政府訂單具有局限性,如它無法保證讓最優(yōu)秀的創(chuàng)業(yè)群體獲得訂單,因為他們可能不善于處理與政府的關系;另外它未能在企業(yè)初創(chuàng)的更早期出現(xiàn),因為很多擁有出色想法的擬創(chuàng)業(yè)者大多因為缺乏資金而結束在企業(yè)成立之前。隨著硅谷科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大,政府訂單在消化硅谷需求上的作用開始下降。幸運的是,風險資本及時出現(xiàn)了,它的最大作用就是迅速拉近了優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)設想與成功企業(yè)的距離,風險資本的出現(xiàn)有力推動了硅谷創(chuàng)業(yè)運動的發(fā)展,成為硅谷科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的又一強大生產(chǎn)要素。[10]
風險資本的誕生與運轉也與“三螺旋”互動體系息息相關。硅谷早期的風險投資人主要來源于硅谷早期的創(chuàng)業(yè)成功者,回顧硅谷早期發(fā)展史我們知道,他們基本就是與政府和大學互動最緊密的那波人,因此,可以說硅谷風險資本脫胎于政府、大學、企業(yè)的“三螺旋”互動體系中。而風險資本的運轉則從屬于硅谷企業(yè)間的互動體系,只不過這是成熟企業(yè)與未成熟企業(yè)的一種互動,成熟企業(yè)為未成熟企業(yè)提供資金、發(fā)展策略和信息等,未成熟企業(yè)則擁有優(yōu)秀的產(chǎn)品構想和創(chuàng)業(yè)思路,它的成功可以為成熟企業(yè)提供高額回報。兩類企業(yè)的需求和優(yōu)勢催發(fā)了兩者之間的緊密互動,互動在推動創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長的同時也推動了風險資本的發(fā)展。
2.2.4開放自由的創(chuàng)業(yè)文化
文化也是一種生產(chǎn)力,尤其是硅谷地區(qū)開放自由的創(chuàng)業(yè)文化,它引發(fā)了硅谷地區(qū)波瀾壯闊的創(chuàng)業(yè)風潮,催生了不計其數(shù)的創(chuàng)業(yè)成功事跡??梢哉f,這種文化的存在完全改變了硅谷產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度和發(fā)展軌跡。
硅谷創(chuàng)業(yè)文化從出現(xiàn)到內化到硅谷人靈魂深處的過程仍然體現(xiàn)著“三螺旋”互動的印跡。首先政府訂單構造出來的相對穩(wěn)定需求催生了硅谷的第一波創(chuàng)業(yè)風潮,這是政府與創(chuàng)業(yè)者互動的結果,此時創(chuàng)業(yè)文化處于成長的萌芽期;斯坦福大學鼓勵創(chuàng)業(yè)的人才培養(yǎng)策略誘發(fā)了硅谷的又一波創(chuàng)業(yè)風潮,這是大學與創(chuàng)業(yè)者互動的結果,此時創(chuàng)業(yè)文化進入迅速傳播期;仙童半導體公司的故事把硅谷的創(chuàng)業(yè)運動推向高潮,這是公司與創(chuàng)業(yè)者互動的結果,此時創(chuàng)業(yè)文化逐漸內化到硅谷人的靈魂深處。歷經(jīng)政府與創(chuàng)業(yè)者、大學與創(chuàng)業(yè)者、公司與創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)互動,硅谷創(chuàng)業(yè)文化實現(xiàn)了真正的升華。[11]
2.3“三螺旋”對“相關產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)”及“企業(yè)的戰(zhàn)略、結構和競爭”的作用路徑
把“三螺旋”對“相關產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)”和“企業(yè)的戰(zhàn)略、結構和競爭”的作用路徑放在一起分析,基于兩點考慮:一是基于企業(yè)構成對產(chǎn)業(yè)生態(tài)的影響,二是基于“三螺旋”對它們的作用方向一致同時它們對“三螺旋”的受力點重疊。
硅谷圍繞硅芯片的設計與制造,形成了以半導體產(chǎn)業(yè)為主,包括軟件及互聯(lián)網(wǎng)等相關產(chǎn)業(yè)在內的產(chǎn)業(yè)結構,整個產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)一個開放合作式的網(wǎng)狀構造。開放合作不僅體現(xiàn)在主導產(chǎn)業(yè)與相關產(chǎn)業(yè)之間,更是體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)內企業(yè)與企業(yè)、個人與個人之間,并且這種開放合作已經(jīng)深入到企業(yè)的競爭核心層面。以計算機系統(tǒng)的開發(fā)生產(chǎn)為例,80年代Sun微系統(tǒng)公司作為一家新興公司并沒有足夠的資金去開發(fā)計算機系統(tǒng)所需要的廣泛技術,它采取了通過公開自己在微處理器方面的技術細節(jié)吸引供應商加入,最終得益于供應商參與開發(fā),產(chǎn)品很快推向市場并獲得巨大的成功。利益取向各不相同的公司之間能夠達成深入企業(yè)核心層次的合作,已經(jīng)不能簡單的用宏偉目標、信任這些詞來解釋,也許應該歸結為一種文化習慣,這種文化習慣催生了硅谷獨特的產(chǎn)業(yè)生態(tài)和企業(yè)形態(tài),讓硅谷規(guī)避了惡性競爭、提升并激發(fā)了知識與資源的效率,最終提升了整個產(chǎn)業(yè)的效率和競爭力。
硅谷擁有開放的產(chǎn)業(yè)結構和緊密合作的企業(yè)關系,而這仍然是一種基于進化式的“三螺旋”互動結果。政府與大學、政府與企業(yè)、大學與企業(yè)基于需求的互動催生了企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與個人、個人與個人的互動,后三類互動建構在前三類互動的基礎上,屬于更高級形態(tài)的互動,事實上,這類互動為硅谷的企業(yè)和個人均帶來不可估量的好處,這逐漸塑造了硅谷企業(yè)和個人開放合作的思維,整個產(chǎn)業(yè)被這個思維牽引著發(fā)展,最終鑄造了產(chǎn)業(yè)的開放式發(fā)展格局。
“三螺旋”式創(chuàng)新實質就是一種基于多主體在累進式互動基礎上引發(fā)主體自身結構與性能往利于創(chuàng)新方向蛻變進而催生理想創(chuàng)新結果的創(chuàng)新模式。最初可能從主體的兩兩互動開始,互動實質是主體對一方或兩方的輸出發(fā)生反應的過程,反應的結果在產(chǎn)生新的輸出的同時也導致主體結構與性能發(fā)生改變,這種改變常常是往利于創(chuàng)新的方向發(fā)展。而新輸出則會引發(fā)新互動,新互動可能是發(fā)生在原有主體之間,也可能帶動新主體的加入。如此循環(huán)往復,參與互動各主體的結構與性能持續(xù)的往更利于創(chuàng)新的方向蛻變,創(chuàng)新的結果也越接近理想狀態(tài)。結合硅谷“三螺旋”運作機理,要讓“三螺旋”成功的運轉起來,還需以下三點條件:
3.1主體的獨立性
主體獨立性意味著“三螺旋”中的每個主體均擁有充分的發(fā)展權和決策權,同時對自身的損益完全負責。主體獨立性是“三螺旋”發(fā)生作用的最重要前提,缺失這個前提,將直接削弱“三螺旋”運轉的動力強度和動力傳遞效率。假如斯坦福大學并沒有充分的辦學自主權,那么即使獲得了政府的研發(fā)經(jīng)費,它也許并不會做出大力發(fā)展電子工程學科的決定,也不會做出脫離高校發(fā)展常軌和企業(yè)共謀發(fā)展的決定。假如政府也沒有充分的發(fā)展自主權,受政績約束過多,那么在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中它也許就找不準著力點而四處胡亂發(fā)力,結果就是破壞了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀規(guī)律。假如企業(yè)在發(fā)展中要更多的考慮工商、稅務、進入門檻等的限制,那么企業(yè)發(fā)展的動力和潛力也會被壓制。因此,保持主體的獨立性,讓主體能把精力專注于自身的本原發(fā)展,“三螺旋”才能真正運轉起來。
3.2鎖定“三螺旋”的關鍵著力點
關鍵著力點應能促發(fā)主體的系列連環(huán)互動,因此,關鍵著力點應從各主體的急需著手。在硅谷發(fā)展早期,政府訂單充當?shù)谝粋€關鍵著力點的角色,對高校而言,它滿足了高校急欲發(fā)展工程學科的需求;對企業(yè)而言,它滿足了企業(yè)急欲培育擴大電子市場的需求,而當高校和企業(yè)的兩個急需被初步滿足后,為謀求更大的發(fā)展,高校和企業(yè)合作的需求也自然產(chǎn)生。反觀國內部分科技產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展,政府總是找不準關鍵著力點,如把大錢花費在園區(qū)基建上,園區(qū)樓房林立美輪美奐,但關鍵的市場卻培育不起來。
3.3合適的技術鏈寬度
技術鏈寬度決定產(chǎn)業(yè)集群的健全度和健壯度,狹窄的技術鏈不利于上下游企業(yè)的凝聚和培育,不利于集群內企業(yè)間的良性互動,也不利于集群內人與人的互動。企業(yè)間互動是政產(chǎn)學互動到一定階段的升級形態(tài),而人與人互動則是在企業(yè)與企業(yè)互動基礎上的更高級形態(tài)。當“三螺旋”推動產(chǎn)業(yè)集群進化到人與人的頻密互動階段,意味著產(chǎn)業(yè)集群無論健全度健壯度還是成熟度都處于良好狀態(tài)。而合適的技術鏈寬度對產(chǎn)業(yè)集群能否達到這個狀態(tài)有重要影響。
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(責任編輯:張 萌)
The Silicon Valley's Technology Industry in Perspective of Triple Helix:From the View of "Michael Porter Diamond Model"
CHEN Huajie1,HUANG Junxian2
(1. Lingnan Normal University;2. Zhanjiang Health School of Guangdong,Zhanjiang 524048)
"Triple helix" is a kind of interactive innovation theory among university, industry and government, It constructs multiple successful s&t industrial cluster in the world, Silicon valley is one of them.By using the "Michael Porter diamond Model",Perspective of the development course to silicon valley,F(xiàn)rom the behavior of interactive and reflexive in universityindustry-government, Mining the core motive mechanism of sustainable development in silicon valley industry.
Triple helix;Silicon valley;Michael Porter diamond Model
G649.21
A
10.3969/j.issn.1003-8256.2016.01.007
廣東高校人文社會科學研究一般項目(2013WYXM0081)
陳華杰(1976- ),男,廣東湛江人,副研究員,科研處副處長,主要研究方向為高教研究、創(chuàng)新管理。