契約和法治精神是現(xiàn)代社會的基石

楊宇立

由英國駐上海總領(lǐng)館主辦的“大憲章800周年全球巡展（上海站）”，于2015年10月26日結(jié)束。就一份歷史文件的紀(jì)念性展示而言，上海站的展覽為其提供的排場，還是能與這份重要文件所應(yīng)享有的尊敬相稱。不過這個展覽仍大有值得解說的空間。

契約的可靠性取決于違約所導(dǎo)致懲罰的可信度

兩個主要問題。第一個是所展示的真跡只有略大于一張16開紙的一張羊皮紙。筆者一看便知，這遠不是大憲章的全部內(nèi)容。經(jīng)詢問英領(lǐng)館中方職員潘先生，得知本次巡展的大憲章不是1215年那份原件，而是1217年再抄留的三份之一。

這個解釋當(dāng)然沒有問題，可為什么只有一頁？潘先生的解釋是，1217年的再抄件省略了1215年原件中的停戰(zhàn)善后條款。這個解釋就比較牽強了。筆者估計，所展示的內(nèi)容或許只是大憲章當(dāng)中的部分內(nèi)容。因為1215年6月19日形成的那份文件，匯集了國王與領(lǐng)主之間大大小小的權(quán)利、義務(wù)計有63款，數(shù)千言。

1217年的抄件仍被寫在羊皮紙而不是牛皮紙上，顯示了當(dāng)時英格蘭貴族領(lǐng)主們看重這份契約的程度。作為一個參照，那個時代的歐洲人抄寫一部《圣經(jīng)》，大約需要消耗300張左右的小羊皮。所以，任何擁有羊皮書和牛皮書的人，都有著很高的社會地位，是“一位先生”。

第二個問題是，大憲章很重要嗎？它為什么非常重要？簡而言之，在人類迄今所有的政治文件當(dāng)中，排名第一的無疑是美國憲法。美國人視其重要性僅次于上帝。它已經(jīng)歷了228年的歷史考驗。然而，若論歷史資歷，大憲章800年的生命力則足以問鼎。不僅大憲章的原則和精神至今仍在發(fā)揮作用，它更決定了英國歷史的發(fā)展方向和英國人的政治思維方式。

英國是全世界三個沒有正式成文憲法的國家之一。另外兩個是以色列和新西蘭。英國古代政治的最大神奇，莫過于英格蘭人能在800年前，以大憲章的形式“朦朧地”鑄就了一部憲法的精神和靈魂。

新問題是，大憲章無非重申了各方的權(quán)利義務(wù)，相當(dāng)于一份古代契約?？蔀槭裁次ㄓ杏?215年的契約獲得了法的精神？現(xiàn)在人們知道，歷史進程中的法律，就是將大多數(shù)人意愿經(jīng)常遵守的行為準(zhǔn)則，升級到要求所有人都一直遵守的過程。因此，問題又可轉(zhuǎn)化為，英格蘭人緣何得以首先固化法律原則和精神，而后800年法制不絕。

歷史就這樣為英格蘭注入了意義深遠的偶然因素。1066年的“威廉征服”被視為英國正史的開端，所分封的領(lǐng)主數(shù)為178人。這意味著“封”的一方和“建”的一方力量的微妙平衡：如果君王膽敢隨意侵犯貴族領(lǐng)主的權(quán)利，比如肆意征稅，那么大多數(shù)領(lǐng)主是不難聯(lián)合起來反抗的；而如果一個或幾個貴族試圖擴張，那么國王也不難聯(lián)合別的貴族領(lǐng)主來遏制其野心。因此，國王和領(lǐng)主之間依傳統(tǒng)習(xí)慣形成的權(quán)利、義務(wù)平衡一直得以維系。

1215年的英王是約翰。此人權(quán)欲太大，能耐又太小。他在戰(zhàn)爭中屢戰(zhàn)屢敗，卻屢敗屢戰(zhàn)。打仗是一定要花錢，要增稅的，而且沒完沒了。約翰王籌錢的另一個門道是，先占有去世后的貴族財產(chǎn)，結(jié)果是等死者的小繼承人長大領(lǐng)回自己的莊園時，卻發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)已被國王掏空。這類行為當(dāng)然都侵犯了貴族們傳統(tǒng)的封建權(quán)利。于是，貴族們先聯(lián)合起來文斗，繼而武斗取勝。6月19日，約翰王被迫與25名男爵代表，在泰晤士河畔一處草地上簽署了大憲章。

契約的可靠性能指望什么？答案是，一方違約所可能導(dǎo)致懲罰的可信程度。

歐洲中世紀(jì)與利益相關(guān)的公權(quán)力不只有王權(quán)和領(lǐng)主權(quán)。毋寧說，來自教皇和教廷的權(quán)力更咄咄逼人。在無一兵一卒的情況下，教權(quán)僅僅憑借為世俗的一切事物提供合法性證明，就擁有令人生畏的權(quán)力，包括認(rèn)可國王的合法性。不過好的偶然性再次發(fā)揮作用：英吉利海峽的寬度足夠讓英格蘭人趨利避害。教權(quán)在英國無孔不入，卻始終不能享有絕對權(quán)力。這反倒造成了三大公權(quán)力相互制約的格局。其中最能動的因素，無疑是貴族們捍衛(wèi)“古老權(quán)利”的決心和能力。

在大憲章以后的時代，英王不能肆意濫加稅成為日益強硬的規(guī)矩，增稅必須事先征得領(lǐng)主們的同意。這可真是具有那個時代英國特色的利益博弈格局。需要特別指出的是，歐洲的農(nóng)民是無須直接面對皇糧國稅的。國王要錢要兵只能去說服貴族領(lǐng)主們。而后者正是前者勢均力敵的談判對手。

契約和法治精神對于建立現(xiàn)代社會結(jié)構(gòu)的重要性

英國首創(chuàng)的議會制度之初始形態(tài)，是相當(dāng)“朦朧的”。

英國有“賢人會議”的傳統(tǒng)，大貴族的代表與國王共商國是。所以，議會的英文形式是parliament，其詞根是法語parler，意為“談話”。而“談話”只有解決實際問題才能構(gòu)成向代議政治發(fā)展下去的動力。大憲章最初的意義近乎一份“停戰(zhàn)協(xié)議”，它遺漏了一個棘手問題，即缺乏明確的條款來應(yīng)對如果國王再侵犯貴族的權(quán)利該怎么辦的問題。只不過國王知道后果將很嚴(yán)重。

進一步的約束性文件是1258年的《牛津條約》，規(guī)定每年召開三次議事會，“審查國務(wù)并考慮國家的共同需要和國王的需要”。而后，這項需要甚至包括了籌措國王婚禮的費用。那么誰有資格來參加議事會呢？《牛津條約》規(guī)定“同時也不可忘記公眾應(yīng)選舉12個優(yōu)秀人物參加這三次議事”。這里所謂的“公眾”在當(dāng)時是指貴族。不久，議事會作為英格蘭的最高法院和終審案件的職能就被確定下來了。

一個機構(gòu)職能的演化和泛化，總是其成功應(yīng)對問題的結(jié)果之一。英格蘭的新機會表現(xiàn)為，1265年反叛的貴族首領(lǐng)意外打敗了國王，控制了政府。而這位“先生”居然以國王的名義，要求全國各郡都派代表到倫敦開會，以求“全面確保和平與安定……并討論國事”。現(xiàn)代人一望便知，這已經(jīng)是和平解決重大問題的正式機構(gòu)了。

這次會議是“不打糧食”的。然而它開啟了另一扇門：“中等階級”的代表進入議會。此后，每當(dāng)貴族聲稱要“捍衛(wèi)我們古老的權(quán)利”，中等階級（騎士、市民）的代表就會想起自己的權(quán)利。再往后，其他階層的代表也會想到，既然別人的參政權(quán)利都不是“神授”的，我們?yōu)槭裁床荒苡心?？英國貴族們最終也覺得有道理。

坦率地說，如果英格蘭的議會繞過“錢”的功能發(fā)展，其前途必定是暗淡的。因此，英格蘭議會制度發(fā)展的動力始終是與“錢、財、稅”緊密相連的，并且因處置得當(dāng)而獲得生命力。大憲章及其后的博弈，已使國王不得隨意征稅了。英王也逐漸習(xí)慣了與一個政治智慧不凡的精英群體打交道。

真實的機制是這樣的。最初，英王需要親自或派代表去各地征稅。一般來說，稅額不變則問題不大，而增稅要求則會引起頗為麻煩的“扯皮現(xiàn)象”。自從利用上議會的形式，即各地派代表同時開會討論財政問題，就方便多了。用現(xiàn)代時髦的經(jīng)濟學(xué)術(shù)語說，叫做“大大節(jié)省交易成本”，又可以一并解決諸多全國性的重要問題。因此，該制度被固定下來。

在13、14世紀(jì)時，英格蘭議事會在大憲章精神的影響下，財政功能日益上升，而作為最高法院的職能相對下降。國王未必更忙碌，但必定需要更多的莊重、嚴(yán)肅、認(rèn)真。因為國王需要一次面對更多的納稅代表，提出國家的財政預(yù)算案，然后是無可避免的解疑釋惑。而一旦涉及廣泛的稅種和稅額問題，議會就不僅是納稅人與國王之間的專用利益博弈場所，也會把納稅人之間的利益博弈牽扯進來?？傊?，“體面人”需要在議會真正“陽謀一番”。

最終，英格蘭議會固定了兩項最基本的職能。一是審議財政預(yù)算案；二是成為公開辯論的講壇。對此進行最低限度的必要補充是，中世紀(jì)的英國議會從無獨立于王權(quán)之外的形象。給人的印象是，重大國事是由國王在議會與一幫受人尊敬的人一起制定的。但這又有什么關(guān)系呢？

大憲章精神的進一步發(fā)展是在1322年。當(dāng)時英格蘭議會以《約克法令》中如下表述的形式，為自己贏得了事實上的憲法地位：“凡解決與王上及其繼承人之地位財產(chǎn)有關(guān)的問題，或解決與王國、人民地位財產(chǎn)有關(guān)的問題，應(yīng)由王上在議會中加以考慮，頒布和解決，并得到宗教顯貴、伯爵、男爵和王國公眾的同意。”這就難怪英國貴族們在大憲章之后，近30次要求后來的英王認(rèn)可大憲章。換言之，尊重大憲章才可坐穩(wěn)王位。

英國政治實踐的歷史證明，大憲章是一份足夠兼顧了原則和靈活精神的歷史文件。現(xiàn)代政治在大憲章的精神下延續(xù)，足以說明契約和法治精神對于建立現(xiàn)代社會結(jié)構(gòu)的重要性。

編輯：程新友 jcfycxy@sina.com