走出經(jīng)濟(jì)學(xué)的象牙塔

朱鶴

經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往生活在象牙塔中。他們構(gòu)建出了一個(gè)又一個(gè)精致的模型，每一個(gè)模型都是屬于自己的小世界。在這個(gè)理想中的王國(guó)里，經(jīng)濟(jì)學(xué)家主宰一切。他們提出規(guī)則，然后得到結(jié)果。他們創(chuàng)造問(wèn)題，然后解決問(wèn)題。直到有一天，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始走出象牙塔，猛然發(fā)現(xiàn)外邊的世界竟如此的豐富多彩。面對(duì)真實(shí)的世界，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家長(zhǎng)嘆一聲，轉(zhuǎn)身躲回象牙塔中，從此不再關(guān)注外邊的世界。有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則深吸一口氣，挽起袖子，義無(wú)反顧地?fù)肀КF(xiàn)實(shí)，開(kāi)始了一場(chǎng)全新的體驗(yàn)?？枷？恕ぐ吞K就是其中一位。

考希克·巴蘇是一名印度籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家，最開(kāi)始在康奈爾大學(xué)當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，后來(lái)出任印度財(cái)政部首席經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)。2012年，他被世界銀行任命為首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。巴蘇的主要研究領(lǐng)域是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，最讓他感興趣的問(wèn)題就是如何能讓一個(gè)國(guó)家取得長(zhǎng)時(shí)間的持續(xù)發(fā)展。巴蘇提出了很多頗具啟發(fā)性的觀(guān)點(diǎn)，比如在研究法律對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響時(shí)，他提出了“聚焦點(diǎn)（focus point）”的概念。他指出，法律本身就是一些印在紙上的文字。除非它能成為一個(gè)聚焦點(diǎn)，讓所有人都相信這些法律能夠被執(zhí)行，否則它一點(diǎn)用都沒(méi)有。這能幫助我們更好地理解法律是如何發(fā)揮作用的，以及為什么不同國(guó)家的法律會(huì)有如此大的差別。

在這本《政策制定的藝術(shù)》中，考希克·巴蘇詳細(xì)介紹了自己是如何應(yīng)用理論去分析并解決印度經(jīng)濟(jì)中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。這些問(wèn)題涉及面很廣，既包含財(cái)政政策、貨幣政策、匯率政策等宏觀(guān)政策的討論，也涉及糧食政策、教育政策等社會(huì)政策。從書(shū)中不難看出，政策研究或許是一門(mén)科學(xué)，但政策制定毫無(wú)疑問(wèn)是一門(mén)藝術(shù)。既然是藝術(shù)，就注定無(wú)章可循。就好比一個(gè)人可以經(jīng)由培訓(xùn)獲得基本的繪畫(huà)技巧和樂(lè)理知識(shí)，但無(wú)法保證他能創(chuàng)作出供人欣賞的畫(huà)作或歌曲。

總的來(lái)說(shuō)，政策制定的藝術(shù)性體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。

一是目標(biāo)的多重性。一篇學(xué)術(shù)論文可以只談一個(gè)問(wèn)題，除此之外不做他想。一個(gè)政策卻往往要涉及多個(gè)問(wèn)題，如何在多個(gè)目標(biāo)之間做權(quán)衡就要靠政策制定者的能力和經(jīng)驗(yàn)。巴蘇提到的糧食最低收購(gòu)價(jià)制度是不錯(cuò)的例子。政府制定最低收購(gòu)價(jià)格的初衷是為了保護(hù)農(nóng)民，以免價(jià)格過(guò)低讓農(nóng)民承受損失。與此同時(shí)，政府收購(gòu)糧食還是為了平抑糧食價(jià)格波動(dòng)，在歉收的年份開(kāi)倉(cāng)放糧，避免糧食價(jià)格過(guò)高讓消費(fèi)者特別是窮人承受過(guò)高的生存成本。如果既要保護(hù)農(nóng)民，又要保護(hù)消費(fèi)者，那政府的糧食政策往往意味著要高買(mǎi)低賣(mài)?？扇绱艘粊?lái)，政府就要承受高買(mǎi)低賣(mài)的虧損，這又會(huì)讓政府的財(cái)政赤字增加。多個(gè)目標(biāo)之間的沖突，是政策制定者必須要面臨的問(wèn)題。

二是實(shí)際情況的復(fù)雜性。經(jīng)濟(jì)學(xué)象牙塔里的世界是對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的高度抽象，經(jīng)濟(jì)理論很難直接適用于真實(shí)的世界。有時(shí)候，一個(gè)不起眼但普遍存在的現(xiàn)實(shí)情況，就會(huì)把整個(gè)理論基礎(chǔ)瓦解掉。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，央行應(yīng)該通過(guò)加息來(lái)降低通貨膨脹率，可土耳其卻反其道而行之，在通脹上行時(shí)降低利率，并取得了不錯(cuò)的效果。反而是印度一直在用高利率來(lái)應(yīng)對(duì)通脹，可這種做法除了讓經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩之外，對(duì)通脹的影響微乎其微。

為了進(jìn)一步說(shuō)明現(xiàn)實(shí)情況的復(fù)雜性，巴蘇還舉了“O型環(huán)”的例子。1986年1月28日，美國(guó)挑戰(zhàn)者號(hào)航天飛船在升空過(guò)程中爆炸，這一事故讓美國(guó)的航天事業(yè)至少倒退三年。事后調(diào)查發(fā)現(xiàn)，整個(gè)事故源自一個(gè)叫做“O型環(huán)”的小零件。對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，O型環(huán)指的就是“導(dǎo)致宏大政策和計(jì)劃失敗的細(xì)節(jié)和不易察覺(jué)的因素”。在扶貧時(shí)，我們是選擇給窮人發(fā)放糧食還是直接發(fā)放現(xiàn)金？是通過(guò)行政系統(tǒng)層級(jí)發(fā)放還是建立起個(gè)人賬戶(hù)后直接發(fā)放？企業(yè)能不能用新股發(fā)行的收益來(lái)支付現(xiàn)有的股息？勞動(dòng)合同中是否要注明員工可以接受性騷擾？別看這些細(xì)節(jié)不起眼，它們卻決定著政策的實(shí)際效果。

三是部門(mén)之間的協(xié)作。很多時(shí)候，政策的制定和推行都要依靠多個(gè)部門(mén)間的協(xié)作。一般來(lái)說(shuō)，制定政策有兩種方式：重疊式?jīng)Q策和分塊式?jīng)Q策。前者是所有人都參與決策討論，共同決定政策；后者是每人都關(guān)注自身相關(guān)的領(lǐng)域，分散決策。前者有助于政策制定者把握全局，但會(huì)犧牲政策制定的效率。后者能夠提升政策制定的效率，卻無(wú)法保證具體政策的內(nèi)部協(xié)調(diào)性。此時(shí)，如何協(xié)調(diào)不同的專(zhuān)家和技術(shù)官僚進(jìn)行政策討論是制定政策的關(guān)鍵。另一方面，政策的推行還要考慮到實(shí)際推行的人員情況。政策制定不僅要考慮具體的目標(biāo)問(wèn)題，還要考慮到相關(guān)執(zhí)行部門(mén)及其人員的實(shí)際利益。否則，政策就有可能淪為一紙空文。

四是效果的不確定性。即使再優(yōu)秀的藝術(shù)家也無(wú)法保證嘔心瀝血?jiǎng)?chuàng)造出的作品有知音，能產(chǎn)生共鳴。同樣，再優(yōu)秀的政策制定者，也無(wú)法保證精心設(shè)計(jì)出的政策能夠達(dá)到預(yù)想的效果，更何況，政策最終還是要靠人去執(zhí)行。研究政策的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的潛在假定是執(zhí)行政策的都是擁有絕對(duì)理性并嚴(yán)格執(zhí)行決策的機(jī)器人。正如巴蘇所言：“要是人們個(gè)個(gè)生來(lái)誠(chéng)實(shí)且天生自律，那自然是再好不過(guò)了，這也是政府應(yīng)該教育公民努力培養(yǎng)的品質(zhì)。但如果人們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中不具備這些品質(zhì)，而我們假定他們具備，政府就很可能會(huì)設(shè)計(jì)出一個(gè)有缺陷的機(jī)制，使坑騙和摻假行為盛行?！?/p>

政策效果的不確定性還來(lái)自于決策者對(duì)政策的狹隘理解。在制定政策的時(shí)候，決策者要學(xué)會(huì)“二階段思考”。巴蘇舉了一個(gè)外匯管制的例子。印度政府為了保障外匯儲(chǔ)備的穩(wěn)定，曾一度嚴(yán)格限制資本流出印度。但是，決策者忽略了一點(diǎn)，那就是如果資本不能自由流出印度的話(huà)，外部的資本就根本不會(huì)想進(jìn)入印度。1991年，印度終于放開(kāi)了外匯管制，結(jié)果外匯儲(chǔ)備非但沒(méi)有減少，反而快速增加。到2008年，印度的外匯儲(chǔ)備規(guī)模已經(jīng)超過(guò)3000億美元。這就是缺乏二階段思考能力導(dǎo)致的政策失敗。

在巴蘇看來(lái)，政策制定者至少應(yīng)具備一定程度的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維、邏輯推理能力以及基本的道德素質(zhì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)思維和邏輯推理能力的重要性顯而易見(jiàn)，但巴蘇更愿意強(qiáng)調(diào)道德的重要性。在很多研究中，巴蘇都強(qiáng)調(diào)道德對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著至關(guān)重要的作用，因此政府應(yīng)致力于培養(yǎng)公民的良好素質(zhì)。

總之，政策制定是一門(mén)綜合各領(lǐng)域知識(shí)的藝術(shù)。它要求政策研究者有扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)分析和邏輯推理能力；它要求政策研究者重視歷史數(shù)據(jù)并從中發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)律；它還要求政策研究者能夠用大眾理解的語(yǔ)言把政策的含義表達(dá)出來(lái)。理論是灰色的，而生命之樹(shù)常青。

（作者為書(shū)評(píng)人）