需求導向下加速浙江科技成果轉移轉化的對策建議

摘 要：科技成果的轉移轉化是推動科技進步和社會經濟發(fā)展的重要動力，但在現(xiàn)實中創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者卻遇到信息不對稱、融資難、服務不到位、入市門檻高等困難。以浙江省為研究視域，剖析創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者遇到的體制機制障礙與問題，并借鑒海外解決成果轉化與創(chuàng)業(yè)問題的成功經驗與做法，提出健全成果轉化與產業(yè)化體制機制的對策建議。

關鍵詞：科技成果 轉移轉化 困難 對策

中圖分類號：F062.3 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）03-158-02

科技成果的轉移轉化，既是涉及多方的科技創(chuàng)新過程，也是企業(yè)或科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的過程。調研發(fā)現(xiàn)，浙江省企業(yè)的技術來源主要有三種：一是自有技術，即企業(yè)自主研發(fā)或科技人員自行開發(fā)的；二是與高校院所合作研究開發(fā)；三是外購技術，通過技術市場或私人渠道，直接購買海內外的技術和成果。從需求方的角度出發(fā)，研究并突破當前影響浙江省科技成果轉化和產業(yè)化中存在的體制機制障礙，對于激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力、加速科技成果轉化產業(yè)化，有著十分重大的意義。本文通過剖析當前浙江省企業(yè)在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和成果轉化方面遇到的體制機制障礙與問題，并借鑒海外的成功經驗和做法，提出加快科技成果轉移轉化的對策建議。

一、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者遇到的體制機制問題

（一）產學研信息溝通的“孤島型”問題

浙江創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和成果轉化中的信息交流不暢、不對稱現(xiàn)象依然存在。一是跨部門科技成果信息溝通渠道不暢。目前，浙江省高校、企業(yè)在各自系統(tǒng)內的溝通循環(huán)比較通暢，但跨部門的外循環(huán)就不那么暢通，高校往往對企業(yè)內部技術需求并不了解，企業(yè)也缺乏了解高?？蒲性核钚碌目萍汲晒?。二是網上技術市場尚未得到有效利用。在調研中發(fā)現(xiàn)，對于浙江省已建立的網上技術市場，不少市縣的初創(chuàng)型企業(yè)并沒有充分利用，有的甚至根本不了解。企業(yè)仍然依賴熟人介紹或找自己曾經合作過的高校院所等傳統(tǒng)方式獲取信息和開展合作，很少利用網上技術市場尋找技術來源與合作方。三是企業(yè)與高校之間合作的信任度不高。企業(yè)對高校研究機構的技術心存疑慮，擔心所購買的技術能否真正投入生產。據對獲得2014年網上技術市場成交產業(yè)化項目經費補助的125項科技成果的調查統(tǒng)計，只有28項是通過技術轉讓獲得，其它97項都是合作開發(fā)。

（二）科技型初創(chuàng)企業(yè)的“融資難”問題

一項科技成果的成功轉化需要經歷研發(fā)、小試、中試和產業(yè)化等階段，科技型初創(chuàng)企業(yè)屬于成長性企業(yè)，各個階段都需要充足的資金支持，加之初創(chuàng)時期，企業(yè)無資產、無銷售、無利潤，因此，發(fā)展中遇到的最大困難就是“融資難”。一是研發(fā)、小試階段得到天使和種子資金難。由于浙江省各地的天使投資基金和種子資金規(guī)模偏小，加上技術研發(fā)中存在著巨大的風險性，往往很難得到天使基金或種子資金的支持，很多創(chuàng)新設想由于缺乏研發(fā)資金而夭折。二是中試階段引入風險投資難。中試是成果產業(yè)化的關鍵階段，這時企業(yè)需要大量的建設和流動資金，用于購買生產設備、原材料和生產性試驗等。由于多數(shù)風投機構對于仍處于中試階段、尚存在技術與市場雙重風險的高新項目興趣不大，初創(chuàng)企業(yè)很難得到風投機構的投資。三是產業(yè)化階段要得到銀行貸款難。大規(guī)模生產階段在建設廠房和生產設備、招募員工、開拓市場等方面存在較大資金需求，而多數(shù)商業(yè)銀行都以企業(yè)規(guī)模、資金實力或資信作為發(fā)放貸款的標準，加之科技銀行的數(shù)量又很少，使得科技型初創(chuàng)企業(yè)很難獲得銀行的貸款。此外，現(xiàn)雖有知識產權質押貸款，但企業(yè)通過專利權質押等渠道獲得的資金難以滿足成果轉化的需求。

（三）轉化與創(chuàng)業(yè)服務的“碎片化”問題

浙江省科技成果轉化與創(chuàng)業(yè)服務基本呈“碎片化”狀態(tài)。一是創(chuàng)業(yè)孵化服務功能弱小。不少孵化器重引進企業(yè)，輕孵化能力建設，提供的服務仍還停留在簡單的物業(yè)、政策輔導上，并沒有為在孵企業(yè)提供企業(yè)管理、人才培養(yǎng)、創(chuàng)業(yè)指導等方面的服務，也沒有與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體在技術研發(fā)、成果轉化產業(yè)化等方面形成良性互動。少數(shù)孵化器沒有設立種子資金，投融資服務能力有待提高。二是科技中介服務系統(tǒng)聯(lián)動弱。浙江省科技中介服務業(yè)態(tài)發(fā)展呈不平衡狀態(tài)，科技中介服務機構布局相對分散且總體規(guī)模偏小。科技中介服務系統(tǒng)也缺乏有效合作和聯(lián)動機制，相互配合較差，沒有形成服務合力。如科技孵化器和區(qū)域創(chuàng)新服務中心除杭州、寧波少數(shù)幾家具有一定規(guī)模外，大多規(guī)模較小，服務種類單一，業(yè)務范圍狹窄。專利中介機構在知識產權的價值評估、專利技術信息的開發(fā)與運用等方面發(fā)展緩慢，也缺乏既懂技術又懂市場的專利經紀人隊伍。沒有形成成熟有效的科技中介服務協(xié)作系統(tǒng)。

（四）創(chuàng)新產品入市“門檻多”問題

創(chuàng)業(yè)企業(yè)能否成長的一個關鍵因素是開發(fā)的新產品能否順利進入市場。但是浙江省創(chuàng)新政策的導向作用并未得到完全發(fā)揮，創(chuàng)新產品進入市場的門檻較多。一是進入采購目錄難。政府采購政策往往缺乏實際可操作性的手段，很多具有較高市場前景的自主品牌產品在報批手續(xù)復雜等多種因素下很難被納入政府采購目錄。二是招投標資質高。即便進入了政府采購目錄，在進入市場前的招投標環(huán)節(jié)自主創(chuàng)新產品也面臨重重困難。在招投標過程中，招標人對投標企業(yè)的資質要求過高，資質名目過于繁多，不少招標人還要求投標企業(yè)在該領域有業(yè)績積累，使創(chuàng)新產品面臨“入市無門”的困境。三是審批周期長。浙江省創(chuàng)新產品也存在審批時間過長的問題，如一些創(chuàng)新藥的審批手續(xù)繁瑣，從申請到獲批要耗費很長時間，不僅增加成本，更會貽誤商機，挫傷企業(yè)創(chuàng)新積極性。

二、海外解決科技成果轉化與創(chuàng)業(yè)問題的成功經驗

（一）高度繁榮的風險投資，破解創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融資難題

強大的風投資本支持是海外科技成果轉化和成功創(chuàng)業(yè)的重要保障，解決了初創(chuàng)企業(yè)融資的后顧之憂。例如美國硅谷，在1977年至2007年間，其風險資本的投資額從5.24億美元增加到了294億美元，增長了56倍；硅谷已經集中了超過200家的風投公司，數(shù)量占到了全美國的1/2，吸引的風險資金也占到了全美國的1/3，如蘋果、英特爾、微軟等一些著名企業(yè)最初都是靠風險投資發(fā)展起來的。在以色列，1992年就已經出資1億美元設立了YOZMA政府風險基金，與國內外投資者合作建立了10家風險投資公司，引導國內外風投機構對本國的初創(chuàng)高新項目進行投資，吸引國際資本近50億美元。以色列還是全世界人均高技術風投基金擁有量最高的國家，在2013年，以色列662家高科技企業(yè)中有395家獲得了17億美元的風險投資，占到了科技企業(yè)投資總額的74%。

（二）高效的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化服務，提高孵化成功率

以色列具有健全、成熟的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化體系，保證了其具有領先世界的孵化成功率，其孵化器的孵化成功率高于50%，居世界首位。一是具有嚴格的數(shù)量控制和項目篩選機制。以色列對孵化器實施總量控制，全國僅設立建立26家孵化器，創(chuàng)辦新的孵化器必須采取與原有孵化器合并的方式。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目在入駐孵化器前要經過三個階段的嚴格篩選，每年平均每個孵化器收到約200～300個項目申請，但最終能通過篩選并入駐的僅有5～7個，通過率5%左右。二是孵化器運營獲得政府強有力的資金支持。對于創(chuàng)辦的孵化器，政府每年向孵化器提供20萬美元以內的運行經費，最多可提供在孵企業(yè)85%的運作經費（每年最高可達30萬美元），剩余的15%由孵化器尋找投資，并不需要創(chuàng)業(yè)者出資。三是具有兼顧各方的利益分配機制。凡進入以色列孵化器的高新技術項目，盡管政府資助了85%資金，創(chuàng)業(yè)者不出資，但兩年后畢業(yè)時的股權分配是：創(chuàng)業(yè)者占股權的50%、孵化器占20%、投資者占20%、職工占10%，孵化器20%的股份中，3%給孵化器經理。

（三）完善的成果轉化中介組織系統(tǒng)，助推科技成果轉化

在我國臺灣新竹工業(yè)園駐有大量的中介服務機構，包括同業(yè)公會、律師、會計師事務所、管理顧問公司、銀行金融機構等，在資金、人才、技術、信息等各種創(chuàng)新要素方面為園區(qū)企業(yè)服務，在幫助協(xié)調企業(yè)間、企業(yè)與政府間的關系，建立信用機制以及擴散技術等方面發(fā)揮重要作用。如我國臺灣的電力電子制造協(xié)會在促進企業(yè)技術提升等方面發(fā)揮了關鍵作用，專門為工業(yè)園區(qū)的集成電路和半導體企業(yè)提供專業(yè)性服務。還有我國臺灣的工業(yè)技術研究院，采取自辦衍生公司的方式，把一些具有開創(chuàng)性的重大技術成果帶入產業(yè)界。美國的斯坦福大學設立專門的科技成果轉移轉化辦公室（簡稱OTL），對學校師生的發(fā)明成果進行商業(yè)潛力評估，挑選一批先進可用的科技成果推廣到硅谷的高科技公司，以促進專利技術的轉移轉化。

三、健全成果轉化與產業(yè)化體制機制的對策建議

（一）建立長效的信息交流對接機制

圍繞產學研合作，深入探索孵化機構、高校院所與企業(yè)之間的交流溝通機制，各級政府可定期組織開展科技成果供求信息對接活動，支持孵化機構與高校院所、中介機構等建立合作關系，支持有能力的初創(chuàng)企業(yè)與高校院所加強技術合作，開展協(xié)同服務與創(chuàng)新。完善網上技術市場的運行模式，更好發(fā)揮信息交流與共享平臺的作用，讓高校院所與企業(yè)都快速掌握對方的需求狀況，了解到最新的科技成果、運用實效及市場潛力等信息。加快技術轉移轉化中介機構建設，鼓勵高校、科研院所、重點實驗室、企業(yè)等設立技術轉移轉化機構，同時，加強對技術轉移工作人員的培訓，發(fā)展一批滿足專利技術市場需求的技術轉移專業(yè)人員，從而提升技術轉移轉化的能力，以更好地實現(xiàn)產學研合作和信息交流對接。同時，積極做好網上技術市場的宣傳發(fā)動工作，廣泛深入宣傳網上技術市場的作用和成效，提高網上技術市場的知名度和利用率。

（二）構建與創(chuàng)新驅動發(fā)展相適應的科技投融資體系

大力推進科技與金融結合，圍繞創(chuàng)新鏈布局和完善資金鏈，著力構建有效支撐創(chuàng)新驅動發(fā)展的科技投融資體系。加強指導和支持，深入推進杭溫湖甬國家科技金融結合試點工作，鼓勵各市結合縣市和高新區(qū)特點，探索開展科技金融服務體系試驗區(qū)建設，重點培育發(fā)展一批科技金融專營服務機構，開發(fā)一批科技金融產品，建立科技金融聯(lián)動服務機制。大力發(fā)展種子基金、天使投資、風險投資、產業(yè)投資等“創(chuàng)新資本”，大幅提高創(chuàng)投資金規(guī)模，積極推動金融機構與孵化器、技術市場的有效結合，每年安排一定資金用于支持初創(chuàng)企業(yè)的技術創(chuàng)新和成果轉化，共同孵化和培育初創(chuàng)科技型企業(yè)成長。大力發(fā)展科技創(chuàng)新類產品的擔保和保險業(yè)務，加強對知識產權質押貸款中的相關問題研究，規(guī)范無形資產價值評估，穩(wěn)步推進知識產權質押貸款。

（三）建立協(xié)同配套的創(chuàng)業(yè)服務體系

鼓勵孵化機構利用技術、資金、市場等優(yōu)勢，建立以專業(yè)技術服務、創(chuàng)業(yè)指導服務、技術轉移服務、天使投資服務和市場拓展服務等為特色的孵化服務機制，形成各具特色的孵化服務模式，建立健全科技金融、科技中介等各類服務平臺，為在孵企業(yè)提供市場運營、技術轉移、科技咨詢等專業(yè)服務。堅持以服務科技型中小企業(yè)為重點，完善服務門類，推動有條件的中介機構充實服務項目、創(chuàng)新服務方式、優(yōu)化服務手段、提高服務質量，為完成孵化階段的高成長性科技型中小企業(yè)提供發(fā)展空間、戰(zhàn)略規(guī)劃和資金、技術、人才、市場等深層服務，充分滿足畢業(yè)企業(yè)對于空間、管理、服務、合作等方面?zhèn)€性化發(fā)展需求。同時，鼓勵孵化機構與高新園區(qū)之間的合作，省內和省際孵化機構之間的合作，形成資源互補、協(xié)同配套的服務網絡。

（四）開辟重大創(chuàng)新高新產品“綠色通道”

地方科技主管部門要會同相關部門做好創(chuàng)新高新產品認定工作，建立完善自主創(chuàng)新產品認證制度，研究認定標準和市場準入政策，定期公布創(chuàng)新產品目錄。實行重大創(chuàng)新高新技術產品“綠色通道”，降低產品進入市場的門檻，減少審批程序，在招投標中，優(yōu)先考慮重大創(chuàng)新高新技術產品，并明確招投標資質等級下限，嚴格限制多種資質要求。根據國家制定的《自主創(chuàng)新產品目錄》，財政部門將列入目錄的高新技術企業(yè)、科研機構的重大創(chuàng)新高新產品，納入政府采購優(yōu)先購買范圍，在政府采購目錄中予以標明，引導采購人在政府采購中考慮優(yōu)先購買。建立科學合理的基本藥物目錄遴選調整管理機制和供應保障體系，對于未納入政府醫(yī)保體系的創(chuàng)新藥品，要及時滾動納入醫(yī)保目錄。

[基金項目：浙江省科技計劃項目“促進高校科技成果轉化的體制機制研究”（2014C35091）；浙江省重點軟科學研究項目“深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，加快推進創(chuàng)新型省份建設的研究”（2013C25107）。]

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（作者單位：紹興文理學院元培學院 浙江紹興 312000）

（作者簡介：葉靈杰，碩士，研究實習員，研究方向：公共管理、教育管理。）

（責編：賈偉）