浙江省大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享績效評估

郭　鷹, 何世偉, 吳曉玲

(1. 浙江省社會科學(xué)院, 浙江 杭州　310007； 2. 浙江省科技信息研究院, 浙江 杭州　310006)

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浙江省大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享績效評估

郭鷹1, 何世偉2, 吳曉玲2

(1. 浙江省社會科學(xué)院, 浙江 杭州310007； 2. 浙江省科技信息研究院, 浙江 杭州310006)

在2008—2014年全國重點科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,通過建立大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享績效評估指標(biāo),其主要一級指標(biāo)包括裝備水平、利用水平和共享水平,對浙江省各市大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享的績效水平作出評估,以期為大型科學(xué)儀器設(shè)備的統(tǒng)籌規(guī)劃和優(yōu)化布局提供支撐。

大型科學(xué)儀器設(shè)備； 開放共享； 績效評估

大型科學(xué)儀器設(shè)備是搶占科技前沿高地、支撐自主創(chuàng)新、助推經(jīng)濟社會發(fā)展和民生改善的重要利器,是現(xiàn)代科學(xué)研究的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。作為一項重要的科技基礎(chǔ)條件資源,大型科學(xué)儀器設(shè)備在科技工作中具有公益性、基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性等意義,雖然大多依托于具體的科研單位,但是可以通過開放共享等方式為全社會的科技活動提供支撐[1]。各地大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享的績效水平是國家宏觀決策的重要參考,但長期以來因為相關(guān)數(shù)據(jù)的缺乏,無法進行有效的評估[2]。近年來,隨著國家重點科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查工作的開展,浙江省大型科學(xué)儀器設(shè)備的家底已經(jīng)基本摸清。鑒于此,本文在2008—2014年全國重點科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,通過建立大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享績效評估指標(biāo),來對浙江省各市大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享的績效水平作出一個簡單明了的刻畫,通過建立這一度量指標(biāo)來反映各地區(qū)開放共享的綜合情況,以期為大型科學(xué)儀器設(shè)備的統(tǒng)籌規(guī)劃和優(yōu)化布局提供支撐。

1　大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享績效評價體系構(gòu)建

1.1評價的目的與原則

大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享績效評價是以大型科學(xué)儀器設(shè)備及其所屬機構(gòu)為評價對象,結(jié)合大型科學(xué)儀器設(shè)備發(fā)展的自身規(guī)律,通過建立一套科學(xué)、客觀的評價指標(biāo),研究和測試大型科學(xué)儀器設(shè)備的開放共享績效水平[3]?？萍假Y源共享價值實現(xiàn)具有3個層次(VAA),即科技資源的可見性、可及性和可用性[4]。績效評估指標(biāo)選擇應(yīng)遵循系統(tǒng)優(yōu)化、通用可比和實用性等基本原則,做到繁簡適當(dāng)、數(shù)據(jù)易于采集、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和質(zhì)量控制等原則[5]。通常的評價方法可以分為定性評價和定量評價。定性評價即同行專家評價,是對大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享績效的概括性、總體性評價；定量評價是對具體指標(biāo)進行精細、量化評價[6]。采用定量評價的方法,可以使大型科學(xué)儀器設(shè)備綜合利用和開放共享效果的分析更加客觀、敏銳和易操作[7]。

1.2評價指標(biāo)體系的建立

評價指標(biāo)體系是一個由不同環(huán)節(jié)構(gòu)成的整體系統(tǒng),各環(huán)節(jié)之間相互聯(lián)系,相互制約,不可分割[8]。大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享績效評價指標(biāo)體系應(yīng)由裝備水平、利用水平和共享水平3個方面組成[9]。其中,裝備水平是績效評價的基礎(chǔ),指的是大型科學(xué)儀器設(shè)備所具有的硬件實力[10]；利用水平是績效評價的關(guān)鍵,指的是大型科學(xué)儀器設(shè)備擁有者的軟實力[11]；共享水平是績效評價的核心,是指在實踐工作中一個機構(gòu)的大型科學(xué)儀器設(shè)備對外服務(wù)產(chǎn)生的實際效果[12]。

2008—2014年間,全國已經(jīng)連續(xù)7年開展了國家重點科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查,目前浙江省共有125家科研院所和高校的大型儀器設(shè)備進入了信息數(shù)據(jù)庫。這項調(diào)查及數(shù)據(jù)庫建設(shè)為建立可操作的大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享績效評價指標(biāo)體系提供了指標(biāo)和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。按照上述評價體系設(shè)計原則,參照國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心研究制定的大型科學(xué)儀器設(shè)備利用與共享指數(shù)[13],結(jié)合浙江省的數(shù)據(jù)情況,本文的評價體系由3項一級指標(biāo)和9項二級指標(biāo)構(gòu)成,并通過德爾菲法確定各項指標(biāo)的權(quán)重(見表1)。

表1　研究大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享

1.3評價指標(biāo)釋義

1.3.1裝備水平

(1) 設(shè)備原值(萬元)。指某地區(qū)所有大型科學(xué)儀器設(shè)備的原值總額,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備建設(shè)總體規(guī)模,反映了該地區(qū)設(shè)備利用與共享潛力。

(2) 300萬元以上設(shè)備比例(%)。指某地區(qū)300萬元以上設(shè)備原值占該地區(qū)設(shè)備原值的比例,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備結(jié)構(gòu),反映了該地區(qū)高端設(shè)備配置情況。

(3) 新設(shè)備比例(%)。指某地區(qū)2005年以后新購置設(shè)備原值占該地區(qū)設(shè)備原值的比例,體現(xiàn)了該地區(qū)近年設(shè)備投入規(guī)模,反映了該地區(qū)設(shè)備建設(shè)投入能力以及設(shè)備的新舊情況。

(4) 進口設(shè)備比例(%)。指某地區(qū)原產(chǎn)地為國外的設(shè)備原值占該地區(qū)設(shè)備原值的比例,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備的來源結(jié)構(gòu),反映了該地區(qū)設(shè)備的先進性情況。

1.3.2利用水平

(1) 正常運行設(shè)備比例(%)。指某地區(qū)技術(shù)性能狀態(tài)為正常運行的設(shè)備數(shù)量占該地區(qū)設(shè)備數(shù)量的比例,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備完好運行的情況。

(2) 年平均有效工作機時。指某地區(qū)設(shè)備年有效工作機時按設(shè)備數(shù)量的平均值,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備總體運行情況。

1.3.3共享水平

(1) 對外共享比例(%)。指某地區(qū)各單位對外提供共享服務(wù)的設(shè)備原值占該地區(qū)設(shè)備原值的比例,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備對外共享的情況。

(2) 對內(nèi)共享比例(%)。指某地區(qū)各單位對內(nèi)提供共享服務(wù)的設(shè)備原值占該地區(qū)設(shè)備原值的比例,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備對內(nèi)共享的情況。

(3) 年平均對外服務(wù)總機時。指某地區(qū)設(shè)備年對外服務(wù)機時按設(shè)備數(shù)量的平均值,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備的總體對外服務(wù)情況。

1.4測算方法

表1中指標(biāo)和數(shù)據(jù)均可通過國家重點科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查數(shù)據(jù)庫獲取。為消除指標(biāo)量綱影響,所有數(shù)據(jù)進行歸一化處理。具體計算公式如下:

設(shè)共有n個地區(qū),則j地區(qū)的各項指數(shù)計算方法為:

裝備水平指數(shù)

利用水平指數(shù)

共享水平指數(shù)

共享績效評價綜合指數(shù)

其中:j=1,2,3……,n；θ為指標(biāo)A、B、C的權(quán)重。經(jīng)過測算,大型儀器設(shè)備開放共享績效綜合指數(shù)的取值均在0～100之間。指數(shù)越大,表明該地區(qū)大型儀器設(shè)備開放共享的績效水平越高。

2　浙江省各地區(qū)大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享績效指數(shù)評價

2.1大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享綜合績效指數(shù)評價

根據(jù)上述評價體系,利用2008—2014年國家重點科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查的數(shù)據(jù),可以獲得浙江省各市的大型儀器設(shè)備開放共享績效評價指數(shù)。由于信息數(shù)據(jù)庫中缺少衢州和麗水的數(shù)據(jù),所以表2中僅測算了9個市的情況。

表2　浙江省各市大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享綜合績效指數(shù)表(2008—2014年)

從2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享綜合績效指數(shù)的平均值來看(見圖1),從高到低可以分為兩類,第一類Zj≥50的市,從高到低依次是杭州、寧波和臺州,屬于績效水平較高的地區(qū)；第二類Zj<50的市,從高到低依次是紹興、溫州、舟山、湖州、金華和嘉興,屬于績效水平較低的地區(qū)。

圖1　2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享績效綜合指數(shù)平均值

2.2大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享績效一級指數(shù)評價

2.2.1裝備水平評價

從2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備裝備水平指數(shù)的平均值來看(見圖2),從高到低可以分為兩類,第一類Zaj≥50的市,從高到低依次是杭州、寧波和臺州,屬于裝備水平較高的地區(qū)；第二類Zaj<50的市,從高到低依次是溫州、湖州、金華、嘉興、舟山和紹興,屬于績效水平較低的地區(qū)。從總體來看,各地裝備水平的差異較大。

圖2　2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備裝備水平指數(shù)平均值

2.2.2利用水平評價

從2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備利用水平指數(shù)的平均值來看(見圖3),從高到低可以分為兩類,第一類Zbj≥70的市,從高到低依次是臺州和寧波,屬于利用水平較高的地區(qū)；第二類Zbj<70的市,從高到低依次是紹興、溫州、舟山、杭州、金華、湖州和嘉興,屬于績效水平較低的地區(qū)。從總體來看,各地利用水平存在一定的差異

圖3　2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備利用水平指數(shù)平均值

2.2.3共享水平評價

從2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備共享水平指數(shù)的平均值來看(見圖4),從高到低可以分為兩類,第一類Zaj≥40的市,從高到低依次是紹興、杭州、舟山和嘉興,屬于共享水平較高的地區(qū)；第二類Zaj<40的市,從高到低依次是湖州、寧波、金華、臺州和溫州,屬于績效水平較低的地區(qū)。從總體來看,各地共享水平的差異不大。

圖4　2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備共享水平指數(shù)平均值

3　結(jié)論與政策建議

綜上所述,浙江省各市大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享績效水平存在一定的差異,相對來說,沿海城市的綜合績效水平較高,非沿海城市的綜合績效水平較低。這與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟社會發(fā)展水平可能存在一定的關(guān)系。

為提高大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享績效,各市都做了大量的工作。但是目前,很多推動大型科學(xué)儀器設(shè)備共享的政府部門并沒有意識到市場化運營是開展大型科學(xué)儀器設(shè)備共享工作達到一定階段的必然趨勢,僅僅采用政府為主導(dǎo)的共享管理模式,會導(dǎo)致政府的職能越位,進而嚴(yán)重制約大型科學(xué)儀器設(shè)備共享效率的進一步提升。2015年初,國務(wù)院頒布了《關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》,提出“鼓勵企業(yè)和社會力量以多種方式參與共建國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施,組建專業(yè)的科學(xué)儀器設(shè)備服

務(wù)機構(gòu),促進科學(xué)儀器設(shè)備使用的社會化服務(wù)”,為社會資本進入這一領(lǐng)域打開了大門。借鑒當(dāng)前國家正在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域大力倡導(dǎo)的PPP(政府和社會資本合作)模式,大型科學(xué)儀器設(shè)備資源作為科研領(lǐng)域的社會公共設(shè)施,在自然屬性和社會屬性上具有基礎(chǔ)設(shè)施的一般共性,值得探討PPP模式在其開放共享中的應(yīng)用,以有效提升資源開放共享的績效水平。

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Performance evaluation of large-scale scientific instruments and equipment opening and sharing in Zhejiang province

Guo Ying1, He Shiwei2, Wu Xiaoling2

(1. Zhejiang Academy of Social Science, Hangzhou 31007, China；2. Zhejiang Scientific and Technological Information Research Institute, Hangzhou 310006, China)

Based on the survey data of national key basic condition of science and technology resources from 2008 to 2014, the large-scale scientific instruments and equipment opening and sharing performance level is evaluated in Zhejiang province through the establishment of large-scale scientific instruments and equipment performance evaluation index including the equipment level,using and sharing level,so as to support the overall planning and optimization of large-scale scientific instruments and equipment layout.

large-scale scientific instruments and equipment； opening and sharing； performance evaluation

10.16791/j.cnki.sjg.2016.03.067

2015- 08- 30

2015年浙江省軟科學(xué)研究計劃重點課題“浙江科技基礎(chǔ)條件資源開放共享的績效評估與提升對策研究”(2015C25045)

郭鷹(1967—),男,浙江杭州,管理學(xué)博士，研究員,主要研究方向為創(chuàng)新管理.

E-mail:13588816040@126.com

F204.5

A

1002-4956(2016)3- 0263- 04