論轉(zhuǎn)型期我國產(chǎn)業(yè)政策取向的轉(zhuǎn)換路徑※
——產(chǎn)業(yè)政策邊際效應(yīng)的“U型”演進假說

閆振坤

論轉(zhuǎn)型期我國產(chǎn)業(yè)政策取向的轉(zhuǎn)換路徑※
——產(chǎn)業(yè)政策邊際效應(yīng)的“U型”演進假說

閆振坤

內(nèi)容提要：該文在梳理國際產(chǎn)業(yè)政策演進脈絡(luò)的基礎(chǔ)上，提出了后起國家趕超發(fā)達國家過程中產(chǎn)業(yè)政策邊際效應(yīng)的“U型”演進假說，并論述了產(chǎn)業(yè)政策在轉(zhuǎn)型期邊際效應(yīng)走向衰微的邏輯必然性和走向產(chǎn)業(yè)政策制度陷阱的可能性。在此理論導(dǎo)引下，結(jié)合轉(zhuǎn)型期我國產(chǎn)業(yè)政策演進的階段特征，提出了近期和中遠(yuǎn)期我國產(chǎn)業(yè)政策取向的總體轉(zhuǎn)換路徑。

轉(zhuǎn)型期產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)換路徑“U型”演進假說制度陷阱

產(chǎn)業(yè)政策是政府為了其全局和長遠(yuǎn)利益而主動干預(yù)產(chǎn)業(yè)活動的各種政策的總稱（芮明杰，2005）。近年來，隨著我國產(chǎn)能過剩、資源錯配等議題探討的不斷深入，對產(chǎn)業(yè)政策的批評又一次被訴諸筆端。眾多研究表明，產(chǎn)業(yè)政策不僅是導(dǎo)致中國近年來戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的重要成因，而且在產(chǎn)業(yè)政策實施過程中，不同利益群體的博弈進一步削弱了產(chǎn)業(yè)政策的有效性。繼克魯格曼1994年發(fā)表引起廣泛爭論的“東亞奇跡”批評后，日本、韓國、中國臺灣等地的產(chǎn)業(yè)政策光環(huán)漸漸失色，發(fā)展中國家趕超發(fā)達國家的路徑和模式引發(fā)學(xué)術(shù)界更多思考。然而，在當(dāng)前產(chǎn)業(yè)政策效果質(zhì)疑甚囂塵上的氛圍下，世界上幾乎所有國家都在施行形式各異的產(chǎn)業(yè)政策卻是不爭的事實。即使從主體角度，以能否提升企業(yè)競爭力這一產(chǎn)業(yè)政策效應(yīng)評價指標(biāo)來看，中國經(jīng)濟發(fā)展的輝煌歷程和產(chǎn)業(yè)競爭力提升的不爭事實，也無法讓人忽視產(chǎn)業(yè)政策在中國經(jīng)濟特定歷史階段所發(fā)揮的重要作用。

事實上，隨著國內(nèi)外理論探討的深入，近年來對產(chǎn)業(yè)政策研究的主題已經(jīng)逐步由“該不該實施產(chǎn)業(yè)政策”向“如何實施產(chǎn)業(yè)政策”轉(zhuǎn)換，如何設(shè)計、管理產(chǎn)業(yè)政策才是現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)政策研究的真正主旨（Aghion，2012）。本文無意重復(fù)探討產(chǎn)業(yè)政策實施的必要性和具體效應(yīng)，更無意于在對當(dāng)前產(chǎn)業(yè)政策效應(yīng)口誅筆伐的氛圍中鼓吹我國近年來產(chǎn)業(yè)政策的正面作用，而重點在于從中國作為后發(fā)國家趕超發(fā)達國家的維度，重新梳理后發(fā)國家在趕超發(fā)達國家不同階段中產(chǎn)業(yè)政策效應(yīng)發(fā)揮的“U”型演進歷程，從制度、信息等多維度探討產(chǎn)業(yè)政策路徑轉(zhuǎn)換的必然性。在提出產(chǎn)業(yè)政策邊際效應(yīng)“U型”演進假說的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展所處的階段，為我國產(chǎn)業(yè)政策的路徑轉(zhuǎn)換提出相應(yīng)的政策建議。

一、國際產(chǎn)業(yè)政策演進脈絡(luò)的重新梳理

在探討產(chǎn)業(yè)政策的大量研究中，基于產(chǎn)業(yè)政策設(shè)定的理論依據(jù)來劃分產(chǎn)業(yè)政策的類別，進而區(qū)分產(chǎn)業(yè)政策的應(yīng)用取向是當(dāng)前學(xué)術(shù)界研究的主流方向。其中，以Lall（1994）的研究最具開創(chuàng)性。在Lall的研究視野下，產(chǎn)業(yè)政策可以劃分為功能性產(chǎn)業(yè)政策和選擇性產(chǎn)業(yè)政策，兩者最大的區(qū)分在于，前者不針對于特定產(chǎn)業(yè)，通常指的是政府通過提供人力資源培訓(xùn)和研發(fā)補貼來提高產(chǎn)業(yè)部門國際競爭力的政策，以歐美國家現(xiàn)行的產(chǎn)業(yè)政策為代表；后者則是以政府選取特定行業(yè)給予扶持，以實現(xiàn)經(jīng)濟趕超目標(biāo)為目的的政策統(tǒng)稱，以日本的產(chǎn)業(yè)政策為代表。近年來，隨著林毅夫新結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟學(xué)的盛行，以“挑選贏家”為產(chǎn)業(yè)政策操作著眼點的理論成為學(xué)術(shù)界廣泛爭議的焦點，而這種爭議無疑是對選擇性產(chǎn)業(yè)政策爭論的進一步延伸。

總體來看，基于經(jīng)濟運行中市場機制所應(yīng)發(fā)揮的基礎(chǔ)性作用，崇尚功能性產(chǎn)業(yè)政策是當(dāng)前學(xué)術(shù)界認(rèn)可的產(chǎn)業(yè)政策實施的主要取向。事實上，功能性產(chǎn)業(yè)政策和選擇性產(chǎn)業(yè)政策并非完全可以明確區(qū)分的對立關(guān)系?？v觀國際產(chǎn)業(yè)政策的演進歷程，產(chǎn)業(yè)政策以不同形式在各個國家廣泛存在，功能性產(chǎn)業(yè)政策和選擇性產(chǎn)業(yè)政策從來都具有相互聯(lián)系、辯證統(tǒng)一的特點。

第一，產(chǎn)業(yè)政策實施的核心主題是市場與政府的作用機制問題，功能性產(chǎn)業(yè)政策和選擇性產(chǎn)業(yè)政策是完善市場機制過程中產(chǎn)業(yè)政策演進的不同表征，兩者統(tǒng)一于市場機制演進完善的基本歷程。以德國為例，早在1871年之前，德國政府通過的“產(chǎn)業(yè)促進協(xié)會”，其使命也是通過各種便利化舉措推動制造業(yè)重點領(lǐng)域發(fā)展。從理論邏輯上看，19世紀(jì)以來興起的由漢密爾頓、李斯特提出的保護幼稚工業(yè)論，也恰恰證明了功能性產(chǎn)業(yè)政策和選擇性產(chǎn)業(yè)政策并非完全對立，兩者統(tǒng)一于產(chǎn)業(yè)發(fā)展由起步到完善的總體過程中。

第二，功能性產(chǎn)業(yè)政策和選擇性產(chǎn)業(yè)政策在各國的產(chǎn)業(yè)政策中都同時存在，兩者缺乏絕對的區(qū)分邊界。即使在廣泛批評中國產(chǎn)業(yè)政策是造成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的學(xué)術(shù)氛圍下，我們也不能不看到成熟市場經(jīng)濟國家對特定產(chǎn)業(yè)的扶持。以美國為例，20世紀(jì)50年代以來，美國強化了對信息通信、生物和先進材料技術(shù)的高強度投資。1955-1958年，政府采購占美國半導(dǎo)體業(yè)產(chǎn)出的36%～39%，1959年和1960年這一比例上升為45%和48%（黃群慧、賀俊，2015）。相較而言，功能性產(chǎn)業(yè)政策也并非僅僅是歐美發(fā)達國家的專利。在日本、韓國等國家起步初期，諸多貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策等產(chǎn)業(yè)政策體系中的內(nèi)容并非沒有涵蓋功能性產(chǎn)業(yè)政策的發(fā)展導(dǎo)向，通過提供人力資源培訓(xùn)和研發(fā)補貼來提高產(chǎn)業(yè)部門國際競爭力，同樣也是后起國家趕超發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)政策實施的重要內(nèi)容。

第三，由選擇性產(chǎn)業(yè)政策向功能性產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)換并非產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)在機制轉(zhuǎn)換的本質(zhì)特征，各國產(chǎn)業(yè)政策的轉(zhuǎn)換本質(zhì)上都經(jīng)歷了一個由趕超型產(chǎn)業(yè)政策向成熟型產(chǎn)業(yè)政策的轉(zhuǎn)換。如上文所述，發(fā)達國家和發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)政策都是功能性產(chǎn)業(yè)政策和選擇性產(chǎn)業(yè)政策的復(fù)合體，沒有純粹的功能性產(chǎn)業(yè)政策和選擇性產(chǎn)業(yè)政策之分。所不同的是，同樣是對新興產(chǎn)業(yè)的扶持，以中國為代表的產(chǎn)業(yè)政策和以美國為代表的產(chǎn)業(yè)政策，扶持方式卻有極大的不同，形成的最終產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效也有顯著差異。歸根結(jié)蒂，這仍是與中美兩國產(chǎn)業(yè)政策適用的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段、市場基礎(chǔ)有很大的關(guān)系。19世紀(jì)以來，以縮小發(fā)展中國家和發(fā)達國家地區(qū)差距的趕超理論一直都是眾多后起國家實施產(chǎn)業(yè)政策的重要理論依據(jù)。然而，后起國家在產(chǎn)業(yè)政策實施到一定階段后，產(chǎn)業(yè)政策如何由趕超型向成熟型轉(zhuǎn)換卻是理論研究的一個巨大“斷層”。為深入分析產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)換的理論機制，仍有必要對后起國家追趕發(fā)達國家實施產(chǎn)業(yè)政策的完整歷程進行重新解構(gòu)。

二、產(chǎn)業(yè)政策邊際效應(yīng)的“U型”演進假說

1.產(chǎn)業(yè)政策效應(yīng)演進進程的重新解構(gòu)

后起國家趕超發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)政策也要經(jīng)歷一個從低級向高級、從起步到成熟的轉(zhuǎn)換，一個理想的趕超過程同時也是產(chǎn)業(yè)政策順利轉(zhuǎn)換的連貫過程。在產(chǎn)業(yè)政策由起步期向轉(zhuǎn)型期、再向成熟期轉(zhuǎn)換的過程中，制度慣性、信息等多方面因素決定了產(chǎn)業(yè)政策邊際效應(yīng)呈“U型”曲線的必然性（如圖1所示）。

圖1　理想趕超周期內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策效應(yīng)的演進進程

在起步階段，相對發(fā)達國家而言，后起國家的產(chǎn)業(yè)規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新能力、組織水平都有顯著的差距。正是顯著的差距使后起國家具有趕超發(fā)達國家更為清晰的產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)信息。對于后起國家而言，政府可以參照發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系、發(fā)展經(jīng)驗，制定出適宜的趕超戰(zhàn)略，并可以在短時期內(nèi)通過匯率機制、價格手段甚至行政干預(yù)動員資源，進而實現(xiàn)對發(fā)達國家某個或某類產(chǎn)業(yè)的快速趕超。在這個階段，政府由于參照趕超的目標(biāo)、路徑都較為明確，企業(yè)趕超的技術(shù)、經(jīng)驗也容易模仿，發(fā)達國家的技術(shù)創(chuàng)新溢出也較為容易被后起國家吸收，政府和企業(yè)的趕超激勵機制相容，所以此時后起國家的產(chǎn)業(yè)政策往往能起到事半功倍的效果。從日本、中國、韓國等一批實施趕超戰(zhàn)略的后起國家來看，產(chǎn)業(yè)政策在這些國家起步時期都起到了至關(guān)重要的推動作用。從動態(tài)角度來看，由于發(fā)達國家和后起國家的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等都在同步發(fā)展，所以伴隨發(fā)達國家步伐，后起國家發(fā)展到一定階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會同步升級，著力扶持的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)也會隨之更新，后起國家的產(chǎn)業(yè)升級隨發(fā)達國家呈階梯狀的升級模式。然而，由于政府在趕超階段獲取產(chǎn)業(yè)信息的滯后性，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的起步、發(fā)展相較發(fā)達國家也會呈現(xiàn)一定的滯后性，此時，當(dāng)該產(chǎn)業(yè)在全球市場規(guī)模逐步趨于飽和時，由后起國家產(chǎn)業(yè)政策誘導(dǎo)的產(chǎn)能投資便容易引起產(chǎn)能過剩，后起國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展不斷涌現(xiàn)的“潮涌現(xiàn)象”便極易生成。對此，林毅夫（2010）、周辰珣和孫英雋（2013）等都對中國產(chǎn)業(yè)政策與 “潮涌現(xiàn)象”的生成給予了較為詳盡地解釋。

在轉(zhuǎn)型階段，在起步期實施的產(chǎn)業(yè)政策呈加速衰微的態(tài)勢。之所以如此：一是從外部環(huán)境來看，相較發(fā)達國家而言，隨著后起國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的逐步提升，后起國家與發(fā)達國家之間的技術(shù)水平逐步縮小。且從微觀市場主體來看，隨著后起國家企業(yè)與發(fā)達國家企業(yè)的技術(shù)差距不斷縮小，企業(yè)模仿創(chuàng)新的邊際成本不斷提高，疊加發(fā)達國家專利保護、技術(shù)貿(mào)易壁壘等諸多政策的實施，政府實施產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)效應(yīng)越來越難以體現(xiàn)。二是從內(nèi)部環(huán)境來看，在起步階段實施的產(chǎn)業(yè)政策在造就部分產(chǎn)業(yè)快速擴張的同時，也會形成由原有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)支配的利益群體，產(chǎn)業(yè)發(fā)展利益格局的日趨僵化造成產(chǎn)業(yè)政策在推進實施時很難保證客觀公正的市場化方向，甚至產(chǎn)業(yè)政策的實施會進一步擾亂市場機制。在內(nèi)外兩方面因素的影響下，產(chǎn)業(yè)政策的邊際效應(yīng)逐步衰微，確立產(chǎn)業(yè)政策的機制日趨僵化，產(chǎn)業(yè)政策必須在擺脫原有制度依賴的前提下方能步入成熟期?？v觀歷史上主要國家在步入轉(zhuǎn)型期，如果難以逾越原有的制度路徑依賴，在轉(zhuǎn)型期形成的產(chǎn)業(yè)利益格局將會被鎖定，產(chǎn)業(yè)政策不僅積極作用很難發(fā)揮，甚至有些國家的產(chǎn)業(yè)政策由此還會步入長期的產(chǎn)業(yè)政策制度陷阱之中。

在成熟階段，后起國家通過堅定的體制機制改革，產(chǎn)業(yè)政策路徑順利轉(zhuǎn)換。從引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的動力機制上，由政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)市場資源配置模式逐步向以市場為基礎(chǔ)的資源配置模式轉(zhuǎn)變，市場對技術(shù)創(chuàng)新?lián)碛凶园l(fā)的糾錯機制，產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)效應(yīng)逐步削弱。從引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)方面來看，在過渡期制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的利益格局被打破，原有的產(chǎn)業(yè)政策制定的制度路徑依賴被市場機制代替，產(chǎn)業(yè)政策向彌補公共服務(wù)供給不足、完善市場機制缺陷方向轉(zhuǎn)換。隨著市場機制的日趨成熟，由政府支配的產(chǎn)業(yè)政策與市場機制有機協(xié)調(diào)，產(chǎn)業(yè)政策對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的邊際效應(yīng)逐步提升。

縱觀產(chǎn)業(yè)政策由起步到轉(zhuǎn)型、由轉(zhuǎn)型到成熟的過程，產(chǎn)業(yè)政策取向的演進轉(zhuǎn)換不僅是一個伴隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)?；瘮U張向質(zhì)量效益提升轉(zhuǎn)換的過程，同時也是產(chǎn)業(yè)政策實施模式由強制性制度變遷向誘致性制度變遷的過程。

也許這就是命中注定吧，好像老天爺覺得我受的苦還不夠，還要往我的傷口撒一把鹽。我在三十歲那年老伴死了，六十歲那年兒子死了。幸好還有孫子，不然，我真不知道自己還有沒有勇氣活下去。

2.產(chǎn)業(yè)政策制度陷阱

從產(chǎn)業(yè)政策實施歷程來看，除了美國、德國等少數(shù)國家實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)政策取向的順利轉(zhuǎn)換外，韓國、日本等眾多國家的產(chǎn)業(yè)政策取向轉(zhuǎn)換并不徹底，原有產(chǎn)業(yè)政策實施形成巨大的制度慣性，使得產(chǎn)業(yè)政策的演進很難由轉(zhuǎn)型期向成熟期過渡，進而形成諸多困擾后起國家發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策制度陷阱。

從產(chǎn)業(yè)政策制度陷阱的形成機制來看，一是政府在市場機制轉(zhuǎn)換過程中形成強大的制度慣性，政府的職能和角色沒有得到有效扭轉(zhuǎn)，造成政府制定的產(chǎn)業(yè)政策形成強大的市場干預(yù)信號，產(chǎn)業(yè)政策對資源的配置作用嚴(yán)重干擾了市場價格信號的正常功能。二是在長期的趕超戰(zhàn)略實施過程中，原有的產(chǎn)業(yè)政策造成僵化的利益格局，在上一階段形成的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)利益集團具有支配產(chǎn)業(yè)政策制定的話語權(quán)，產(chǎn)業(yè)政策在特定產(chǎn)業(yè)利益集團的俘獲下偏離市場目標(biāo)，造成市場運行效率受損。三是受制于原有產(chǎn)業(yè)政策實施過程中形成僵化的產(chǎn)業(yè)組織供給結(jié)構(gòu)，在市場需求變革中，受制于政府長期的產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，市場創(chuàng)新的內(nèi)生動力不足，原有的產(chǎn)業(yè)組織供給結(jié)構(gòu)僵化，難以適應(yīng)急劇變動的市場需求，造成產(chǎn)業(yè)政策對促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的邊際效益日漸削弱。

綜合來看，在諸多因素影響下，產(chǎn)業(yè)政策在轉(zhuǎn)型期對促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的邊際效應(yīng)走向衰微具有邏輯的必然性。在產(chǎn)業(yè)政策由轉(zhuǎn)型期向成熟期機制轉(zhuǎn)換的過程中，政府主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的強大制度路徑依賴是產(chǎn)業(yè)政策制度陷阱的主要根源；同時，產(chǎn)業(yè)政策制定和實施過程中，利益集團的形成和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的僵化更增添了產(chǎn)業(yè)政策階段轉(zhuǎn)換的難度。

三、轉(zhuǎn)型期我國產(chǎn)業(yè)政策演進的主要特征

當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)政策已逐步步入由轉(zhuǎn)型階段轉(zhuǎn)向成熟階段的關(guān)鍵時期。從產(chǎn)業(yè)政策對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動作用來看，目前我國產(chǎn)業(yè)政策呈現(xiàn)諸多與市場改革取向和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級方向不兼容，甚至起一定阻礙作用的特征。這些特征集中表現(xiàn)在如下幾個方面。

第一，產(chǎn)業(yè)政策現(xiàn)行模式面臨產(chǎn)業(yè)發(fā)展新常態(tài)特征的諸多挑戰(zhàn)。隨著我國近年來產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，我國與主要發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)競爭已經(jīng)逐步進入新階段。作為后起國家，我國在實施多年趕超戰(zhàn)略后，產(chǎn)業(yè)競爭力已經(jīng)與領(lǐng)先國家的差距逐步縮小，甚至某些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)水平可以與發(fā)達國家或地區(qū)并駕齊驅(qū)。以電子信息工業(yè)為例，近年來在國際市場上，我國的電子信息產(chǎn)品出口已占據(jù)霸主地位，貿(mào)易競爭力指數(shù)不斷提高。2013年，我國電子信息產(chǎn)品的出口額已經(jīng)占到了全球電子信息出口總額的27.96%，遠(yuǎn)高于美國、德國和日本等主要發(fā)達國家（張其仔，2014）。然而，隨著與發(fā)達國家和地區(qū)的差距越來越小，國內(nèi)制定產(chǎn)業(yè)政策時可參照的目標(biāo)信息越來越少，疊加產(chǎn)業(yè)發(fā)展前沿技術(shù)市場研發(fā)方向的不確定性，造成我國原有的產(chǎn)業(yè)政策模式越來越難以適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展前沿的發(fā)展方向，產(chǎn)業(yè)政策的有效性不斷削弱。

第二，前期產(chǎn)業(yè)政策催生的利益集團造成產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)換成本高企。在產(chǎn)業(yè)政策實施進程中，政府通過集中動員要素資源催生而成的諸多產(chǎn)業(yè)面臨產(chǎn)能過剩的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，同時也造成涉及就業(yè)、民生、社會穩(wěn)定等諸多問題。這些問題在嚴(yán)重制約產(chǎn)業(yè)升級的同時，由此形成的利益集團也對產(chǎn)業(yè)政策的導(dǎo)向轉(zhuǎn)換形成重大影響。由于產(chǎn)業(yè)政策對市場資源配置引導(dǎo)很難具有同步性，由產(chǎn)業(yè)政策引發(fā)的原有優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)變革中很容易成為制約引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型的產(chǎn)業(yè)政策實施的重要利益群體，這些利益群體在滯后的產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向轉(zhuǎn)換過程中除了享受優(yōu)厚的政策扶持外，對產(chǎn)業(yè)升級過程中的技術(shù)創(chuàng)新動力和市場公平也會形成巨大羈絆。利益格局的僵化以及利益集團的尋租行為會極大地增加產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)換的機會成本。

第四，政府體制慣性加劇了步入產(chǎn)業(yè)政策制度陷阱的風(fēng)險。在政府為主導(dǎo)加快實施趕超戰(zhàn)略的過程中，產(chǎn)業(yè)政策在促進產(chǎn)業(yè)較快發(fā)展的同時，也造成產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間發(fā)展的不平衡。不平衡的發(fā)展格局反過來又需要產(chǎn)業(yè)政策的進一步協(xié)調(diào)，而產(chǎn)業(yè)政策在利益格局之間難以保證無偏性則又會加劇產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間發(fā)展的不均衡性，進而造成政府在產(chǎn)業(yè)政策推行中的角色始終難以轉(zhuǎn)變，以市場為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策生發(fā)機制始終難以形成。此外，從產(chǎn)業(yè)政策實施的動力來看，以政府為主導(dǎo)實施的趕超戰(zhàn)略是產(chǎn)業(yè)政策實施的重要依據(jù)。依據(jù)公共選擇理論，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)政策設(shè)計、實施的政府官員同樣符合經(jīng)濟人和效用最大化的假設(shè)。政府的占位優(yōu)勢和利益最大化動力使政府在產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)換中的理想作用很難有效發(fā)揮。

四、轉(zhuǎn)型期我國產(chǎn)業(yè)政策路徑取向轉(zhuǎn)換的基本導(dǎo)向

綜合產(chǎn)業(yè)政策演進的一般規(guī)律和我國轉(zhuǎn)型期產(chǎn)業(yè)政策演進的主要特征，在此從短期和中長期兩個維度提出轉(zhuǎn)型期我國產(chǎn)業(yè)政策路徑轉(zhuǎn)換的基本導(dǎo)向。

1.短期內(nèi)我國產(chǎn)業(yè)政策路徑轉(zhuǎn)換的總體導(dǎo)向

短期內(nèi)我國產(chǎn)業(yè)政策路徑轉(zhuǎn)換的總體導(dǎo)向是：以供給側(cè)改革和政府簡政放權(quán)為契機，加快以市場為導(dǎo)向的體制機制創(chuàng)新，夯實產(chǎn)業(yè)政策路徑轉(zhuǎn)換的制度基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)組織基礎(chǔ)。圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展的劣勢領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)實際制定產(chǎn)業(yè)政策，以提升產(chǎn)業(yè)政策實施的針對性和有效性。具體產(chǎn)業(yè)政策路徑轉(zhuǎn)換的方向如下。

第一，以供給側(cè)改革和加快政府簡政放權(quán)為契機，加快改善不利于市場培育和產(chǎn)業(yè)升級的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)政策推行模式。2015年以來，政府提出了“以用改革的辦法推進結(jié)構(gòu)調(diào)整、矯正要素配置扭曲”的供給側(cè)改革思路，這是對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路的重大調(diào)整，同時也意味著對市場體制運行的積極完善，對加快產(chǎn)業(yè)政策取向的路徑轉(zhuǎn)換具有積極作用。此外，加快政府簡政放權(quán)意味著政府在調(diào)控經(jīng)濟運行中角色的積極轉(zhuǎn)變。從信息的角度來看，政府簡政放權(quán)意味著給予市場充分的自主性，同時也意味著政府尊重依靠市場價格信號配置資源、依靠市場機制促進技術(shù)創(chuàng)新和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級的基礎(chǔ)性作用，對加快產(chǎn)業(yè)政策路徑轉(zhuǎn)換具有積極的促進作用。

第二，營造中小企業(yè)有利的發(fā)展環(huán)境，完善產(chǎn)業(yè)組織政策體系。加大對中小企業(yè)的投資，尤其要為中小企業(yè)有發(fā)展前景的研究項目給予政策、資金和技術(shù)上的支持。同時，通過稅制改革，降低中小企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)，并擴大對重點行業(yè)領(lǐng)域中小企業(yè)產(chǎn)品的政府采購，激發(fā)市場創(chuàng)新活力。

第三，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際制定產(chǎn)業(yè)政策，提升產(chǎn)業(yè)政策實施的針對性和有效性。針對我國目前產(chǎn)業(yè)體系中不同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段，對于制約產(chǎn)業(yè)升級的落后領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，繼續(xù)強化趕超發(fā)展戰(zhàn)略，強化產(chǎn)業(yè)政策的支持力度。對于目前產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對成熟和在國際上有一定競爭力的產(chǎn)業(yè)，著力完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展的寬松市場環(huán)境，尊重以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新行為，充分發(fā)揮市場對技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)和支撐性作用。對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的落后和過剩產(chǎn)能，充分發(fā)揮供給側(cè)改革的引導(dǎo)作用，增強產(chǎn)業(yè)發(fā)展供給環(huán)節(jié)應(yīng)對需求變革的適應(yīng)性和有效性。

2.中長期內(nèi)我國產(chǎn)業(yè)政策路徑轉(zhuǎn)換的總體導(dǎo)向

中長期內(nèi)我國產(chǎn)業(yè)政策路徑轉(zhuǎn)換的總體導(dǎo)向是：以政府體制機制創(chuàng)新為著力點，適時調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策取向與政策工具選擇，積極構(gòu)建以法律為保障的產(chǎn)業(yè)政策運作機制。強化通用技術(shù)研發(fā)投入，強化產(chǎn)業(yè)政策與市場機制對產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同支撐作用。具體產(chǎn)業(yè)政策路徑轉(zhuǎn)換的方向如下。

第一，適時調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策取向與政策工具選擇，努力推動產(chǎn)業(yè)政策走上法制化、規(guī)范化軌道。為規(guī)范產(chǎn)業(yè)政策制定和實施過程中的政府行為，可以參照美國模式，以“立法+專職機構(gòu)推進”的方式保障產(chǎn)業(yè)政策的正確實施。積極構(gòu)建產(chǎn)業(yè)政策的監(jiān)管體系，最大程度地維護產(chǎn)業(yè)政策制度運行的公平與效率。在推行產(chǎn)業(yè)政策舉措時，政府應(yīng)該更多使用選擇誘導(dǎo)型手段，少采用審批限制類手段，逐步完成產(chǎn)業(yè)政策取向的轉(zhuǎn)換過渡。

第二，強化通用技術(shù)研發(fā)投入，強化產(chǎn)業(yè)政策與市場機制對產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同支撐作用?？v觀歐美產(chǎn)業(yè)政策實踐的經(jīng)驗，其對產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的基本假設(shè)是：先進技術(shù)、前沿技術(shù)的突破路線總是不清晰、充滿不確定性的，因此政府的戰(zhàn)略是努力促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)和通用技術(shù)發(fā)展來加速產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的水平。同時，對于未來著力培育的具有戰(zhàn)略性、引領(lǐng)性和全局性的產(chǎn)業(yè)，政府可以通過加強政府采購、消費端補貼等機制來推動產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，避免直接大規(guī)模的刺激產(chǎn)業(yè)擴張。

五、結(jié)　語

本文揭示了后起國家趕超發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)政策邊際效應(yīng)的“U型”演進軌跡，并對當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)政策演進的主要特征和轉(zhuǎn)型期我國產(chǎn)業(yè)政策的轉(zhuǎn)換導(dǎo)向進行了基本分析。本文從產(chǎn)業(yè)政策演進的角度提出了產(chǎn)業(yè)政策邊際效應(yīng)的“U型”曲線，并論證了產(chǎn)業(yè)政策取向轉(zhuǎn)換的必然性和形成產(chǎn)業(yè)政策制度陷阱的動力機制；另一方面，分析了我國產(chǎn)業(yè)政策演進的主要特征和未來產(chǎn)業(yè)政策取向轉(zhuǎn)換的主要路徑。

1.芮明杰著：《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)》，上海財經(jīng)大學(xué)出版社2005年版。

2.Krugman，P.The Myth of Asia's Miracle［J］.Foreign Affairs.1994，73（6）：62-78.

3.Aghion，P，Dewatripont，M，Du，L，Harrison，A，and Legros，P.Industrial Policy and Competition［R］，NBER Working paper，2012.

4.Lall，Sanjaya.Industry Policy：The Role of Government in Promoting Industrial and Technological Development［J］.UNCTAD Review.1994.

5.黃群慧、賀俊著：《真實的產(chǎn)業(yè)政策——發(fā)達國家促進工業(yè)發(fā)展的歷史經(jīng)驗與最新實踐》，經(jīng)濟管理出版社2015年版。

6.林毅夫：《“潮涌現(xiàn)象”與產(chǎn)能過剩的形成機制》，《經(jīng)濟研究》2010年第10期。

7.周辰珣、孫英雋：《政府主導(dǎo)模式下我國行業(yè)潮涌現(xiàn)象作用機制的實證研究》，《南方經(jīng)濟》2013年第5期。

8.張其仔著：《中國產(chǎn)業(yè)競爭力報告（2014），社會科學(xué)文獻出版社2014年版。

作者介紹：閆振坤，深圳大學(xué)中國經(jīng)濟特區(qū)研究中心博士生（深圳518060）。

［責(zé)任編輯：侯祥鵬］

F424

A

1009-2382（2016）07-0056-05

※本文系教育部人文社會科學(xué)重點研究基地項目 “經(jīng)濟特區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與發(fā)展機會的社會分配研究”（項目編號：15JJDZONGHE032）、國家社科基金重點項目“海上絲綢之路戰(zhàn)略下東南沿海海灣區(qū)經(jīng)濟發(fā)展研究”（項目編號：15BJL113）、中央高校基本科研業(yè)務(wù)費專項資金資助項目“轉(zhuǎn)型期我國產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整取向研究”（項目編號：000022070130）和“廣東省技術(shù)創(chuàng)新效率地區(qū)差異的制度成因研究”（項目編號：000022070129）的中間研究成果之一。