演化制度經(jīng)濟學(xué)：一種不同于新老制度經(jīng)濟學(xué)的進路

馮興元

作者簡介：馮興元，中國社會科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所研究員，fengxy@cass.org.cn。北京，100732

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演化制度經(jīng)濟學(xué)：一種不同于新老制度經(jīng)濟學(xué)的進路

馮興元

內(nèi)容提要制度經(jīng)濟學(xué)在中國有其特別重要的地位，這與中國作為轉(zhuǎn)型國家對轉(zhuǎn)型理論有著特別的需求有關(guān)。我們一般把制度經(jīng)濟學(xué)分為老制度經(jīng)濟學(xué)和新制度經(jīng)濟學(xué)。但是這種劃分只是后向的，難以涵括制度經(jīng)濟學(xué)的新發(fā)展。演化制度經(jīng)濟學(xué)作為當(dāng)代演化經(jīng)濟學(xué)的制度分析法，難以被簡單地歸屬到新老制度經(jīng)濟學(xué)中去，體現(xiàn)了對兩者方法論的超越。本文通過界分新老制度經(jīng)濟學(xué)與演化制度經(jīng)濟學(xué)的不同特點，對此作簡要論證。

制度經(jīng)濟學(xué)老制度經(jīng)濟學(xué)新制度經(jīng)濟學(xué)演化制度經(jīng)濟學(xué)

制度經(jīng)濟學(xué)對中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)揮了重要的影響。這里尤指以羅納德·科斯所開創(chuàng)的新制度經(jīng)濟學(xué)。一般的分類把諾思的制度分析法也歸屬于新制度經(jīng)濟學(xué)，但是諾思后來的制度演化理論越來越脫離新制度經(jīng)濟學(xué)的典型方法論，也不符合人們對老制度經(jīng)濟學(xué)方法論的界分，總體上越來越體現(xiàn)現(xiàn)代演化經(jīng)濟學(xué)的制度分析方法。后者可以統(tǒng)稱為“演化制度經(jīng)濟學(xué)”。本文分析了新制度經(jīng)濟學(xué)對中國轉(zhuǎn)型的重要影響，結(jié)合對國內(nèi)最新引入的德國經(jīng)濟學(xué)家斯蒂芬·沃依格特《制度經(jīng)濟學(xué)》譯著①，界分新老制度經(jīng)濟學(xué)與演化制度經(jīng)濟學(xué)的不同特點，闡明演化制度經(jīng)濟學(xué)屬于制度經(jīng)濟學(xué)的新發(fā)展，難以簡單歸屬到新老制度經(jīng)濟學(xué)，體現(xiàn)了對兩者方法論的超越。

新制度經(jīng)濟學(xué)對中國轉(zhuǎn)型的重要影響

制度經(jīng)濟學(xué)在中國有其特別重要的地位，這與中國經(jīng)濟所處的階段不無關(guān)聯(lián)。中國屬于一個轉(zhuǎn)型國家，對轉(zhuǎn)型理論有著特別的需求。這也決定了中國經(jīng)濟學(xué)界對制度經(jīng)濟學(xué)非常著迷。所謂“轉(zhuǎn)型”，就是體制變革，其實質(zhì)就是制度變遷。而新制度經(jīng)濟學(xué)家代表人物之一、1991年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主諾思的理論貢獻中，最為重要的一項就是其制度變遷理論?！稗D(zhuǎn)型”不同于“過渡”。兩者的出發(fā)點均是中央計劃經(jīng)濟，但“轉(zhuǎn)型”的方向是可能變化的，并非必然從中央計劃經(jīng)濟走向一個既定的目標體制，比如市場經(jīng)濟體制?！斑^渡”則特指從中央計劃體制朝著市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變，其目標是確定的。

經(jīng)濟理論對中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的影響是深遠的。這尤其體現(xiàn)在新古典經(jīng)濟學(xué)和新制度經(jīng)濟學(xué)方面。這并不是說這兩種經(jīng)濟學(xué)理論就沒有其缺點，尤其是所謂“新古典綜合”理論中的凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟學(xué)部分，其所倡導(dǎo)的宏觀經(jīng)濟政策，只強調(diào)總量管理，對市場經(jīng)濟國家經(jīng)濟過程的擾動和私人產(chǎn)權(quán)的破壞很大。但是，在剛進入轉(zhuǎn)型期的中國，新古典經(jīng)濟學(xué)和新制度經(jīng)濟學(xué)這兩種理論可以為其經(jīng)濟轉(zhuǎn)型提供史無前例的正能量。改革開放以來，新古典經(jīng)濟學(xué)的興起為中國經(jīng)濟運行的成本收益計算提供了工具。1980年代中后期，新制度經(jīng)濟學(xué)在中國開始傳播，并越來越得到經(jīng)濟學(xué)界的廣泛重視、研究和應(yīng)用，為研究中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的成本收益計算提供了分析工具和方法論，對中國經(jīng)濟改革施加了雖則間接、但屬持久的影響。

可以說，中國最初實用主義風(fēng)格的經(jīng)濟改革，也把中國帶入了經(jīng)濟學(xué)家引領(lǐng)改革政策輿論導(dǎo)向的時代。隨著中國從功利本位時代逐漸朝權(quán)利本位時代過渡，經(jīng)濟學(xué)家的地位雖然仍居高不下，但是法學(xué)家的地位卻在快速上升，以至于人們往往誤以為經(jīng)濟學(xué)家地位下降了。

新制度經(jīng)濟學(xué)在中國的發(fā)展，集中體現(xiàn)在2015年林毅夫研究組(由林毅夫、蔡昉、李周組成)、張軍與樊綱因其過渡經(jīng)濟學(xué)理論研究成果而共同獲得第七屆中國經(jīng)濟理論創(chuàng)新獎。除了這些學(xué)者之外，還有吳敬璉、張曙光、張維迎、周其仁和盛洪等著名學(xué)者，也在過渡經(jīng)濟學(xué)理論方面有過重要的研究成果。所有這些學(xué)者對過渡經(jīng)濟學(xué)理論的發(fā)展，對中國從計劃經(jīng)濟向市場市場經(jīng)濟的平穩(wěn)轉(zhuǎn)型，減少經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌成本，以及保持經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展，做出了重要貢獻。

值得關(guān)注的是，這些學(xué)者在早期掌握的主要經(jīng)濟學(xué)工具就是新古典經(jīng)濟學(xué)和新制度經(jīng)濟學(xué)。其后這些學(xué)者的研究各有側(cè)重，“八仙過海，各顯神通”。比如，林毅夫提出“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)”②，該理論十分類似于德國歷史學(xué)派的經(jīng)濟學(xué)，沒有抽象理論，強調(diào)經(jīng)驗的總結(jié)，但沒有歷史學(xué)派演化分析法的蹤跡；張維迎在自己的工具箱里增加了博弈論、信息經(jīng)濟學(xué)，以及奧地利學(xué)派經(jīng)濟學(xué)，最近還推出了自己的教科書《經(jīng)濟學(xué)原理》③，把他所推崇的奧地利學(xué)派經(jīng)濟學(xué)理論裝進自己的經(jīng)濟學(xué)框架。但是，所有這些學(xué)者所掌握的理論根基仍然要數(shù)新古典經(jīng)濟學(xué)和新制度經(jīng)濟學(xué)。

演化制度經(jīng)濟學(xué)文獻在中國的引介

自從20世紀90年代以來，國內(nèi)引介了部分實際上可以稱為“演化制度經(jīng)濟學(xué)”(evolutionary institutional economics)的著述④。最新的引介著作是德國斯蒂芬·沃依格特教授的書作《制度經(jīng)濟學(xué)》⑤。這是一部有關(guān)制度經(jīng)濟學(xué)的通俗讀物，以教科書的形式撰寫，每章之后包括一些尚待探討的問題、總結(jié)。作者從開闊的視角呈現(xiàn)制度經(jīng)濟學(xué)的基本內(nèi)容，有側(cè)重地反映該學(xué)科的部分研究前沿。本書順序漸進，分為四大部分：制度經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)，給定制度的作用，制度發(fā)展的經(jīng)濟學(xué)解釋以及經(jīng)濟政策影響。這種結(jié)構(gòu)體現(xiàn)了德語國家國民經(jīng)濟學(xué)家的一般治學(xué)習(xí)慣：先理論，后政策⑥。雖然全書包括了一些新制度經(jīng)濟學(xué)(new institutional economics)的內(nèi)容，但是超越了新制度經(jīng)濟學(xué)的理論框架，納入了很多有關(guān)制度的現(xiàn)代演化經(jīng)濟學(xué)分析視角，也就是演化制度經(jīng)濟學(xué)(evolutionary institutional economics)的視角。

國內(nèi)有關(guān)制度經(jīng)濟學(xué)的譯著已經(jīng)出版了不少。但是為什么我們還需要出版有關(guān)制度經(jīng)濟學(xué)的教科書呢？迄今為止，國內(nèi)引介出版了較多有關(guān)新制度經(jīng)濟學(xué)方面的譯著，但是有關(guān)演化制度經(jīng)濟學(xué)譯著較少，而且缺乏有關(guān)演化制度經(jīng)濟學(xué)的教科書。當(dāng)前國內(nèi)出版的、運用較多演化制度經(jīng)濟學(xué)視角的著作包括柯武剛與史漫飛合著的《制度經(jīng)濟學(xué)：社會秩序與公共政策》⑦，諾思的《制度，制度變遷與經(jīng)濟績效》與《理解經(jīng)濟變遷過程》⑧，以及杰弗里·M.霍奇遜《制度經(jīng)濟學(xué)的演化》等書⑨。沃依格特的《制度經(jīng)濟學(xué)》作為一部演化制度經(jīng)濟學(xué)教科書，部分彌補了譯著中的空白，與其他現(xiàn)有譯著形成較好的互補關(guān)系。

老制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)祥與特點

新制度經(jīng)濟學(xué)的興起與特點

科斯本人并沒有在其1937年論文中提到“交易成本”(transaction cost)這樣一個新制度經(jīng)濟學(xué)核心概念，但已經(jīng)闡明了這樣一類利用價格機制的成本的存在，這些成本是“通過價格機制組織生產(chǎn)的，最明顯的成本，就是所有發(fā)現(xiàn)相對價格的成本”、“市場上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費用”及利用價格機制存在的其他方面的成本。也沒有證據(jù)表明科斯在其后首次使用“交易成本”概念。迄今為止，新制度經(jīng)濟學(xué)家當(dāng)中誰最先使用該術(shù)語，仍無定論。不過科斯在其1960年的論文里提到了“市場交易的成本”(cost of market transactions)。無論如何，老制度經(jīng)濟學(xué)家康芒斯所引入的“交易”概念，在新制度經(jīng)濟學(xué)中也作為核心概念被接受。

演化制度經(jīng)濟學(xué)的興起與發(fā)展：一種超越

新制度經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)核是新古典經(jīng)濟學(xué)的最大化范式，以此區(qū)別于老制度經(jīng)濟學(xué)。不過新制度經(jīng)濟學(xué)家當(dāng)中也有兩位經(jīng)濟學(xué)家對后來發(fā)展壯大的演化制度經(jīng)濟學(xué)做出了貢獻：其一為新制度經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人之一阿爾欽(Alchian)，其二為道格拉斯·諾思。

諾思著作以及沃依格特教授一書中所展示的演化制度經(jīng)濟學(xué)及其分析應(yīng)用，很難被老制度經(jīng)濟學(xué)和新制度經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)典范疇所概括。簡單地把它們歸入老制度經(jīng)濟學(xué)是錯誤的。也無法將其歸入新制度經(jīng)濟學(xué)。演化制度經(jīng)濟學(xué)納入一系列進化論或演化論的概念和制度分析方法。常見的術(shù)語比如進化(即演化)、涌現(xiàn)、模仿、創(chuàng)新、變異、心智模式、模因等等。而老制度經(jīng)濟學(xué)雖然采用演化的視角，但不用這些進化論或演化論的概念和制度分析方法。正是這個原因，我們需要把諾思這種的新的研究范式稱作為演化制度經(jīng)濟學(xué)，而不是簡單歸入老制度經(jīng)濟學(xué)。在國際上，一些凡勃倫和康芒斯的追隨者在1958年成立了“沃德曼小組”，1965年該小組改名為“演化經(jīng)濟學(xué)學(xué)會”(AFEE)。20世紀80年代后，歐洲的經(jīng)濟學(xué)家成立了“歐洲演化經(jīng)濟學(xué)會”(EAEPE)，會員人數(shù)不斷增加。之所以如此，也是為了強化有別于老、新制度經(jīng)濟學(xué)的研究綱領(lǐng)認同。

科斯教授生前常常希望中國的經(jīng)濟學(xué)家能夠創(chuàng)造一種“中國經(jīng)濟學(xué)”，也許演化制度經(jīng)濟學(xué)的研究進路更容易接近甚至實現(xiàn)這一愿景！

②林毅夫：《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)：反思經(jīng)濟發(fā)展與政策的理論》，北京大學(xué)出版社，2014年。

③張維迎：《經(jīng)濟學(xué)原理》，廣西師范大學(xué)出版社，2015年。

④英文術(shù)語“evolutionary institutional economics”可見Hanappi,Hardy: Advances in Evolutionary Institutional Economics,Evolutionary Mechanisms,Non-Knowledge and Strategy Studies， Evolutionary Political Economy series， Cheltenham: Edward Elgar Publishing,2008.

⑥比如德國著名弗萊堡學(xué)派創(chuàng)始人瓦爾特·歐肯最著名的兩部著作分別為《國民經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)》和《經(jīng)濟政策的原則》。分別參見Eucken,Walter.Grundlagender National?konomie.Berlin: Springer-Verlag，1989以及Eucken,Walter.Grundzüge der Wirtschaftspolitik， Tübingen: J.C.B.Mohr (Paul Siebeck),1952.

⑦柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟學(xué)：社會秩序與公共政策》，商務(wù)印書館，2000年。

⑧道格拉斯·諾思：《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》，三聯(lián)書店出版社，2008年；道格拉斯·諾思：《理解經(jīng)濟變遷過程》，中國人民出版社，2008年。

⑨杰弗里·M.霍奇遜：《制度經(jīng)濟學(xué)的演化——美國制度主義中的能動性、結(jié)構(gòu)和達爾文主義》，北京大學(xué)出版社，2012年。

作者簡介：馮興元，中國社會科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所研究員，fengxy@cass.org.cn。北京，100732

〔責(zé)任編輯：曹小春〕