演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：一種不同于新老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)路

馮興元

作者簡(jiǎn)介：馮興元，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所研究員，fengxy@cass.org.cn。北京，100732

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演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：一種不同于新老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)路

馮興元

內(nèi)容提要制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)有其特別重要的地位，這與中國(guó)作為轉(zhuǎn)型國(guó)家對(duì)轉(zhuǎn)型理論有著特別的需求有關(guān)。我們一般把制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分為老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。但是這種劃分只是后向的，難以涵括制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展。演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為當(dāng)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析法，難以被簡(jiǎn)單地歸屬到新老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中去，體現(xiàn)了對(duì)兩者方法論的超越。本文通過(guò)界分新老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同特點(diǎn)，對(duì)此作簡(jiǎn)要論證。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)揮了重要的影響。這里尤指以羅納德·科斯所開(kāi)創(chuàng)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。一般的分類把諾思的制度分析法也歸屬于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，但是諾思后來(lái)的制度演化理論越來(lái)越脫離新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的典型方法論，也不符合人們對(duì)老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的界分，總體上越來(lái)越體現(xiàn)現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析方法。后者可以統(tǒng)稱為“演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。本文分析了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)型的重要影響，結(jié)合對(duì)國(guó)內(nèi)最新引入的德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂芬·沃依格特《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》譯著①，界分新老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同特點(diǎn)，闡明演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展，難以簡(jiǎn)單歸屬到新老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，體現(xiàn)了對(duì)兩者方法論的超越。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)型的重要影響

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)有其特別重要的地位，這與中國(guó)經(jīng)濟(jì)所處的階段不無(wú)關(guān)聯(lián)。中國(guó)屬于一個(gè)轉(zhuǎn)型國(guó)家，對(duì)轉(zhuǎn)型理論有著特別的需求。這也決定了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)非常著迷。所謂“轉(zhuǎn)型”，就是體制變革，其實(shí)質(zhì)就是制度變遷。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家代表人物之一、1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主諾思的理論貢獻(xiàn)中，最為重要的一項(xiàng)就是其制度變遷理論?！稗D(zhuǎn)型”不同于“過(guò)渡”。兩者的出發(fā)點(diǎn)均是中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，但“轉(zhuǎn)型”的方向是可能變化的，并非必然從中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)走向一個(gè)既定的目標(biāo)體制，比如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制?！斑^(guò)渡”則特指從中央計(jì)劃體制朝著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，其目標(biāo)是確定的。

經(jīng)濟(jì)理論對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響是深遠(yuǎn)的。這尤其體現(xiàn)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方面。這并不是說(shuō)這兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論就沒(méi)有其缺點(diǎn)，尤其是所謂“新古典綜合”理論中的凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分，其所倡導(dǎo)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，只強(qiáng)調(diào)總量管理，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)過(guò)程的擾動(dòng)和私人產(chǎn)權(quán)的破壞很大。但是，在剛進(jìn)入轉(zhuǎn)型期的中國(guó)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩種理論可以為其經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供史無(wú)前例的正能量。改革開(kāi)放以來(lái)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起為中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的成本收益計(jì)算提供了工具。1980年代中后期，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)開(kāi)始傳播，并越來(lái)越得到經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛重視、研究和應(yīng)用，為研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的成本收益計(jì)算提供了分析工具和方法論，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革施加了雖則間接、但屬持久的影響。

可以說(shuō)，中國(guó)最初實(shí)用主義風(fēng)格的經(jīng)濟(jì)改革，也把中國(guó)帶入了經(jīng)濟(jì)學(xué)家引領(lǐng)改革政策輿論導(dǎo)向的時(shí)代。隨著中國(guó)從功利本位時(shí)代逐漸朝權(quán)利本位時(shí)代過(guò)渡，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的地位雖然仍居高不下，但是法學(xué)家的地位卻在快速上升，以至于人們往往誤以為經(jīng)濟(jì)學(xué)家地位下降了。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的發(fā)展，集中體現(xiàn)在2015年林毅夫研究組(由林毅夫、蔡昉、李周組成)、張軍與樊綱因其過(guò)渡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究成果而共同獲得第七屆中國(guó)經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新獎(jiǎng)。除了這些學(xué)者之外，還有吳敬璉、張曙光、張維迎、周其仁和盛洪等著名學(xué)者，也在過(guò)渡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論方面有過(guò)重要的研究成果。所有這些學(xué)者對(duì)過(guò)渡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展，對(duì)中國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)轉(zhuǎn)型，減少經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌成本，以及保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，做出了重要貢獻(xiàn)。

值得關(guān)注的是，這些學(xué)者在早期掌握的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)工具就是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。其后這些學(xué)者的研究各有側(cè)重，“八仙過(guò)海，各顯神通”。比如，林毅夫提出“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”②，該理論十分類似于德國(guó)歷史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)，沒(méi)有抽象理論，強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，但沒(méi)有歷史學(xué)派演化分析法的蹤跡；張維迎在自己的工具箱里增加了博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)，最近還推出了自己的教科書(shū)《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》③，把他所推崇的奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)理論裝進(jìn)自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架。但是，所有這些學(xué)者所掌握的理論根基仍然要數(shù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)在中國(guó)的引介

自從20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)內(nèi)引介了部分實(shí)際上可以稱為“演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”(evolutionary institutional economics)的著述④。最新的引介著作是德國(guó)斯蒂芬·沃依格特教授的書(shū)作《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》⑤。這是一部有關(guān)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的通俗讀物，以教科書(shū)的形式撰寫(xiě)，每章之后包括一些尚待探討的問(wèn)題、總結(jié)。作者從開(kāi)闊的視角呈現(xiàn)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容，有側(cè)重地反映該學(xué)科的部分研究前沿。本書(shū)順序漸進(jìn)，分為四大部分：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)，給定制度的作用，制度發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋以及經(jīng)濟(jì)政策影響。這種結(jié)構(gòu)體現(xiàn)了德語(yǔ)國(guó)家國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一般治學(xué)習(xí)慣：先理論，后政策⑥。雖然全書(shū)包括了一些新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(new institutional economics)的內(nèi)容，但是超越了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，納入了很多有關(guān)制度的現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)分析視角，也就是演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(evolutionary institutional economics)的視角。

國(guó)內(nèi)有關(guān)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的譯著已經(jīng)出版了不少。但是為什么我們還需要出版有關(guān)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書(shū)呢？迄今為止，國(guó)內(nèi)引介出版了較多有關(guān)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的譯著，但是有關(guān)演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)譯著較少，而且缺乏有關(guān)演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書(shū)。當(dāng)前國(guó)內(nèi)出版的、運(yùn)用較多演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的著作包括柯武剛與史漫飛合著的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會(huì)秩序與公共政策》⑦，諾思的《制度，制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》與《理解經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程》⑧，以及杰弗里·M.霍奇遜《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化》等書(shū)⑨。沃依格特的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》作為一部演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)，部分彌補(bǔ)了譯著中的空白，與其他現(xiàn)有譯著形成較好的互補(bǔ)關(guān)系。

老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)祥與特點(diǎn)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起與特點(diǎn)

科斯本人并沒(méi)有在其1937年論文中提到“交易成本”(transaction cost)這樣一個(gè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)核心概念，但已經(jīng)闡明了這樣一類利用價(jià)格機(jī)制的成本的存在，這些成本是“通過(guò)價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)的，最明顯的成本，就是所有發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本”、“市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費(fèi)用”及利用價(jià)格機(jī)制存在的其他方面的成本。也沒(méi)有證據(jù)表明科斯在其后首次使用“交易成本”概念。迄今為止，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中誰(shuí)最先使用該術(shù)語(yǔ)，仍無(wú)定論。不過(guò)科斯在其1960年的論文里提到了“市場(chǎng)交易的成本”(cost of market transactions)。無(wú)論如何，老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯所引入的“交易”概念，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中也作為核心概念被接受。

演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起與發(fā)展：一種超越

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)核是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大化范式，以此區(qū)別于老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。不過(guò)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中也有兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)后來(lái)發(fā)展壯大的演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了貢獻(xiàn)：其一為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人之一阿爾欽(Alchian)，其二為道格拉斯·諾思。

諾思著作以及沃依格特教授一書(shū)中所展示的演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及其分析應(yīng)用，很難被老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典范疇所概括。簡(jiǎn)單地把它們歸入老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是錯(cuò)誤的。也無(wú)法將其歸入新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)納入一系列進(jìn)化論或演化論的概念和制度分析方法。常見(jiàn)的術(shù)語(yǔ)比如進(jìn)化(即演化)、涌現(xiàn)、模仿、創(chuàng)新、變異、心智模式、模因等等。而老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然采用演化的視角，但不用這些進(jìn)化論或演化論的概念和制度分析方法。正是這個(gè)原因，我們需要把諾思這種的新的研究范式稱作為演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，而不是簡(jiǎn)單歸入老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。在國(guó)際上，一些凡勃倫和康芒斯的追隨者在1958年成立了“沃德曼小組”，1965年該小組改名為“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)”(AFEE)。20世紀(jì)80年代后，歐洲的經(jīng)濟(jì)學(xué)家成立了“歐洲演化經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)”(EAEPE)，會(huì)員人數(shù)不斷增加。之所以如此，也是為了強(qiáng)化有別于老、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究綱領(lǐng)認(rèn)同。

科斯教授生前常常希望中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠創(chuàng)造一種“中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)”，也許演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究進(jìn)路更容易接近甚至實(shí)現(xiàn)這一愿景！

②林毅夫：《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：反思經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政策的理論》，北京大學(xué)出版社，2014年。

③張維迎：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，廣西師范大學(xué)出版社，2015年。

④英文術(shù)語(yǔ)“evolutionary institutional economics”可見(jiàn)Hanappi,Hardy: Advances in Evolutionary Institutional Economics,Evolutionary Mechanisms,Non-Knowledge and Strategy Studies， Evolutionary Political Economy series， Cheltenham: Edward Elgar Publishing,2008.

⑥比如德國(guó)著名弗萊堡學(xué)派創(chuàng)始人瓦爾特·歐肯最著名的兩部著作分別為《國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》和《經(jīng)濟(jì)政策的原則》。分別參見(jiàn)Eucken,Walter.Grundlagender National?konomie.Berlin: Springer-Verlag，1989以及Eucken,Walter.Grundzüge der Wirtschaftspolitik， Tübingen: J.C.B.Mohr (Paul Siebeck),1952.

⑦柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會(huì)秩序與公共政策》，商務(wù)印書(shū)館，2000年。

⑧道格拉斯·諾思：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，三聯(lián)書(shū)店出版社，2008年；道格拉斯·諾思：《理解經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程》，中國(guó)人民出版社，2008年。

⑨杰弗里·M.霍奇遜：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化——美國(guó)制度主義中的能動(dòng)性、結(jié)構(gòu)和達(dá)爾文主義》，北京大學(xué)出版社，2012年。

作者簡(jiǎn)介：馮興元，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所研究員，fengxy@cass.org.cn。北京，100732

〔責(zé)任編輯：曹小春〕