基于互動機(jī)制的高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化模式分析

陳光華,王　燁,張秀峰

(1.北京科技大學(xué)東凌經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京　100083；2.中國教育科學(xué)研究院，北京　100088；3.中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京　100190)

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基于互動機(jī)制的高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化模式分析

陳光華1,王燁2,張秀峰3

(1.北京科技大學(xué)東凌經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100083；2.中國教育科學(xué)研究院，北京100088；3.中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京100190)

互動是創(chuàng)新過程的本質(zhì)特征，國立科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)的互動是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵要素之一，決定了科技成果轉(zhuǎn)化的效率。根據(jù)互動機(jī)制正式性與動態(tài)性，構(gòu)建高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與成果轉(zhuǎn)化企業(yè)互動的象限模型，提出一體式、合同式、平臺式3種模式。利用國內(nèi)外代表性高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)案例，驗證并豐富了理論模式。高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)互動機(jī)制，選擇最為有效的成果轉(zhuǎn)化模式。

高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)；互動機(jī)制；一體式；合同式；平臺式

1　引言

互動是創(chuàng)新過程的本質(zhì)特征，創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新集群等領(lǐng)域的研究都支持將創(chuàng)新視為互動的過程[1]。互動機(jī)制一直是創(chuàng)新管理研究的熱點問題之一，既有研究涉及互動動力來源、主要形式以及收益分配等。然而，相關(guān)文獻(xiàn)對高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)如何更好地實現(xiàn)與外部主體的互動、所需的模式和機(jī)制，還缺乏深入探討。國立科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)的互動是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵要素之一，決定了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效率。高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)以研究、開發(fā)、應(yīng)用高技術(shù)為目的，與其他類型國立科研機(jī)構(gòu)相比，其與外部主體的互動形式更加豐富，互動強度更加頻繁[2]。然而，發(fā)展中國家的國立科研機(jī)構(gòu)普遍缺乏與其他主體的互動，妨礙了成果轉(zhuǎn)化工作的推進(jìn)，這一問題受到理論界、科技政策界的廣泛關(guān)注。

為了彌補上述研究缺陷，本文進(jìn)行了相關(guān)理論研究，構(gòu)建了四象限分類體系，提煉了一體式、合同式、平臺式3種模式。采用驗證性的多案例研究方法，選擇美國能源創(chuàng)新中心、德國弗勞恩霍夫協(xié)會、美國制造業(yè)創(chuàng)新研究所，以及中科院長春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所(長春光機(jī)所)、深圳先進(jìn)技術(shù)研究院(深圳先進(jìn)院)、蘇州納米技術(shù)與納米仿生研究所(蘇州納米所)進(jìn)行案例分析。作者于2014年調(diào)研了長春光機(jī)所、深圳先進(jìn)院、蘇州納米所，受訪對象包括研究機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)、課題組長、衍生企業(yè)負(fù)責(zé)人，訪談時間人均2～3個小時。國外案例資料基于機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)年度報告、研究報告、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)等多個來源的二手資料，確保資料的信度與效度。在案例研究基礎(chǔ)上，對比不同類型國家高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化互動機(jī)制的特征。

2　理論模型

互動機(jī)制是互動單元為完成任務(wù)目標(biāo)而交互的作用和過程?；訖C(jī)制具有復(fù)雜性，可以從不同維度加以分析。李成龍[3]認(rèn)為互動機(jī)制由互動強度、互動形式、互動時間決定。范旭等[4]分析了互動的聯(lián)結(jié)機(jī)制，區(qū)分出外部市場交易紐帶、產(chǎn)權(quán)紐帶、政府項目計劃紐帶、自發(fā)項目紐帶等。吳曉波等[5]基于資源屬性和契約屬性兩個維度，將互動模式分為孵化式、顧問式、聯(lián)盟式、項目式，其中資源屬性強調(diào)資源配置情況，契約屬性強調(diào)互動協(xié)議締結(jié)時間長短和正式程度；T?dtling[6]根據(jù)可貿(mào)易/非可貿(mào)易和靜態(tài)/動態(tài)維度，將互動機(jī)制分為市場關(guān)系、合作/正式網(wǎng)絡(luò)、知識外部化和溢出、環(huán)境/非正式網(wǎng)絡(luò)。Schartinger等[7]從正式化程度、轉(zhuǎn)移隱性知識適合度，以及基于個人聯(lián)系程度對互動機(jī)制進(jìn)行了分析。D’Este等[8]認(rèn)為互動可以從資源配置情況、互動時間和協(xié)議正式程度來分類。

本文主要針對高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與外部主體，尤其是承擔(dān)其成果轉(zhuǎn)化之間企業(yè)的互動機(jī)制展開。雖然國內(nèi)外相關(guān)研究的分類維度有所差異，但都強調(diào)了互動機(jī)制中最為重要的兩個方面：一是互動的正式性，正式互動通過穩(wěn)定的關(guān)系形成研發(fā)聯(lián)盟、合作項目等有形形式。非正式互動則包括知識溢出、創(chuàng)新環(huán)境等方式，正式機(jī)制對互動雙方具有較強約束；二是互動的動態(tài)性，動態(tài)互動情形下，研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)實時交換信息知識，共同推動成果轉(zhuǎn)化過程。靜態(tài)互動情形下，企業(yè)被動接受研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)輸入，雙方交互界面較為清晰。本文依據(jù)互動正式性和動態(tài)性兩個維度，將互動機(jī)制分成4個象限，分別代表4類高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化模式，如圖1所示。

圖1　基于互動特征的高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)分類

(1)平臺式。高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)正式互動，企業(yè)動態(tài)地參與研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動。研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)組建持久或者臨時的團(tuán)隊研發(fā)，互動強度較高。研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的合作既可以涉及創(chuàng)新價值鏈的全過程，也可以在任一環(huán)節(jié)切入，建立長期互動關(guān)系，并有效支撐外部企業(yè)成果轉(zhuǎn)化活動。為此，將第1象限的成果轉(zhuǎn)化模式稱為“平臺式”，以充分反映高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)互動多向化的特征。

(2)合同式。高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)正式互動，企業(yè)以靜態(tài)吸收研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果為主，雙方優(yōu)勢互補，簽訂正式契約，明確規(guī)定雙方的任務(wù)、成本、收益和利潤，建立正式的市場交易關(guān)系。外部企業(yè)提出研究需求，研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)研究活動的全過程，外部企業(yè)為主體轉(zhuǎn)化。為此，將第2象限的成果轉(zhuǎn)化模式稱為“合同式”，以充分反映高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)合同轉(zhuǎn)化的特征。

(3)第3象限。高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)以非正式及靜態(tài)互動為主。在此情況下，高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)的成果更多是被動得到應(yīng)用，這與實際經(jīng)驗事實并不相符，在實踐中很少存在。

(4)一體式。高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)非正式互動，具有動態(tài)性，主要通過非正式互動，如人員聯(lián)系、知識外部化、溢出機(jī)制、環(huán)境氛圍等非市場交易方式進(jìn)行，雙方的交流頻率較高。雙方的組織、人員、利益高度相關(guān)，企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r影響研究機(jī)構(gòu)的效益，互動時間持久。為此，將第4象限的高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化模式稱為“一體式”，以充分反映高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)科研生產(chǎn)一體的特征。

3　案例分析

3.1一體式

(1)美國能源創(chuàng)新中心。2009年，美國能源部宣布建設(shè)8個能源創(chuàng)新中心，布局在核能、建筑節(jié)能、太陽能、儲能等清潔能源領(lǐng)域，通過多學(xué)科協(xié)作、系統(tǒng)性攻關(guān)，克服技術(shù)轉(zhuǎn)化為商業(yè)可行的材料、設(shè)備和系統(tǒng)的障礙，將商業(yè)化風(fēng)險降至工業(yè)界可以承受的范圍，打通基礎(chǔ)研究、轉(zhuǎn)化研究、商業(yè)化全過程。不同機(jī)構(gòu)、學(xué)科背景、專長的頂尖人才集中到“一個屋檐下”，同一地點、時間解決同一問題，形成各方合力，加快創(chuàng)新速度。政府提供長期、穩(wěn)定、充足的經(jīng)費資助，科研人員免受短期資助周期困擾，可以全身心投入研發(fā)過程之中，集中力量解決難度最高、挑戰(zhàn)最大的問題。

當(dāng)研發(fā)成果成熟之后，衍生企業(yè)是能源創(chuàng)新中心成果轉(zhuǎn)化的重要方式，中心科研人員帶領(lǐng)相關(guān)技術(shù)創(chuàng)立新企業(yè)[9]，其他方式包括發(fā)明許可和委托研發(fā)，將中心發(fā)明的專利許可給企業(yè)使用，或者由企業(yè)資助中心研發(fā)。能源創(chuàng)新中心建立專門負(fù)責(zé)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)示范、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)商業(yè)化的部門，對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行集中管理，拓展與外部利益相關(guān)者的聯(lián)結(jié)關(guān)系，維護(hù)與私營企業(yè)部門的合作關(guān)系，吸引私營企業(yè)投資者加入。這些部門并不是等到研究成果產(chǎn)生之后才開始運作，而是與研發(fā)過程齊頭并進(jìn)，確保研究成果快速應(yīng)用在企業(yè)中。

(2)長春光機(jī)所。長春光機(jī)所始建于1952年，集基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、工程技術(shù)研究與高技術(shù)轉(zhuǎn)化為一體，堅持“研產(chǎn)學(xué)并舉”的發(fā)展戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新為事業(yè)發(fā)展的旗幟和動力，以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為科研成果的歸宿和奉獻(xiàn)社會的方式，以人才培養(yǎng)為回報社會的有效途徑。長春光機(jī)所探索出“人才加成果”的模式，以某項研究的業(yè)務(wù)骨干為載體，在研究所的支持下，帶領(lǐng)相關(guān)人才和科研成果下海辦企業(yè)，使科技成果轉(zhuǎn)化成國家和市場需要的商品和可應(yīng)用的技術(shù)，再以部分利潤反哺科研[10]。長春光機(jī)所先后有百余名科研人員由研究室進(jìn)入企業(yè)，成功孵化出銷售收入上千萬的企業(yè)8家。

為了促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，長光所成立了長春光機(jī)科技發(fā)展有限責(zé)任公司作為專門的經(jīng)營性資產(chǎn)管理公司，代表長春光機(jī)所對外出資，經(jīng)營和管理國有資產(chǎn)，并遴選具有產(chǎn)業(yè)化前景的項目。長春光機(jī)所建立人才雙向通道制度，鼓勵科研人員攜帶科技成果創(chuàng)辦或進(jìn)入企業(yè)，允許創(chuàng)辦或進(jìn)入企業(yè)的科研人員，無論成果轉(zhuǎn)化成功與否，可以隨時回到所里繼續(xù)從事科研，解決了成果轉(zhuǎn)化人員的后顧之憂，調(diào)動了科研人員孵化成果的積極性。

3.2合同式

(1)德國弗勞恩霍夫協(xié)會。弗勞恩霍夫協(xié)會作為德國最大的應(yīng)用科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，專注在創(chuàng)新價值鏈的中間環(huán)節(jié)，連接大學(xué)基礎(chǔ)研究與企業(yè)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，致力于將科學(xué)發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為有價值的創(chuàng)新。弗勞恩霍夫成果轉(zhuǎn)化方式以合同研究為主，其他方式包括專利許可、衍生企業(yè)等[11]。企業(yè)與弗勞恩霍夫研究所簽訂合同，合同明確規(guī)定工作目標(biāo)、經(jīng)費等條款。項目完成之后，弗勞恩霍夫協(xié)會提供技術(shù)完善、商業(yè)成熟的產(chǎn)品和服務(wù)，直接將成果轉(zhuǎn)移給企業(yè)。企業(yè)作為研究所的伙伴而存在，而非只是成果的被動接受者。合同研究的方式保證了弗勞恩霍夫的研發(fā)項目從一開始立項就充分考慮到企業(yè)的直接需求，根據(jù)企業(yè)的需求量身定制，研究和應(yīng)用結(jié)合發(fā)展，而不能研究結(jié)束了再考慮應(yīng)用。弗勞恩霍夫的評價體系特別強調(diào)從企業(yè)獲得的合同研究收入以及經(jīng)費的平衡，從企業(yè)獲得的橫向委托項目收入不能太多或太少，比例合適，數(shù)量足夠最好。

專利許可也是弗勞恩霍夫成果轉(zhuǎn)化的重要方式之一。弗勞恩霍夫?qū)＠暾堉鹉晟仙?013年，弗勞恩霍夫協(xié)會申請了603項專利，平均每個工作日申請2項專利，成立專利中心統(tǒng)籌管理知識產(chǎn)權(quán)，上線專利投資組合分析系統(tǒng)，綜合考慮市場吸引力等外部因素，研究所開發(fā)實力等內(nèi)部因素，建立起研究所專利投資組合，以實現(xiàn)專利價值的最大化。2012年，弗勞恩霍夫從專利授權(quán)獲得的直接收入達(dá)到了1.17億歐元。

(2)深圳先進(jìn)院。深圳先進(jìn)院2006年由中科院、深圳市、香港中文大學(xué)三方共建，構(gòu)建以科研為主的集科研、教育、產(chǎn)業(yè)、資本四位一體的體系，與國際學(xué)術(shù)水平接軌、與珠三角產(chǎn)業(yè)接軌。先進(jìn)院著眼于為產(chǎn)業(yè)鏈提供共性關(guān)鍵技術(shù)，希望每一項技術(shù)都能夠得到轉(zhuǎn)化。先進(jìn)院定位在創(chuàng)新價值鏈前端和中端，后端交給資本、企業(yè)。先進(jìn)院主要通過與企業(yè)合作的方式轉(zhuǎn)化相關(guān)技術(shù)成果，包括委托研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及共建實驗室等[12]，企業(yè)委托先進(jìn)院開發(fā)新的技術(shù)，共同承擔(dān)政府產(chǎn)業(yè)化項目，許可企業(yè)使用相關(guān)專利技術(shù)并收取相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓費，掛牌成立實驗室/工程中心。先進(jìn)院鼓勵科研人員帶著技術(shù)孵化企業(yè)，與外部市場力量合作，外部企業(yè)來管理。先進(jìn)院除了擁有一級公司的控股權(quán)之外，在二級公司中一般不控股，只占有20%～30%的股份，由外部大股東來主導(dǎo)?？蒲腥藛T與產(chǎn)業(yè)界之間存在多渠道聯(lián)系，以兼職、顧問、理事等多種方式參與產(chǎn)業(yè)界活動。

先進(jìn)院建立“橡皮筋”動態(tài)協(xié)調(diào)機(jī)制。在科研活動過多強調(diào)基礎(chǔ)理論性研究、脫離工業(yè)發(fā)展要求時，傾斜對工業(yè)發(fā)展的支持力度，使工業(yè)發(fā)展得以“拉伸”。在過度強調(diào)工業(yè)發(fā)展時，適度加大科研投入。先進(jìn)院成立了產(chǎn)業(yè)發(fā)展與資源處、育成中心等機(jī)構(gòu)，制定了一系列激勵政策，確保產(chǎn)業(yè)化的各個階段和環(huán)節(jié)都有專門的人員和機(jī)制保障。產(chǎn)業(yè)發(fā)展與資源處專門負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化，起到科研人員、企業(yè)和政府之間樞紐的作用，促使三方之間形成彼此信任的合作網(wǎng)絡(luò)，幫助科研人員解決商業(yè)化、法律、合同等方面的問題。深圳蛇口機(jī)器人育成中心等4大專業(yè)育成中心為孵化企業(yè)提供科研支撐服務(wù)等服務(wù)，以孵化特色產(chǎn)業(yè)集群，而不僅是孵化單個企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)間的互補合作，提高孵化成活率。

3.3平臺式

(1)美國制造業(yè)創(chuàng)新研究所。2012年，美國政府宣布斥資10億美元打造國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，由15個區(qū)域性制造業(yè)創(chuàng)新研究所構(gòu)成。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)致力于填補先進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)有的裂縫，彌補大學(xué)、國家實驗室開展的基礎(chǔ)研究和制造中小企業(yè)生產(chǎn)之間的缺口，打通“基礎(chǔ)研究-應(yīng)用研究-商業(yè)化”環(huán)節(jié)，提高在美國境內(nèi)將發(fā)明成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的能力。制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)充分發(fā)揮平臺作用，為中小企業(yè)提供各類服務(wù)，滿足企業(yè)全方位需求，將創(chuàng)新的風(fēng)險降低到企業(yè)可接受的水平，將中小企業(yè)吸引到平臺上來，推動區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的生成和演化[13]。具體的成果轉(zhuǎn)化方式靈活多樣，包括項目研究、人員培訓(xùn)、基礎(chǔ)設(shè)施共享、衍生企業(yè)等。

制造業(yè)創(chuàng)新研究所與中小企業(yè)共享共性技術(shù)平臺，基礎(chǔ)設(shè)施十分昂貴，單個中小企業(yè)利用率不高，但是在制造業(yè)的若干環(huán)節(jié)必須要用到。通過共享研究所的共性技術(shù)平臺，降低中小企業(yè)的創(chuàng)新成本，加快中小企業(yè)新產(chǎn)品的加工、測試和改進(jìn)過程。制造業(yè)創(chuàng)新研究所開展應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)推廣，提高新技術(shù)的成熟度，降低新技術(shù)的成本，擴(kuò)大新技術(shù)生產(chǎn)規(guī)模，提供技術(shù)發(fā)展趨勢咨詢服務(wù)及科技成果的商業(yè)化價值評估服務(wù)，降低企業(yè)應(yīng)用新技術(shù)的成本和風(fēng)險。引導(dǎo)中小企業(yè)參與創(chuàng)新研究所，設(shè)計分層次的會員費結(jié)構(gòu)，不同層次的會員繳納不同等級的會員費，并享受相應(yīng)的服務(wù)。

(2)蘇州納米所。2006年，中科院、江蘇省、蘇州市和蘇州工業(yè)園區(qū)共建蘇州納米所，定位于納米技術(shù)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)化，面向區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，開展基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前瞻性研究工作。蘇州納米所開放裝備投資兩億多元的加工平臺、測試分析平臺、生化實驗中心和計算平臺。平臺為科研機(jī)構(gòu)、高校的科研開發(fā)活動提供服務(wù)，也為企業(yè)提供加工檢測服務(wù)，為區(qū)域企業(yè)提供關(guān)鍵技術(shù)支撐和人才支撐。納米加工平臺集微米、納米加工和檢測手段于一體，平臺設(shè)備、研究場地、人才、技術(shù)全方位開放，納米所可提供人員支持、技術(shù)委托開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)人員培訓(xùn)[14]。平臺對周圍的中小企業(yè)支撐力度很大，有利于提升研發(fā)速度，降低研發(fā)成本。很多企業(yè)將設(shè)備放到平臺里面來，構(gòu)成企業(yè)的研發(fā)線。目前在周邊聚集起近200家納米技術(shù)企業(yè)，2013年，累計為國內(nèi)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供加工測試服務(wù)89271機(jī)時，培訓(xùn)人員2960余人次。

蘇州納米所成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，以及資產(chǎn)管理公司蘇州納方科技發(fā)展有限公司。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)研究所無形資產(chǎn)運營，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的相關(guān)商務(wù)、法務(wù)工作，是納米所與政府、企業(yè)成果轉(zhuǎn)化溝通的重要平臺。納方公司注冊資本580萬，代表研究所管理參股公司，參與參股企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的決策，負(fù)責(zé)無形資產(chǎn)作價入股。納米所還制定了“扶上馬，送一程，走出去”的政策，分別是三年的時間，為科研人員創(chuàng)業(yè)提供寬松的環(huán)境。

4　比較研究

4.1模式比較

以上對國內(nèi)外代表性高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行了案例分析，一體式、合同式、平臺式高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)的互動機(jī)制各具特色。一體式高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的主要方式是衍生企業(yè)，研究機(jī)構(gòu)主導(dǎo)完成產(chǎn)業(yè)化工作，擁有企業(yè)的控股權(quán)，任命企業(yè)的負(fù)責(zé)人，或者通過其他形式緊密耦合，雙方形成垂直一體關(guān)系，與企業(yè)之間基于科層形式互動。成果轉(zhuǎn)化措施圍繞衍生企業(yè)的生成和管理展開；合同式高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的主要方式是技術(shù)轉(zhuǎn)移，以承擔(dān)外部研發(fā)合同為主，外部企業(yè)是轉(zhuǎn)化的主體，提出需求并轉(zhuǎn)化成果，與企業(yè)之間基于市場形式互動。成果轉(zhuǎn)化措施圍繞合同的談判、履行以及信息獲取展開；平臺式高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的主要方式是知識溢出，多維度的直接和間接的知識互動，與企業(yè)研發(fā)、工程化、生產(chǎn)緊密聯(lián)系，價值共創(chuàng)、風(fēng)險共擔(dān)，建立正式或者非正式互動網(wǎng)絡(luò)，具有網(wǎng)絡(luò)性、開放性和集群性的特征，與企業(yè)之間基于網(wǎng)絡(luò)形式互動。成果轉(zhuǎn)化措施圍繞中小企業(yè)的集聚與互動展開。表1對比了一體式、合同式、平臺式高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化模式的基本特征。

表1　高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化模式比較

4.2國際比較

通過案例分析可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)均形成了各具特色的模式。雖然不同國家同一類型高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)具有較多的共性特征，然而在具體機(jī)制上仍然存在一定差別：

美國能源創(chuàng)新中心和長春光機(jī)所均采用了一體式的成果轉(zhuǎn)化模式，組織大規(guī)模研發(fā)力量針對特定問題集中攻關(guān)，并集成從研發(fā)到商業(yè)化整個過程。雙方主要差別在于集成方式：長春光機(jī)所基于產(chǎn)權(quán)的垂直一體化集成方式，擁有衍生企業(yè)的控股權(quán)，任命衍生企業(yè)負(fù)責(zé)人，直接管理和運營衍生企業(yè)，合理界定研究機(jī)構(gòu)與衍生企業(yè)的邊界，避免可能的利益沖突十分關(guān)鍵；美國能源創(chuàng)新中心與企業(yè)形成緊密耦合關(guān)系，但這些企業(yè)不一定為其所有，不一定具有產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)，而可能通過其他形式連接。

德國弗勞恩霍夫協(xié)會和深圳先進(jìn)院均采用了合同式的成果轉(zhuǎn)化模式，以企業(yè)需求拉動為主，研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)來自企業(yè)的研發(fā)合同，外部企業(yè)是成果轉(zhuǎn)化的主體。雙方主要差別在于經(jīng)費來源結(jié)構(gòu)：德國弗勞恩霍夫協(xié)會明確規(guī)定了來自政府和市場經(jīng)費的比例，政府和市場經(jīng)費都不能過多或者過少，避免過于偏向基礎(chǔ)研究，或者過于偏向市場開發(fā)；深圳先進(jìn)院并未規(guī)定具體的政府或市場經(jīng)費的比例，而是鼓勵獲取盡可能多的經(jīng)費，并擴(kuò)大來自市場的經(jīng)費，在評價體系中給予市場經(jīng)費更高權(quán)重，以提升成果轉(zhuǎn)化的水平。

美國制造業(yè)創(chuàng)新研究所和蘇州納米所均采用了平臺式的成果轉(zhuǎn)化模式，構(gòu)建共性技術(shù)平臺為區(qū)域內(nèi)大量中小企業(yè)服務(wù)，吸引中小企業(yè)參與機(jī)構(gòu)研發(fā)過程。雙方主要差別在于共性技術(shù)平臺搭建和運營主體：美國制造業(yè)創(chuàng)新研究所的共性技術(shù)平臺由政府、研究機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)共同出資搭建，由美國制造業(yè)創(chuàng)新研究所來負(fù)責(zé)運營。中小企業(yè)代表進(jìn)入研究所理事會，以反映中小企業(yè)的訴求；蘇州納米所的共性技術(shù)平臺搭建主要由政府出資搭建，尤其是地方政府投入力度很大，并要求共性技術(shù)平臺對區(qū)域內(nèi)中小企業(yè)開放。蘇州納米所則負(fù)責(zé)運營，中小企業(yè)主要作為平臺使用者而存在。

5　啟示

本文對高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化過程中的互動機(jī)制進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究，對于促進(jìn)高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化具有一定啟示：①推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，最終需要以企業(yè)化的技術(shù)、組織、管理和資本來運行，高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)可以根據(jù)適當(dāng)延展或者壓縮在創(chuàng)新價值鏈上的活動范圍，從而形成更為多樣化的成果轉(zhuǎn)化方式；②高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的互動模式是多元化的，不具有“放之四海而皆準(zhǔn)”的標(biāo)準(zhǔn)，每一種模式都存在相對應(yīng)的適用范圍和局限性，需要根據(jù)與外界的互動狀況選擇最為適用的模式；③國內(nèi)外同類型高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)在互動機(jī)制的具體內(nèi)涵方面仍然有所差異，高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與外部主體的互動還需要進(jìn)一步加強，與外部主體的互動邊界還需要進(jìn)一步厘清。

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(責(zé)任編輯沈蓉)

A Typology of High-tech Research Institute Technology Transfer Models Based on Interaction Mechanism

Chen Guanghua1，Wang Ye2，Zhang Xiufeng3

(1.DonlinksSchoolofEconomicsandManagement，UniversityofScienceandTechnologyBeijing，Beijing100083，China；2.NationalInstituteofEducationSciences，Beijing100088，China；3.InstituteofPolicyandManagement,ChineseAcademyofSciences，Beijing100190，China)

Innovationisseenasaninteractiveprocess.TheinteractionsbetweenpublicresearchinstituteandindustryareseenaskeyelementsoftheNationalSystemofInnovation，andplayanimportantroleintechnologytransferprocess.Basedondynamic/staticandformal/informaldimensions，weformulateaquadrantmodelofhigh-techresearchinstitute(HTRI)includingintegratemodel，contractmodelandplatformmodel.WeconductmultiplecasestudiesofrepresentativeHTRIs.HTRIsshouldtakethemostefficienttechnologytransfermodelbasedontheinteractionmechanism.

High-techresearchinstitute；Interactionmechanism；Integratemodel；Contractmodel；Platformmodel

中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費“朝向科技成果轉(zhuǎn)化的高校雙元型組織模式研究”課題(FRF-TP-15-092A1)。

2015-09-21

陳光華(1987-)，男，湖南人，北京科技大學(xué)東凌經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師；研究方向：創(chuàng)新管理，科技政策。

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