中國與海上絲綢之路沿線國家的貿(mào)易演變：1992
—2014

葉劉剛

(中山大學(xué)嶺南學(xué)院　廣州 510275)

?

中國與海上絲綢之路沿線國家的貿(mào)易演變：1992
—2014

葉劉剛

(中山大學(xué)嶺南學(xué)院廣州 510275)

海上絲綢之路；行業(yè)內(nèi)貿(mào)易；出口相似度；貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性

本文采用貿(mào)易強(qiáng)度指數(shù)、行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)、出口相似度指數(shù)、顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)等指標(biāo)對(duì)中國和海上絲綢之路沿線國家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易關(guān)系緊密程度、行業(yè)內(nèi)貿(mào)易以及貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性的演變進(jìn)行了研究。研究發(fā)現(xiàn)1992—2014年間，雙方的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)明顯，貿(mào)易緊密程度不斷變化，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平經(jīng)歷了先上升后下降的過程。2013年以來，雙方在主要市場(chǎng)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性再次增強(qiáng)，但在總計(jì)66個(gè)行業(yè)中，僅有7個(gè)行業(yè)存在明顯的出口競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

前言

目前，中國正著力實(shí)施“21世紀(jì)海上絲綢之路”戰(zhàn)略，推動(dòng)沿線各國經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)，開展更大范圍、更高水平、更深層次的區(qū)域合作，共同打造開放、包容、均衡、普惠的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作架構(gòu)。在此背景下，對(duì)過去二十幾年來中國與海上絲綢之路沿線國家的貿(mào)易演變進(jìn)行多維度的測(cè)算和研究，將為推動(dòng)中國和沿線國家未來的貿(mào)易發(fā)展，制定貿(mào)易暢通政策提供理論依據(jù)。

有關(guān)中國和海上絲綢之路沿線國家貿(mào)易方面的研究近兩年開始出現(xiàn)，大部分研究主要集中在以下幾個(gè)方面：一是有關(guān)“海上絲綢之路”建設(shè)思路、發(fā)展目標(biāo)的研究。陳萬靈和何傳添認(rèn)為應(yīng)以通道建設(shè)為基礎(chǔ)，以經(jīng)貿(mào)合作制度建設(shè)為支撐，全面提升“海上絲綢之路”的經(jīng)濟(jì)合作水平*陳萬靈、何傳添：《海上絲綢之路的各方博弈及其經(jīng)貿(mào)定位》，《改革》2014年第3期。。全毅等提出“海上絲綢之路”的發(fā)展目標(biāo)是以海洋經(jīng)濟(jì)合作為重點(diǎn)，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制，發(fā)展多領(lǐng)域的雙邊和多邊合作，打造海上繁榮之弧*全毅、汪潔、劉婉婷：《21世紀(jì)海上絲綢之路的戰(zhàn)略構(gòu)想與建設(shè)方略》，《國際貿(mào)易》2014年第8期。。二是有關(guān)中國與沿線國家貿(mào)易潛力的測(cè)算。譚秀杰和周茂榮通過引力模型的測(cè)算表明“海上絲綢之路”的貿(mào)易效率在不斷提升，但中國對(duì)沿線國家的出口仍有很大潛力*譚秀杰、周茂榮：《21世紀(jì)“海上絲綢之路”貿(mào)易潛力及其影響因素——基于隨機(jī)前沿引力模型的實(shí)證研究》，《國際貿(mào)易問題》2015年第2期。；廖澤芳和寧凌基于擴(kuò)展引力模型的實(shí)證結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人口總量、優(yōu)惠貿(mào)易安排以及國家沿海特征等是促進(jìn)雙方貿(mào)易暢通，影響貿(mào)易的重要因素*廖澤芳、寧凌：《21世紀(jì)海上絲綢之路之中國與東盟貿(mào)易暢通——基于引力模型的實(shí)證考察》，《經(jīng)濟(jì)問題》2015年第12期。。三是有關(guān)海上絲綢之路貿(mào)易便利化的研究。毛艷華和楊思維探討了沿線各經(jīng)濟(jì)體開展貿(mào)易便利化合作面臨的主要障礙*毛艷華、楊思維：《21世紀(jì)海上絲綢之路貿(mào)易便利化合作與能力建設(shè)》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》2015年第4期。；汪潔和全毅測(cè)算了沿線國家的貿(mào)易便利化水平，認(rèn)為貿(mào)易便利化對(duì)出口有顯著的促進(jìn)作用*汪潔、全毅：《21世紀(jì)海上絲綢之路貿(mào)易便利化研究》，《國際商務(wù)》2015年第6期。。

然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)并未關(guān)注中國和沿線國家的貿(mào)易演變情況。有鑒于此，本文擬在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間跨度內(nèi)(根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，本文選擇1992—2014年這段時(shí)間)，較細(xì)分的行業(yè)層面上，綜合采用貿(mào)易強(qiáng)度指數(shù)、行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)、出口相似度指數(shù)、顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)等指標(biāo)對(duì)中國和沿線國家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易關(guān)系緊密程度和行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的演變進(jìn)行研究，并重點(diǎn)比較中國和沿線國家在各個(gè)層面上的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性及其變化。本文的研究將有助于增進(jìn)對(duì)中國與沿線國家雙邊貿(mào)易關(guān)系的理解，為未來兩地經(jīng)貿(mào)合作提供借鑒。

一　中國和海上絲綢之路沿線國家的貿(mào)易發(fā)展

“21世紀(jì)海上絲綢之路”主要包括三條航線：東南亞航線，南亞、波斯灣航線，紅海灣及印度洋西岸航線[1]。本文根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性選取了三條航線沿岸的23個(gè)代表性國家作為研究對(duì)象(如表1所示)。

(一)中國和沿線國家的雙邊貿(mào)易發(fā)展迅速，互為重要的貿(mào)易伙伴

中國和沿線國家的雙邊貿(mào)易發(fā)展迅速。雙邊貿(mào)易額從2001年的570億美元，上升到2014年的7016億美元，年均增長(zhǎng)21.3%，遠(yuǎn)高于同期全球貿(mào)易8.5%的增長(zhǎng)率水平*根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)計(jì)算得到。。

中國和沿線國家互為重要的貿(mào)易伙伴。如圖1所示，沿線國家占中國出口和進(jìn)口的比重從1992年的7.7%和6.6%分別上升為2014年的15.6%和18.6%。其中，沿線國家占中國出口的比重仍在增加，而沿線國家占中國進(jìn)口的比重自2011年后有所減少。目前，沿線國家作為一個(gè)整體已成為中國第三大出口目的地，僅次于美國和歐盟。中國占沿線國家出口和進(jìn)口的比重從1992年的1.6%和2.5%逐漸上升為2014年的10.0%和14.1%。目前，中國已成為沿線國家僅次于歐盟的第二大出口目的國和第一大進(jìn)口來源國，而且中國占沿線國家進(jìn)口和出口的比重仍處在上升過程中。

(二)雙邊貿(mào)易構(gòu)成變化顯著，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)明顯

根據(jù)《國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(修訂3)》(SITC Revision 3)的分類，本文計(jì)算了不同時(shí)期中國和沿線國家雙邊貿(mào)易中各類產(chǎn)品的占比情況(如表2所示)。

計(jì)算結(jié)果顯示，雙方貿(mào)易構(gòu)成在過去20多年間變化顯著，初級(jí)產(chǎn)品比重下降，制成品比重上升。從中國對(duì)沿線國家的出口來看，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備(SITC 7)和雜項(xiàng)制品(SITC 8)的比重從20世紀(jì)90年代平均28.8%和13.5%上升到近5年平均41.2%和17.1%，占比分別增加了12.4和3.6個(gè)百分點(diǎn)；食品和活動(dòng)物(SITC 0)、飲料及煙草(SITC1)、非食用原料(SITC 2)、礦物燃料、潤滑油及有關(guān)原料(SITC 3)、動(dòng)植物油、脂和蠟(SITC 4)和未另分類的其他商品(SITC 9)的比重分別出現(xiàn)了不同程度的下降。這顯示中國對(duì)沿線國家的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)明顯，制成品出口逐漸取代了初級(jí)產(chǎn)品的出口。從沿線國家對(duì)中國的出口來看，礦物然料、潤滑油及有關(guān)原料(SITC 3)和機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備(SITC 7)從20世紀(jì)90年代的33.1%和16.2%分別上升到近年來的39.5%和26.1%；食品和活動(dòng)物(SITC 0)、動(dòng)植物油、脂和蠟(SITC 4)、主要按原料分類的制成品(SITC 6)分別從4.6%、5.2%、18.4%下降到1.8%、2.3%、5.4%。

從產(chǎn)品的要素密集度來看，中國對(duì)沿線國家出口產(chǎn)品中，資源密集型產(chǎn)品*國際上通常將0-4類初級(jí)產(chǎn)品歸為資源密集型產(chǎn)品；第6、8類工業(yè)制成品歸為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；第5、7類工業(yè)制成品歸為資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品。(SITC 0-4)的出口比重明顯下降，已從20世紀(jì)90年代的21.3%下降到近五年來的6.9%；勞動(dòng)密集型產(chǎn)品(SITC 6、8)比重略有上升，從38.2%上升到41.8%；資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品(SITC 5、7)比重大幅上升，從38.7%上升到51.2%，增加了15.1個(gè)百分點(diǎn)。這表明中國對(duì)沿線國家的出口已經(jīng)從早期主要依靠資源轉(zhuǎn)變?yōu)楦嗟匾揽抠Y本和技術(shù)。沿線國家對(duì)中國出口產(chǎn)品中，資源密集型產(chǎn)品出口比重大體穩(wěn)定，從53.4%變?yōu)?4.4%；勞動(dòng)密集型產(chǎn)品比重下降，從19.7%下降到7.8%；資本&技術(shù)密集型產(chǎn)品比重上升，從26.3%上升到37.7%。這顯示沿線國家對(duì)中國的出口產(chǎn)品中資源密集型產(chǎn)品仍占一半以上，但同時(shí)資本和技術(shù)密集的產(chǎn)品比重在增加，出口結(jié)構(gòu)有所改善。

表1　2014年“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線國家范圍和各航線國家對(duì)外貿(mào)易總額(單位：10億美元)

數(shù)據(jù)來源：聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫，http://comtrade.un.org

圖1　1992—2014年中國和沿線國家在對(duì)方進(jìn)出口中所占比重的變化

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(http://comtrade.un.org)數(shù)據(jù)計(jì)算后繪制。

表2　1992—2014年中國和沿線國家貿(mào)易中各類產(chǎn)品的占比(%)

數(shù)據(jù)來源：聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(http://comtrade.un.org)數(shù)據(jù)計(jì)算得到。

二　中國和沿線國家的貿(mào)易緊密程度

兩地的貿(mào)易緊密程度可以用小島清(Kojima)發(fā)展的貿(mào)易強(qiáng)度指數(shù)(Trade Intensity Index)加以衡量[2]。該指數(shù)可以分為出口強(qiáng)度指數(shù)(XII)和進(jìn)口強(qiáng)度指數(shù)(MII)，計(jì)算公式如下：

(1)

(2)

其中：XIIij是i國對(duì)j國的出口強(qiáng)度指數(shù)。分子Xij/Xi是i國對(duì)j國的出口(Xij)占i國總出口(Xi)的比例，用于衡量i國的出口集中于j國的程度；分母Mj/(M-Mi)是j國的總進(jìn)口(Mj)占世界總進(jìn)口(不含i國)的比例*國內(nèi)部分文獻(xiàn)用M代替Mj/(M-Mi)中的分母(M-Mi)，Kojima(1964)認(rèn)為這種做法并不可取，因?yàn)閕國的進(jìn)口(Mi)并不構(gòu)成對(duì)i國的出口需求，而且該種做法會(huì)使得該指數(shù)上偏(upward bias)。，用于衡量j國占世界進(jìn)口需求(或購買力)的比例；如果XIIij大于(或小于)1，則表明i國對(duì)j國的出口強(qiáng)度高于(或低于)i國對(duì)其他國家的平均出口強(qiáng)度。

類似地，MIIij是i國對(duì)j國的進(jìn)口強(qiáng)度指數(shù)；Mij/Mi是i國從j國的進(jìn)口占i國總進(jìn)口的比例，用于衡量i國的進(jìn)口集中于j國的程度；Xj/(X-Xi)是j國的總出口占世界總出口(不含i國)的比例。

圖2給出了中國和沿線國家的貿(mào)易強(qiáng)度指數(shù)在1992—2014年間的變化情況。從中國的角度上看，中國對(duì)沿線國家的出口強(qiáng)度指數(shù)(XII)和進(jìn)口強(qiáng)度指數(shù)(MII)呈現(xiàn)震蕩走高的態(tài)勢(shì)，表明中國對(duì)沿線國家的出口和進(jìn)口強(qiáng)度不斷加強(qiáng)，沿線國家市場(chǎng)對(duì)中國的重要性日漸上升。

從沿線國家的角度上看，沿線國家對(duì)中國的出口強(qiáng)度指數(shù)和進(jìn)口強(qiáng)度指數(shù)呈現(xiàn)先波動(dòng)上升后有所下降的態(tài)勢(shì)，表明沿線國家對(duì)中國的出口和進(jìn)口強(qiáng)度在2006之前呈現(xiàn)波動(dòng)增強(qiáng)的趨勢(shì)，此后又逐漸減弱。除了2005年前后，沿線國家對(duì)中國的出口強(qiáng)度指數(shù)和進(jìn)口強(qiáng)度指數(shù)都小于1，表明中國市場(chǎng)對(duì)于沿線國家的重要性長(zhǎng)期低于世界平均水平。

20世紀(jì)90年代中期以前，兩地的出口或進(jìn)口強(qiáng)度指數(shù)曾低于1，說明雙邊貿(mào)易緊密程度低于同期與其他貿(mào)易伙伴的平均水平；20世紀(jì)90年代中期到2008年，中國對(duì)沿線國家的出口強(qiáng)度指數(shù)和進(jìn)口強(qiáng)度都不斷走高，沿線國家市場(chǎng)的重要性開始高于同其他國家市場(chǎng)的平均重要性；2009年后出口和進(jìn)口強(qiáng)度指數(shù)有所回落，2014年指數(shù)又重新開始走高。

此外，中國對(duì)沿線國家的進(jìn)口和出口強(qiáng)度指數(shù)一直高于沿線國家對(duì)中國的出口和進(jìn)口強(qiáng)度指數(shù)，意味著中國對(duì)沿線國家的進(jìn)出口強(qiáng)度長(zhǎng)期高于沿線國家對(duì)中國的進(jìn)出口強(qiáng)度，對(duì)方市場(chǎng)對(duì)本國的重要性長(zhǎng)期高于本國市場(chǎng)對(duì)于對(duì)方的重要性。

圖2　1992—2014年中國和沿線國家各自對(duì)對(duì)方的貿(mào)易強(qiáng)度指數(shù)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(http://comtrade.un.org)數(shù)據(jù)計(jì)算后繪制。

三　中國和沿線國家的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易

行業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況可以用格魯貝爾(Grubel)和勞埃德(Lloyd)提出的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)(也稱G-L指數(shù))加以衡量[3]。該指數(shù)定義為：

(3)

其中，IITijc是i國和j國c行業(yè)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)；分母xijc+mijc是i國和j國c行業(yè)的總貿(mào)易額，等于出口額(xic)加進(jìn)口額(mic)；分子中的|xijc-mijc|是兩國c行業(yè)的行業(yè)間貿(mào)易額；分子xijc+mijc-|xijc-mijc|是兩國c行業(yè)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易額；IITijc值介于0到1之間，值越大表明行業(yè)內(nèi)貿(mào)易所占比例越大。

本文采用《國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(修訂3)》(SITC Revision 3)的分類方法，在四位數(shù)行業(yè)劃分的基礎(chǔ)上計(jì)算行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。另外，為了衡量行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的平均水平，本文按照格魯貝爾和勞埃德的公式計(jì)算了不同層面的加權(quán)IIT指數(shù)，例如國家層面、一位數(shù)分類行業(yè)層面等。具體的計(jì)算公式如下：

(4)

(一)總的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況

1992—2014年間，中國與沿線國家、中國與世界的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)變化情況如圖3所示。從圖中可以看到以下幾點(diǎn)：一是中國對(duì)沿線國家的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)經(jīng)歷了一個(gè)從20世紀(jì)90年代初開始逐漸上升，2002年后逐漸下降的過程。二是中國對(duì)沿線國家的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易值在2000年前后曾拉近了同中國對(duì)世界的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易值的差距，但此后隨著中國對(duì)沿線國家行業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重的走低，兩者差距又重新擴(kuò)大。2014年，中國對(duì)沿線國家的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易值為0.18，低于中國對(duì)世界的0.33，意味著中國與沿線國家的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較少，低于中國與世界的平均水平。這反映出中國和沿線國家間的貿(mào)易以行業(yè)間貿(mào)易為主，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易占比較少。

(二) 分行業(yè)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況

1.一位數(shù)分類行業(yè)層面的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易變化情況

本文將1992年到2014年劃分為三個(gè)時(shí)期，計(jì)算了不同時(shí)期一位數(shù)分類行業(yè)層面的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)(如表3所示)。從表中可以得出幾下幾點(diǎn)：一是SITC 2-4(非食用原料，礦物燃料、潤滑油及有關(guān)原料，動(dòng)植物油、脂和蠟)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)很小，這些行業(yè)幾乎沒有行業(yè)內(nèi)貿(mào)易。二是SITC 7(機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備)和SITC 9(未另分類的其他商品)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)相對(duì)較高，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易相對(duì)較多，但SITC 7(機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)呈現(xiàn)出逐期下降的態(tài)勢(shì)。三是SITC 6(主要按原料分類的制成品)、SITC 8(雜項(xiàng)制品)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)經(jīng)歷了先上升后下降的過程，與兩國總體的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)變化相一致。

圖3　1992—2014年中國對(duì)沿線國家和世界的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易總指數(shù)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(http://comtrade.un.org)數(shù)據(jù)計(jì)算后繪制。

表3　1992—2014年中國和沿線國家一位數(shù)分類層面的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

數(shù)據(jù)來源：聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(http://comtrade.un.org)計(jì)算得到。

2.二位數(shù)分類行業(yè)層面的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況

為了更具體地考察行業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況，本文計(jì)算了各個(gè)二位數(shù)分類行業(yè)(共66個(gè)行業(yè))的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。限于篇幅，表4僅列出了2014年按進(jìn)出口貿(mào)易額排名前20的行業(yè)(占總貿(mào)易額的80%)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。

結(jié)果發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較大的主要是一些相對(duì)復(fù)雜的資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品，例如SITC 87(未另列明的專業(yè)、科學(xué)及控制用儀器和裝置)、SITC 75(辦公用機(jī)器及自動(dòng)數(shù)據(jù)處理設(shè)備)、SITC 77 (未另列明的電力機(jī)械、裝置和器械及其電器零件)和SITC 76(電信、錄音及重放裝置和設(shè)備)。行業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較小的主要是一些產(chǎn)品同質(zhì)性強(qiáng)的資源密集型產(chǎn)品，例如SITC 33(石油、石油產(chǎn)品及有關(guān)原料)、SITC 28(金屬礦及金屬屑)、SITC 67(鋼鐵)、SITC 82(家具及其零件；床上用品等)和SITC 66(未另列明的非金屬礦產(chǎn)品)。

表4　2014年中國和沿線國家二位數(shù)分類層面的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(http://comtrade.un.org)數(shù)據(jù)計(jì)算得到。

四　中國和沿線國家是否相互競(jìng)爭(zhēng)？

(一)基于出口相似度指數(shù)的衡量

兩國的出口相似度可以用出口相似度指數(shù)(Export Similarity Index, ESI)加以衡量。該指數(shù)由芬格(Finger)和克瑞寧(Kreinin)提出，用以衡量?jī)蓚€(gè)國家(組)對(duì)某一共同市場(chǎng)出口商品結(jié)構(gòu)的相似程度[4]。計(jì)算公式如下：

sikc=Xikc/Xik，sjkc=Xjkc/Xjk

(5)

其中，sikc和sjkc分別表示i國和j國向k市場(chǎng)出口的產(chǎn)品c在各自出口中的份額。Xikc是i國c產(chǎn)品向k市場(chǎng)的出口額，Xik是i國向k市場(chǎng)的總出口額。類似地，Xjkc和Xjk分別是j國c產(chǎn)品向k市場(chǎng)的出口額和j國向k市場(chǎng)的總出口額。ESIij的值介于0到100之間，取值越大代表兩國出口結(jié)構(gòu)越相似，相互競(jìng)爭(zhēng)性越強(qiáng)。

1992年至2014年間，中國和沿線國家在主要市場(chǎng)的出口相似度指數(shù)(ESI)變化情況見圖4。從中可以看出以下幾點(diǎn)：一是中國和沿線國家在世界市場(chǎng)上的ESI從1992年的41.3逐漸上升到2002年的44.5，隨后回落到2011年的36.8，然后又上升到2014年的41.7。這表明中國和沿線國家的相互競(jìng)爭(zhēng)性自20世紀(jì)90年代初開始逐漸增強(qiáng)，在2002年后雖有所減弱，但從2013年開始又逐漸增強(qiáng)。二是中國和沿線國家在美國市場(chǎng)上的ESI一直是震蕩上升，并在2003年超過在歐盟市場(chǎng)上的ESI。這表明中國和沿線國家在美國市場(chǎng)上的相互競(jìng)爭(zhēng)性不斷上升，目前的相互競(jìng)爭(zhēng)程度已高于在歐盟和日本市場(chǎng)。三是中國和沿線國家在日本市場(chǎng)上的ESI長(zhǎng)期低于在美國、歐盟和世界市場(chǎng)的ESI，表明中國和沿線國家在日本市場(chǎng)上的相互競(jìng)爭(zhēng)性弱于在其他市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)性。

圖4　1992—2014年中國和沿線國家在主要市場(chǎng)的出口相似度

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(http://comtrade.un.org)數(shù)據(jù)計(jì)算后繪制。

(二)基于顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的衡量

為了進(jìn)一步衡量中國和沿線國家的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性和互補(bǔ)性，本文計(jì)算了中國和沿線國家在各類產(chǎn)品上各自的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)(RCA)。RCA指數(shù)由巴拉薩(Balassa)于1965年提出[5]，計(jì)算公式如下：

(6)

其中，RCAic是i國在c產(chǎn)品上的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)；Xic是i國在c產(chǎn)品上的出口額；Xiw是i國的總出口額；Xcw是c產(chǎn)品的世界出口額；Xw是所有產(chǎn)品的世界總出口額。

當(dāng)RCAic大于1時(shí)，即i國在c產(chǎn)品上的出口比重大于世界在c產(chǎn)品上的出口比重，意味著i國在c產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢(shì)。反之，當(dāng)RCAic小于1時(shí)，i國在c產(chǎn)品上有比較劣勢(shì)。

1.中國和沿線國家各自的比較優(yōu)勢(shì)及其變化

表5給出了基于SITC一位數(shù)行業(yè)分類基礎(chǔ)上的RCA指數(shù)在1992至2014年間的變化情況。根據(jù)表5，中國在SITC 0-4類初級(jí)產(chǎn)品(資源密集型產(chǎn)品)上存在顯著的比較劣勢(shì)，而且比較劣勢(shì)在逐漸擴(kuò)大。中國目前在SITC 6-8類工業(yè)制成品上存在顯著的比較優(yōu)勢(shì)，其中SITC 7(機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備)由早期的比較劣勢(shì)演變?yōu)榻裉燧^強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)(RCA為1.44)。這反映出中國的出口結(jié)構(gòu)逐漸由資源密集型產(chǎn)品出口為主轉(zhuǎn)變?yōu)閯趧?dòng)密集型和資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品出口為主。沿線國家在SITC 3(礦物燃料、潤滑油及有關(guān)原料)和SITC 4(動(dòng)植物油、脂和蠟)上具有很強(qiáng)的出口比較優(yōu)勢(shì)，在未另分類的其他商品上存在比較劣勢(shì)，但都不太明顯，RCA介于0.55到0.79之間。

2.中國和沿線國家存在出口競(jìng)爭(zhēng)性的行業(yè)

如果兩個(gè)國家在同一個(gè)行業(yè)的RCA值都大于1，即都具有出口顯性比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，則表明兩國在該行業(yè)存在相互出口競(jìng)爭(zhēng)性。在根據(jù)SITC二位數(shù)分類的66個(gè)行業(yè)中，總計(jì)有為數(shù)不多的7個(gè)行業(yè)存在相互出口競(jìng)爭(zhēng)性(如表6所示)。其中SITC 65(紡織紗、織物及有關(guān)產(chǎn)品)、SITC 75(辦公用機(jī)器及設(shè)備)和SITC 84(各種服裝和服飾用品)行業(yè)存在很強(qiáng)的相互競(jìng)爭(zhēng)性。從表6還可以看到，這7個(gè)行業(yè)幾乎在各個(gè)時(shí)期都存在出口競(jìng)爭(zhēng)性，表明中國和沿線國家在這些行業(yè)具有長(zhǎng)期的出口競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

表5　1992—2014年中國和沿線國家的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(http://comtrade.un.org)計(jì)算得到。

表6　1992—2014年中國和沿線國家存在相互出口競(jìng)爭(zhēng)性的行業(yè)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(http://comtrade.un.org)計(jì)算得到。

結(jié)論

自20世紀(jì)90年代到今天，中國和海上絲綢之路沿線國家的貿(mào)易發(fā)生了很多變化。一是雙邊貿(mào)易發(fā)展很快，中國和沿線國家在對(duì)方進(jìn)出口貿(mào)易中的比重大幅上升，互為對(duì)方重要的進(jìn)口來源國和出口目的地。二是貿(mào)易構(gòu)成發(fā)生了明顯改變，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)得到改善。在中國對(duì)沿線國家的出口中，資源密集型產(chǎn)品的出口比重明顯下降，資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品比重大幅增加。三是中國和沿線國家的貿(mào)易緊密程度不斷變化。20世紀(jì)90年代中期以前，雙方的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系水平低于同其他國家的平均水平；20世紀(jì)90年代中期開始，中國對(duì)沿線國家的進(jìn)出口強(qiáng)度雖有反復(fù)但總體上不斷加強(qiáng)，對(duì)方市場(chǎng)的重要性日益上升。沿線國家對(duì)中國的進(jìn)出口強(qiáng)度則經(jīng)歷了一個(gè)逐漸上升，2006年后又逐漸下降的過程。此外，沿線國家市場(chǎng)對(duì)中國的重要性長(zhǎng)期高于中國市場(chǎng)對(duì)于對(duì)方的重要性。四是中國和沿線國家總的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重經(jīng)歷了一個(gè)20世紀(jì)90年代不斷上升，2002年后逐漸下降的過程，并且各時(shí)期都顯著低于中國和世界的平均水平。兩地的貿(mào)易以行業(yè)間貿(mào)易為主，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易較少。分行業(yè)看，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較大的主要是一些相對(duì)復(fù)雜的資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品，比重較小的主要是一些產(chǎn)品同質(zhì)性強(qiáng)的資源密集型產(chǎn)品。最后，中國和沿線國家在世界市場(chǎng)上的相互競(jìng)爭(zhēng)性自20世紀(jì)90年代初開始逐漸增強(qiáng)，2001年后有所減弱，但從2013年開始又逐漸增強(qiáng)。分行業(yè)看，在根據(jù)SITC二位數(shù)分類的66個(gè)行業(yè)中，有為數(shù)不多的7個(gè)行業(yè)存在持續(xù)的出口競(jìng)爭(zhēng)性，而其他行業(yè)并不存在明顯的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

【注釋】

[1] 陳萬靈、何傳添：《海上絲綢之路的各方博弈及其經(jīng)貿(mào)定位》，《改革》2014年第3期。

[2] Kojima, K.，“The pattern of international trade among advanced countries”，HitotsubashiJournalofEconomics，No.1，Vol.5，1964.

[3] Grubel，Lloyd，Intra-industrytrade:thetheoryandmeasurementofinternationaltradeindifferentiatedproducts，London：Macmillan，1975.

[4] Finger，Kreinin，“A Measure of ‘Export Similarity’ and Its Possible Uses”，EconomicJournal，No.256，Vol.89，1979.

[5] Balassa，B.，“Trade Liberation and Revealed Competitive Advantage”，TheManchesterSchoolofEconomicandSocialStudies，No.7，1965.

【責(zé)任編輯：李皖南】

Changing Bilateral Trade Between China and Countries Along the Maritime Silk Road：1992-2014

Ye Liugang

(Lingnan College, Sun Yat-Sen University, Guangzhou 510275, China)

Maritime Silk Road; Intra-industry Trade; Export Similarity; Trade Competition

This paper investigated the major trends of and changes in the bilateral trade between the two economies, and explored issues associated with trade composition, trade intensity, intra-industry trade and trade competition in the two economies. The study found that the export structure has been upgraded, the level of trade intensity and intra-industry trade increased initially then decreased between 1992 and 2014. Since 2013 trade competitions have been enhanced and were found in seven industries out of 66.

2016-01-29

葉劉剛，中山大學(xué)嶺南學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)專業(yè)2010級(jí)博士研究生，廣東海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師。

廣東省普通高校青年創(chuàng)新人才類項(xiàng)目“21世紀(jì)海上絲綢之路研究”(2015WQNCX050)；廣東海洋大學(xué)“創(chuàng)新強(qiáng)校工程”科研項(xiàng)目“‘21世紀(jì)海上絲綢之路’的貿(mào)易潛力與貿(mào)易促進(jìn)研究”(GDOU2015050252)。

F752.6A

1008-6099(2016)04-0070-10