基于RUV指數(shù)西安裝備制造業(yè)在全球價值鏈國際分工地位的再驗證

劉敏

（西安歐亞學院，陜西西安，710065）

基于RUV指數(shù)西安裝備制造業(yè)在全球價值鏈國際分工地位的再驗證

劉敏

（西安歐亞學院，陜西西安，710065）

西安裝備制造業(yè)嵌入全球價值鏈的地位高低能夠反映西安整體工業(yè)國際競爭力的強弱。本文通過分析西安裝備制造業(yè)的價值創(chuàng)造與價值分配及相關產(chǎn)品的關鍵核心技術和品牌掌控情況，得出西安裝備制造業(yè)在全球價值鏈中還處于低端位置的結(jié)論。進一步運用RUV指數(shù)對西安裝備制造業(yè)七個細分行業(yè)的國際分工地位進行測算發(fā)現(xiàn)，只有兩個細分行業(yè)的貿(mào)易條件比較高，在全球價值鏈中居于高端或中端位置。其余五個細分行業(yè)進口設備的附加值高，而出口設備的附加值低，在全球價值鏈中處于低端位置。

西安裝備制造業(yè)；全球價值鏈；國際分工地位；RUV指數(shù)

一、引言

裝備制造業(yè)在西安市的發(fā)展中扮演著極其重要的角色。近年來，西安市響應國家號召大力發(fā)展裝備制造業(yè)，并在《西安市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》明確指出裝備制造業(yè)是西安市未來重點發(fā)展的五個主導產(chǎn)業(yè)之一，主要的一個原因在于裝備制造業(yè)是制造業(yè)最為關鍵的組成部分。裝備制造業(yè)為相關下游行業(yè)提供技術支撐及裝備支持，是關系國計民生的基礎性及戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，構成國家經(jīng)濟發(fā)展的基礎［1-3］。裝備制造業(yè)在國際分工中的地位高低一方面能顯示出一國整體工業(yè)的國際競爭力，更重要的是能顯著影響一國的利益分配［4-6］。鑒于上述原因，本文以裝備制造業(yè)為例，對西安裝備制造業(yè)嵌入全球價值鏈中的位置做出判斷。

二、西安裝備制造業(yè)嵌入全球價值鏈的整體地位分析

西安市裝備制造業(yè)自2011年以來，總體上實現(xiàn)了平穩(wěn)較快發(fā)展，經(jīng)濟效益也實現(xiàn)了同步增長，裝備制造業(yè)主要產(chǎn)品出口量實現(xiàn)了大幅增長，但是距裝備制造業(yè)發(fā)達的國家或地區(qū)依然有較大差距。

1. 西安裝備制造業(yè)嵌入全球價值鏈上的價值創(chuàng)造

一條完整的裝備制造業(yè)價值鏈包含產(chǎn)品研發(fā)、設計、生產(chǎn)、營銷等九個環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)體現(xiàn)了從裝備制造業(yè)產(chǎn)品的誕生到終端消費者使用的全部活動。九個環(huán)節(jié)所含增加值大小各不相同，按照增加值大小進行排序，得到一個形如微笑曲線的裝備制造業(yè)價值鏈的二維概念模型（見圖1）。

圖1　裝備制造業(yè)價值鏈的微笑曲線

西安裝備制造業(yè)的外向型發(fā)展是通過以國際代工的方式嵌入全球價值鏈實現(xiàn)的。目前，西安嵌入全球價值鏈主要通過OEM的方式，在技術水平很低的環(huán)節(jié)，如制造、裝配等勞動密集型環(huán)節(jié)承接國際分工。而全球價值鏈高端的創(chuàng)新、研發(fā)、營銷、品牌發(fā)展等環(huán)節(jié)，則被海外大型跨國企業(yè)掌控。這種低端嵌入的方式正是西安裝備制造業(yè)參與國際分工的現(xiàn)狀，體現(xiàn)出西安裝備制造業(yè)創(chuàng)造附加值低的現(xiàn)實特點 。

2.西安裝備制造業(yè)產(chǎn)品的關鍵核心技術和品牌掌控情況

國內(nèi)穩(wěn)定的政治環(huán)境和政府的優(yōu)惠政策，使得西安成為制造業(yè)國際轉(zhuǎn)移最為青睞的地區(qū)之一。截至2014年年底，西安吸引了高達31.3億美元外商直接投資，并成功利用25.2億美元的外資簽訂相關協(xié)議。與制造業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的大規(guī)模移入相伴隨，海外跨國企業(yè)在西安設立的研發(fā)中心也如雨后春筍般迅速涌現(xiàn)，西安裝備制造業(yè)已經(jīng)深深地融入了全球價值鏈體系。表1反映了西安裝備制造業(yè)部分產(chǎn)品嵌入全球價值鏈的情況，不難看出西安裝備制造業(yè)多數(shù)產(chǎn)品的價值鏈核心環(huán)節(jié)都被發(fā)達國家和地區(qū)控制。由于缺乏關鍵核心技術，加之無法掌控核心業(yè)務及品牌，使得西安裝備制造企業(yè)止步于輔助價值生產(chǎn)環(huán)節(jié)，無法嵌入到全球價值鏈的上游。

表1　西安裝備制造業(yè)產(chǎn)品的關鍵核心技術和品牌掌控情況

綜上所述，盡管西安裝備制造業(yè)的資本投入和產(chǎn)業(yè)規(guī)模有了較大幅度的提高，但是與發(fā)達國家相比，很多西安當?shù)氐难b備制造企業(yè)通過OEM賺取加工費，核心技術和專利的使用仍然依靠位于美國、日本等發(fā)達國家的全球價值鏈領導企業(yè)授權。由于沒有創(chuàng)立自主品牌，加之缺乏營銷策略，西安的裝備制造產(chǎn)品附加值低，行業(yè)整體在全球價值鏈上處于中低端位置（如圖2所示）。

圖2　西安裝備制造業(yè)在全球價值鏈上的位置

三、西安裝備制造業(yè)各細分行業(yè)參與全球價值鏈分工的地位判斷

1. 裝備制造業(yè)的分類說明

裝備制造業(yè)包含多個細分行業(yè)，但目前來看，尚未形成統(tǒng)一的分類標準。比較流行的分類方法有五分法、六分法、七分法和八分法四種分類方法。根據(jù)國民經(jīng)濟標準產(chǎn)業(yè)分類方法以及考慮統(tǒng)計資料獲取上的方便，本文參考最新的國民經(jīng)濟標準產(chǎn)業(yè)分類方法，著重考察除金屬制品業(yè)外的七個細分行業(yè)，來研究裝備制造業(yè)。七個細分行業(yè)（大類）涵蓋四十三個更為具體的行業(yè)（中類），詳見表2。

2. 測度方法與數(shù)據(jù)說明

一個產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈上分工地位的差異最直觀的體現(xiàn)就是該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品的出口價格的差異性［7］。為了判斷一個國家或地區(qū)的裝備制造業(yè)在全球價值鏈中的地位，可以分析該國或地區(qū)出口產(chǎn)品與進口產(chǎn)品的價格差異［8］。筆者借鑒Greenaway和Milner（1995）［9］提出的進出口商品的單位價值的劃分法，進一步對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的類型做劃分。這一方法假設產(chǎn)品的價格或單位價值能夠反映產(chǎn)品的檔次，在一個設定的價格范圍內(nèi)，進出口單位價格在此范圍之內(nèi)的產(chǎn)品雙向貿(mào)易屬于水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易表示，進出口產(chǎn)品的質(zhì)量相同或相似但性能和屬性不同，進一步認為該產(chǎn)業(yè)處于中間位置；而進出口單位價格在設定范圍外的產(chǎn)品的雙向貿(mào)易屬于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易表示，進出口產(chǎn)品的質(zhì)量不同，根據(jù)質(zhì)量的差異，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又劃分為上垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與下垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易兩種。其中，出口產(chǎn)品價格高出進口產(chǎn)品價格一定比例的屬于上垂直型貿(mào)易，說明產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中處于高端位置；出口產(chǎn)品價格低于進口產(chǎn)品價格一定比例的屬于下垂直型貿(mào)易，說明產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中處于低端位置。將這一想法通過數(shù)學公式來表達，如式（1）所示：

表2　裝備制造業(yè)七個細分行業(yè)分類目錄

表2　裝備制造業(yè)七個細分行業(yè)分類目錄

接表2

學術界通常采用HS4位數(shù)的分類標準來劃分生產(chǎn)工序和中間投入品復雜的行業(yè)，本文也使用這一分類標準。運用從海關信息網(wǎng)獲取的2014年西安裝備制造業(yè)進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)計算RUVXM值，具體的，某類產(chǎn)品的出口價格用該類產(chǎn)品的總出口價值除以出口總數(shù)量得到，同理得到該類產(chǎn)品的進口價格，用出口價格除以進口價格計算各類產(chǎn)品的RUVXM指標，就可以對西安裝備制造業(yè)的國際分工地位做出相應的分析。

3. 實證結(jié)果分析

經(jīng)計算，2014年西安裝備制造業(yè)各細分行業(yè)垂直型和水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例如圖3所示。除電氣機械及器材制造業(yè)水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額的比例為58%，占比高于垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額外，其他六個細分行業(yè)的水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額的都明顯低于垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額。

圖3　2014年西安裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構比例

進一步對西安裝備制造業(yè)七個細分行業(yè)垂直型貿(mào)易構成分析發(fā)現(xiàn)，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，上垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額占57%，主要表現(xiàn)為上垂直型貿(mào)易。除此，其余六個細分行業(yè)的垂直型貿(mào)易都主要表現(xiàn)為下垂直型貿(mào)易（見圖4）。

根據(jù)上文提到的方法計算各類產(chǎn)品的RUVXM指標，計算結(jié)果如表3所示。

圖4　2014年西安裝備制造業(yè)垂直型貿(mào)易結(jié)構比例

表3　2014年西安裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易類型

如上表所示，裝備制造業(yè)的七個細分行業(yè)中，只有一個行業(yè)即鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)的 值大于1.1，屬于上垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，出口設備的附加值高于進口設備，在全球價值鏈中居于高端位置；電氣機械及器材制造業(yè)的 值介于0.8與1.1之間，屬于水平型貿(mào)易，出口設備與進口設備質(zhì)量類似，在全球價值鏈中居于中間位置；除這兩個行業(yè)外，其余五個細分行業(yè)的值都明顯低于0.8，屬于下垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。說明多數(shù)細分行業(yè)的出口設備價格低于進口設備，嵌入全球價值鏈的地位較低。整體看來，西安裝備制造業(yè)進口設備的附加值高，而出口設備的附加值低，行業(yè)整體在全球價值鏈上處于低端位置。

四、結(jié) 論

本文的研究表明，產(chǎn)品出口量的大幅增長并沒有相應提升西安市裝備制造業(yè)的國際分工地位，由于沒有創(chuàng)立自主品牌，加之缺乏營銷策略，西安的裝備制造產(chǎn)品附加值低，行業(yè)整體在全球價值鏈上處于低端位置。對裝備制造業(yè)七個細分行業(yè)的進一步考察發(fā)現(xiàn)，只有兩個細分行業(yè)的貿(mào)易條件比較高，兩個行業(yè)中，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)屬于上垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，出口設備的附加值高于進口設備，在全球價值鏈中居于高端位置；電氣機械及器材制造業(yè)屬于水平型貿(mào)易，出口設備與進口設備質(zhì)量類似，在全球價值鏈中居于中間位置；除這兩個行業(yè)外，其余五個細分行業(yè)都屬于下垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，出口設備價格低于進口設備，嵌入全球價值鏈的地位較低。整體看來，西安裝備制造業(yè)進口設備的附加值高，而出口設備的附加值低，行業(yè)整體在全球價值鏈上處于低端位置。

陜西省社會科學基金項目《陜西省沿絲綢之路經(jīng)濟帶對外貿(mào)易競爭力研究》（13SC015），西安市軟科學項目《西安建設“絲綢之路經(jīng)濟帶”核心城市研究》（SF1414）。

［1］唐曉華，李紹東. 中國裝備制造業(yè)與經(jīng)濟增長實證研究［J］. 中國工業(yè)經(jīng)濟，2010（12）：27-36.

［2］張丹寧，陳陽. 中國裝備制造業(yè)發(fā)展水平及模式研究［J］. 數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究，2014，（7）：99-114.

［3］李坤，于渤，李清均. “軀干國家”制造向“頭腦國家”制造轉(zhuǎn)型的路徑選擇——基于高端裝備制造產(chǎn)業(yè)成長路徑選擇的視角［J］. 管理世界，2014（7）：1-11.

［4］林桂軍，何武. 中國裝備制造業(yè)在全球價值鏈的地位及升級趨勢［J］. 國際貿(mào)易問題，2015（4）：3-15.

［5］陳愛貞. 全球競爭下裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新路徑：基于分工網(wǎng)絡視角分析［J］. 南京大學學報（哲學.人文科學.社會科學版），2013（3）：15-24+158.

［6］林桂軍，何武. 中國裝備制造業(yè)在全球價值鏈的地位及升級趨勢［J］. 國際貿(mào)易問題，2015（4）：3-15.

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［9］Greenaway D.， Hine R. and Milner C. Vertical and Horizontal Intra-industry Trade： A Cross Industry Analysis for the UK［J］. The Economic Journal ，1995（105）：1505-1518.

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［11］ 馬貞，李芬. 從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易［J］.國際貿(mào)易問題，2006（3）：15-20.

Re Verifcation of the International Division of Xi'an's Equipment Manufacturing Industry in the Global Value Chain Based on the RUV Index

Min Liu
（Faculty of Finance， Xi'an Eurasia University， Xi'an， Shanxi， 710065， China）

The position of Xi'an's equipment manufacturing industry in the global value chain can reflect the strength of its overall industrial competitiveness. Through the analysis of the value creation and distribution and the key core technology and brand control of related products， it can be concluded that Xi'an's equipment manufacturing industry in the global value chain is still in the low-end position. Calculation of the position in the international division of labor in seven segments based on the RUV index， it can be found that only two segments have high trade terms， and which means that these two segments occupy the high-end or middle position in the global value chain. The remaining five sub industries reside in the low-end position in the global value chain， because of the added value of the export equipment of these industries is lower than the import equipment.

Equipment Manufacturing Industry， Global Value Chain， International division of labor， RUV Index

F427

A

2095-7866 （2016） 04-418-08

工業(yè)經(jīng)濟論壇 URL： http//www.iereview.com.cn 10.11970/j.issn.2095-7866.2016.04.008

劉敏（1983-），女，云南騰沖人，西安歐亞學院講師，博士生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

E-mail： liu_min1215@163.com