企業(yè)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控

姚世彬

摘 要：法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)管理的過(guò)程中，通過(guò)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)類型的充分了解，建立健全以總法律顧問制度為核心，以制度和規(guī)范的流程為重點(diǎn)的管理程序，可以更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)范化管理目標(biāo)。企業(yè)建立有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施，完善的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，可以切實(shí)有效地降低企業(yè)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：法律風(fēng)險(xiǎn)；概念；特征；類型；防控措施

在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，企業(yè)間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)越來(lái)越頻繁，面臨的挑戰(zhàn)也越來(lái)越多。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐的加快，瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)需求，高新技術(shù)的快速發(fā)展以及新的法律、法規(guī)的出臺(tái)等，都對(duì)企業(yè)的發(fā)展提出了新的要求，給企業(yè)帶來(lái)新的機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，也開始逐漸意識(shí)到防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性，重視和加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是我國(guó)企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境變化的客觀需要。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念

所謂企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)而對(duì)企業(yè)造成的負(fù)面法律后果的可能性。2006年以來(lái)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委開始在央企推廣全面風(fēng)險(xiǎn)管理，2009年國(guó)資委辦公廳發(fā)布《進(jìn)一步加強(qiáng)當(dāng)前形勢(shì)下企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)問題的通知》，2011年國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)編制了《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》并作為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布施行。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與管理逐漸被現(xiàn)代企業(yè)所重視。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征

1.發(fā)生原因的法定性或約定性。企業(yè)違反法律規(guī)定、合同約定，侵權(quán)，怠于行使法律賦予的權(quán)利等原因，都是由法律規(guī)定或者合同約定的，否則不能直接導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

2.發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)如果違反法律法規(guī)，或者侵害其他企業(yè)、單位或者個(gè)人的合法權(quán)益，勢(shì)必承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任、甚至刑事責(zé)任等法律責(zé)任，法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，企業(yè)必然處于極其的被動(dòng)地位并承擔(dān)不利后果。

3.發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性。企業(yè)的所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都離不開法律規(guī)范的調(diào)整，企業(yè)實(shí)施任何行為都需要遵守法律規(guī)定。法律是貫穿企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終的一個(gè)基本依據(jù)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，存在于企業(yè)從設(shè)立到終止的全過(guò)程。

4.發(fā)生后果的可預(yù)見性。法律風(fēng)險(xiǎn)是有法律規(guī)定的原因產(chǎn)生的法定后果，因此事前是可以預(yù)見的，可以通過(guò)各種有效手段加以防范和控制。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的事前防控正是基于法律風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)見性實(shí)現(xiàn)的。

二、企業(yè)常見的法律風(fēng)險(xiǎn)類型

（一）合同行為中的法律風(fēng)險(xiǎn)

合同是由各合同相對(duì)方訂立、履行的，不可能完美無(wú)缺，因此就會(huì)有人利用合同，將合同中的漏洞變成危險(xiǎn)的陷阱。在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，合同一方或多方利益損害或損失的可能性，就是合同行為中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）并購(gòu)、融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)并購(gòu)涉及公司法、稅法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等多個(gè)法律部門，操作程序復(fù)雜，產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性較高。企業(yè)在其發(fā)展過(guò)程中經(jīng)常會(huì)面臨融資困難，既難以通過(guò)銀行貸款方式獲得融資，此時(shí)往往通過(guò)民間借貸、集資、違規(guī)借貸等方式籌資。這類融資手段一旦遇到資金周轉(zhuǎn)困難，便極有可能將企業(yè)推入絕境，最終導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)

商業(yè)秘密、專有技術(shù)等方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏有效保障，是企業(yè)最擔(dān)心的問題之一。一些掌握了企業(yè)技術(shù)秘密或商業(yè)秘密的人員跳槽時(shí)，往往會(huì)帶走企業(yè)的技術(shù)秘密、客戶信息甚至客戶關(guān)系，這種商業(yè)秘密的泄漏或丟失，往往會(huì)對(duì)一個(gè)企業(yè)造成致命影響。

（四）人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)人力資源管理過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)，從招聘開始，面試、錄用、簽訂勞動(dòng)合同、員工待遇直至員工離職這一整個(gè)流程中，都受到勞動(dòng)法律法規(guī)的約束。企業(yè)的任何不遵守法律法規(guī)的行為，都有可能給企業(yè)帶來(lái)勞動(dòng)糾紛，給企業(yè)造成不良影響。

（五）企業(yè)涉及訴訟、仲裁的法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)若想贏得一場(chǎng)官司，就必須了解相關(guān)司法程序及實(shí)體法方面的知識(shí)，掌握必要的訴訟或仲裁技巧，以保證自己不受對(duì)手的誤導(dǎo)或限于訴訟之累。這樣才能更胸有成竹的面對(duì)法律事件，防止企業(yè)遭受不必要的損失。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的主要措施

（一）建立健全總法律顧問制度

建立以總法律顧問為核心的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，總法律顧問全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的法律事務(wù)，充分發(fā)揮自身的核心作用。明確法律事務(wù)部門的定位與職責(zé)，發(fā)揮其牽頭和引導(dǎo)作用，并與業(yè)務(wù)部門之間建立良好的溝通機(jī)制。

（二）強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)的前提，也是建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的思想基礎(chǔ)。必須強(qiáng)化企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，是有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。

（三）建立法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制

企業(yè)應(yīng)對(duì)其所面臨的現(xiàn)有以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步評(píng)估，就評(píng)估過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大法律風(fēng)險(xiǎn)提出解決方案，確定具體措施、實(shí)施期限和先后順序。法律負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)制定法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的具體實(shí)施計(jì)劃，企業(yè)總法律顧問和法律負(fù)責(zé)人承擔(dān)其實(shí)施與管理職責(zé)。

（四）法律風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范化

建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度，從制度層面上防范與化解企業(yè)在處理內(nèi)外事務(wù)中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度管理的靜態(tài)與動(dòng)態(tài)結(jié)合，保證規(guī)章制度在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)踐中不斷的完善創(chuàng)新，進(jìn)而構(gòu)建全方位、多層次制度管控體制。

（五）形成科學(xué)的流程，實(shí)現(xiàn)防控程序化

企業(yè)要主動(dòng)建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，依據(jù)流程進(jìn)行確定目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、處理反饋，將法律風(fēng)險(xiǎn)、法律防控措施落實(shí)到業(yè)務(wù)流程中，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的程序化管理。

（六）優(yōu)化合同管理機(jī)制

不斷完善合同管理制度，強(qiáng)化合同溝通、談判、審查、訂立、履行等交易主要環(huán)節(jié)的管理，實(shí)現(xiàn)合同管理全過(guò)程的制度覆蓋。要推進(jìn)合同文本標(biāo)準(zhǔn)化，避免合同條款不完備的風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)合同管理信息化網(wǎng)絡(luò)，規(guī)范合同行為。

（七）加強(qiáng)法律培訓(xùn)和法律顧問隊(duì)伍建設(shè)

加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工法律風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)，尤其應(yīng)重視對(duì)法務(wù)專業(yè)人才的培養(yǎng)與選拔，提高企業(yè)骨干的法律經(jīng)營(yíng)管理水平。通過(guò)外聘專業(yè)律師，建立起律師和法律顧問參與企業(yè)決策及經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的機(jī)制。