淺談印度BTG項目設(shè)備采購實施中的錨定效應(yīng)

李 凱

（上海電氣集團股份有限公司，上海 200000）

淺談印度BTG項目設(shè)備采購實施中的錨定效應(yīng)

李 凱

（上海電氣集團股份有限公司，上海 200000）

錨定效應(yīng)是普遍存在的、又難以消除的現(xiàn)象，存在于生產(chǎn)生活之中，各類工程項目實施過程中也不例外。印度BTG由于其項目特點，在設(shè)備采購過程中錨定效應(yīng)相對于其他工程類型，如EPC項目，表現(xiàn)得更為明顯。本文通過多個項目的分析、對比，初步探討其成因、表現(xiàn)以及對工程項目的影響。錨定效應(yīng)是一種判斷偏差，是項目風(fēng)險來源之一，采取措施減少其帶來的不利影響可以對今后類似情況的風(fēng)險控制起到相應(yīng)的作用。

印度；BTG項目；錨定效應(yīng)；設(shè)備；采購

0　引 言

錨定效應(yīng)在電站項目中以各種不同的形式廣泛出現(xiàn)。電站工程項目是在相對開放和不確定的環(huán)境下開展的獨特性、一次性活動或工作。活動或工作的不確定性、開創(chuàng)性在有限的資源、時間情況下需要通過定性判斷、數(shù)據(jù)分析，形成解決實施方案。此時往往通過借鑒過去類似的項目來完成工作。過去類似的項目，就成為現(xiàn)在項目的錨定。同時，工程項目中許多習(xí)慣性做法，參加項目人員自身工作方式、工作態(tài)度以及責(zé)任心亦是錨定效應(yīng)產(chǎn)生的重要原因。以往對于錨定效應(yīng)的重點，多數(shù)放在商務(wù)、技術(shù)談判、現(xiàn)場突發(fā)事件處理等方面，隨著對印度BTG項目設(shè)備供應(yīng)采購情況的總結(jié)，筆者發(fā)現(xiàn)從宏觀上觀察，設(shè)備采購結(jié)果也存在這種效應(yīng)。而且由于BTG項目的特點，比EPC（設(shè)計采購施工）項目更加明顯。對于BTG項目設(shè)備采購錨定效應(yīng)的研究，選擇合適的錨定對象，對減少誤差，消除不利影響、降低工程項目風(fēng)險有著重要的作用。

1　錨定效應(yīng)和印度BTG項目的特點

錨定效應(yīng)是指當人們在不確定環(huán)境的判斷和決策中，需要對某個事件作定量估測時，會將某些特定數(shù)值作為起始值（初始錨），在作決策時，會不自覺地給予最初獲得的信息過多的重視。以初始錨為參照點進行調(diào)整作出估算，但這種調(diào)整往往不夠充分，使其最后結(jié)果偏向該錨（即高錨會導(dǎo)致較高估計，低錨則導(dǎo)致較低估計）的一種判斷偏差現(xiàn)象。

印度BTG項目有著其特殊的產(chǎn)生原因和背景。2003年開始，全球經(jīng)濟復(fù)蘇并開始強勁的增長，印度也進入高速發(fā)展時期。印度有巨大的電力需求，但本國產(chǎn)能只能滿足需求的一半，因此，中國機組順利進入印度電力市場。起初承建的項目采用EPC形式，但由于雙方國情、法律制度、設(shè)計生產(chǎn)標準、稅費等原因造成各項目執(zhí)行存在較為嚴重的問題。為了規(guī)避風(fēng)險，上海電氣電站集團在印度雅幕娜2×300MW電站項目（2005年）開始采取了鍋爐汽輪機發(fā)電機島設(shè)備成套供貨及相關(guān)服務(wù)方式，也就是B（鍋爐）T（汽輪機）G（發(fā)電機）模式。BTG項目是我國專門針對印度火電市場采取的一種工程承包方式，即由國內(nèi)工程公司負責(zé)BTG島的設(shè)計（土建除外）、島內(nèi)成套設(shè)備供貨、設(shè)備的安裝指導(dǎo)和調(diào)試配合，土建、安裝以及其余部分由印度總包方或業(yè)主負責(zé)。BTG項目的核心工作就是成套設(shè)備采購。設(shè)備采購一般由設(shè)計院根據(jù)項目需求提供采購需要的技術(shù)規(guī)范書，經(jīng)工程承包單位審核后進行采購。技術(shù)規(guī)范書包括設(shè)備的數(shù)量、技術(shù)要求和供貨范圍。

相對于包括EPC在內(nèi)的其他工程承包模式，BTG項目的以下特點容易出現(xiàn)錨定效應(yīng)的環(huán)境。

第一，此輪進軍印度市場前，國內(nèi)和印度行業(yè)間交流稀少，雙方都彼此感到陌生。雙方都不自覺地堅持本方標準和要求，對于相互之間存在的差異，皆從本方立場出發(fā)然后尋找共識。印度方作為業(yè)主或是總包方，存在天然的優(yōu)勢。

第二，因為將項目不確定性最大程度留給總包方或是業(yè)主，工作范圍、要求較為明確，簡單明了，外在影響因素少，借鑒以往工程經(jīng)驗容易。同時，國內(nèi)外工程建設(shè)井噴式地發(fā)展，人員嚴重不足。項目承包方和設(shè)計院通常認為BTG項目難度較低，通常情況下首個不同機組容量等級項目會派出精兵強將，而后類似后續(xù)項目除關(guān)鍵崗位外，傾向于使用經(jīng)驗較少的技術(shù)人員，以滿足項目人力資源的需要并鍛煉隊伍。

第三，項目密集，技術(shù)人員流動性大。從2005年至2011年，僅筆者參加的項目就有13個。這類國外項目對人員的鍛煉效果明顯，設(shè)計院的技術(shù)人員通過兩三個項目大多能成為技術(shù)骨干，調(diào)往其他項目委以重任，不斷補充新人。

鑒于上面三個原因，不論技術(shù)人員的認知能力和工作能力，在項目實施過程中，都會自覺或是不自覺地找到錨定目標。通常技術(shù)水平較高者以已有的經(jīng)驗為主，檢驗較少的以他人以往類似項目的工作成果為主。技術(shù)人員的工作內(nèi)容，其變化和結(jié)果將直接反映在設(shè)備采購價格和價格變化過程中。從中可以看出錨定效應(yīng)的存在。

2　印度BTG項目中錨定效應(yīng)實例及分析

實例1：600 MW機組

印度海薩是第一個600 MW機組項目。設(shè)計院和分包商都非常重視，派出人員皆為骨干力量，水平較高。缺點是多數(shù)人員國內(nèi)項目經(jīng)驗豐富，國外項目參加較少，幾乎未參加過印度項目，對印度項目情況理解不充分。項目開始后不久，設(shè)計院和分包商的技術(shù)人員便提交了用于采購設(shè)備的技術(shù)規(guī)范書，隨后分包商組織了招標并確定了設(shè)備供貨商和價格。但通過一系列印度總包方設(shè)計審核及設(shè)計聯(lián)絡(luò)會后，對原設(shè)計方案進行了修改。按照修改后的要求重新核定了設(shè)備價格。表1中，原始值為最初設(shè)備價格，取為1，修正值為重新核定的價格除以最初設(shè)備價格，國內(nèi)值為同期在廣東（地理氣候條件近似）建設(shè)的同容量機組。

表1　600MW機組價格標幺值

注：1.部分設(shè)備設(shè)計采用的型式或是產(chǎn)地差異較大，不進行對比，以/表示

2.某些系統(tǒng)或設(shè)備在各項目中容量差異及合同要求數(shù)量不同，則折算后計入

3.鍋爐、汽輪機、發(fā)電機在簽訂總包合同時已完全確定，基本無變化，故不列入

4.前3點適用于表2

通過對表1數(shù)據(jù)的分析，可以注意到以下幾點。

第一，大型和核心設(shè)備在業(yè)主招標、簽訂商務(wù)合同以及初設(shè)審查時已經(jīng)經(jīng)過嚴格和充分的設(shè)計計算，準確度較高。各專業(yè)重點設(shè)備，包括價格大于300萬元，其修正值同原始值差異并不大。原始值和國內(nèi)值差距更多?？紤]價格權(quán)重時，其數(shù)學(xué)期望分別為：

E原始=1；E修正=1.089；E國內(nèi)=0.862

原始值同修正值間的誤差以及原始值和國內(nèi)值的誤差，前者只有后者的64%。說明通過嚴格充分設(shè)計，結(jié)果與實際情況比較接近，錨定效應(yīng)并不明顯。

第二，在非重點設(shè)備中，上述3個數(shù)值的關(guān)系又發(fā)生了變化?？紤]價格權(quán)重時，其數(shù)學(xué)期望分別為：

E原始=1；E修正=1.45；E國內(nèi)=0.93

可以看出，原始值同國內(nèi)值相近。原始值和修正值的誤差超過和國內(nèi)值誤差的6倍。錨定效應(yīng)非常明顯。這么大的誤差，對采購造成的風(fēng)險是不言而喻的。

第三，表1中鍋爐專業(yè)和汽機專業(yè)的偏差也有不同，鍋爐專業(yè)的偏差明顯小于汽機專業(yè)。主要原因是國內(nèi)項目和印度海薩項目使用的煤質(zhì)大相徑庭，印度海薩項目的熱值只有國內(nèi)項目的一半多，灰質(zhì)成分超過40%。兩者鍋爐系統(tǒng)差別使技術(shù)人員較難尋找到錨定目標。汽輪機系統(tǒng)差異較小，反而容易忽略兩個項目的不同，拿國內(nèi)以往的項目作為錨定。結(jié)果就是汽輪專業(yè)的錨定效應(yīng)比鍋爐專業(yè)的明顯，錨定效應(yīng)引起的誤差也大。

表2　300 MW機組價格標幺值

表2中印度雅慕娜項目為首個300 MW機組印度BTG項目，印度金達項目為第2個。對比1和對比2分別為同時期建設(shè)的越南和印尼同機組容量等級項目。這4個項目中，印度雅慕娜使用印度當?shù)孛悍N，熱值低、灰分高，其他3個項目煤質(zhì)相似，金達和對比2基本使用相同的煤炭。金達項目位于印度中央高原，環(huán)境條件稍好于其他幾個項目。該項目從談判到開工時間非常緊迫，不到其他項目的一半。

金達和雅慕娜項目皆為印度BTG項目，自然會采用雅慕娜項目為錨定，何況后兩個項目當時也是處于投標階段。金達項目雖然已經(jīng)在雅慕娜預(yù)算的基礎(chǔ)上減去16%。金達項目輔機設(shè)備采購實際支出費用僅占預(yù)算的78%，出入較大。從實際情況來看顯然是煤質(zhì)和環(huán)境接近的對比2更適合作為錨定的基礎(chǔ)。參照物與估測物的相關(guān)性、相似性越大，錨定效應(yīng)越顯著。此次用地域和機組容量的相似性，也意識到兩者間的差異，但在手頭資料不充足、時間緊迫的情況下未能對錨定數(shù)值進行充分調(diào)整。

本節(jié)所舉的兩個例子反應(yīng)錨定效應(yīng)對項目來說就是一種風(fēng)險。第一個例子出現(xiàn)在執(zhí)行過程中，會帶來成本的上升；第二個例子則存在報價過高，不能中標的潛在危險。每個項目采購結(jié)束后，必須作風(fēng)險評價和分析?？梢院唵蔚夭捎孟旅娴姆绞絹碓u價（見表3）。

按照概率論的計算方法，其標準差也代表了風(fēng)險的大小。

3　影響錨定效應(yīng)的因素和減少錨定效應(yīng)負面影響的策略

傳統(tǒng)錨定效應(yīng)、基本錨定效應(yīng)和自發(fā)錨定效應(yīng)在項目采購過程中都會出現(xiàn)。上節(jié)的兩個例子更多體現(xiàn)了自發(fā)錨定效應(yīng)特點。按照自發(fā)錨定效應(yīng)，其產(chǎn)生原因就是由于錨定數(shù)值不充分調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)象。調(diào)整不足的原因包括客觀條件限制，沒有足夠的資源去進行充分的調(diào)整，或是因為在條件不完整的情況下預(yù)估一個可行空間。當進行的估算進入此可行空間后便停止調(diào)整，甚至?xí)娀С皱^定的證據(jù)，忽略或是無視相反的證據(jù)。

表3　簡易風(fēng)險計算表

影響錨定的主要因素包括：①動機變量，即給予錨定效應(yīng)預(yù)警信息減小錨定偏差；②認知因素，即高認知需求、認知空閑狀態(tài)的個體可以對錨定判斷做出較好的成績；③內(nèi)部信念，即更愿意接受某種數(shù)值后，更快地停止調(diào)整，提供一個與初始值更接近的估計值。

在工程中減少錨定效應(yīng)負面影響的策略主要從兩方面入手，即錨定目標和人員。首先，選擇理想的錨定目標，可以減少偏差，比如：錨定金達項目的瑞吉項目，錨定海薩項目的拉古納項目、錨定昌德拉普項目的哈迪亞項目，其最大偏差都不超過3%。其次，人員可以采用各種獎懲措施，鼓勵其追求工作精度，對工作中可能出現(xiàn)偏差的地方給出警示。不過工程項目在成本、時間、質(zhì)量上相互牽制，減少錨定效應(yīng)的偏差還是一個任重道遠的工作。

4　結(jié) 語

錨定效應(yīng)在工程項目中是實際存在，其負面效應(yīng)對工程項目的風(fēng)險不言而喻。減少錨定效應(yīng)的負面影響的手段主要是選擇合適的錨定目標和人員管理。從以往的工作經(jīng)驗來看，現(xiàn)今管理模式和硬件條件趨同的大環(huán)境下，項目執(zhí)行的好壞，人是決定因素。目前，在工程管理中，較多偏向于組織、技術(shù)和程序方面，錨定效應(yīng)的研究和發(fā)展通常較多的集中在心理學(xué)領(lǐng)域。將錨定效應(yīng)通過設(shè)備采購總結(jié)引入工程管理，是對研究人這個因素的初步嘗試，還需要更多的實踐去研究，并在此基礎(chǔ)上建立系統(tǒng)的方法。

主要參考文獻

［1］李斌，徐富明，王偉，等.錨定效應(yīng)的種類、影響因素及干預(yù)措施［J］.心理科學(xué)進展，2010（1）.

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10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.14.052

F752.68；F284

A

1673-0194（2016）14-0074-03

2016-06-02