論促進(jìn)博碩士學(xué)位論文公開的策略

牛振恒 ，張桂英

(1.中國科學(xué)院青島生物能源與過程研究所，266101；2.中國科學(xué)院自動化研究所，北京 100190)

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論促進(jìn)博碩士學(xué)位論文公開的策略

牛振恒1，張桂英2

(1.中國科學(xué)院青島生物能源與過程研究所，266101；2.中國科學(xué)院自動化研究所，北京 100190)

摘要：在分析博碩士學(xué)位論文公開現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，文章指出學(xué)位論文公開存在法律支持不完善、非法公開、公開數(shù)量和范圍有限、公開時間不當(dāng)?shù)葐栴}，提出針對性對策，包括完善有關(guān)法律制度、完善作者公開授權(quán)、加強(qiáng)公開過程控制、多渠道免費公開等，以促進(jìn)學(xué)位論文合理公開傳播。

關(guān)鍵詞：博士學(xué)位論文；碩士學(xué)位論文；社會公開；資源共享

博士碩士學(xué)位論文(以下稱“學(xué)位論文”)因研究系統(tǒng)、知識創(chuàng)新等特點，從而具有重要的科研價值。研究生培養(yǎng)包含著納稅人的支持(通過政府管理實現(xiàn))，包括生活補(bǔ)貼、研究設(shè)施和文獻(xiàn)資源投入等，學(xué)位論文理應(yīng)為納稅人所共享。同時，培養(yǎng)單位有義務(wù)公開學(xué)位論文，以便接受納稅人對學(xué)位論文的質(zhì)量監(jiān)督，從而檢驗其研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。然而，由于種種原因，我國學(xué)位論文社會公開效果并不理想，很大程度上制約了其社會價值的發(fā)揮和質(zhì)量監(jiān)督。因此，探討如何促進(jìn)學(xué)位論文的社會傳播，具有重要的研究意義。

1學(xué)位論文公開存在的問題

1.1 尚無明確的法律依據(jù)

《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國學(xué)位條例》條款中并沒有提及學(xué)位論文公開，雖然《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》指出“已經(jīng)通過的博士學(xué)位論文或摘要應(yīng)當(dāng)公開發(fā)表(保密專業(yè)除外)”“已經(jīng)通過的碩士學(xué)位和博士學(xué)位的論文，應(yīng)當(dāng)交存學(xué)位授予單位圖書館一份，已經(jīng)通過的博士學(xué)位論文，還應(yīng)當(dāng)交存北京(國家)圖書館和有關(guān)的專業(yè)圖書館各一份”[1]，“應(yīng)當(dāng)”二字的強(qiáng)制性不夠，并且，也沒有明確何時公開、一定公開以及必須公開全文，同時未要求碩士學(xué)位論文提交國家圖書館和有關(guān)專業(yè)圖書館，尤其未提及學(xué)位論文電子版的問題。因此，各培養(yǎng)單位對學(xué)位論文的管理政策各異。

1.2 存在非法公開的風(fēng)險

吳蜀紅對43家高校學(xué)位論文授權(quán)聲明進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)“都存在著一定的規(guī)則缺失”，內(nèi)容簡單、模糊，缺失選擇性條款和付酬內(nèi)容，難以保證聲明內(nèi)容是著作權(quán)人真實意思表示，易引發(fā)侵權(quán)糾紛[2]。楊莉?qū)?4所“211”工程高校的學(xué)位論文使用授權(quán)許可協(xié)議調(diào)查發(fā)現(xiàn)，絕大部分高校并沒有明確作者是否允許學(xué)校進(jìn)行商業(yè)化的電子利用，是否允許學(xué)校再次將學(xué)位論文授權(quán)給別的單位進(jìn)行利用[3]。這都給學(xué)位論文公開帶來法律風(fēng)險。此外，學(xué)位論文傳播過程中的經(jīng)濟(jì)問題也很敏感。某數(shù)據(jù)庫商為方便收購學(xué)位論文，向培養(yǎng)單位(一般是圖書館或研究生部)支付“勞務(wù)費35元/篇、不要發(fā)票”。某大學(xué)賣給某數(shù)據(jù)庫商學(xué)位論文多達(dá)30689篇，若按此計算，僅“勞務(wù)費”就超過100萬元。北京某數(shù)據(jù)庫公司規(guī)定：碩士學(xué)位論文60元/篇+300元閱讀卡，博士學(xué)位論文100元/篇+400元閱讀卡[4]。如果這所大學(xué)向多家數(shù)據(jù)庫商出售，其學(xué)位論文收入款項超過600萬元。如著作權(quán)歸作者，而相應(yīng)款項沒有給作者，培養(yǎng)單位涉嫌違法。事實上，由于缺乏合理的學(xué)位論文公開機(jī)制，一些學(xué)位論文的“發(fā)表”違背了作者意愿，2008年發(fā)生了眾多碩博士聯(lián)名起訴某數(shù)據(jù)庫商的轟動案件，勝訴者獲賠金額高達(dá)3300元/篇(博士)、2500元/篇(碩士)[5]。

1.3 公開數(shù)量與公開范圍有限

截至2014年7月6日，萬方公司發(fā)表學(xué)位論文2961300篇，中國知網(wǎng)發(fā)表學(xué)位論文2215218篇[6-7]，抽查發(fā)現(xiàn)，兩者絕大部分重復(fù)。而筆者根據(jù)教育部公布的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，中國大陸僅2002-2012年授予碩博士學(xué)位3815036人(博士學(xué)位388348人、碩士學(xué)位2683687人、在職碩博士學(xué)位743001人)[8]。從網(wǎng)絡(luò)檢索結(jié)果來看，許多學(xué)位論文僅通過數(shù)據(jù)庫商發(fā)表。有人做過統(tǒng)計，建成或部分建成學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫并對讀者開放的101個國內(nèi)高校圖書館，采用校園網(wǎng)IP限制訪問方式是主流方式，免費瀏覽全文不受IP限制的只有兩所，約占2%[9]。目前，仍有不少單位拒絕公開學(xué)位論文，包括在數(shù)據(jù)庫商那里發(fā)表。

1.4 公開時間處理欠妥

學(xué)位論文飽含著作者辛勤的汗水和智慧，也承載著導(dǎo)師的心血，其中不少創(chuàng)新點鮮為人知。這些創(chuàng)新點可能具有作者后期開發(fā)的重要意義：或者需要專利申請，或者可以繼續(xù)研究發(fā)表高水平論文。如果沒有作者的公開時間許可，培養(yǎng)單位可能過早地將某些學(xué)位論文的創(chuàng)新點公之于眾，面臨被他人合法“竊取”搶先整理發(fā)表的風(fēng)險。我國《互聯(lián)網(wǎng)出版管理暫行規(guī)定》第一章規(guī)定:“互聯(lián)網(wǎng)出版，是指互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者將自己創(chuàng)作或他人創(chuàng)作的作品經(jīng)過選擇和編輯加工，登載在互聯(lián)網(wǎng)上或者通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)送到用戶端，供公眾瀏覽、閱讀、使用或者下載的在線傳播行為”[10]。“西方主要發(fā)達(dá)國家對于學(xué)位論文的公開超出一定范圍后即認(rèn)定構(gòu)成出版的判斷原則大多是一致的，因而學(xué)位論文的上網(wǎng)入庫在國外也大多被認(rèn)定是一種出版行為?！盵11]。這意味著學(xué)位論文網(wǎng)上公開發(fā)表為作者日后開發(fā)設(shè)置了障礙或埋下了隱患。事實上，有作者把入數(shù)據(jù)庫的學(xué)位論文部分內(nèi)容整理后發(fā)表屢被拒稿，編輯的理由是與發(fā)表的學(xué)位論文重復(fù)率達(dá)20%[12]。為保護(hù)類似的作者權(quán)益，臺灣最高教育部門規(guī)定學(xué)位論文因發(fā)表文章和申請專利的需要可以延后公開，但年限最長為5年，在此基礎(chǔ)上，培養(yǎng)單位對于已授權(quán)公開的學(xué)位論文還給予“授權(quán)事項及公開日期如有異動”的變更申請[13]。全球最大的博碩士學(xué)位論文出版商ProQuest(ProQuest Dissertation Publishing)為作者提供了延期公開選擇，以保護(hù)作者后續(xù)申請專利或發(fā)表論文等潛在利益不受侵犯[14]。目前，仍有培養(yǎng)單位并沒有采取作者確定公開時間的保護(hù)。

1.5 免費公開有限

筆者在中國知網(wǎng)和萬方學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫中未能找到免費下載的學(xué)位論文。中國知網(wǎng)非獨家授權(quán)學(xué)位論文0.5元/頁，獨家授權(quán)則1元/頁[15]。碩士論文《ERP實施變革中企業(yè)內(nèi)部人員抵制風(fēng)險評估研究》在萬方數(shù)據(jù)庫只能免費看到目錄，下載需要30元[16]。購買數(shù)據(jù)庫商博碩士學(xué)位論文的單位畢竟很有限，這在一定程度上限制了學(xué)位論文的傳播和被引，也大大限制了納稅人的共享。臺灣圖書館博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫向社會免費開放，同時在線訪問高達(dá)2萬人，每天超過80萬人次檢索[17]。美國杜克大學(xué)更重視對學(xué)位論文的利用,盡可能使其學(xué)位論文(電子版)通過其機(jī)構(gòu)知識庫對所有公眾免費開放[18]。前文“1.3”部分可以看出，培養(yǎng)單位免費渠道公開學(xué)位論文很少。因此，培養(yǎng)單位需要積極多渠道免費公開學(xué)位論文，以保護(hù)納稅人尤其是弱勢群體的利益。

2促進(jìn)學(xué)位論文公開的對策

2.1 出臺有關(guān)法律制度

法律制度是學(xué)位論文公開的根本保障，應(yīng)設(shè)法促進(jìn)修訂《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國學(xué)位條例》《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》《出版管理條例》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》《互聯(lián)網(wǎng)出版管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，增加學(xué)位論文紙質(zhì)版與電子版的管理與公開傳播規(guī)定。例如：著作權(quán)法可參照臺灣地區(qū)著作權(quán)法第十五條第二項第三款規(guī)定：“依學(xué)位授予法撰寫之碩士、博士論文，著作人已取得學(xué)位者，推定著作人同意公開發(fā)表其著作”[19]，可以類似地規(guī)定：為回饋納稅人的支持，學(xué)位論文答辯通過，無論著作權(quán)歸屬，均須向社會無償公開全文，如有專利申請或期刊發(fā)表者，可以延期公開，但最長不得超過5年(保密論文解密后適用本規(guī)定)。同時規(guī)定：符合公開條件的學(xué)位論文，由國家圖書館免費向社會公開全文。這樣就從頂層解決了學(xué)位論文社會無償公開的法律問題。

國家圖書館作為最高的文獻(xiàn)管理與服務(wù)機(jī)構(gòu)，要主動與教育部學(xué)位辦聯(lián)合行動，共同制定學(xué)位論文公開制度。如：教育部學(xué)位管理辦公室可以規(guī)定，收到國家圖書館確認(rèn)已提交學(xué)位論文電子版和紙質(zhì)版終版，方可給該學(xué)位證書蓋章，并對公開不及時行為予以批評、曝光。

2.2 培養(yǎng)單位學(xué)位論文公開的對策

2.2.1 制定學(xué)位論文公開制度

培養(yǎng)單位應(yīng)該完善學(xué)位論文公開制度，從制度層面保證學(xué)位論文的質(zhì)量和社會公開。一是厘清學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬。在美國很多大學(xué)的網(wǎng)頁和研究生手冊上就明確寫有本校知識產(chǎn)權(quán)歸屬政策，包括了研究生學(xué)位論文的歸屬原則，如著作權(quán)歸屬培養(yǎng)單位，學(xué)生擁有署名權(quán)[20]。國內(nèi)一樣存在學(xué)位論文著作權(quán)歸屬的不同。但是，這些規(guī)定應(yīng)該明確并公開，以便研究生及有關(guān)方面了解。中國科學(xué)院近代物理研究所在這方面就做得非常好，明確了研究生的學(xué)位論文歸研究所所有，作者擁有“完成人”署名權(quán)，研究所擁有“完成單位”署名權(quán)、成果處置權(quán)、經(jīng)濟(jì)利益分配權(quán)；對研究生畢業(yè)離所后的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)事宜也非常明確，并將這些規(guī)定以協(xié)議的形式網(wǎng)上公開[21]。如果報考者拒絕接受此規(guī)定，可以不報考該研究所。二是明確學(xué)位論文的公開機(jī)制。明確要求答辯通過的學(xué)位論文須向社會公開，公開時間由導(dǎo)師和作者本人共同協(xié)商確定，鼓勵盡早公開，規(guī)定一般延期公開不超過三年，最長不得超過五年，解密學(xué)位論文適用此規(guī)定。三是設(shè)定學(xué)位論文質(zhì)量的控制機(jī)制，包括有分量的學(xué)術(shù)不端行為懲處規(guī)定。處罰規(guī)定可以參照2012年教育部發(fā)布的《學(xué)位論文作假行為處理辦法》：撤銷其學(xué)位，并注銷學(xué)位證書，向社會公布，至少三年內(nèi)不得再接受其學(xué)位申請，為在職人員的，另外通報其所在單位[22]。

學(xué)位論文著作權(quán)歸屬、公開機(jī)制和質(zhì)量控制機(jī)制應(yīng)在單位網(wǎng)站公開，并在研究生招生時告知，讓考生有心理準(zhǔn)備。免費公開(OA)學(xué)位論文是一種有效的監(jiān)督手段，從而更能促進(jìn)學(xué)位論文水平的提高[23]。某大學(xué)圖書館在對部分研究生學(xué)位論文作原創(chuàng)性查證時，發(fā)現(xiàn)通過復(fù)制、粘貼完成的學(xué)位論文不少，抄襲學(xué)位論文的現(xiàn)象較為嚴(yán)重[24]。如果該校研究生報考時就知道學(xué)位論文通過答辯后將多渠道向社會免費公開全文，接受社會質(zhì)量監(jiān)督，而且學(xué)校的學(xué)術(shù)不端處罰規(guī)定非常嚴(yán)厲，相信不會出現(xiàn)那么大面積的質(zhì)量問題。因此，強(qiáng)制公開與嚴(yán)厲懲罰機(jī)制出臺并廣泛宣傳，具有保證學(xué)位論文質(zhì)量的震懾作用。

2.2.2 妥善處理公開授權(quán)

培養(yǎng)單位應(yīng)擬定條款完善學(xué)位論文公開授權(quán)協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)按照培養(yǎng)單位的要求和我國著作權(quán)法第24條的規(guī)定擬定。著作權(quán)法的授權(quán)主要包括：(1)許可使用的權(quán)利種類；(2)許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)或者非專有使用權(quán)；(3)許可使用的地域范圍、期間；(4)付酬標(biāo)準(zhǔn)和辦法；(5)違約責(zé)任；(6)雙方認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容[25]。陳雨杏調(diào)查28所臺灣地區(qū)高校的博碩士論文授權(quán)書或者提交系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，100%都提供了學(xué)位論文全文網(wǎng)絡(luò)公開時間的選擇，其中大部分都允許學(xué)生自訂時間[26]。因此，根據(jù)保護(hù)作者利益原則，著作權(quán)無論歸屬，培養(yǎng)單位都應(yīng)該與作者簽訂學(xué)位論文公開范圍與時間的協(xié)議；延期內(nèi)，僅培養(yǎng)單位享有受限制的學(xué)位論文使用權(quán)；必要時提供公開范圍及其時間的選擇，如中國科學(xué)院青島生物能源與過程研究所單位提供中國科學(xué)院內(nèi)公開和社會公開的時間選擇。約定學(xué)位論文一律采取非專屬公開授權(quán)，培養(yǎng)單位享有對學(xué)位論文的各種使用權(quán)、向有關(guān)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授權(quán)，以及多渠道公開學(xué)位論文的權(quán)利等。數(shù)字作品的傳播經(jīng)營者自行與著作權(quán)人簽約是著作權(quán)保護(hù)中最基本的自愿許可方式，作者能在其作品傳播中獲得利益即可達(dá)到雙贏，而不是連綿不斷的訴訟與對立[27]；著作權(quán)集體管理是代表著作權(quán)人向數(shù)字圖書館授權(quán)和收取合理報酬，代表著作權(quán)人參與訴訟等[28]。因此，商業(yè)途徑公開，著作權(quán)歸作者的，應(yīng)由作者自行洽談酬金等款項；接受作者全權(quán)委托的培養(yǎng)單位應(yīng)當(dāng)與數(shù)據(jù)庫商積極談判，多家合作，為作者爭取更多的利益，并盡快地將有關(guān)款項送達(dá)作者。為促進(jìn)學(xué)位論文傳播，應(yīng)鼓勵作者及其導(dǎo)師選擇盡早公開，同時允許作者畢業(yè)后根據(jù)實際情況對學(xué)位論文公開時間進(jìn)行變更，包括縮短或延遲(累計延期不超過5年)。

實踐證明，在充分保護(hù)作者學(xué)位論文創(chuàng)新點的條件下，作者是樂意公開學(xué)位論文的。中國科學(xué)院青島生物能源與過程研究所2012年開始探索學(xué)位論文創(chuàng)新管理：作者授權(quán)，作者與導(dǎo)師溝通，自由承諾公開時間。統(tǒng)計顯示，同意立即面向社會公開的有15.9%，絕大部分選擇延遲1～2年公開(見表1)，選擇在3年內(nèi)面向社會公開的累積百分比為92.7%。由于中國科學(xué)院青島生物能源與過程研究所學(xué)生培養(yǎng)過程中有中國科學(xué)院的支持，增加了院內(nèi)公開時間的選項。大部分學(xué)生認(rèn)為院內(nèi)外可以同步公開，總的來看，社會公開比院內(nèi)公開稍有延遲，約為1年。實現(xiàn)了學(xué)位論文的全部公開(部分待解密，部分在延期)。

表1　中科院青島生物能源與過程研究所研究生學(xué)位論文自由承諾公開時間統(tǒng)計表

2.2.3 加強(qiáng)公開過程控制

研究生畢業(yè)的“部門交接回執(zhí)單”中增加學(xué)位論文提交的確認(rèn)單元，由學(xué)位論文接收部門簽字蓋章。學(xué)位論文接收部門確保提交論文的紙質(zhì)版與電子版一致方可辦理回執(zhí)，這樣就不會出現(xiàn)某大學(xué)收繳學(xué)位論文紙本6604篇、電子版7009篇的不一致情況[29]。驗收過程中，不僅要保證電子版學(xué)位論文正文與紙本的內(nèi)容信息完全一致，特別注意論文的獨創(chuàng)聲明和授權(quán)聲明有沒有作者及導(dǎo)師的簽字，尤其紙本簽字后的頁面掃描并替代電子版相應(yīng)頁面，以使承諾及授權(quán)隨同電子版永久傳播。

與涉密學(xué)位論文不同，延期公開的學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不適用保密法。培養(yǎng)單位應(yīng)制定延期學(xué)位論文利用管理規(guī)定，防止不當(dāng)擴(kuò)散。例如，使用權(quán)限：不對單位以外的人提供服務(wù)，且應(yīng)得到論文導(dǎo)師的許可；使用方式：在館閱覽紙本學(xué)位論文，復(fù)制不超過全文的20%，借出須簽協(xié)議承諾遵守復(fù)制規(guī)定及僅限本人使用且不超過24小時，等等。這樣，就盡可能地保護(hù)了作者的利益。

電子版學(xué)位論文傳播的控制主要是內(nèi)容控制和權(quán)利控制，即防止內(nèi)容更改、大面積復(fù)制、被非法商業(yè)利用。因此，有必要使用數(shù)字水印、PDF文檔加密、數(shù)字版權(quán)管理等技術(shù)措施來保護(hù)學(xué)位論文的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)。尤其加入數(shù)字水印，在產(chǎn)生版權(quán)糾紛時，通過相應(yīng)算法提取出該數(shù)字水印，從而驗證版權(quán)的歸屬，確定泄漏與泛濫渠道，保護(hù)作者的合法利益[30]。

2.2.4 多渠道社會公開

有研究表明，開放獲取(Open Access)方式發(fā)表的文章引用次數(shù)增長了17%～250%，是傳統(tǒng)方式的兩倍[31]。因此，為充分滿足社會利用，提升作者和培養(yǎng)單位的影響力，培養(yǎng)單位應(yīng)盡力促進(jìn)學(xué)位論文多渠道傳播。及時將可公開的學(xué)位論文向國家圖書館、專業(yè)文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)報送，為節(jié)約社會資源起見，直接報送電子版學(xué)位論文即可。同時，設(shè)法促成多家數(shù)據(jù)庫商合作，進(jìn)行多渠道商業(yè)化傳播。將學(xué)位論文編入自己的機(jī)構(gòu)知識庫免費開放獲取是學(xué)位論文傳播的重要途徑。中國科學(xué)院青島生物能源與過程研究所使用中科院文獻(xiàn)情報中心開發(fā)的機(jī)構(gòu)知識庫系統(tǒng)，有資源附件下載時間控制功能。按照這一功能，根據(jù)作者和導(dǎo)師確定的公開時間進(jìn)行全文公開時間設(shè)定。在延期內(nèi)，公眾可以查看學(xué)位論文的摘要等基本信息；延期時間結(jié)束，系統(tǒng)則自動公開全文，供社會公眾在線閱覽，實現(xiàn)全社會免費共享。其實，促進(jìn)學(xué)位論文開放傳播的重要策略是：國家圖書館建設(shè)“中國博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫”，各培養(yǎng)單位及時提交電子版學(xué)位論文，并授權(quán)國家圖書館免費向社會公開全文。

3結(jié)語

學(xué)位論文社會公開是切實保障納稅人共享投資成果的基本要求。學(xué)位論文公開過程中，首先應(yīng)該充分保護(hù)作者的利益——提供延遲公開的選項；其次，應(yīng)該充分尊重納稅人的利益，要求及時公開，多渠道公開，免費公開。培養(yǎng)單位應(yīng)承擔(dān)起學(xué)位論文公開的責(zé)任，并切實采取措施保證學(xué)位論文的質(zhì)量和及時公開，使學(xué)位論文在合法、合理的條件下，最大限度地發(fā)揮社會價值。

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(責(zé)任編輯：傅正)

中圖分類號：G253

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1006-1525(2016)04-0023-05

作者簡介：牛振恒，男，研究館員。

收稿日期：2015-12-31

On the Strategies for Promoting Public Communication of Master’s Thesis and Doctor’s Dissertation

NIU Zhen-heng1, ZHANG Gui-ying2

(1.Qingdao Institute of Bioenergy and Bioprocess Technology, Chinese Academy of Science, Qingdao266101,China;2.Institute of Automation, Chinese Academy of Science, Beijing100190, China)

Abstract：On the basis of analyzing the status about the publicity of master’s thesis and doctor’s dissertation, this paper points out the existing problems such as incomplete legal support, illegal publicity, limited quantity and scope, inappropriate open time. And this paper puts forward strategies and tactics, including consummating relevant legal system, improving author public authorization, strengthening open process control, and spreading freely in multi-channel to promote the thesis public dissemination.

Key words：master’s thesis; doctor’s dissertation; public; resource sharing