我國工業(yè)企業(yè)研發(fā)能力的現(xiàn)狀、問題對策

江飛濤

我國經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入新常態(tài)，工業(yè)產(chǎn)品需求制約增強(qiáng)，資源環(huán)境約束加大，同時(shí)面臨新一輪產(chǎn)業(yè)變革、發(fā)達(dá)國家再工業(yè)化和后發(fā)國家追趕等帶來的挑戰(zhàn)。為應(yīng)對復(fù)雜的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境，我國工業(yè)企業(yè)迫切需要提升自主創(chuàng)新能力。本文利用第三次全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，對工業(yè)企業(yè)研發(fā)能力的現(xiàn)狀與存在的問題進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)政策建議。

一、工業(yè)企業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀

（一）研發(fā)活躍度提高

2013年，我國開展研發(fā)活動(dòng)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)為54832家，比2008年翻了一番，年均增長15.0%；所占比重為14.8%，比2008年的6.5%提高了8.3個(gè)百分點(diǎn)。其中開展研發(fā)活動(dòng)的內(nèi)資企業(yè)為43564家，占全部研發(fā)企業(yè)數(shù)的79.4%，比2008年提高1個(gè)百分點(diǎn)。

2013年我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目數(shù)為322567項(xiàng)，比2008年增長1.3倍，年均增長17.6%。其中內(nèi)資企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目數(shù)為250823項(xiàng)，占77.8%。

（二）研發(fā)隊(duì)伍不斷壯大

2013年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量為249.4萬人年，比2008年增長1.0倍，年均增長15.2%。

2013年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)人員數(shù)為238.8萬人，比2008年增長83.1%，年均增長12.9%。其中內(nèi)資企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)人員數(shù)為179.0萬人，占75.0%。從學(xué)歷（學(xué)位）結(jié)構(gòu)看，企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)人員中博士學(xué)位人員為41065人，占1.7%；碩士學(xué)位人員為254600人，占10.7%；本科學(xué)歷人員為1255409人，占52.6%。其中，碩士以上學(xué)歷人員占比為12.4%，比2008年提高1.5個(gè)百分點(diǎn)。

（三）研發(fā)經(jīng)費(fèi)快速增長

2013年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為8318.4億元，比2008年增長1.7倍，年均增長22.0%，比全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出年均增長高1.3百分點(diǎn)。其中內(nèi)資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為6303.3億元，比2008年增長1.8倍，年均增長22.9%；內(nèi)資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出所占比重為75.8%，比2008年提高2.5個(gè)百分點(diǎn)。

2013年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與主營業(yè)務(wù)收入之比值）為0.80%，比2008年提高0.24個(gè)百分點(diǎn)。其中內(nèi)資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為0.81%，略高于全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)水平。

（四）發(fā)明專利大幅增加

2013年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請受理數(shù)為205146件，比2008年增長2.5倍，年均增長28.2%。其中內(nèi)資企業(yè)發(fā)明專利申請受理數(shù)為158978項(xiàng)，比2008年增長2.5倍，年均增長28.1%。

2013年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)為335201件，比2008年增長3.2倍，年均增長33.1%。其中內(nèi)資企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)為260828項(xiàng)，比2008年增長3.4倍，年均增長34.6%；內(nèi)資企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)所占比重為77.8%，比2008年提高4.3個(gè)百分點(diǎn)。

（五）新產(chǎn)品開發(fā)能力顯著提高

2013年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入128460.7億元，比2008年增長1.3倍，年均增長17.6%。其中內(nèi)資企業(yè)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入83742.2億元，比2008年增長1.4倍，年均增長19.3%。

2013年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品出口為22853.4億元，比2008年增長62.3%，年均增長10.2%。其中內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品出口為9597.0億元，占42.0%。

二、工業(yè)企業(yè)研發(fā)存在的主要問題

（一）研發(fā)投入仍顯不足

2013年我國工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度僅為0.80%，作為工業(yè)主體的制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度也只有0.88%，而德國制造業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為4.7%，歐盟（15國）為2.9%，美國約為4%，日本為3.4%。從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)看，我國自主創(chuàng)新投入與發(fā)達(dá)國家的差距更為明顯，2013年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.78%，而美國2009年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為19.74%，日本2008年為10.5%，韓國2007年為5.86%。

（二）關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)

我國科技水平與發(fā)達(dá)國家仍存在很大差距，關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)對外依存度高，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品與技術(shù)相對較少，在整個(gè)世界產(chǎn)業(yè)分工格局中處于價(jià)值鏈低端。同時(shí)，由于我國與世界前沿技術(shù)存在差距，目前一些企業(yè)更傾向于引進(jìn)跟蹤模仿國外，而不愿意走具有市場風(fēng)險(xiǎn)的自主創(chuàng)新道路，這對快速提高我國整體自主創(chuàng)新能力非常不利。

（三）高技術(shù)企業(yè)研發(fā)人員素質(zhì)有待提升

研究人員是研發(fā)人員中從事新知識(shí)、新產(chǎn)品、新工藝、新方法、新系統(tǒng)的構(gòu)想或創(chuàng)造的專業(yè)人員以及高級管理人員。研究人員占研發(fā)人員的比重是反映研發(fā)人員素質(zhì)的重要指標(biāo)。2013年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究人員為28.8萬人，占研發(fā)人員的34.3%，與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的34.4%相比，基本持平。表明我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)人員素質(zhì)仍需提高。

（四）企業(yè)與高校和科研院所的研發(fā)合作有待加強(qiáng)

2013年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)對境內(nèi)科研院所與高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出分別為170.6億元與87.0億元，兩者合計(jì)為257.6億元，與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出之比為3.1∶100，尚低于2008年的3.3∶100。

（五）內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品開拓國際市場能力不足

2013年我國規(guī)模以上內(nèi)資工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品出口為9597.0億元，只占新產(chǎn)品銷售收入的11.5%，比港澳臺(tái)投資企業(yè)與外商投資企業(yè)分別低22.5個(gè)和16.2個(gè)百分點(diǎn)。內(nèi)資工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開拓國際市場的能力相對不足。

三、對策建議

（一）加強(qiáng)對關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的整體部署

一是針對電子信息、裝備制造、生物醫(yī)藥、汽車、航空航天等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈的分析，歸納主要環(huán)節(jié)的構(gòu)成與研發(fā)難點(diǎn)，提出準(zhǔn)確明晰的產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖。二是加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分析。系統(tǒng)分析國內(nèi)外專利布局和發(fā)展趨勢，從技術(shù)、市場和法律三個(gè)方面進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估，提出切實(shí)可行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施方案。三是制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)計(jì)劃。以產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈分析和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分析為基礎(chǔ)，結(jié)合企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢，開展從技術(shù)到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的可行性分析，明確自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)的重點(diǎn)領(lǐng)域，制定出切實(shí)可行的推進(jìn)計(jì)劃，為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升奠定基礎(chǔ)。

（二）進(jìn)一步落實(shí)好推進(jìn)自主創(chuàng)新的科技、產(chǎn)業(yè)、財(cái)稅、金融政策

推進(jìn)科技項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理改革，增加基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入比重。結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的需要，引導(dǎo)科技資源向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級改造等領(lǐng)域傾斜。多渠道破解中小企業(yè)融資難、融資貴問題，創(chuàng)新信貸工具、完善資本市場，引導(dǎo)資金要素向創(chuàng)新型企業(yè)流動(dòng)。加大政府采購等刺激需求政策的措施力度，提高創(chuàng)新型企業(yè)的市場生存能力。

（三）加快培養(yǎng)多層次創(chuàng)新人才

在繼續(xù)貫徹落實(shí)國家引進(jìn)高層次科技人才的一系列優(yōu)惠政策的基礎(chǔ)上，一是通過優(yōu)化創(chuàng)業(yè)環(huán)境，形成吸引海外高層次管理和技術(shù)人才回流的市場機(jī)制。二是建立由過去單純重視精英型研發(fā)人才的培育和引進(jìn)，逐步轉(zhuǎn)向關(guān)注科研領(lǐng)軍人才、工程師、高技能工人引進(jìn)和培養(yǎng)的政策導(dǎo)向，重點(diǎn)是構(gòu)建由企業(yè)、技術(shù)學(xué)校、研究型大學(xué)和相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同組成的終身學(xué)習(xí)體系。三是培養(yǎng)實(shí)用型創(chuàng)新人才。積極探索高校開展基礎(chǔ)教育培訓(xùn)、應(yīng)用技術(shù)研究機(jī)構(gòu)提供實(shí)踐指導(dǎo)的教育模式。培養(yǎng)目標(biāo)以產(chǎn)業(yè)應(yīng)用為導(dǎo)向而非以學(xué)術(shù)為導(dǎo)向，學(xué)生除了學(xué)習(xí)科研還要掌握市場運(yùn)作本領(lǐng)，造就研究和管理相結(jié)合的實(shí)用型創(chuàng)新人才。

（四）為中小企業(yè)開展自主創(chuàng)新做好相關(guān)服務(wù)

一是著力完善中小企業(yè)服務(wù)體系，加快建設(shè)專業(yè)性、公益性、綜合性的中小企業(yè)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)和信息平臺(tái)，建立有效的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制。二是實(shí)施分階段的中小企業(yè)創(chuàng)新扶持政策，優(yōu)化中小企業(yè)科技項(xiàng)目申報(bào)流程，統(tǒng)籌對中小企業(yè)科技創(chuàng)新的研發(fā)支持和產(chǎn)業(yè)化支持，對創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供資金支持和優(yōu)先政府采購。三是重點(diǎn)培育和支持一批具有較強(qiáng)創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)服務(wù)功能、運(yùn)作規(guī)范的創(chuàng)業(yè)示范基地，鼓勵(lì)各種類型的創(chuàng)業(yè)孵化機(jī)構(gòu)發(fā)展。四是積極鼓勵(lì)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)和海外人才創(chuàng)業(yè)，繼續(xù)加大國家創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金對高科技創(chuàng)業(yè)的投資力度。

（五）利用國內(nèi)國外兩種資源，加快提高我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力

美國的“先進(jìn)制造業(yè)伙伴計(jì)劃”，號召通過政府、產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的合作，提高美國在全球的競爭力，已成為美國研發(fā)和推廣新技術(shù)的重要模式。建議制定“中國先進(jìn)制造伙伴計(jì)劃”，以此設(shè)立適合我國國情的先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化合作項(xiàng)目，形成資源共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新和先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展網(wǎng)絡(luò)，在符合我國產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和政策重點(diǎn)支持的技術(shù)研發(fā)、新產(chǎn)品的工程化與產(chǎn)業(yè)化等領(lǐng)域，為企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、社會(huì)服務(wù)組織等的合作項(xiàng)目提供資助。合作項(xiàng)目可以實(shí)行準(zhǔn)開放的資助方式，對于確實(shí)需要國際科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供技術(shù)、硬件或市場支持的項(xiàng)目，給予同等條件的資助，但合作研究項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需歸中方企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)所有。在合作計(jì)劃下建設(shè)“中國先進(jìn)制造業(yè)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)”，為各類市場主體之間自愿合作提供技術(shù)和市場信息。

（作者單位：中國社科院工經(jīng)所）