探析建筑工程施工索賠

陳彩霞

【摘 要】施工索賠成為承包工程管理中的一項(xiàng)專門內(nèi)容，所以應(yīng)提高業(yè)主和承包商對工程索賠的認(rèn)識，加強(qiáng)對索賠理論和方法的研究，認(rèn)真對待和搞好工程索賠。

【關(guān)鍵詞】建筑工程；施工索賠

一、施工索賠的概念

索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。在工程建設(shè)的各個(gè)階段，都有可能發(fā)生索賠，但在施工階段索賠發(fā)生較多。

二、索賠的特征

從索賠的基本含義，可以看出索賠具有以下基本特征：

1.索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。由于實(shí)踐中發(fā)包人向承包人索賠發(fā)生的頻率相對較低，而且在索賠處理中，發(fā)包人始終處于主動(dòng)和有利地位，對承包人的違約行為他可以直接從應(yīng)付工程款中扣抵、扣留保留金或通過履約保函向銀行索賠來實(shí)現(xiàn)自己的索賠要求。因此在工程實(shí)踐中大量發(fā)生的、處理比較困難的是承包人向發(fā)包人的索賠，也是工程師進(jìn)行合同管理的重點(diǎn)內(nèi)容之一。承包人的索賠范圍非常廣泛，一般只要因非承包人自身責(zé)任造成其工期延長或成本增加，都有可能向發(fā)包人提出索賠。有時(shí)發(fā)包人違反合同，如未及時(shí)交付施工圖紙、合格的施工現(xiàn)場、決策錯(cuò)誤等造成工程修改、停工、返工、窩工，未按合同規(guī)定支付工程款等，承包人可向發(fā)包人提出賠償要求；也可能由于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原因，如惡劣氣候條件影響、國家法規(guī)修改等造成承包人損失或損害時(shí)，也會(huì)向發(fā)包人提出補(bǔ)償要求。

2.只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失和權(quán)利損失，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出，如人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)等額外開支；權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進(jìn)度的不利影響，承包人有權(quán)要求工期延長等。因此發(fā)生了實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，應(yīng)是一方提出索賠的一個(gè)基本前提條件。有時(shí)上述兩者同時(shí)存在，如發(fā)包人未及時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場，既造成承包人的經(jīng)濟(jì)損失，又侵犯了承包人的工期權(quán)利，因此，承包人既要求經(jīng)濟(jì)賠償，又要求工期延長；有時(shí)兩者則可單獨(dú)存在，如惡劣氣候條件影響、不可抗力事件等，承包人根據(jù)合同規(guī)定或慣例則只能要求工期延長，不應(yīng)要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

3.索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為。它與我們通常所說的工程簽證不同。在施工過程中簽證是承發(fā)包雙方就額外費(fèi)用補(bǔ)償或工期延長等達(dá)成一致的書面證明材料和補(bǔ)充協(xié)議，它可以直接作為工程款結(jié)算或最終增減工程造價(jià)的依據(jù)，而索賠則是單方面行為，對對方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實(shí)現(xiàn)，必須要通過雙方確認(rèn)（如雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟）后才能實(shí)現(xiàn) 。

三、建筑工程施工索賠的主要內(nèi)容

（一）因合同文件引起的索賠

第一，因施工合同文件的組成問題引起索賠。施工合同是在投標(biāo)后經(jīng)雙方充分協(xié)商、修改確定的，如果修改時(shí)雙方已將投標(biāo)前后承包方與業(yè)主或招標(biāo)委員會(huì)的來往函件澄清后寫入合同補(bǔ)遺文件并簽字確認(rèn)，就應(yīng)當(dāng)做出“合同正式簽字以前的各種來往文件均不再有效”的聲明。如果沒有這個(gè)聲明，當(dāng)來往函件內(nèi)容與合同內(nèi)容發(fā)生矛盾時(shí)，雙方容易發(fā)生爭執(zhí)而導(dǎo)致索賠。再如，雙方簽字的合同中表明業(yè)主已經(jīng)接受了承包商的投標(biāo)書中某處附有說明的條件，這些說明就可能被視為索賠的依據(jù)。第二，設(shè)計(jì)圖紙或工作量表中的錯(cuò)誤引起索賠。由于人為原因，招標(biāo)文件中的圖紙或工作量表難免會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤，但如果由于改正這些錯(cuò)誤而使費(fèi)用增加或工期延長，承包方有權(quán)提出索賠。實(shí)踐中，這種錯(cuò)誤主要包括以下幾種：設(shè)計(jì)圖紙與工作量表中的要求不符；現(xiàn)場條件與設(shè)計(jì)圖紙要求相差較大；純粹的工作量錯(cuò)誤。即使施工合同是固定總價(jià)式合同，如果實(shí)際工作量與工程量清單有較大出入，影響到整個(gè)施工計(jì)劃，承包商亦有權(quán)獲得補(bǔ)償。第三，合同瑕疵引起的索賠。主要表現(xiàn)為合同文件表述不嚴(yán)謹(jǐn)甚至前后矛盾，以及合同中的遺漏或錯(cuò)誤。

（二）有關(guān)工程施工的索賠

工程索賠是一種工程意外情形產(chǎn)生的索賠，對其計(jì)價(jià)、計(jì)量、定責(zé)無明確的法律規(guī)定，因此需要時(shí)刻重視索賠，在索賠管理中要效益。施工中的常見索賠項(xiàng)目主要有下面幾種類型：（1）工程檢查及中間驗(yàn)收引起的索賠。業(yè)主方工程師的檢查檢驗(yàn)不應(yīng)影響施工正常進(jìn)行，因業(yè)主方工程師指令失誤、延誤檢查或其他非承包人原因發(fā)生的增加合同價(jià)款的情形，由業(yè)主方承擔(dān)。（2）設(shè)計(jì)變更引起的索賠。如施工過程中業(yè)主因工程實(shí)際需要等非施工方的原因?qū)こ淘O(shè)計(jì)進(jìn)行變更，應(yīng)按照施工合同約定向承包人發(fā)出書面設(shè)計(jì)變更通知，并保留書面變更文件，因變更導(dǎo)致合同價(jià)款的增減及工期延誤產(chǎn)生的損失，應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)，工期相應(yīng)順延。（3）其他有關(guān)施工的素賠。由于建設(shè)工程的工程量大、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)和質(zhì)量要求高、工期長，且工程本身和工程的環(huán)境有許多不確定性，難以全部概括施工過程中存在的問題，承包方可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行索賠。常見的比如由承包商提供施工詳圖（包括計(jì)算書）交工程師審批后方能施工，但其審批拖延所造成的延誤，已影響到網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，承包商可進(jìn)行工期索賠、延誤導(dǎo)致的窩工損失以及后來工程師下令追趕進(jìn)度的“趕工費(fèi)”等進(jìn)行索賠。

（三）關(guān)于工程價(jià)款的索賠

施工過程中，由于業(yè)主方對原設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，以及經(jīng)業(yè)主方同意的、承包方要求進(jìn)行的設(shè)計(jì)變更，會(huì)導(dǎo)致合同價(jià)款的增減，并可能造成承包方的損失。關(guān)于工程價(jià)款的索賠工作主要涉及價(jià)格、貨幣、支付方式及時(shí)間三個(gè)方面的內(nèi)容，其中爭執(zhí)最多、計(jì)算較難、最常見的是價(jià)格調(diào)整方面的索賠，其大致包括擬定新價(jià)號、物價(jià)上漲的調(diào)價(jià)款、“損失”索賠計(jì)算等三種類型的價(jià)格調(diào)整。

（四）關(guān)于工期的索賠

工期的索賠包括延長工期和要求償付工期延誤造成的損失兩方面內(nèi)容。因?qū)е缕洚a(chǎn)生的原因不同，這兩種索賠內(nèi)容并不必然可以同時(shí)主張，例如，由于特定惡劣氣候、罷工等原因?qū)е鹿て谘诱`，承包方可要求延長工期，但不能要求賠償損失；如有些延誤并不影響關(guān)鍵程序施工而得不到延展工期的承諾，但承包方有證據(jù)證明延誤造成損失的，就可以獲得損失的補(bǔ)償。此外，索賠還有加速施工費(fèi)用的索賠、特殊風(fēng)險(xiǎn)和人力不可抗拒災(zāi)害的索賠、工程暫停中止合同的索賠、財(cái)務(wù)費(fèi)用補(bǔ)償?shù)乃髻r等幾種。

四、建筑工程施工索賠發(fā)生的原因

索賠的原因非常多而且復(fù)雜，主要原因有：

1.工程項(xiàng)目的特殊性。現(xiàn)代工程規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資額大、工期長、材料設(shè)備價(jià)格變化快。工程項(xiàng)目的差異性大、綜合性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大，使得工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中存在許多不確定變化因素，而合同則必須在工程開始前簽訂，它不可能對工程項(xiàng)目所有的問題做合理的預(yù)見和規(guī)定，而且發(fā)包人在實(shí)施過程中還會(huì)有許多新的決策，這一切使得合同變更極為頻繁，而合同變更必然會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目工期和成本的變化。

2.工程項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多樣性。工程項(xiàng)目的技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境的變化，如地質(zhì)條件變化、材料價(jià)格上漲、貨幣貶值、國家政策、法規(guī)的變化等，會(huì)在工程實(shí)施過程中經(jīng)常發(fā)生，使得工程計(jì)劃實(shí)施過程與實(shí)際情況不一致，這些因素同樣會(huì)導(dǎo)致工程工期和費(fèi)用的變化。

3.參與工程建設(shè)主體的多元性。由于工程參與單位多，一個(gè)工程項(xiàng)目往往會(huì)有發(fā)包人、總包人、工程師、分包人、指定分包人、材料設(shè)備供應(yīng)商等眾多參加單位。各方面的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，既相互聯(lián)系，又相互影響，只要一方失誤，不僅會(huì)造成自己的損失，而且會(huì)影響其他合作者，造成他人損失，索賠不可避免。

4.工程合同的復(fù)雜性及容易出錯(cuò)性。建設(shè)工程合同文件多，而且復(fù)雜，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)措辭不當(dāng)，條理有缺陷、圖紙錯(cuò)誤等情況，因而，索賠在所難免。

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