美國如何認(rèn)定中東歐國家市場經(jīng)濟地位

鄭凱倫 張磊

美國關(guān)稅法第1677條規(guī)定了非市場經(jīng)濟國家的定義、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序性事項。長期以來，美國都不承認(rèn)中東歐社會主義國家的市場經(jīng)濟地位，但是隨著東歐劇變和蘇聯(lián)解體，許多中東歐國家都進(jìn)行了經(jīng)濟改革，美國也開始承認(rèn)它們的市場經(jīng)濟地位。

值得一提的是，美國關(guān)稅法第1677條規(guī)定：行政審查是判斷市場經(jīng)濟地位與否的唯一方式。根據(jù)這一規(guī)定，美國商務(wù)部是美國唯一有權(quán)審查市場經(jīng)濟地位的機構(gòu)，排除了司法審查的可能性。

美國把通過這種審查稱為“從非市場經(jīng)濟中畢業(yè)”，目前許多中東歐國家都已經(jīng)“畢業(yè)”?？v觀這些國家“畢業(yè)”的過程，發(fā)現(xiàn)美國商務(wù)部在處理市場經(jīng)濟地位問題時所采用的程序大體上是一致的，其中又以俄羅斯的審查程序最為典型。

俄羅斯率先“畢業(yè)”

2001年7月26日，俄羅斯新利佩茨克鋼鐵公司（Novolipetsk）向美國商務(wù)部提出了暫停有關(guān)熱軋壓延炭質(zhì)鋼鐵產(chǎn)品（hot-rolled flat-rolled carbon-quality steel products）協(xié)議的審查申請，同時請求審查對俄非市場經(jīng)濟地位的認(rèn)定。2001年9月7日，俄羅斯北方鋼鐵公司（JSC Severstal）在提出暫停熱軋鋼協(xié)議的申請時，也請求一并審查俄羅斯非市場經(jīng)濟地位問題。作為回應(yīng)，美國商務(wù)部決定開啟這一問題的單獨審議程序。

美國對于市場經(jīng)濟地位的審查程序主要是通過各方的評估和書面報告的形式。此案首先進(jìn)入評估階段。評估具體可以分為美國商務(wù)部自己的評估和各利益相關(guān)方向進(jìn)口管理司提交的評估，所有的評估都是通過書面報告的形式作出的。前者具有法律效力，后者不具備法律效力，但對前者具有參考價值，不過真正具有決定性意義的報告還是由商務(wù)部在完全獨立的狀態(tài)下做出的。

眾多利害關(guān)系方向美國商務(wù)部提供了評論性意見（comments），這些意見都是典型的“屁股決定腦袋”的產(chǎn)物，比如由伯利恒鋼鐵公司（Bethlehem Steel）和美國鋼鐵公司（United States steel corporation）所提交的反駁性意見中，分析了俄羅斯的經(jīng)濟形勢以及其所提供的信息，指出俄羅斯仍是國家主導(dǎo)的經(jīng)濟體制。而來自俄羅斯的經(jīng)濟發(fā)展和貿(mào)易部所提交的意見中，則列舉了俄羅斯近年來改革的種種成就，提出俄羅斯已經(jīng)符合了相關(guān)的條件。

在各方的意見提交完畢后，進(jìn)口管理司也向美國商務(wù)部部長埃文斯（Evans）出具了書面評估報告。報告大體可以分為三個部分。第一部分是案件的介紹和對各方意見的簡要總結(jié)；第二部分是結(jié)合法律和實際情況，對俄羅斯的經(jīng)濟做出分析和評價，這是報告的核心內(nèi)容。它認(rèn)為俄羅斯的經(jīng)濟改革始于1992年，旨在建立一個完整成熟的市場經(jīng)濟，并在數(shù)個領(lǐng)域里取得了成就：

1.工資構(gòu)成：大體依據(jù)市場調(diào)節(jié)并反映出了勞資雙方協(xié)商的效果；

2.匯率變動：已經(jīng)不再是以政府為基礎(chǔ)；

3.價格調(diào)節(jié)：政府基本不再控制價格變動，俄羅斯的市場對于資源的分配和產(chǎn)品的產(chǎn)出能夠發(fā)揮調(diào)節(jié)的作用。

報告認(rèn)為，俄羅斯的經(jīng)濟體制中仍然存在許多問題，如在能源領(lǐng)域，政策主導(dǎo)仍然存在，在銀行業(yè)和工業(yè)領(lǐng)域里的改革遲緩。但是綜合俄羅斯的改革成果并結(jié)合771（18）（B）條之規(guī)定，可以得出結(jié)論：俄羅斯的經(jīng)濟總體上是市場主導(dǎo)的。因此，報告的最后一個部分建議廢止俄非市場經(jīng)濟的認(rèn)定。美國商務(wù)部予以批準(zhǔn)，意味著從2002年4月1日起，美國不再將俄視作一個非市場經(jīng)濟國家。

其他中東歐國家緊隨其后

2002年9月20日，愛沙尼亞大使向美國商務(wù)部發(fā)出信件，請求對之前征收的固體尿素反傾銷稅進(jìn)行復(fù)審，在其請求中一并提出審查愛沙尼亞的非市場經(jīng)濟地位。美國商務(wù)部在接到申請后，決定對有關(guān)市場經(jīng)濟地位的問題進(jìn)行單獨審查。

對愛沙尼亞的審查程序相對順利，愛沙尼亞國政府提交了支持性的意見，不過沒有利害相關(guān)方提出反對性的意見。2003年2月，進(jìn)口管理司向商務(wù)部部長提交了該案的最終報告，報告的機構(gòu)與上文所述的如出一轍，也是在總結(jié)各方意見的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析。報告指出，愛沙尼亞的貨幣匯率變動獨立且透明，工資按照市場進(jìn)行調(diào)節(jié)。價格的變動和資源的分配由市場去調(diào)節(jié)，政府不再插手。愛沙尼亞是一個WTO成員，并在2004年加入歐盟，它已經(jīng)完全開放了本國經(jīng)濟，國內(nèi)法的結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟實踐也已經(jīng)大體與歐盟接軌。綜合來看，愛沙尼亞已經(jīng)完全具備了市場經(jīng)濟的條件，建議承認(rèn)愛沙尼亞的市場經(jīng)濟地位。

美國商務(wù)部部長批準(zhǔn)了進(jìn)口管理司的報告，愛沙尼亞自2003年1月1日起被美國承認(rèn)為一個市場經(jīng)濟國家。

其他的中東歐國家“畢業(yè)”的程序大致也是如此。比如，2002年，在一起有關(guān)立陶宛固體尿素案件的審核中，立陶宛申請美國商務(wù)部審查立陶宛的非市場經(jīng)濟地位。經(jīng)過審查，美國商務(wù)部于2003年廢止了對立陶宛的非市場經(jīng)濟地位認(rèn)定。2005年4月，烏克蘭政府也向美商務(wù)部提出了類似的請求，商務(wù)部經(jīng)過審查決定從2006年2月1日起不再把烏克蘭認(rèn)定為非市場經(jīng)濟國家。

美國對于市場經(jīng)濟地位的審查流程從發(fā)起、審核到最終的決定，都由美國商務(wù)部一手包辦，司法機關(guān)無權(quán)干預(yù)。這樣的程序在賦予商務(wù)部過多自由裁量權(quán)的同時，排除了司法救濟的可能性，這些因素都使市場經(jīng)濟地位的審查變成了一個相對不公正的程序。