民事上訴案件審查范圍與裁判的不足及完善

張風(fēng)娟

（西北政法大學(xué)，陜西 西安 710016）

民事上訴案件審查范圍與裁判的不足及完善

張風(fēng)娟

（西北政法大學(xué)，陜西 西安 710016）

民事上訴案件的審查范圍問題及其裁判問題的關(guān)系非常密切，由于我國現(xiàn)行立法沒有較好的協(xié)調(diào)兩者之間的關(guān)系，導(dǎo)致理論上和司法實(shí)踐上的不同認(rèn)識(shí)和做法，從而影響了上訴制度目的的實(shí)現(xiàn)。本文通過一則案例對(duì)現(xiàn)行法律關(guān)于民事上訴案件的審查范圍與處理的規(guī)定在司法實(shí)踐中引發(fā)的問題進(jìn)行探討，擬提出相應(yīng)的完善措施，為進(jìn)一步發(fā)展完善上訴制度盡一點(diǎn)綿薄之力。

上訴制度的目的；審查范圍；裁判結(jié)果

一、案情介紹

（一）案情回顧。

1998年1月至2001年12月間，海鮮酒樓有限責(zé)任公司（以下先后共欠中國農(nóng)業(yè)銀行3300萬元，后來，中國農(nóng)業(yè)銀行通過合法的程序把對(duì)海鮮酒樓享有的3300萬元的債權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給長城公司昆明辦事處。2003年3月18日，為進(jìn)一步明確債務(wù)的償還，海鮮酒樓、金實(shí)酒樓、又一村公司共同與長城昆明辦事處簽訂《債務(wù)協(xié)議》約定：海鮮酒樓、金實(shí)酒樓、又一村公司共同作為債務(wù)主體向長城公司昆明辦事處歸還全部債務(wù)，金實(shí)酒樓及又一村公司承擔(dān)連帶保證責(zé)任，并簽訂《抵押（擔(dān)保）合同》，海鮮酒樓也自愿用兩處房產(chǎn)作抵押，并辦理了抵押登記，《債務(wù)協(xié)議》和《抵押（擔(dān)保）合同》都辦理了公證。后來因海鮮酒樓、金石酒樓和又一村公司并未按照《債務(wù)協(xié)議》的約定履行還款義務(wù)，長城公司昆明辦事處向海鮮酒樓、金實(shí)酒樓及又一村公司先后進(jìn)行了五次催收均未果，遂訴至法院。①

（二）判決結(jié)果。

一審法院經(jīng)過審理，支持了原告長城公司昆明辦事處的訴訟請(qǐng)求，判決金實(shí)酒樓和海鮮酒樓向原告歸還借款3300萬元及利息，逾期不能償還，原告可以對(duì)被告海鮮酒樓有限責(zé)任公司的抵押物優(yōu)先受償。

宣判后，被告海鮮酒樓不服一審判決提出上訴，請(qǐng)求二審法院依法改判。理由是：一審法院要求上訴人將開庭文書轉(zhuǎn)交本案另外兩名被告（即金實(shí)酒樓有限公司、一村飲食有限責(zé)任公司），在上訴人表示無法轉(zhuǎn)交后，一審法院以海鮮酒樓和金實(shí)酒樓的法定代表人是同一人為由將開庭文書留置上訴人海鮮酒樓處，視為對(duì)其余兩名被告的送達(dá)的做法不符合法律規(guī)定。

二審法院經(jīng)審理后認(rèn)為原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，判決駁回上訴，維持原判。

二、案件判決之評(píng)析

本案爭議焦點(diǎn)在于一審法院留置送達(dá)的程序是否合法，根據(jù)我國《民事訴訟法》第86條規(guī)定要把訴訟文書留置在受送達(dá)人的住所。在本案中，一審法院送達(dá)時(shí)留置的并不是受送達(dá)人的住所?？梢?，一審法院在程序的處理上是有瑕疵的。

二審法院認(rèn)為雖然海鮮酒樓與金實(shí)酒樓的法定代表人為同一人，但是原審法院通過向海鮮酒樓送達(dá)開庭傳票等法律文書后轉(zhuǎn)交金實(shí)酒樓并留置送達(dá)，并不影響當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，更未造成當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的損害，上訴人關(guān)于“審判程序違法”的上訴理由不能成立，予以駁回。

筆者認(rèn)為一審法院處理沒有嚴(yán)格按照法律規(guī)定的程序進(jìn)行操作，而二審法院以不影響當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利為由判決維持原判似乎有“重實(shí)體而輕程序”之嫌，并沒有將審判監(jiān)督的作用發(fā)揮出來。二審程序的設(shè)置不只要對(duì)一審的裁判進(jìn)行糾錯(cuò)，還要對(duì)一審的程序進(jìn)行監(jiān)督。雖然，一審的送達(dá)程序不會(huì)對(duì)最終的裁判結(jié)果造成實(shí)質(zhì)性的影響，但是這樣的程序是有瑕疵的，二審法院有義務(wù)對(duì)一審法院犯得程序上的錯(cuò)誤進(jìn)行糾正。

三、二審審查范圍和裁判存在問題及完善

筆者認(rèn)為，現(xiàn)行法律的規(guī)定存在兩方面的問題：一是，在第二審的審理范圍上以當(dāng)事人的上訴請(qǐng)求為限不切實(shí)際也很難真正發(fā)揮其監(jiān)督糾錯(cuò)的功能；二是，立法表述與立法目的不相符合，即審查范圍和審判結(jié)果的范圍沒有弄清楚。立法者設(shè)置上訴制度的目的有兩個(gè)：一是對(duì)一審裁判進(jìn)行糾錯(cuò)；二是實(shí)現(xiàn)上級(jí)法院對(duì)下級(jí)法院的審判監(jiān)督。從上訴制度的目的來看，上訴審不在于它的審查范圍，而在它怎么裁判。在實(shí)踐中，如果審查范圍僅限于當(dāng)事人上訴請(qǐng)求的范圍，不易于法院查明案件事實(shí)和對(duì)第一審人民法院的審判監(jiān)督。因此筆者認(rèn)為在審查范圍上堅(jiān)持全面審查的原則，但是在裁判結(jié)果上要區(qū)分情況分別處理，如果是事實(shí)請(qǐng)求要以當(dāng)事人的上訴請(qǐng)求為限進(jìn)行處理，如果是程序問題則要堅(jiān)持全面處理的原則。具題理由如下：

第一，在審查范圍上，第二審人民法院要全面審查?，F(xiàn)行法律及司法解釋規(guī)定，第二審的審查范圍是以當(dāng)事人上訴請(qǐng)求為限，筆者認(rèn)為司法實(shí)踐中這樣操作比較困難，因?yàn)樯显V審既擔(dān)負(fù)著對(duì)一審認(rèn)定事實(shí)不清的再發(fā)現(xiàn)，又擔(dān)負(fù)著對(duì)一審違反訴訟程序行為的干預(yù)，可以說是集事實(shí)審與法律審于一身。加上司法實(shí)踐中事實(shí)與法律區(qū)分上的復(fù)雜性，上訴審法官在對(duì)法律適用的審查中常常出現(xiàn)一審已經(jīng)認(rèn)定清楚而雙方當(dāng)事人又無爭執(zhí)的事實(shí)問題進(jìn)行審查②。也就是說二審法院僅依據(jù)當(dāng)事人的上訴請(qǐng)求進(jìn)行審查是不現(xiàn)實(shí)的，法院的裁判是建立在事實(shí)查清的基礎(chǔ)上，二審法院只有在對(duì)全案進(jìn)行審查之后才有可能對(duì)案件對(duì)錯(cuò)作出正確的判斷。

第二，在裁判結(jié)果上，區(qū)分情況分別處理。事實(shí)問題以當(dāng)事人上訴請(qǐng)求為限，程序問題要全面糾正。事實(shí)問題以當(dāng)事人的上訴請(qǐng)求為限是因?yàn)槊袷略V訟法關(guān)系不同于刑事訴訟、行政訴訟法律關(guān)系，它屬于個(gè)人之間的法律關(guān)系，遵循的是私法自治的原則，即個(gè)人的意思決定個(gè)人的法律關(guān)系③。在事實(shí)問題上，第二審法院要在全面查清案件事實(shí)的基礎(chǔ)上，依據(jù)當(dāng)事的上訴請(qǐng)求處理審判結(jié)果，不可漏判，更不可越權(quán)；在程序問題上則堅(jiān)持全面處理的原則，是因?yàn)榈诙彿ㄔ簩?duì)第一審法院有審判監(jiān)督的職能。在一審法院的裁判程序或適用法律上出現(xiàn)問題時(shí)，第二審法院應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行糾正，這主要不是當(dāng)事人的私權(quán)處分問題，而是上下級(jí)法院的公權(quán)力之間的監(jiān)督問題。因此，第二審法院有必要對(duì)第一審的裁判程序進(jìn)行全面監(jiān)督并糾正。

結(jié)語

明確、合理地界定上訴案件的審查范圍和處理結(jié)果，可以在保障實(shí)現(xiàn)二審的糾錯(cuò)與救濟(jì)功能的同時(shí)最大限度地節(jié)約司法資源，提高訴訟效率，正確把握這兩者的關(guān)系在理論上和實(shí)踐中也是非常重要的， 有利于完善二審程序功能與價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

注釋：

①江必新、何向東著.《最高人民法院指導(dǎo)性案例裁判規(guī)則理解與適用.民事訴訟卷》.［M］.中國政法大學(xué)出版社2015年版，第313頁。

②朱春河.論民事上訴案件的審理范圍與判決.［J］.河南大學(xué)學(xué)報(bào).2002.

③［日］中村英朗著，陳剛、林劍鋒、郭美松譯.《新民事訴訟法講義》［M］.法律出版社2001年版，第3頁。

D925.1

A

1671-864X（2016）07-0102-01

張風(fēng)娟（1988-），女，漢族，山東聊城人，現(xiàn)為西北政法大學(xué)民事訴訟法學(xué)2014級(jí)碩士研究生。