我國出口貿(mào)易的能耗及影響因素分析

朱啟榮，孫雪潔，楊 琳

（山東財經(jīng)大學國際經(jīng)貿(mào)學院，山東濟南 250014）

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我國出口貿(mào)易的能耗及影響因素分析

朱啟榮，孫雪潔，楊 琳

（山東財經(jīng)大學國際經(jīng)貿(mào)學院，山東濟南 250014）

摘 要：采用投入產(chǎn)出模型測算了我國出口貿(mào)易中的能源消耗量，并利用LMDI因素分解法分析了我國出口貿(mào)易活動能耗的規(guī)模變化效應、結構變化效應及強度變化效應，得出結論：“入世”十年間，我國出口貿(mào)易活動的能耗增長了3.88倍，出口行業(yè)的平均能耗強度下降了30%，但我國出口貿(mào)易規(guī)模的迅速擴大以及五金和焊接金屬、化學與化學制造品等高能耗行業(yè)出口比重的明顯提高使得我國出口貿(mào)易活動的能耗大幅增加，不利于國內節(jié)能目標的實現(xiàn)；我國出口貿(mào)易活動的能耗十分巨大，需要進一步降低出口貿(mào)易的能耗強度與調整出口貿(mào)易結構。

關鍵詞：出口貿(mào)易；能耗；影響因素

0 引 言

我國已成為世界上能源消耗量最多的國家，同時，我國以煤為主的能源結構導致了二氧化碳等溫室氣體大量排放，引起國際社會的關注和擔憂，一些別有用心的人甚至開始指責我國“威脅世界能源與氣候安全”。為應對全球氣候變化，減少溫室氣體排放，我國政府宣布“到2030年中國實現(xiàn)單位國內生產(chǎn)總值的碳排放將比2005年下降60%～65%”的行動目標。此外，巨大的煤炭等能源消耗量還產(chǎn)生了大量的二氧化硫與氮氧化物以及工業(yè)粉塵等霧霾源氣體排放，導致我國霧霾問題愈發(fā)嚴重，危害國民的身體健康，因此，減少國內能源消耗迫在眉睫。作為“世界加工廠”，我國出口貿(mào)易的快速增長也是推動國內能源消耗量不斷增長的重要因素之一。因此，走節(jié)能環(huán)保發(fā)展之路已成為我國出口貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。在這樣的背景下，對我國出口貿(mào)易活動的能源消耗及其影響因素展開研究，探索出口貿(mào)易活動的節(jié)能途徑有重要的現(xiàn)實意義。

1 文獻綜述

國外學者就出口貿(mào)易對能源消耗影響問題進行了廣泛研究。Yckoff等［1］對1984-1986年美、英、法、德、加、日六國貿(mào)易中能源消耗問題的研究發(fā)現(xiàn)，出口貿(mào)易對這些國家的能源消耗有重要影響。Machado等［2］測算了巴西貿(mào)易模式對能源消耗的影響程度。Fredrich等［3］研究了我國出口貿(mào)易的能源消耗及影響因素，他們的研究表明，出口貿(mào)易迅速增長是導致我國能源消耗不斷增加的重要原因之一。Shui等［4］計算了中美貿(mào)易活動中的能源消耗，他們的研究表明，從中國進口商品使美國減少了6%的能源消耗，中國通過向美國出口商品的方式，間接輸出的能源占中國總能耗的7%。Levinson［5］分析了貿(mào)易結構變化對美國能源消耗的影響。其研究表明，美國能耗強度的下降與技術進步、貿(mào)易結構變化具有一定相關性。Liu等［6］研究了中國和日本之間貿(mào)易中的內涵能源，他們研究發(fā)現(xiàn)，1990-2000年中國向日本間接凈出口能源。

近年來，國內學者就我國貿(mào)易活動對國內能源消耗的影響也進行了大量研究。陳迎等［7］研究表明，2002年我國是外貿(mào)內涵能源的凈出口大國。沈利生［8］分析了我國2002-2005年間進出口貿(mào)易活動對國內能源消耗的影響。蘭宜生等［9］對2005年我國22個行業(yè)出口貿(mào)易活動中的能源消耗進行實證研究，他們的研究結果也表明，我國是外貿(mào)內涵能源的凈出口大國。朱啟榮［10］測算了2002年和2007年我國出口貿(mào)易活動的能源消耗量，其研究表明，我國的外貿(mào)結構不利于國內節(jié)能減排目標的實現(xiàn)。

國內外學者對貿(mào)易活動中能源消耗問題的研究具有重要借鑒意義，但是，他們的研究仍然存在一定的局限性。我國是“世界加工廠”，加工貿(mào)易占據(jù)了出口貿(mào)易的半壁江山。加工貿(mào)易的一大特點是許多中間投入品（原材料與零部件）是從國外進口的，這些進料與來料加工的進口產(chǎn)品減少了我國能耗。目前，國內編制的投入產(chǎn)出表均沒有列入進口中間投入品的數(shù)量，而大多數(shù)學者直接利用國內編制的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)進行分析，并沒有考慮進口中間投入品的節(jié)能作用，他們的計算結果會影響研究結論的準確性。少數(shù)學者雖然考慮了進口中間投入品的影響，但他們的研究是建立在一定假設基礎上的（即假定在各行業(yè)的最終使用和中間使用中的進口和國內生產(chǎn)的產(chǎn)品所占比重相同，而且在中間使用中進口產(chǎn)品的比重也不會因使用行業(yè)的差異而有所不同），他們的假設條件與現(xiàn)實情況存在著較大的差距，這也會影響研究結論的準確性。WIOD（世界投入產(chǎn)出表）中包含了全球主要國家的進口中間投入品貿(mào)易額，本文使用WIOD中的我國投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行分析，以消除國內投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)方面的局限性。

2 構建實證分析模型

2.1 出口貿(mào)易活動的能源消耗計算模型

2.1.1 出口行業(yè)的能耗強度計算方法

利用公式（1）計算出我國各行業(yè)生產(chǎn)單位價值出口商品的能耗（即出口行業(yè)的直接能耗強度）。

公式（1）中，dj為第j行業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品的直接能耗強度，Tj與Pj分別為第j行業(yè)的貿(mào)易品生產(chǎn)活動中能源消耗量和總產(chǎn)出。

出口產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的直接能耗并非是其生產(chǎn)過程中的全部能耗。以生產(chǎn)服裝為例，在服裝制作過程中，除了需要使用電能外，還需要布匹和紐扣等中間投入品，而生產(chǎn)這些中間投入品也需要消耗能源（即間接能耗），因此，生產(chǎn)服裝的全部能耗應該是其直接能耗和間接能耗之和。為了計算生產(chǎn)出口產(chǎn)品的全部能耗，需要在直接能耗強度基礎上，利用投入產(chǎn)出模型，計算各出口行業(yè)的完全能耗系數(shù)（即各行業(yè)生產(chǎn)單位價值出口產(chǎn)品的全部能耗），我們將之定義為“出口貿(mào)易的完全能耗強度”，并用Dj表示。

公式（2）中，Dj為第j行業(yè)生產(chǎn)單位價值貿(mào)易品的全部能耗強度，dj同公式（1），（I-A）-1為里昂惕夫逆矩陣，I為單位向量矩陣，A為投入產(chǎn)出表中的直接消耗系數(shù)矩陣。

2.1.2 出口貿(mào)易活動中能耗的測算方法

用各出口行業(yè)的能耗強度分別乘以該行業(yè)出口貿(mào)易額，得到各行業(yè)出口貿(mào)易活動的能耗；對之進行加總，得到我國出口貿(mào)易活動的總能耗，用公式（3）表示。

公式（3）中，Ej為各行業(yè)出口貿(mào)易的能耗向量矩陣，EXj為各行業(yè)出口貿(mào)易額的向量矩陣，Dj的含義同上。

2.2 出口貿(mào)易能源消耗的影響因素分解模型

由公式（3）得到公式（4）。公式（4）表明，出口貿(mào)易活動的能源消耗總量是由出口規(guī)模、出口貿(mào)易結構與出口貿(mào)易的能耗強度共同決定的。據(jù)此，本文分析出口貿(mào)易的規(guī)模變化、結構變化與能耗強度變化對我國出口貿(mào)易活動中能源消耗的影響。

公式（4）中，E表示出口貿(mào)易活動的能源消耗總量，Ej與Dj的含義同上。EXj是第j行業(yè)的出口貿(mào)易額，EX是出口貿(mào)易總額，ωj是第j行業(yè)出口貿(mào)易額占我國出口貿(mào)易總額的比重。

設E0為基期出口貿(mào)易活動的能源消耗總量，Et為報告期出口貿(mào)易活動的能源消耗總量，則可以將基期和報告期出口貿(mào)易的能源消耗量差異表示為出口貿(mào)易的規(guī)模變化、結構變化與能耗強度變化效應的加法形式（見公式（5））。

公式（5）中，ΔE表示出口貿(mào)易的能源消耗總量變化；ΔE1、ΔE2與ΔE3分別為出口貿(mào)易的規(guī)模變化、結構變化與強度變化所引起的能源消耗量變化。

LMDI（Logarithmic Mean Divisia Index）因素分解法是一種以簡單平均分解法為基礎的對數(shù)平均權重分解法。該方法是Ang［11］在總結以往分解方法的基礎上提出來的，它不會產(chǎn)生余值，而且即使數(shù)據(jù)中包含零點，也可以進行計算，因此，該方法具有很強的實用性?；诖?，本文選用LMDI分析出口貿(mào)易的規(guī)模變化、結構變化與強度變化對我國出口貿(mào)易活動的能源消耗影響。各因素變動效應的LMDI分解公式如下：

公式（6）～（8）中，ΔE1、ΔE2、ΔE3、與的含義同上；EXt和EX0分別為報告期與基期的出口貿(mào)易額；與分別為報告期與基期的第j行業(yè)的出口比重；和分別為報告期與基期的第j行業(yè)出口貿(mào)易的全部能耗強度。

3 數(shù)據(jù)來源

目前，WIOD中的中國、美國、德國、日本等40個國家最新的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)為各國2011年的數(shù)據(jù)，本文采用WIOD中2011年我國的投入產(chǎn)出與貿(mào)易數(shù)據(jù)進行分析。為了動態(tài)分析“入世”后我國出口貿(mào)易活動的能源消耗，本文還選用了WIOD中2001年我國的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行比較分析，以揭示“入世”十年間我國出口貿(mào)易活動的能源消耗變化及其影響因素。我國各行業(yè)能源消耗量來源于《中國能源統(tǒng)計年鑒》。上述兩個年份的我國進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)也來源于WIOD。WIOD數(shù)據(jù)庫中各行業(yè)的總產(chǎn)出與出口貿(mào)易額單位為百萬美元，為了計算方便，將該單位轉換成萬元人民幣。

4 實證分析

4.1 我國出口貿(mào)易活動的能源消耗強度及變化

利用公式（1）和公式（2），計算得到2001年和2011年我國各行業(yè)出口貿(mào)易中能源消耗的直接能耗強度和全部能耗強度（見表1）。表1顯示，各出口行業(yè)的全部能耗強度明顯高于其直接能耗強度。以紡織品行業(yè)為例，2001年與2011年該行業(yè)的直接能耗強度分別為0.15噸標準煤/萬元和0.1噸標準煤/萬元，而這兩個年份紡織品行業(yè)的全部能耗強度分別達到1.17噸標準煤/萬元和0.95噸標準煤/萬元，其全部能耗強度是本行業(yè)直接能耗強度的7.8倍和9.5倍。這說明，計算出口貿(mào)易活動的能耗，需要考慮間接能源消耗量的必要性。

表1 2001年和2011年我國各出口行業(yè)的直接能耗強度和完全能耗強度及其變化

2001年，我國出口貿(mào)易活動的完全能耗強度均值為1.63噸標準煤/萬元，其中，電力與熱力和水的供應業(yè)的出口貿(mào)易能耗強度最高，為10.88噸標準煤/萬元；出口貿(mào)易活動完全能耗強度較高的行業(yè)有焦炭、石油和核燃料加工業(yè)、五金及焊接金屬制造業(yè)、化學及化學品制造業(yè)、水路運輸業(yè)、其他非金屬礦物業(yè)、航空運輸業(yè)、采礦業(yè)，這些出口行業(yè)完全能耗強度都明顯高于我國各出口行業(yè)完全能耗強度的平均值，而金融、郵遞及通訊、公共管理、社會保障及安全、批發(fā)貿(mào)易、零售貿(mào)易、租賃及其他商業(yè)、住宿業(yè)、農(nóng)業(yè)、皮革制品及鞋類、食品與飲料和煙草等出口行業(yè)的完全能耗強度較低。

2011年，我國電力與熱力和水的供應業(yè)出口貿(mào)易活動的完全能耗強度最高，能耗強度較高的行業(yè)有焦炭與石油和核燃料加工業(yè)、航空運輸業(yè)、其他非金屬礦物業(yè)、五金及焊接金屬制造業(yè)、化學及化學品制造業(yè)、水路運輸業(yè)與采礦業(yè)，這些出口行業(yè)完全能耗強度都明顯高于同期我國各出口行業(yè)完全能耗強度的平均值，它們屬于能源密集型出口行業(yè)，而金融、批發(fā)貿(mào)易、零售貿(mào)易、郵遞及通訊、公共管理、社會保障及安全與農(nóng)業(yè)等行業(yè)出口貿(mào)易活動的完全能耗強度較低，它們屬于節(jié)能型行業(yè)。

比較上述兩個年份的情況，我們發(fā)現(xiàn)，除個別行業(yè)外，我國各出口行業(yè)的完全能耗強度呈現(xiàn)不同程度下降，使得我國出口行業(yè)的完全能耗強度均值下降到1.19噸標準煤/萬元，十年間，下降近30%；其中，批發(fā)貿(mào)易、金融、零售貿(mào)易、郵遞及通訊、農(nóng)業(yè)、教育、焦炭與精煉石油和核燃料加工品、食品與飲料和煙草等16個出口行業(yè)的能耗強度降幅較大，但航空運輸業(yè)的完全能耗強度處于增加的趨勢，這應該引起我們注意。

表2 2001年和2011年我國各行業(yè)出口貿(mào)易能源消耗量

4.2 我國出口貿(mào)易活動的能源消耗

利用公式（3），計算得到2001年和2011年我國各行業(yè)出口貿(mào)易的能源消耗（見表2）。2001年我國出口貿(mào)易活動的能源消耗總量為40 471.11萬噸標準煤，占國內能耗的22.65%，其中，紡織及紡織品，焦炭、石油和核燃料加工業(yè)，化學及化學品制造業(yè)，五金及焊接金屬制造業(yè)，電氣及光學設備制造業(yè)等行業(yè)在出口貿(mào)易中的能源消耗量較多，均在2 000萬噸標準煤以上。

2011年，我國出口貿(mào)易中的能源消耗量上升到157 218.87萬噸標準煤，占國內能耗的40.14%，是2001年的3.88倍。這種變化對我國節(jié)能目標的實現(xiàn)產(chǎn)生了十分不利的影響；其中，紡織及紡織品、化學及化學品制造業(yè)、五金及焊接金屬制造業(yè)、機械制造業(yè)、電氣及光學設備制造業(yè)等行業(yè)出口貿(mào)易中的能源消耗量較多，均在10 000萬噸標準煤以上。

4.3 我國各行業(yè)出口貿(mào)易活動的能源消耗影響因素分解分析

根據(jù)公式（6）～（8），計算出2001-2011年我國出口貿(mào)易活動中能源消耗量的規(guī)模變化效應、結構變化效應和強度變化效應（見表3）。

表3 2001-2011年我國各行業(yè)出口貿(mào)易能耗的影響因素分解結果

表3顯示，出口貿(mào)易規(guī)模擴大使我國增加了141 448萬噸標準煤的能源消耗量；出口行業(yè)能耗強度變化的總效應為負值，共為我國減少了27 801萬噸標準煤的消耗量，對于降低我國出口貿(mào)易活動的能耗有重要貢獻，其中，電氣及光學設備制造業(yè)、五金及焊接金屬制造業(yè)、化學及化學品制造業(yè)、紡織及紡織品制造業(yè)、焦炭與精煉石油和核燃料加工業(yè)以及機械出口行業(yè)能耗強度的降低有較大的節(jié)能作用，這些出口行業(yè)能耗強度的降低對我國出口貿(mào)易能耗強度變化的節(jié)能貢獻率達67%。

表3表明，有20個出口行業(yè)的貿(mào)易結構變化效應為負值，共使我國減少了12 461萬噸標準煤消耗量，另有12個行業(yè)的貿(mào)易結構變化效應為正值，使我國增加了15 562萬噸標準煤消耗量。上述正負效應抵消后，出口貿(mào)易結構變化使我國增加了3 101萬噸標準煤的能源消耗。這意味著，我國出口貿(mào)易結構總體上是在向不利于節(jié)能的方向變化。特別是五金及焊接金屬、化學及化學制造品等高能耗行業(yè)在出口貿(mào)易中的占比明顯提高，十分不利于我國節(jié)能降耗。

5 研究結論與政策建議

5.1 研究結論

本文利用行業(yè)數(shù)據(jù)分析了我國出口貿(mào)易活動的能源消耗量變化及其影響因素，得到如下結論：

1.與2001年相比，2011年除航空運輸業(yè)以外，我國各出口行業(yè)的完全能耗強度均呈現(xiàn)不同程度下降，出口行業(yè)的能耗強度均值降幅近30%，這有利于減少國內的能源消耗，其中，批發(fā)貿(mào)易、金融、零售貿(mào)易、郵遞及通訊、農(nóng)業(yè)、教育、焦炭與精煉石油和核燃料加工品、食品與飲料和煙草等16個出口行業(yè)的能耗強度降幅較大。但是，其他輔助性運輸與旅游業(yè)、其他非金屬礦物業(yè)與紡織及紡織品行業(yè)出口貿(mào)易活動的能耗強度降幅較小，航空運輸業(yè)出口貿(mào)易的能耗強度甚至出現(xiàn)上升趨勢，這應該引起我們的注意。

2.2001年我國各行業(yè)出口貿(mào)易活動的能源消耗總量為40 471.11萬噸標準煤，2011年升到157 218.87萬噸標準煤，十年間擴大了3.88倍，推動了國內能耗與大氣污染物排放量的快速增長。但是，作為“世界加工廠”，我國出口貿(mào)易的發(fā)展為其他國家提供了大量商品，減少了進口國的能源消耗和大氣污染物排放量，因此，那些指責“中國能源威脅論”和“中國環(huán)境威脅論”的言論是毫無道理的。

3.我國出口行業(yè)能耗強度降低對于減少國內能耗做出了重要貢獻，但出口貿(mào)易規(guī)模擴大推動了國內能源消耗的增長；此外，我國出口貿(mào)易結構變化也增加了國內能源消耗，特別是五金及焊接金屬、化學及化學制造品等高能耗行業(yè)出口比重的明顯提高，不利于國內節(jié)能降耗目標的實現(xiàn)，因此，需要調整出口貿(mào)易結構。

5.2 政策建議

“入世”后，我國出口貿(mào)易活動的能耗處于迅速增加趨勢，不但對國內節(jié)能減排目標的實現(xiàn)產(chǎn)生了不利影響，而且還引起國際社會對我國能源消耗與碳排放問題的關注。因此，減少我國出口貿(mào)易的能耗勢在必行。本文的研究表明我國出口行業(yè)能耗的迅速增加是由于出口貿(mào)易規(guī)模迅速擴大與貿(mào)易結構變化所致。在當前我國經(jīng)濟增長放緩，出口貿(mào)易下行壓力增加的形勢下，不宜采用縮減出口貿(mào)易規(guī)模來降低國內能源消耗，應當通過減少能耗強度和優(yōu)化貿(mào)易結構來減少出口行業(yè)的能源消耗。

為此，我們提出如下政策建議：

1.采取有效措施，降低產(chǎn)業(yè)部門的能耗強度。目前，我國出口行業(yè)的平均能耗強度是美國的2.03倍，是日本的2.86倍，是德國的4.59倍①數(shù)據(jù)由筆者利用WIOD數(shù)據(jù)庫中的中國、美國、德國與日本投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)計算得到。。這說明，我國出口行業(yè)具有巨大的節(jié)能降耗潛力。我們建議，通過財稅與金融政策來挖掘我國產(chǎn)業(yè)部門的節(jié)能潛力。具體說，加大對企業(yè)節(jié)能技術研發(fā)與應用方面的財稅與金融支持力度，大力支持企業(yè)利用節(jié)能新工藝和新設備，淘汰高能耗生產(chǎn)工藝與設備，同時，還要加快對國外先進的節(jié)能技術引進、吸收與利用，提高我國產(chǎn)業(yè)部門的能源使用效率。

2.采用稅收政策來調整我國出口貿(mào)易結構。一方面，通過對焦炭、其他非金屬礦物業(yè)、五金及焊接金屬制造業(yè)、化學及化學品制造業(yè)等高能耗行業(yè)出口產(chǎn)品征收資源稅等方法來減少高能耗產(chǎn)品的出口比重，同時，將出口退稅政策應用于金融、批發(fā)貿(mào)易、零售貿(mào)易、郵遞及通訊等低能耗服務行業(yè)，提高這些低能耗服務行業(yè)的出口比重，以降低出口貿(mào)易活動的能耗，增強我國出口貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力。

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［10］朱啟榮.中國出口貿(mào)易活動中的能源消耗問題研究［J］.統(tǒng)計研究，2011，28（5）：41-46.

［11］ANG B W.The LMDI Approach to Decomposition Analysis：A Practical Guide［J］.Energy Policy，2005，33（7）：867-871.

（責任編輯 時明芝）

修回日期：2016-04-28

中圖分類號：F752

文獻標識碼：A

文章編號：2095-929X（2016）04-0018-08

基金項目：教育部人文社會科學研究規(guī)劃項目“中國外貿(mào)發(fā)展方式轉變的績效、影響因素與路徑研究”（11YJA790229）。

作者簡介：朱啟榮，男，安徽無為人，管理學博士，山東財經(jīng)大學國際經(jīng)貿(mào)學院教授，研究方向：國際貿(mào)易與可持續(xù)發(fā)展，Eamil：zhuqirong@china.com.cn；孫雪潔，女，山東煙臺人，山東財經(jīng)大學國際經(jīng)貿(mào)學院碩士生，研究方向：國際貿(mào)易理論與政策；楊琳，女，山東德州人，山東財經(jīng)大學國際經(jīng)貿(mào)學院碩士生，研究方向：國際貿(mào)易與可持續(xù)發(fā)展。

China Export Trade Energy Consumption and Its Influencing Factors

ZHU Qirong，SUN Xuejie，YANG Lin
（School of International Economics and Trade，Shandong University of Finance and Economics，Jinan 250014，China）

Abstract：This paper calculates the energy consumption of China export trade by adopting input-output model and analyzes the scale change effect，structure change effect and intensity change effect of China export trade energy consumption by adopting LMDI factor decomposition method.The results show that in the past ten years after China entered WTO，the energy consumption of Chinese export trade has increased by 3.88 times while the average energy consumption intensity has decreased by 30%；and that the rapid expansion of China export trade scale and the significant increase in the export proportion in such high energy-consuming industries as hardware，weld metal，chemistry and chemical products substantially raise energy consumption，which is not conducive to realizing the domestic energy-saving golas.Since the energy consumption by export trade is extremely huge，it is necessary to further lower the energy consumption intensity in export trade and adjust the export trade structure.

Keywords：export trade；energy consumption；influencing factor